安全管理及作业环境

1、1、安全管理序 号评价项目标准分查证方法查评标准及评分方法1安全管理15001.1安全目标801.查阅文件、资料：（1）企业三级安全生产目标制订及目标责任书签订情况；（2）安全目标的保证措施制订情况；（3）企业、部门、班组年度、季度和月度安全生产工作计划、措施及其完成情况；2.抽查两个部门和四个班组1.企业、部门、班组分别制定了年度安全目标及实现目标的保证措施；2.企业逐级签订了安全生产目标责任书；3.逐级签订的安全生产目标责任书是否明确了相关方的责任及奖惩兑现办法；4.三级安全目标保证措施是否有针对性和操作性；5.企业、部门、班组年度、季度和月度安全生产工作计划针对性强，措施切合实际且能如期

2、完成。评分方法：目标内容未体现“保人身、保设备、保电网”及减少财产损失等电力行业特点、无保护环境等内容不得分；目标及保证目标实现的主要工作计划、防止人身伤害等措施未落实不得分；目标没有层层分解、措施可操作性差，或对措施的落实缺少考核不得分；存在一般问题扣该项标准分10%50%；未对年度目标管理检查评估或提出改进意见扣该项标准分40%1.2安全生产责任制260查阅资料，现场核查1.2.1安全责任制的制定60查阅制度文本，现场核查1.各级领导人员（从行政正职直到班组长）的安全生产责任制应建立健全，职责内容应符合上级规定和实际；2.各职能部门的安全生产责任制应建立健全，职责内容应符合上级规定和本部门

3、实际；3.各专业人员、管理人员和各生产岗位的安全生产责任制应建立健全，职责内容应符合上级规定和本岗位实际；评分方法：每一个岗位未制订责任制扣该项标准分30%；职责中的规定低于上级有关要求、责任制不明确或可操作性差等扣该项标准分的5080%；存在一般性问题扣该项标准分10%40%；至少每半年对责任制落实进行检查评估，未根据责任制落实检查评估、修订完善扣该项标准分2050%1.2.2安全责任制的落实200查阅资料、现场核查1.2.2.1安全第一责任人301.查阅上级文件和安全情况通报的阅批情况；2.重点检查本单位安全生产文件签发、批示的贯彻落实情况；3.查阅安委会、安全分析会议纪要；4.查阅现场有

4、关记录，听取汇报，询问现场职工1.是否建立、健全本单位安全生产责任制；2.是否亲自批阅和传达安全生产文件、指令和通报，提出具体贯彻意见；3.是否组织编制并批准企业安全规章制度、安全技术规程和重大的安全技术措施；组织制定并实施本单位重大突发事件应急救援预案；4.是否健全安全生产监督机构，充实安全监督人员；定期听取安全监督部门的工作汇报，及时研究解决或审批有关安全生产中的重大问题；5.是否组织制订本企业年度安全目标，审定有关安全生产的重要活动计划和重大措施；6.是否建立和完善安全生产保证体系，协调党群组织，各负其责，密切配合搞好安全生产工作，实行全员、全方位、全过程的安全管理；7.是否审定“两措”

5、计划，并保证本单位安全生产投入的有效实施；8.是否主持召开安委会会议，组织召开月度安全分析会，及时研究解决安全生产中存在的问题，组织消除重大事故隐患；9.是否按规定参加或主持一般生产设备事故的调查处理；对性质严重或典型的事故，是否及时掌握事故情况，提出防止事故重复发生的措施；10.是否定期向职代会报告安全生产工作情况，主动接受群众监督；11.是否及时、如实报告生产安全事故情况评分方法.对照职责规定，发现1条未落实扣该项标准分20%；发现3条及以上职责未落实不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分2050%1.2.2.2分管生产副职30查阅文件，听取汇报，实地核实有关措施的落实，一般不少于3项。

6、查阅有关文件，现场检查有关班组。查阅有关安全活动记录，询问现场职工1.是否亲自阅处上级有关安全工作的文件、事故通报，并结合本企业的具体情况，提出贯彻落实的具体意见，并组织落实；2.是否组织实施本企业年度安全生产目标和安全管理工作计划；3.是否主持编制年度“两措”计划，做到项目、时间、负责人、费用的“四落实”，并负责督促实施；4.是否组织开展定期的安全大检查活动。对自查和上级检查中发现的问题、重大隐患的治理工作要落实到部门或专人，有计划地限期完成整改任务；5.是否协助行政正职负责分管安全生产的日常工作，经常听取安监部门的工作汇报，支持安监部门履行自己的职责。对事故统计报告的及时性、准确性、完整性

7、负直接领导责任；6.是否参加并协助安全第一责任人召开好每月一次的安全情况分析会（安委会），及时、正确解决安全生产中存在的问题，督促所属各部门做好设备的安全运行、维护、检修、试验和缺陷处理；7.是否经常深人生产现场，了解企业的安全生产动态，制止违章违纪行为，总结安全生产先进经验，落实安全奖惩办法。每月至少参加一次班组安全分析活动；8.是否组织配合事故调查组对人身死亡事故的调查处理工作，组织或参加人身重伤事故及一般设备事故的调查处理工作，做到“四不放过”；评分方法：发现1条未落实扣该项标准分20%；发现3条及以上职责未落实不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分2050%1.2.2.3其他分管副职

8、30查阅文件，听取汇报，实地核实有关措施的落实，一般不少于3项。查阅有关文件，现场检查有关班组。查阅有关安全活动记录，询问现场职工1.企业其他分管副职是分管工作范围内的安全第一责任人，是否亲自阅处上级有关安全工作的文件、事故通报，并结合本企业的具体情况，提出贯彻落实的具体意见，并组织落实；2.是否按“谁主管，谁负责”的原则，组织所属职能部门，认真贯彻国家有关安全生产的方针、政策、法规和上级有关规定，并把分管部门的安全生产工作列入年度工作计划，组织实施；3.是否深入生产现场和所分管的部门，了解安全生产情况，督促所分管的部门履行安全职责，制止违章违纪行为；4.是否监督指导所分管的部门，接受安全监督

9、部门的安全监督，做好安全生产信息的统计报告工作；5.是否按规定配合做好分管范围内事故调查处理工作；评分方法：发现1条未落实扣该项标准分20%；发现3条及以上职责未落实不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分2050%1.2.2.4部门负责人30查阅有关文件、记录、“两措”计划等。查阅安全分析会议记录和班组安全日活动记录，查阅措施条文。查阅有关事故报告、记录等，并与企业核实1.是否按要求做好上级有关安全文件的学习、传达与落实的组织工作；2.是否主持召开本部门月度安全分析例会，及时解决安全生产中存在的问题；3.是否根据厂部计划组织制定本部门的“两措”计划，并组织落实；4.是否每月至少参加1次班组安

10、全活动，抽查班组安全活动记录，并签注意见；5.是否按要求组织落实安全检查和专项安全活动；6.本部门的不安全情况统计、报告是否及时、准确、完整，是否协助做好有关事故调查处理工作。评分方法：对照职责规定，发现1条未落实扣该项标准分20%；发现3条及以上职责未落实不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分2050%1.2.2.5班组长30检查主要生产部门的班组，每部门不少于2个1.是否按规定组织班前会和班后会；2.是否组织开展危险点分析和相应防范措施的制定；3.是否组织开展安全日活动；4.是否建立健全班组安全管理和安全培训制度，并执行；评分方法：对照职责规定，发现主要生产部门班组长1条安全职责未落实扣

11、该项标准分10%；3条及以上安全职责未落实不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分1040%1.2.2.6生产岗位人员30重点检查运行、检修等主要生产部门，每部门不少于3人次对照职责规定，发现1条安全职责未落实扣该项标准分10%；3条及以上安全职责未落实不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分1040%1.2.2.7职能部门20重点检查计划、财务、劳资、培训教育、物资、后勤、生产技术部门安全职责的落实情况对照职责规定，发现1条未落实扣该项标准分20%；3条及以上职责未落实不得分；在实际工作中存在责任制不明确，工作扯皮等现象，不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分2050%1.3安全生产管理体

12、系120查阅资料，现场核查1.3.1安全生产保证体系60查阅资料，现场核查1.3.1.1安全生产委员会20听取汇报，查阅有关文件、会议纪要和相关材料1.是否行文公布成立安全生产委员会；2.安全生产委员会及办公室职责是否明确；3.是否定期召开安全生产委员会会议，听取有关部门安全生产工作汇报，审批安全生产文件和规章制度；4.是否根据人员变动及时调整安全生产委员会及办公室组成人员并公布；评分方法：企业安全生产委员会未建立或职责不明确该项不得分；未及时调整扣该项标准分50%；未及时召开会议或正常开展活动扣该项标准分50%1.3.1.2生产管理部门401.查阅相关文字记录；2.查阅有关安全分析报告；3.

13、查阅有关措施计划及执行情况总结，重点核实项目、时间、负责人三落实情况；4.检查主要生产部门不少于2个1.部门负责人及工程技术人员在布置具体现场工作时，是否同时布置安全措施；2.发生不安全情况后，部门负责人和有关专业技术人员是否积极参与调查、分析工作，并提出原因分析和改进措施；3.“两措”计划是否做到项目、时间、负责人、费用四落实；部门是否进行了细化；4.生产设备和系统管辖范围是否划分明确，有无管理空白点、是否有正式书面依据；5.部门是否建立运行班组以下安全生产的记录：运行日志、安全工器具记录、设备缺陷记录、设备异动记录、检修工作票登记、临时接地线登记（电气运行）、不安全情况记录、安全日活动记录

14、、事故预想记录、设备定期轮换、定期试验记录、系统图册等；记录内容是否完整、准确、及时，图册是否符合设备系统实际情况。6.部门是否建立检修班组是以下安全生产的记录：班组日志、设备缺陷记录、设备台帐、设备系统图、主要设备装配图、检修技术记录、不安全情况记录、安全工器具记录、安全日活动记录、保护和自动装置定期试验记录；记录内容是否完整、准确、及时，是否符合设备系统实际情况。1.3.2安全监督体系60查阅资料，现场核查1.3.2.1安全监察部门201.3.2.2三级安全网30查阅文件和记录，现场核对1.三级安全网是否建立健全；是否行文公布厂级安全网并根据人员变动及时调整、公布；2.主要生产部门是否按规

15、定设专职安全员，其他生产部门和班组设兼职安全员；部门安全员安全管理职责是否清晰；3.安全网是否定期开展工作；4.部门安全员是否每月对班组安全活动记录进行检查，并签注意见；1.3.2.3党政工团群众监督10检查党政工团群众各1个企业应建立主要由工会组成的党政工团群众安全监督，形成党、政、工、团安全防线，即由企业工会女工部门负责“群众抓帮”；党委办公室负责“党组织抓党”；团委负责“共青团抓岗”；工会生产保护部门负责筑起“工会抓网”；厂长办公室负责“行政抓长”。党组织抓党。各级党组织是否把安全生产作为自己的主要工作之一，把安全生产列为对所属党组织政绩考核和对党员教育、评议及目标管理考核的内容之一，并

16、作为评比先进党支部及优秀党员的否决条件之一。行政抓长。各级行政正职是否担当起本单位安全生产的第一责任者，在安全管理上实行分级负责，一级抓一级，层层签订安全生产承包责任。工会抓网。工会组织是否发动组织职工开展安全生产劳动竞赛，支持工人安全生产各项权利的实施，抓好班组劳动保护监督检查员职责的落实。共青团抓岗。共青团组织是否动员广大团员青年积极参与安全生产管理及安全生产活动，结合青年特点，开展“团员身边无事故”、“共青团安全生产岗”活动，让团徽在岗位上闪光。妇女抓帮。即组织教育妇女不断提高安全意识，围绕安全生产目标，在女工中开展各种类型的妻子帮丈夫安全生产竞赛活动，在安全生产上充分发挥“贤内助”妇女

17、半边天的作用。评分方法：党政工团无工作计划或计划未落实扣该项标准分1040%1.4法律法规及标准150查阅资料，现场核查1.4.1法律法规和标准体系的建立健全30查阅资料，现场检查1.企业应具备安全生产相应的法律法规、标准；2.企业是否按要求制订安全工作标准及各类生产管理制度；3.企业、部门、班组是否编制了必备标准制度清单，是否齐全，实际配备各类制度是否与清单相符，且是否存在与上级要求相违背的情况；4.标准、规程制度的编制，是否履行审批手续；评分方法：未按要求制订安全工作标准及各类生产管理制度与清单扣该项标准分50%；未按清单配备各岗位有关安全生产法律法规和企业的规程制度扣该项标准分5080%

18、；存在丢失现象扣该项标准分1020%；企业规程制度不健全、内容不符合法律法规和行业标准或低于上级规定，扣该项标准分50100%；存在一般问题扣该项标准分2050%1.4.2标准修订和复查201.查阅资料，现场检查1.现场规程是否每年进行修订和复查，并书面通知有关人员；2.现场规程是否每35年全面修订一次；3.现场规程的补充或修订，是否严格履行了审批手续；4.企业是否每年公布一次本单位现行有效的现场规程制度清单，并按清单配齐各岗位有关的规程制度；1.4.3法律法规的贯彻和企业标准的执行501.4.4两票三制50现场检查有关制度执行情况1.企业是否制定了“两票三制”具体的管理标准；2.“两票三制”

19、是否得到认真执行，是否对“两票”进行检查、评估与考核。3.“两票”是否涵盖危险点分析；作业前是否进行了安全交底；8.外包工作“两票”执行是否符合集团颁布的电力安全作业规程中关于工作票和操作票的规定。复杂性、危险性较大的项目是否实行发包单位工作联系人和承包单位工作负责人共同监护制。1.5危险点辨别与控制130查阅资料，现场核查1.5.1危险点辨识制度与控制措施20查阅文件资料，现场检查1.企业是否应建立危险点辨识与风险评估的标准；2.是否系统地辨识电厂存在的危险点，并对风险及其影响进行评估；3.危险点辨识与风险评估的范围是否涵盖生产区域所有工作或活动，危险点辨识工作是否正常开展；4.是否对主要危

20、险点制订预控措施，措施是否有效得到落实。评分方法：未建立标准或和未正常开展工作不得分；主要危险点未制订措施和有效控制不得分；发现一般危险点未整改或无防范对策每项扣该项标准分2050%1.5.2“两措”管理30检查生产部门1.是否编制了“两措”计划；2.“两措”计划是否得到了有效实施；4.是否对“两措”执行进行总结。1.5.3班组危险点分析30查阅班组记录和“两票”1.“两票”、班前会、安全交底、安全技术措施是否包含危险点分析及预控的内容；2.危险点分析和防控措施是否准确完整；1.5.4危险化学品管理201.5.5危险源管理15查阅有关文件、制度和记录、台帐，现场检查1.是否制订危险源辨识与评价

21、管理标准；2.对辨识出的重大危险源，是否进行了安全评估，形成评估报告；3.是否建立了重大危险源台帐，重大危险源档案是否及时报送政府安全生产监督管理部门备案；4.是否制定危险源安全管理制度和认真执行；5.是否建立了针对重大危险源的应急救援组织，有应急救援预案，配备必要的应急救援器材；预案的措施落实是否正常；预案是否得到了正常培训和演练；6.重大危险源是否列入本单位重点安保部位，并落实安保责任；评分方法：未开展重大危险源辨识工作不得分，其他不完备项扣该项标准分1020%，扣完为止1.5.6工业卫生与职业健康体系建立15查阅有关文件、制度、保险单、台账和档案，现场检查，询问有关工作人员1.是否建立健

22、全了工业卫生与职业健康组织体系，建立相关规章制度，明确管理职能部门和专责人；2.是否进行了职业病危害项目申报，是否依法参加了工伤社会保险；3.是否建立健全了企业职业卫生档案，内容包括基本情况、工艺流程、所使用的材料清单、生产的产品、有毒有害因素动态监测结果；对接触职业病危害的有关作业人员是否定期进行职业健康检查；是否建立健全了劳动者健康监护档案、职业健康监护结果、职业病人清单、防护设施清单等内容；4.是否在可能产生严重职业病危害作岗位或场所设置警示标识和中文警示说明；是否设置了必要的报警装置、急救用品、冲洗设备、应急撤离通道、泄险区等；5.是否按规定对工作场所职业病危害因素进行日常监测、评价；

23、是否定期委托有资质单位进行职业病危害因素检测、评价；职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准；评分方法：以上各项，有不符合要求的扣该项标准分1030%，扣完为止1.6安全生产培训1601.6.1培训计划15查阅有关文件和计划1.企业是否编制了年度教育培训计划和培训费用预算，计划项目内容是否结合企业实际并符合有关规定的要求；2.教育培训工作计划是否落实；1.6.2入厂安全培训15查阅学习签到、培训记录和考卷新上岗人员（含实习、代培人员）是否全部经过三级安全教育，并经电业安全工作规程考试合格后方可进入生产现场，未经培训或考试不合格不得分。1.6.3岗位技能培训25查阅学习签到、培训记录和考

24、卷，现场检查新上岗的运行、检修、试验人员（含技术人员）是否经过有关规程制度的学习、现场见习和跟班学习，并经考试合格后上岗，未经培训或考试不合格不得分。1.6.4在岗生产人员的培训25查阅培训计划、培训情况和考卷，现场检查1.应定期进行有针对性的现场考问、反事故演习、技术问答、事故预想等现场培训活动；2.离岗3个月及以上的运行值班人员，必须经过熟悉设备系统、熟悉运行方式的跟班实习、并经安规考试合格后，方可上岗；3.人员调换岗位，所操作设备或技术条件发生变化，必须进行适应新岗位、新操作方法的安全技术教育和实际操作训练，并经考试合格后，方可上岗；4.运行人员，应按照培训要求定期进行仿真系统培训；5.

25、生产人员是否熟练掌握现场触电急救方法；6.所有员工是否掌握消防器材的使用方法；1.6.5各级领导和安全管理人员培训与考核201.查阅培训记录；2.查阅企业负责人、中层管理人员及安全监督人员岗位安全资格证书；3.抽查相关负责人对安全法律法规、安全生产知识的掌握与熟悉情况1.企业、部门负责人及安监人员未按有关规定参加安全培训或未按规定取得相关安全资格证书不得分；2.岗位安全资质认证教育每少1人，扣该项标准分10%；企业负责人、中层管理人员及安全监督人员对应知的安全生产法律法规、安全生产知识以及其他知识不熟悉、不了解或掌握程度不能满足企业安全生产管理要求，扣该项标准分1050%1.6.6特种作业人员

26、考核15查阅特种作业人员台帐和特种作业证特种作业人员是否经过国家规定的专业培训，并持证上岗，未经培训不得分1.6.7安全生产规程制度学习、考试10查阅培训记录和考卷1.企业领导、安监部门负责人，一般每两年进行一次有关安全生产法规和规程制度的考试；2.企业其他人员，每年进行一次有关安全生产规程制度的考试；3.该项工作未进行，不得分；参考率每低于1%，扣该项标准分10%；存在一般问题，扣该项标准分10%1.6.8工作票“三种人”培训考核15查阅培训记录和文件是否每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人经考试合格后，以正式文件公布，并印发给各有关部门和生产岗位，未考试不得分，未公布下发扣该项标准分

27、50%1.6.9安全培训档案管理10查阅培训档案1.是否有培训学习签到表、培训记录台帐，培训考卷保管完好（需保存一年）；2.是否将安全生产规程制度的考试成绩记入个人教育培训档案；3.考试不及格的是否限期补考并实施，合格后方可上岗；4.无培训档案资料不得分，保存不全扣该项标准分1040%；考试不合格上岗不得分，未记入教育培训档案扣该项标准分40%1.6.10事故案例教育10查阅培训记录及现场检查1.企业是否设置安全教育室；2.是否将企业内部及外部的典型事故案例编成教材，及时对有关人员进行教育；是否及时组织学习上级下发的种类事故通报。评分方法：企业未设置安全教育室不得分；存在一般问题扣该项标准分1

28、040%1.7安全例行工作180查阅资料，现场检查1.7.1班前会和班后会20检查生产部门班组1.班前会：是否结合当班运行方式和工作任务，作好危险点分析，布置安全措施，交代安全技术注意事项；2.班后会：是否总结讲评当班工作和安全情况并做好记录评分方法：班前班后会未开不得分；未按要求布置或总结安全工作扣该项标准分1040%1.7.2安全日活动201.查阅企业学习布置和安排等文字材料；2.查阅企业、部门负责人参加检查活动记录；1.安全日学习活动是否能够根据上级下发文件、通报、规程制度等并结合实际统一下发学习内容，并提出具体针对性的学习要求，未学习不得分，学习内容不符或无效果扣该项标准分2060%；

29、2.是否建立企业、部门负责人参加、检查基层班组安全日活动制度，企业、部门负责人是否按规定参加并检查活动情况，未参加活动不得分，活动不正常扣该项标准分2060%；3.班（组）每周或轮值安全日活动是否按规定进行，活动内容是否联系实际、有针对性，并做好记录，活动每缺少一次扣该项标准分20%，扣完为止，活动内容联系实际不够，针对性缺乏或记录空洞，扣该项标准分20%；4.对上级下发事故通报，是否认真吸取教训，未认真吸取教训、举一反三，扣该项标准分50100%1.7.3企业安全生产委员会会议20查阅会议纪要1.是否定期召开安全生产委员会会议；2.企业主要负责人是否亲自主持；3.是否及时下发会议纪要，会议纪

30、要有无涵盖落实、指导企业贯彻安全生产方针及安全生产责任制工作，研究和决定安全生产工作的重大决策和措施，协调解决安全生产重大问题等事项。评分方法：未定期召开或无会议纪要不得分；主要负责人未亲自主持或主要生产与管理部门负责人未参加扣该项标准分50%；会议布置工作未得到有效落实或完成质量存在问题，扣该项标准分50100%1.7.4企业安全分析会20查阅会议纪要1.企业是否定期召开安全分析会议或有无会议纪要；2.安全第一责任人或分管领导是否亲自主持；3.会议纪要有无综合分析安全生产趋势，总结事故教训及安全生产管理中存在的薄弱环节，研究采取预防事故的对策；有无工作目标计划、工作任务及责任单位、完成时间等

31、要素；4.会议布置工作是否得到有效落实或完成质量存在缺陷；评分方法：未定期召开或无会议纪要不得分；主要负责人或分管负责人未亲自主持扣该项标准分50%；会议纪要内容不合要求，扣该项标准分5080%；会议布置工作未得到有效落实或完成质量存在问题，扣该项标准分50100%1.7.51.7.6企业安全检查301.查阅有关文件、通报、安全检查总结和相关资料2.检查安全文明检查的记录或通报；3.现场检查企业是否根据情况定期和不定期组织安全检查（春季或秋季安全检查应结合季节特点每年各至少进行一次），检查内容是否有针对性且符合实际；检查活动有无总结评估和改进措施，查出的问题是否制定整改计划并监督落实；未开展活

32、动不得分，安全检查未编制检查提纲或“安全检查表”，明确检查要求，对查出的问题未制定整改计划，明确责任人，并监督落实扣该项标准分4080%1.7.7安全性评价15查阅有关记录，现场检查1.企业是否按规定并结合生产实际组织开展安全性评价自评价或专家评价工作；2.安评活动有无组织领导、工作计划或编制检查提纲，检查通知文件是否经主管负责人审批并下发执行；3.对评价过程中发现的问题是否进行原因分析，是否根据危害程度对存在问题进行评估和分类，按照评估结论对存在问题制定并落实整改措施；1.7.8监督整改措施闭环管理20查阅安全监督有关台账资料，现场检查1.是否建立并执行安全监督通知书制度；2.对安全监督通知

33、书提出的问题以及各类安全检查提出的整改要求是否完成了整改；3.是否对安全生产计划、措施、工作安排等落实情况进行监督；评分方法：未制订制度不得分，整改落实不完备或记录不全、监督不到位扣该项标准分1050%1.7.9安全生产信息201.是否按规定报送各类安全信息报表；1.8反违章60查阅有关文件、制度、记录和台帐1.是否制定了反违章管理制度；2.企业、部门、班组是否建立了违章档案，并对违章现象及时考核；3.企业、部门是否建立了违章曝光栏，并对违章现象及时进行曝光；4.工作现场是否存在违章现象；评分方法：无制度不得分，违章档案不全扣该项标准分1030%，未对违章现象进行处理扣该项标准分1030%，现

34、场一般性行为性违章发现一人次扣该项标准分20%，一次典型违章现象扣该项标准分50100%1.9设备主要技术管理60查阅资料，现场检查1.9.1技术监督管理30查阅技术监督有关制度和技术监督工作总结、分析材料，交流汇报与实地核查1.企业无技术监督管理制度，技术监督网不健全、职责不明确，不得分；2.技术监督网未按规定定期（至少每半年一次）组织活动，无年度工作计划，无阶段分析报告和总结评估、改进措施报告，不得分；3.定期检测、分析工作存在漏项、存在一般问题扣该项标准分的1040%1.9.2设备技术资料管理30查阅有关制度及相关记录，并现场核实有关情况1.查企业设备台帐管理是否齐全（包括可行性报告、设

35、计方案、采购、安装、调试报告、运行资料、改造情况及设备报废手续等）；2.查设备大小修记录、改造异动及缺陷统计是否齐全；3.查设备管理制度、检修质量控制制度及技术管理制度等是否具备且得到有效执行；评分方法：无设备管理制度不得分，台帐不齐全扣该项标准分1040%，统计资料不齐全或对设备状况不清楚扣该项标准分1040%1.10事故应急管理 80查阅资料，现场核查1.10.1事故应急管理80查阅文件、制度、演练资料，现场检查1.是否制定了应急管理制度，是否建立突发事件应急管理组织体系；2.是否制定了事故应急救援预案；内容是否符合规定和实际情况，预案是否齐全完整，是否经过评审、汇编成册，是否按规定向有关

36、部门进行备案；3.是否对员工进行应急预案和应急知识的培训；是否制定了应急预案演练计划，并按计划组织演练；4.应急备品、救援装备、救援器材、防护用品等应急物资储备是否满足应急处理的需要；5.是否每年根据上级要求、企业实际情况和演练中发现的问题及时评估和修订预案，并予公布；评分方法：无应急管理制度或应急预案不得分，应急预案不完整扣该项标准分1040%，未组织应急培训和演练扣该项标准分2060%；未按规定向有关部门备案扣该项标准分10%；其它应急管理不到位情况每项扣该项标准分10%，扣完为止1.11外包工程管理100查阅资料，现场检查1.11.1外包工程40查阅文件、制度、存档资料和记录，现场检查1

37、.是否制定了外包工程安全管理标准；2.是否按规定对工程承包单位资质进行审查，资料是否齐全完整；是否按规定签订安全协议，并收取安全保证金；3.开工前，企业安监部门人员组织外包作业人员进行安全教育，并形成安全教育记录，安全教育内容是否符合工作要求，并对外包人员进行审查；4.是否按规定进行安全技术交底，安全技术交底内容是否完整并符合工作实际，资料是否齐全完整；5.是否对外包单位制订的安全技术措施进行审查，并提出要求签注意见；6.是否按规定办理和履行了开工手续；7.外包单位是否按规定配备专职或兼职安全监督机构或人员；8.是否存在私自转包或分包行为；9.是否对外包单位安全学习、安全检查提出明确要求，并监

38、督检查；评分方法：承包单位资质不全或不合格，或未按照规定对承包方进行安全技术交底、签订安全协议等，不得分；外包工程安全管理制度不健全、内容不符合法律法规或低于上级规定，外包工程管理职责不清或管理不到位扣该项标准分50100%；存在一般问题扣该项标准分1020%1.11.2劳务派遣人员401.11.3外来人员20查阅有关文件、制度，现场检查1.是否制定了外来人员安全管理制度；2.外来人员着装或佩戴标志是否符合规定要求；3.外来人员是否在规定的范围内活动；4.外来人员进入厂区或生产区域是否按规定办理登记手续。评分方法：无制度不得分；制度管理不严格，扣该项标准分1030%1.12事故调查与安全奖惩1

39、00查阅资料，现场核查1.12.1事故调查处理40查阅资料，现场检查.事故调查处理制度是否健全，组织机构、职责清晰；1.12.2安全奖惩40查阅有关文件、制度，奖惩记录1.是否根据上级规定要求，制订企业安全生产奖惩制度；2.是否依据奖惩制度，按照“四不放过”原则对事故责任单位、责任人进行责任追究，对违章违纪人员进行考核；3.是否依据奖惩制度对在安全工作中做出突出贡献的集体和个人，予以奖励。7.无制度不得分，制度执行不严格扣该项标准分2060%2、劳动作业安全序号评价项目标准分查证方法评分标准及评分办法2劳动安全与作业环境13002.1劳动安全5502.1.1电气安全1352.1.1.1电气安全

40、用具40（1）绝缘操作杆、绝缘手套、绝缘靴的绝缘性能、验电器功能等状态和管理是否符合安全要求10现场检查（至少二处）和查阅清册、试验记录按安规与01号评价检查表判断。1.无清册或同实际不符扣该项标准分的4060%；2.用具存在一般问题扣3分/件，累加计算，该项标准分扣完为止（下同），存在严重问题的，不得分；3.无试验记录或超期未做，扣该项标准分的4060%（2）携带型短路接地线的机械、电气状况，使用和管理是否符合安全要求。存放位置与编号是否对应，编号是否醒目；使用中的接地线标示、工作票（操作票）、装设地点三处是否一致；对临时设置的接地线是否进行短路容量计算10现场检查和查阅清册、接地线记录登记

41、本、接地线热稳定校验计算报告按安规与01号评价检查表判断、1.无清册或同实际不符扣该项标准分的4060%；2.用具存在一般问题扣3分/件，有严重问题的不得分；3.接地线记录有错误不完整扣2分/处；4.使用中接地线，存在模拟图板标示、两票、装设地点、登记不符，不得分；5.没有接地线热稳定校验计算报告扣5分（3）运行人员是否掌握和正确使用电气安全用具10对运行人员单独考问，是否合格按安规规定判定发现1人不完全掌握扣该项标准分的50%，2人不完全掌握，不得分；现场检查2人次不按规定使用或使用方法不正确，不得分；存在一般问题扣该项标准分的20%（4）电气安全用具是否从经过省级及以上鉴定的生产厂家购置，

42、安全监督部门对购置的产品是否审查和把关；定期检查和试验责任制是否落实到位5现场检查，听取汇报，检查班组定期检查和试验责任制文本购置未经鉴定产品、安全监督对购置的安全工器具不审查把关、定期检查和试验责任制不落实，不得分；存在一般问题，扣该项标准分的20%（5）配电室的公用钥匙是否有管理制度5查管理制度是否健全、钥匙是否统一定置存放、是否建立钥匙借出登记记录未建立管理制度扣标准分的100%，制度不完善扣该项标准分的30%，钥匙是未统一定置存放扣标准分的30%，未建立钥匙借出登记记录扣标准分的30%2.1.1.2手持电动工具20（1）手持电动工具（手电钻、手砂轮）等是否符合安全要求5按清册全数查评，

43、是否合格按02号评价检查表判定被查评单位无清册或与实际不符，不得分；一件不合格扣该项标准分的20%（2）有关人员是否掌握了手持电动工具正确的使用方法5现场考问题不少于5人；是否合格按安规规定判定1人不完全掌握扣该项标准分的50%；2人不完全掌握，不得分（3）本单位是否按gb37872006手持电动工具的管理、使用、检查和维护安全技术规程管理手持电动工具，力矩扳手等需要定期校验的工具是否定期检验10检查有关部门及班组制度文本、相关记录无国家标准文本或本单位的实施细则、规定，执行不严或管理责任制不落实，不得分；存在一般问题扣该项标准分的20%，未进行定期检验一件扣该项标准分的20%2.1.1.3移

44、动式电动工具10（1）抽水泵、砂轮机、空压机等是否符合安全要求5班组、现场检查，是否合格按03号评价检查表判定无清册或与实际不符，不得分。现场检查一件不合格扣该项标准分的20%；问题较多（超过三项及以上）的不得分（2）是否按规定定期检查试验，责任制是否落实到位5检查制度文本，现场检查无责任制文本或落实不到位，不得分；存在一般问题扣该项标准分的20%2.1.1.4是否按照gb139552005剩余电流动作保护装置安装和运行和漏电保护器安全监察规定（劳动部1990）16号文）的相关要求，使用和管理现场的剩余电流动作保护装置5查阅制度文本，现场检查无国家标准及本单位的使用规定，或现场执行不严，不得分

45、；存在一般问题扣该项标准分的20%2.1.1.5动力、照明配电箱是否符合安全要求10现场检查不少于10个，样品数分布应炉、机、电、燃、其他各2个部位，是否合格按04号评价检查表判定一处不合格扣该项标准分的20%；存在一般问题扣该项标准分的20%；标志与实际不符，不得分2.1.1.6保护接地及接零20（1）生产及非生产电机、电气设备等金属外壳应接零或接地的部分是否有可靠的保护接零或接地，符合安全标准要求12现场检查，查评设备数量不少于20个接零系统中个别设备单独接地时必须装设漏电保护器，否则不得分；现场检查发现一处不合格扣该项标准分的20%；存在一般问题扣该项标准分的20%（2）现场电气设备接地

46、、接零保护有无具体规定8查阅制度文本无规定，不得分，执行不严格扣该项标准分的50%2.1.1.7现场临时电源敷设有无管理制度；现场临时电源是否符合安全要求10查阅制度文本，现场随机检查，是否合格，按05号评价检查表判定无管理制度，不得分；制度不完善扣该项标准分的30%；发现一处临时电源不合格扣该项标准分的30%；存在一般问题扣该项标准分的20%；问题较多的不得分2.1.1.8升压站、主变压器、高压备用变压器等高压设备的围栏是否加锁；高、低压配电室的门是否加锁；检修电源箱是否加锁；锁具是否可靠，是否做到随手锁门10现场随机检查现场检查发现一处不合格扣该项标准分的30%2.1.1.9所有工作人员是

47、否掌握触电急救及心、肺复苏法，是否经过模拟人的培训10查阅培训记录用模拟人抽考10人普及率不足70%或没有经模拟人培训、无培训记录的不得分；普及率不足90%，扣该项标准分的30%；抽查1人不合格扣该项标准分的20%2.1.2高处作业1002.1.2.1安全带20（1）部门、班组是否建立安全带管理台账、清册在使用安全带时是否进行检查、是否定期进行检验，是否符合安规要求6随机检查样品数为总数的10%，不少于10条，是否合格按06号评价检查表判定部门、班组未建立安全带管理台账、清册不得分；清册与实际不符，扣该项标准分的50%；发现一条不合格扣该项标准分的50%（2）保管、存放是否符合标准要求6对库存

48、未发放用品全数检查存放、保管的用品中混有应废弃品或存放混乱，且同金属器件混放的不得分；存放环境条件不适合（如：接触高温、明火、强酸、潮湿等）的扣该项标准分的50%（3）作业现场是否按要求设置安全带系挂点及标识现场作业是否正确使用8现场检查及考问评价期内发生因不系安全带造成高处坠落的轻伤、未遂及以上事故的不得分；现场发现1人不按要求系挂安全带的不得分；1处没按标准设置系挂点或标识，扣该项标准分的20%；其它问题扣本条的20%2.1.2.2炉内检修平台20（1）炉内检修平台及升降板（在用品）是否符合安规要求，是否建立管理制度8查阅相关制度，全数查评，按07号评价检查表判定无管理制度不得分，制度执行

49、不严不得分发现1处不符合要求的扣50%（2）平台附件、升降移动机的存放、保管是否符合安规要求6全数查评，是否合格电动卷扬机放置条件恶劣的不得分；保管的用品中混有应废弃品的不得分；存放混乱或存放地点环境条件恶劣扣该项标准分的50%（3）炉内检修平台在使用前是否全面检查，并进行荷载试验；在平台上的工作人员是否采取了防止高处坠落的措施6验收资料、检查记录，现场检查使用前是不全面检查，未进行荷载试验不得分；未采取防止高处坠落措施的不得分；存在其他问题扣标准分的20%2.1.2.3脚手架及安全网25（1）是否建立脚手架搭设管理制度；脚手架搭设好之后，是否由专业人员进行检查，有无“脚手架搭设分级验收制度”

50、；是否根据标准进行脚手架的登记；使用后的脚手架是否及时拆除8检查制度文本、记录，现场检查无管理制度的不得分；有制度执行不严扣本条的50%；使用后未及时拆除扣本条的50%；评价期内发生因脚手架搭设质量问题发生的轻伤、未遂及以上事故的不得分（2）搭建脚手架的架子工的是否经过专业培训持证上岗，并定期复审6检查架子工上岗证发现搭建脚手架的架子工无 “特种作业安全操作证” 的不得分（3）脚手架组件木质或竹质脚手杆（管）、脚手板、扣件、吊架等在用品及安全网是否符合标准要求；保管、存放是否符合标准要求5每种组件抽查5%，不少于50个，少于50个全数查评。是否合格按08号评价检查表判定在用品中混有应报废品的不

51、得分；每种组件中1个不合格的扣该项标准分的20%；存放混乱或存放地点环境恶劣扣该项标准分的50%（4）现场搭设的脚手架及安全网是否符合标准要求6现场随机抽查，是否合格按09号评价检查表判定发现1处不符合要求扣该项标准分的50%；存在一般问题扣该项标准分的20%2.1.2.4移动梯子、平台10（1）移动梯子、平台、高凳的物理状况是否符合标准要求；对移动梯子、平台的定期检查，是否指定专责人负责；清册是否及时更新；保管、存放是否符合标准要求5根据统计数字随机抽查，数量不少于10件，是否合格按10号评价检查表判定部门、班组无清册扣该项标准分的30%；未指定责任人扣该项标准分的20%；清册更新不及时或填

52、写错误扣该项标准分的20%；抽查1件不合格扣该项标准分的10%；存在好坏混放等每件扣该项标准分的50%；存在一般问题扣该项标准分的20%（2）移动梯子、平台、高凳的日常检查和维护责任制是否落实5检查制度文本，现场检查无责任制文本的不得分，有责任制但落实不够扣该项标准分的20%2.1.2.5立体交叉作业的安全防护10现场实地检查使用脚手架等登高作业是否采取了防止落物伤人、落物损坏设备的安全防护措施发现一处未采取措施或措施不全扣标准分的30%；发现3处及以上存在问题不得分，2.1.2.6劳动保护及个体防护用品15（1）有无劳动保护及个体防护用品发放和使用的具体规定。安监部门是否对劳保用品、安全工器

53、具、安全防护用品的购置、发放和使用进行监督8查阅规定文本，是否合格按29号评价检查表判定无具体规定、不符合管理要求、存在漏洞的不得分对劳保用品、安全工器具、安全防护用品的购置、未经过安检人员监督验收，扣50%（2）职工在生产现场是否正确使用防护用品（工作服、鞋、帽等）；进入生产现场人员安全帽要正确佩戴、安全帽质量是否符合安全要求，使用的安全帽应在合格期限内7现场检查；按班组检查，总数不少于20顶，是否合格，按30号评价检查表判定发现1人穿着不符合要求扣分50%；不戴安全帽1人次扣分50%发现1人不正确佩戴安全帽、1顶不合格扣该项标准分的10%，发现1个班组的安全帽全部不合格的不得分2.1.3起重作业安全1102.1.3.182.1.3.2102.1.3.3102.1.3.42.1.3.5各式电动葫芦、电动卷杨机、垂直升降机（载物）是否符合安规要求10根据清册随机检查，样品数不少于10%，少于10台全数查评，是否合格，按17号评价检查表判定无清册扣该项标准分的20%；抽查不合格率每10%扣该项标准分的30%；问题较多的不得分；存在一般问题扣该项标准分的20%2.1.3.6手动葫芦（倒链）、千斤顶等是否符合安规要求10查评方法同2.1.3.2，是否合格按18号评价检查表判定无清册扣该项标准分的20