内审的流程方法和技巧PPT课件

1、内部审核流程内部审核流程启动审核制定审核计划审核组分配任务准备工作文件组成审核组审核范围审核目的文件预审现场检查表不符合报告表签到表策划、制定审核方案，依方案落实具体审核审核准备审核报告、文件上报、下发、归档纠正措施及跟踪验证首次会议收集审核证据审核发现末次会议开不符合报告审核实施内部审核流程第1页/共30页审核方案与审核计划的比较审核方案与审核计划的比较审核方案审核计划定 义针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核对一次审核活动和安排的描述对 象对一个项目（组织）的一组审核的总体策划对一次审核活动的具体策划性 质长期计划，总体安排近期计划，具体安排内 容针对接受审核的一个

2、组织（项目）：（1）审核类型、类别、数目、频次、时间间隔的总体策划和组织（2）可包括多次审核（3）可包括不同审核目的、准则、范围（4）可包括结合审核和联合审核（5）包括职责、程序和资源（6）制定、实施、监视评审和改进，体现PDCA针对一次具体的审核活动：（1）审核组组成和分工（2）审核目的和准则（3）审核范围（4）受审核部门及过程（要素）（5）现场审核地点和日程安排（6）制定和实施编制和实施者审核方案管理者审核组长第2页/共30页内部审核的基本概念内部审核的基本概念1审核目的 （1）评价体系的符合性，是否正常实施与保持； （2）集中发现一批体系存在的问题，向管理者报告，持续改进。2审核范围的确

3、定原则（同体系覆盖范围） （1）组织的管理权限 （2）组织的业务领域 （3）组织的地理区域第3页/共30页内部审核的基本概念内部审核的基本概念3审核准则 （1）GB/T 24001、GB/T 28001标准 （2）组织适用的E/O法律法规和其他要求 （3）组织的E/O体系文件4审核方法 （1）提问与交谈 （2）查阅文件和记录 （3）现场观察5 审核方式 （1）按部门审核 （2）按要素审核 （3）按主线（4.3.14.5.2）审核第4页/共30页如何编制现场审核检查表如何编制现场审核检查表1检查表的作用 （1）明确受审核部门所需审核的主要要素及要求 （2）使审核员在现场始终保持明确的审核目标，使

4、审核过程按程序及规定的时间规范化、系统化进行 （3）作为重要的审核记录存档 2编制检查表的思路两种不同性质的部门按不同审 核方式（思路）编制 （1）生产一线（含动力、供应、设备、运输、基建、质检、后勤等）部门 部门+标准主线 （2）纯职能部门 部门+要素3编制检查表的举例和练习第5页/共30页生产车间现场审核检查表示例生产车间现场审核检查表示例受审核部门：涂装车间序号要素要求检查项目检查方法检查记录14.4.1车间概况（包括生产工艺、设备、人员等）及在体系中职责交谈24.3.1车间危险源/环境因素分布，有哪些重大环境因素，风险评价的情况，查相关文件交谈查阅记录34.3.2车间是否有责任识别与之

5、有关的法规及要求，查相关文件，法规与重要环境因素/危险源关系提问、交谈查阅记录44.3.3/4车间有无分解的目标方案，如有，查进度；完成，查效果；拖期，查原因及是否评审、修订提问交谈查阅记录现场观察54.4.54.4.64.4.7查是否有相关作业指导性文件；抽查文件的保管情况；现场观察员工作业情况：环保设施运行状况及效果以及运行记录；工人劳保用品穿戴情况；防火防爆器材配备及完好情况；漆渣、废油漆桶处置情况提问交谈查阅文件、记录现场观察64.5.1日常监测哪些项目及频次查监测记录及达标情况（苯系物对外排放、作业环境）提问交谈查阅文件、记录第6页/共30页职能部门现场审核检查表示例职能部门现场审核

6、检查表示例受审核部门：人力资源部序号要素要求检查项目检查方式检查记录14.4.1（1）本部门概况及职责（2）在EMS/OHSMS体系中职责提问、交谈24.4.24.5.3（1）是否对E/O重要岗位人员进行能力要求和评定，抽查2名员工初步了解其评定的过程和相关记录。（2）是否根据能力要求确定了培训需求，制订了年度培训计划，计划中是否考虑了不同层次（领导层、内审员、特种作业人员、关键岗位人员、全体员工、新员工等）（3）抽查计划项目的执行情况及效果（意识提高、能力提高、持证上岗、试券成绩等）（4）抽查相关的培训记录（5）对相关方关键岗位人员的意识及能力如何控制提问、交谈查阅文件、记录第7页/共30页

7、现场审核技巧现场审核技巧一常规技巧 1编好检查表，控制整个审核过程 2现场审核实施 善于提问 注意倾听 仔细观察 合理抽样 多种方式调查取证，做好记录 追踪验证，从体系高度追根溯源 3综合分析评价，得出客观、公正的审核结果二特有技巧（提高E/OHS审核深度和有效性的方法和技巧）第8页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧1应用两个01标准主线深入审核2以体系文件的职责划分及具体要求为切入点，深入审核3以“适用法规”具体要求及其适用性/符合性为切入点4充分运用专业知识发现问题，提高审核深度5合理掌握不同审核阶段的分工和重点，层次分明，由浅入深6 注 意 E M

8、 S / O H S M S 差 异 ， 分 别 满 足14001/18001及E/S法规不同要求第9页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧1应用01标准主线深入审核 标准有十分明确的标准主线（4.3.1/24.24.3.3/44.4.14.4.6/7 4.5.1/2 4.5.4/54.6） 主线审核是EMS/OHSMS独有的审核方式（1）主线是编制生产车间（含视同部门）现场检查表的依据（2）主线是判定体系符合/有效性的线索 标准主线PDCA体系符合性/有效性审核结论 （参见表1）第10页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法

9、和技巧1应用01标准主线深入审核表1 主线要素在综合评价中的作用和功能（3）提高主线中重点要素的审核深度 4.3.1/2 4.3.3/4 4.4.6/7 4.5.1/4.5.2 4.5.4(5) 4.6（4）以4.3.1为核心展开要素一致性的系统审核 1主线要素4.3.1/24.24.3.3/44.4.14.4.6/74.5.1/24.5.4(5)4.62体现的过程体系策划（P）体系运行（D）监测及改进（CA）3作用及功能明确控制对象及重点对环境因素/危险源实施控制评价并提高控制的效果第11页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧1应用01标准主线深入审核

10、4.3.1 （环境因素/危险源）在体系中的核心地位4.5.1（日常监测、监视）检验及改进控制效果4.5.2（合规性评价，E）4.5.4/5（内审）4.6（管评）4.5.2/3（纠正预防措施）4.3.1环境因素/危险源控制对象4.2（方针）控制的原则4.3.2（法规）控制的准则4.3.3/4（目标和管理方案）控制的途径4.4.6（运行控制）4.4.7（应急准备与响应）4.4.1/2（资源）控制的条件4.4.3（信息）4.4.4/5（文件）4.5.3/4（记录）控制的证据第12页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧2以体系文件的职责划分及具体要求为切入点，深入

11、审核（1）审核“写”与“做”的一致性，发现运行死角或薄弱环 节（2）关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效 最高管理层和推进部门 最高管理层：思路、理念、承诺及对体系的支持 和资源配置 推进部门：策划的合理性、三级监控的有效性、 运行全局的把握第13页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧（2）关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效 生产车间及视同车间的职能部门（动力、供应、设备、运输、基建、质检、后勤） 环境因素/危险源的集中地 主线审核方式，对4.3.1的控制及效果（一阶段就要现场观察） 承担某些独特职责的职能部门 规划发展（预评价/三同时）、技术（产品

12、/工艺的E/S设计）、设备（特种、危险、环保设备管理）、质检（监测设备检定）、保卫（防火防爆）、人事（特种作业及E/S关键岗位人员管理）、工会（员工代表）、综合管理（文件/记录管理）、相关方管理部门（环安、供应、设备、基建、人事、后勤、生产等）第14页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧3以“适用法规”具体要求及其适用性/符合性为切入点，深入审核 （1）适用性/符合性两者混淆 （2）明显遗漏或未及时更新，未传达到相关部门、班组、员工 （3）未建立“适用法规”与“环境因素/危险源”关系，“冗余”与“遗漏”并存 （4）操作性程序及作业文件空洞无物，无法规要求或

13、规定违规 （5）责任领导及员工不了解最相关法规的基本要求，现场存在严重违规状态或行为第15页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧3以“适用法规”具体要求及其适用性/符合性为切入点、深入审核（6）合规性评价存在的问题 没按期评价合规性 评价的依据有误或不充分 E/O混淆（对外排放与工作环境混淆） 标准用错、限值用错 依据与结论不一致 检测时间、评价时间、证明时间矛盾 合规性评价表设计的不准确，可操作性不强 定量与定性 一贯与偶尔（总体与个别） 工业卫生合规性（检测+劳动保护）第16页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧4

14、充分运用专业知识发现问题，提高审核深度 1）应用专业知识判定体系策划的充分性、合理性 （1）环境因素/危险源识别充分性，表达、判定准确性 判定是否存在“产品中的环境因素” 汽车及其零部件 家用电器 铸、锻、冲压等毛坯件 电子信息产品 纺织品、鞋 建筑 建材 根据能、材的节约潜力判定重要环境因素的准确性 根据“过程”的输入/输出及其变化判断不同工艺的细微差别（输入）能源原材料零部件过程物理化学变化产品和服务（预期输出）排放和泄漏事故和职业病（非预期输出）设备、人员第17页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧 根据“过程”的输入/输出及其变化判断不同工艺的细微

15、差别举例： a）铸造：铸钢、铸铁、有色铸造不同 砂型铸造、特种铸造不同 b）焊接：砂铸粘土砂树脂砂水玻璃砂热芯树脂冷芯树脂自硬树脂SO2硬化三乙胺硬化CO2硬化气焊电焊手工电弧焊气体保护焊埋弧焊CO2保护焊混合气体保护焊氩弧焊不锈钢铝合金结构钢电弧焊电阻焊第18页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧 根据“过程”的输入/输出及其变化判断不同工艺的细微差别举例： c）热处理： 同为淬火，油淬、水淬、盐浴淬火、感应淬火、渗C淬火各有差别 d）机械加工：切削加工磨削加工乳化液切削油钢铸铁灰铸铁球铁第19页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和

16、技巧的方法和技巧4充分运用专业知识发现问题，提高审核深度 1）应用专业知识判定体系策划的充分性、合理性 （2）根据过程及其环境因素/危险源特点，审核适用法规的充分/准确性 （3）审核E/O目标指标、管理方案与重要环境因素/危险源的一致/有效性 2）应用专业知识确定现场观察的关键重点部位，深入 发现问题 （1）根据现场的规模及E/O复杂程度，决定抽样次序及时间长短第20页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧（1）根据现场的规模及E/O复杂程度，决定抽样次序 及时间长短举例： 库房现场的重要性排序，一般为： 剧毒品库轻质油及易燃易爆液（气）罐（库）油漆稀料库、

17、工业气瓶库化工品库、一般油品库金属材料库（下料及起重）零件、元器件库 质检部门现场的重要性排序，一般为： 射线探伤台架试验化学分析金相检验（低倍高倍）力学性能几何量检验第21页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧（2）确定各部门的重点、关键现场及重点观察的项目举例： 流水生产（加工、制造、装配等）线 起点终点，线上关键部位仔细观察，离线重点部位点名看 商用车装配线：重点关注：车架上线、车架翻转、轮胎拧紧、注油等工序，离线重点看柴油（汽油）库 涂装线：重点关注：线上的预处理（酸雾、废水、磷化渣）、水幕、送吸风、催化燃烧、污水处理及循环、防火防爆器材；离线看油

18、漆库、调漆间 造型线（静压、高压）、锻造线（热模锻）：线上的安全防护、自动联锁装置，噪声及防护；离线必看液压站（地下）、通风除尘系统第22页/共30页提高审核深度和有效性提高审核深度和有效性的方法和技巧的方法和技巧（2）确定各部门的重点、关键现场及重点观察的项目举例： 冲天炉熔炼（风机房、除尘）、冷芯制芯（三乙胺净化塔）、渗碳淬火（气源、自动点火及报警） 锅炉房（安全附件、水化处理、除尘、污水处 理）、轻质油库（避雷针、管道法兰连接、卸油接地） 注意不要漏掉不同车间（部门、工段）之间的接口 （如：造型、清理间的落砂） 确定重点检查的运行记录和监测、监视记录5合理掌握不同审核阶段的分工和重点，层

19、次分明，由 浅入深（适用于外审）6注意EMS/OHSMS差异，分别满足14001/18001及E/S 法规不同要求第23页/共30页如何判定内审不符合及如何判定内审不符合及课堂练习课堂练习1不符合的判定原则（1）必须以客观事实为基础（2）必须以审核准则为依据 （在三项审核准则中找到不符合的条款）（3）与受审核方共同确认事实（4）审核组内要相互沟通，统一意见2以认证标准为准则判标时的注意点（1）就近不就远，判定最直接相关的要素（2）一项不符合只能判一个要素第24页/共30页判定不符合练习案例判定不符合练习案例1审核员刚进工厂就看到门口宣传栏中写着：“保护环境、造福人类、节能降耗、着眼未来”十六个

20、大字。站在门口欢迎审核员到来的管理者代表说道：“这是我们的环境方针，为方便员工记忆，用十六个字精练地表达出了保护环境的意思。”2审核员来到污水处理站审查，陪同人员自豪地说：“我们厂排放的污水全部都达标排放。”审核员通过检查监测记录发现，COD为130mg/L，但当地的排放标准为100mg/L。审核员追问此事时，陪同人员回答：“我们认为只要满足国家标准就可以了。” 第25页/共30页判定不符合练习案例判定不符合练习案例3审核员到某厂锅炉房审核，由于该厂SO2严重超标一倍以上，在目标指标中对SO2排放进行控制，锅炉房为此制定了管理方案，用采购低S煤来控制SO2排放。现场审核发现：新使用的优质煤中S含量是原用煤的3/4，因而检测数据还有超标。4某厂在建立EMS/OHSMS体系时，实施固废分类管理。审核员在审查垃圾分类