国际商务金融-第一章

1、国际商务金融自考中英合作第一章 国际商务概述第一章 国际商务概述本章重点难点本章重点难点1、国际商务的基本形式2、国际商务的主要理论3、开展国际商务面临的限制因素重点掌握：重点掌握：国际商务的基本形式和主要理论；能够理解：能够理解：国际商务遇到的限制因素；了解：了解：当代国际商务的发展特点和跨国公司的定义、特点。第一节 国际商务的基本形式 一一 国际商务的概念：国际商务的概念： 国际商务是一种跨越国界的交易活动，包括货物，服务，资本等形式的国际转移。第一节 国际商务的基本形式 二二 国际商务的形式国际商务的形式 1 国际贸易：（世界贸易国际贸易：（世界贸易 ，全球贸易），全球贸易） 世界各国（

2、地区）之间货物（商品）和服务的交换活动，是世界各国在国际分工基础上相互联系的主要形式。第一节 国际商务的基本形式 （）国际货物贸易（有形贸易） 反映在海关统计中 （）国际服务贸易（无形贸易） 不反映在海关统计中 过境交付过境交付 境外消费境外消费 商业存在商业存在 自然人流动自然人流动第一节 国际商务的基本形式 过境交付：自一成员境内想任何其他成员境内提供过境交付：自一成员境内想任何其他成员境内提供服务。服务的提供者与消费者都不移动。如通过电信、邮服务。服务的提供者与消费者都不移动。如通过电信、邮电、计算机网络实现的视听、金融、信息等服务。电、计算机网络实现的视听、金融、信息等服务。 境外消费

3、：在一成员境内向任何其他成员的服务消境外消费：在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务。通过服务消费者的过境移动实现。如接待费者提供服务。通过服务消费者的过境移动实现。如接待外国游客，外国留学生，为国外病人提供医疗服务。外国游客，外国留学生，为国外病人提供医疗服务。 商业存在：一成员的服务提供者在任何其他成员境商业存在：一成员的服务提供者在任何其他成员境内通过商业存在提供服务。与市场准入和直接投资有关，内通过商业存在提供服务。与市场准入和直接投资有关，即通过在国外设立商业机构来实现。如。即通过在国外设立商业机构来实现。如。 自然人流动：一成员的服务提供者在任何其他成员自然人流动：一成员的

4、服务提供者在任何其他成员境内通过自然人提供服务。如在中国的外国专家等（医生、境内通过自然人提供服务。如在中国的外国专家等（医生、教授、艺术家）教授、艺术家） 国际服务贸易的特点： 国际服务贸易的标的 具有无形性 生产和消费过程具有同步性 难以储存和反复转让 一般不经过海关也不显示在海关统计上 两者相互依存，相互促进。 世界对外贸易的总和 对外贸易：一国（地区）与其他国家（地区）之间货物和服务的交换活动。 对外贸易额包括出口额（：free on board离岸价）按离岸价进行的交易，买方负责派船接运货物，卖方应在合同规定的装运港和规定的期限内将货物装上买方指定的船只，并及时通知买方。货物在装运港

5、被装上指定船时，风险即由卖方转移至买方。 进口额（：Cost Insurance and Freight成本、保险费加运费，到岸价） 国际投资：一国的投资者将其拥有的货币，实物及其他形式的资产或生产要素，经跨国界流动与配置形成实物资产，无形资产，并通过跨国运营以实现价值增值的经济行为。 国际投资的特点： 参与国际投资活动的资本形式是多样化。 参与国际投资活动的资本主体多元化。 国际投资活动是对资本的跨国运营活动。 国际投资的类型： （）按期限分： 短期投资：时间短，变现能力强（不控制） 长期投资：时间长，变现能力弱（控制） （）按资本特性分类： 国际直接投资（股权的外国投资） 国际间接投资（资

6、本增值为目的，利息，股息） （）按资本来源及用途分类 公共投资（国际经济援助性质） 私人投资（盈利目的）第二节当代国际商务的发展特点 一国际货物贸易迅速增长 二国际服务领域不断拓展（欧洲北美亚洲） 三国际直接投资迅猛发展（主权财富基金）石油等资源类出口，官方外汇储备，政府预算盈余，养老金储备，私营化收入第三节国际商务的理论基础（二）（二）绝对优势理论绝对优势理论的内容。的内容。（三）（三） 对该理论的说明。对该理论的说明。（四）（四） 绝对优势理论简评。绝对优势理论简评。（一）（一） 绝对优势理论的背景。绝对优势理论的背景。一、一、绝对优势理论（绝对优势理论（1776）绝对优势理论（绝对成本理

7、论）绝对优势理论（绝对成本理论） “裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买买. .如果每一个私人家庭的行为是理性的，如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换。们最好用自己有优势的商品同他们交换。 ” 亚当亚当. .斯密，斯密，17761776亚亚 当当 斯斯 密密17231790 17761776年（美国成立，乾隆四十一年（美国成立，乾隆四十一年），亚当年），亚当斯密发表了其代表作

8、斯密发表了其代表作国民财富的性质和原因的研究国民财富的性质和原因的研究（又称（又称国富论国富论），书中对重商），书中对重商主义的思想进行了深刻的批判，并主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理论。斯密所处的提出了绝对优势理论。斯密所处的时代背景是：英国资产阶级的原始时代背景是：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得以资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政策，壮大，不再需要实行保护贸易政策，重商主义严重阻碍着资本主义的自重商主义严重阻碍着资本主义的自由发展，代表先进生产力的资产阶由发展，代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竞争和自由贸易。级要求实现自由竞争和自由

9、贸易。斯密的学说正是当时英国资产阶级斯密的学说正是当时英国资产阶级经济利益和政治主张的反映。经济利益和政治主张的反映。 Adam Smith (1723-1790)一、一、 绝对优势理论的背景。绝对优势理论的背景。假设假设1 1：两个国家和两种可贸易产品：两个国家和两种可贸易产品 ；假设假设2 2：只有一种要素投入：只有一种要素投入劳动劳动 ；假设假设3 3：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的动生产率上的绝对差异绝对差异 ；假设假设4 4：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内不同部门流动但

10、不能在国家之间流动；不同部门流动但不能在国家之间流动； 假设假设5 5：劳动的规模收益不变：劳动的规模收益不变 ；假设假设6 6：完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产：完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润；品的平均生产成本，无经济利润；假设假设7 7：无运输成本等交易费用。：无运输成本等交易费用。 二、二、 绝对优势论的基本假设绝对优势论的基本假设 绝对优势的衡量方法：绝对优势的衡量方法：（1）用劳动生产率）用劳动生产率，即用单位要素投入即用单位要素投入的产出率来衡量。的产出率来衡量。等于产量除以劳动的等于产量除以劳动的投入量投入量。一国如果在某种产品上具有

11、比。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势。上就具有绝对优势。（2）用生产成本，）用生产成本，即用生产一单位产品即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量。所需的要素投入数量来衡量。等于劳动等于劳动投入量除以产量投入量除以产量。如在某种产品的生产。如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。优势。内容：内容：两国应该专门生产自己具有绝对优势的两国应该专门生产自己具有绝对优势的产品产品, ,并用部分产品交换其具

12、有绝对劣势的并用部分产品交换其具有绝对劣势的产品而相互获利。产品而相互获利。理解：理解：两国贸易的基础在于绝对成本差异两国贸易的基础在于绝对成本差异绝对优势来源于有利的自然禀赋或获得性优势绝对优势来源于有利的自然禀赋或获得性优势贸易模式是两国各自专业化生产并出口自己具有贸易模式是两国各自专业化生产并出口自己具有绝对优势的产品，进口不具有绝对优势的产品。绝对优势的产品，进口不具有绝对优势的产品。专业化分工所形成的合理国际分工体系可以促进专业化分工所形成的合理国际分工体系可以促进整个世界福利的增加。整个世界福利的增加。三、三、 绝对优势理论的内容。绝对优势理论的内容。 同种商品生同种商品生产效率不

13、同产效率不同单位产品绝单位产品绝对对劳动成本不劳动成本不同同单位产品的单位产品的价格国际差价格国际差别别各种产品各种产品产量增加产量增加各国消费各国消费水平提高水平提高自然和后天自然和后天优势不同优势不同推论推论 我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下。两国所需投入的劳动量如下。分工和贸易前分工和贸易前四、四、 绝对优势理论的说明绝对优势理论的说明分工分工和贸易和贸易后后总产出总产出2.7单位毛呢单位毛呢+2.375单位酒单位酒交换后交换后消费量（消费量（1表示

14、出口给对方）表示出口给对方）自给自足和自由贸易的福利比较自给自足和自由贸易的福利比较分工和贸易后分工和贸易后 总产出：总产出：2.72.7单位毛呢单位毛呢+2.375+2.375单位单位酒酒 消费量：消费量： 英国：英国：1.71.7单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒 葡萄牙葡萄牙：1 1单位毛呢单位毛呢+1.375+1.375单位酒单位酒分工和贸易前分工和贸易前总产出：总产出：2 2单位毛呢单位毛呢+2+2单位酒单位酒消费量：消费量：英国：英国：1 1单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒葡萄牙：葡萄牙：1 1单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒小麦小麦产量产量所需所需劳动量劳动量 布匹布匹

15、产量产量 所需所需劳动量劳动量 美国美国1 112英国英国1211总产量总产量=4；总消耗劳动量；总消耗劳动量=6 我们假设两个国家是美国和英国，他们都我们假设两个国家是美国和英国，他们都生产小麦和布匹两种产品，设单位产品两国所需生产小麦和布匹两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下。投入的劳动量如下。 表表2-1（a） 绝对优势理论的数字说明（分工前）绝对优势理论的数字说明（分工前）四、四、 绝对优势理论的说明绝对优势理论的说明小麦小麦产量产量所需所需劳动量劳动量 布匹布匹产量产量 所需所需劳动量劳动量 美国美国3 300英国英国0033表表2-1（b） 绝对优势理论的数字说明（分工后）

16、绝对优势理论的数字说明（分工后）总产量总产量=6；总消耗劳动量；总消耗劳动量=6小麦消费量小麦消费量 布匹消费量布匹消费量美国美国21英国英国12表表2-1（c） 绝对优势理论的数字说明（交换后）绝对优势理论的数字说明（交换后）1、积极意义 b. b.阐述了各国之间根据各自绝对优势进行分工，阐述了各国之间根据各自绝对优势进行分工，通过国际贸易可以获得利益通过国际贸易可以获得利益. . a. a.指出了分工可以提高劳动生产率的巨大意义指出了分工可以提高劳动生产率的巨大意义五、五、 绝对优势理论简评绝对优势理论简评 a. a. 不能够解释一些国家在所有产品上都不具有不能够解释一些国家在所有产品上都

17、不具有绝对优势时，却依然能够参加国际贸易的现实情况。绝对优势时，却依然能够参加国际贸易的现实情况。2、局限性 b. b.只能解释发展水平相近的国家之间的贸易，却只能解释发展水平相近的国家之间的贸易，却无法为绝对先进和绝对落后的国家之间的贸易提供无法为绝对先进和绝对落后的国家之间的贸易提供合理的理论基础。仍然是合理的理论基础。仍然是a的延伸。的延伸。练习题：练习题： 中国和美国等量（中国和美国等量（100100人）劳动生产的人）劳动生产的两种商品的数量如下：两种商品的数量如下：大米（吨）大米（吨） 小麦（吨）小麦（吨）中国中国1001005050美国美国150150100100 假设国际市场上两

18、种商品的交换比例为假设国际市场上两种商品的交换比例为1 1大米：大米：1 1小麦小麦，分工和贸易将，分工和贸易将如何进行呢？如何进行呢？ 判断两国各自具有绝对优势的产品判断两国各自具有绝对优势的产品大米大米(Q/L)(Q/L)小麦小麦(Q/L)(Q/L)中国中国1 10.50.5美国美国1.51.51 1 结论结论: :美国在两种商品的生产上均具有绝对优势，按照绝对优势贸易理美国在两种商品的生产上均具有绝对优势，按照绝对优势贸易理论，两国将无法开展国际贸易。但事实是两国仍在进行贸易活动。论，两国将无法开展国际贸易。但事实是两国仍在进行贸易活动。如何解释？二、比较优势理论17721823年年 大

19、卫大卫李嘉图（李嘉图（1772-18231772-1823）是是1919世纪英国古典经济学的世纪英国古典经济学的杰出代表，杰出代表，出生于犹太人家出生于犹太人家庭，其父为伦敦证券交易所庭，其父为伦敦证券交易所经纪人。李嘉图早年随父亲经纪人。李嘉图早年随父亲从事证券交易活动，从事证券交易活动，后后独立独立经营证券业务，经营证券业务，2525岁时即成岁时即成为百万富翁。为百万富翁。17991799年他阅读年他阅读了斯密的了斯密的国富论国富论，从此，从此致力于经济理论的研究。他致力于经济理论的研究。他于于 18171817年出版了年出版了政治经济政治经济学及赋税原理学及赋税原理，发展和完，发展和完善

20、了古典政治经济学，成为善了古典政治经济学，成为当时最著名的经济学家。当时最著名的经济学家。比较优势理论的假设条件比较优势理论的假设条件比较优势理论的内容比较优势理论的内容比较优势理论的说明比较优势理论的说明比较比较优势理论优势理论简评简评如果一个国家任何一种产品都不具备绝对优势，能有国际贸易吗如果一个国家任何一种产品都不具备绝对优势，能有国际贸易吗？主要内容主要内容比较优势理论产生的背景比较优势理论产生的背景从理论上看从理论上看，比较优势理论是在绝对优势理论的，比较优势理论是在绝对优势理论的基础上，对绝对优势理论不断完善和发展过程中基础上，对绝对优势理论不断完善和发展过程中产生的。产生的。从实

21、践上看，从实践上看，比较优势理论是在英国资产阶级争比较优势理论是在英国资产阶级争取自由贸易的斗争中产生和发展起来的。取自由贸易的斗争中产生和发展起来的。 在李嘉图发表他的在李嘉图发表他的政治经济与赋税原理政治经济与赋税原理（1817 年）两年前的年）两年前的1815 年，罗勃特年，罗勃特.托伦斯托伦斯（Robert Torrens ）在他）在他关于玉米对外贸易的论关于玉米对外贸易的论文文中就已提出了比较优势的概念。中就已提出了比较优势的概念。 一、比较优势理论产生的背景。一、比较优势理论产生的背景。二、比较优势贸易理论的假定条件：二、比较优势贸易理论的假定条件：2 2* *2 2模型模型单一生

22、产要素单一生产要素生产技术不同且不变生产技术不同且不变商品流动但生产要素不能流动商品流动但生产要素不能流动规模报酬不变规模报酬不变完全竞争完全竞争无运输成本无运输成本两国的贸易是平衡的两国的贸易是平衡的两个国家，两种两个国家，两种商品商品劳动劳动导致两个国家的导致两个国家的劳动生产率不同劳动生产率不同实现贸易活动的实现贸易活动的持续持续生产成本不变生产成本不变市场价格是由市市场价格是由市场自发形成的，场自发形成的，贸易按国际价值贸易按国际价值规律开展规律开展分析简化分析简化易货贸易易货贸易 每个国家应集中力量生产其利益较大或不每个国家应集中力量生产其利益较大或不利较小的商品，通过国际贸易可以获

23、得比利较小的商品，通过国际贸易可以获得比较利益。即较利益。即“两利取其重，两弊取其轻两利取其重，两弊取其轻”。三、比较优势理论的内容三、比较优势理论的内容 我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下表所示需投入的劳动量如下表所示分工和贸易前分工和贸易前：四、比较优势理论的说明四、比较优势理论的说明分工分工和贸易和贸易后后总产出总产出2.2单位毛呢单位毛呢+2.125单位酒单位酒 交换后交换后消费量（消费量（1表示出口给对方）表示出口给对方）自给自足和自由贸易的

24、福利比较自给自足和自由贸易的福利比较分工和贸易前分工和贸易前l总产出：总产出：2 2单位毛呢单位毛呢+2+2单位酒单位酒l消费量：消费量：l英国：英国：1 1单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒l葡萄牙：葡萄牙：1 1单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒分工和贸易后分工和贸易后l 总产出：总产出：2.22.2单位毛呢单位毛呢+2.125+2.125单位酒单位酒l 消费量：消费量：l 英国：英国：1.21.2单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒l 葡萄牙：葡萄牙：1 1单位毛呢单位毛呢+1.125+1.125单位酒单位酒国际贸易的必要条件：国际贸易的必要条件：比较（相对）成本差异比较（相对）成本

25、差异国际贸易的充分条件：国际贸易的充分条件：国际交换比率介于两国国内交换比率之间，且不等于任何一国国内的交换比国际交换比率介于两国国内交换比率之间，且不等于任何一国国内的交换比率率有利可图有利可图缺陷：比较成本存在差异的原因是什么缺陷：比较成本存在差异的原因是什么？比较优势理论的例外情况 一国在两种商品生产上的绝对优势与另一国一国在两种商品生产上的绝对优势与另一国相同。在这种情况下，两国不可能发生互相同。在这种情况下，两国不可能发生互惠贸易。这一例外情况极少发生。惠贸易。这一例外情况极少发生。1、积极意义u 用比较成本观念代替了绝对成本的概用比较成本观念代替了绝对成本的概念，使自由贸易政策有了

26、更加坚实的念，使自由贸易政策有了更加坚实的理论基础。理论基础。u 部分解释了先进国家和落后国家进行贸易的原部分解释了先进国家和落后国家进行贸易的原因因五、比较优势理论简评五、比较优势理论简评-积极意义积极意义2、局限性没有解决没有解决贸易交换贸易交换比例是如比例是如何确定的何确定的没有说明没有说明总的贸易总的贸易利益是如利益是如何分配的何分配的没有考虑没有考虑需求对国需求对国际贸易的际贸易的影响影响 分析的是静态的短期利益，缺乏动态分析。分析的是静态的短期利益，缺乏动态分析。 以至于后来的一些经济学家批评比较成本说是为发以至于后来的一些经济学家批评比较成本说是为发达国家设计的，发展中国家没有必

27、要实现工业化，因达国家设计的，发展中国家没有必要实现工业化，因为发展中国家生产工业化产品不符合比较成本说。为发展中国家生产工业化产品不符合比较成本说。 未从根本上解释国际贸易形成和发展的原因未从根本上解释国际贸易形成和发展的原因 绝对成本和相对成本差异只是发生国际贸易的原因之绝对成本和相对成本差异只是发生国际贸易的原因之一，国际贸易受许多因素制约，所以，比较成本说只一，国际贸易受许多因素制约，所以，比较成本说只能解释部分国际贸易现象。能解释部分国际贸易现象。前提假设条件过于苛刻，未揭示出商品交换所依据的规律前提假设条件过于苛刻，未揭示出商品交换所依据的规律二、二、 要素禀赋论要素禀赋论（H-O

28、H-O理论理论 1949-1977）狭狭义义广广义义本节内容：本节内容：（一）理论创始人。（一）理论创始人。（二）要素禀赋论有关的几个概念。（二）要素禀赋论有关的几个概念。（三）赫克歇尔一俄林模型的基本假设。（三）赫克歇尔一俄林模型的基本假设。（四）要素禀赋论的内容和理论分析。（四）要素禀赋论的内容和理论分析。（五）国际贸易与要素价格均等化。（五）国际贸易与要素价格均等化。1879-19521899-1979 （二）要素禀赋论有关的几个概念（二）要素禀赋论有关的几个概念 要素禀赋论的重要概念有：要素禀赋论的重要概念有：u生产要素和要素价格生产要素和要素价格u要素密集度和要素密集型产品要素密集度

29、和要素密集型产品u要素禀赋和要素丰裕要素禀赋和要素丰裕1 1、生产要素和要素价格、生产要素和要素价格 p生产要素生产要素(factor of production )是指生产活动必须具是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段，通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家段，通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。息也当作生产要素。p要素价格要素价格(factor price)则是指生产要素的使用费用或则是指生产要素的使用费用或

30、要素的报酬。例如，土地的租金、劳动的工资、资要素的报酬。例如，土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润等。本的利息、管理的利润等。 2 2、要素密集度和要素密集型产品、要素密集度和要素密集型产品 p要素密集度要素密集度(factor intensity )指产品生产中某种要素指产品生产中某种要素投人比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该投人比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。要素密集程度高。p根据产品生产所投人的生产要素中所占比例最大的根据产品生产所投人的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要

31、素密集型产品素密集型产品（factor intensive commodity）。）。 3 3、要素禀赋和要素丰裕、要素禀赋和要素丰裕p要素禀赋要素禀赋(factor endowment )是指一国拥有各种生是指一国拥有各种生产要素的数量。产要素的数量。p要素丰裕度要素丰裕度(factor abundance) 则是指同他国相比，则是指同他国相比，该国所拥有的某种要素的相对丰富程度。该国所拥有的某种要素的相对丰富程度。（三）赫克歇尔一俄林模型的基本假设（三）赫克歇尔一俄林模型的基本假设 技术假设技术假设：两个国家的技术水平是相同的。：两个国家的技术水平是相同的。 规模收益不变假设：规模收益不变

32、假设：两种商品的规模收益不变。两种商品的规模收益不变。 要素密集度假设：要素密集度假设：每种商品相对于另一种商品总是具有更高的每种商品相对于另一种商品总是具有更高的某种要素密集度。某种要素密集度。 不完全专业化假设：不完全专业化假设：没有一个国家完全只生产一种商品。没有一个国家完全只生产一种商品。 完全竞争假设：完全竞争假设：一国之内商品市场和要素市场都是完全竞争的。一国之内商品市场和要素市场都是完全竞争的。 要素流动性假设：要素流动性假设：要素在国与国之间是完全不流动的。要素在国与国之间是完全不流动的。 偏好的相似性假设：偏好的相似性假设：各国的需求偏好基本相似。各国的需求偏好基本相似。 自

33、由贸易假设：自由贸易假设：商品在国与国之间是可以自由流动的。商品在国与国之间是可以自由流动的。（四）要素禀赋理论的内容和逻辑（四）要素禀赋理论的内容和逻辑 1 1、内容：、内容：一国或地区应该出口那些密集使用一国或地区应该出口那些密集使用其其相对相对丰裕和便宜的要素生产的商品，而进口丰裕和便宜的要素生产的商品，而进口那些密集使用其那些密集使用其相对相对稀缺和昂贵的要素生产的稀缺和昂贵的要素生产的商品。商品。 具体地说，具体地说，劳动相对丰富而资本相对短缺的国劳动相对丰富而资本相对短缺的国家应该专业化分工多生产劳动密集型商品，少家应该专业化分工多生产劳动密集型商品，少生产资本密集型商品，多余的部

34、分用于出口，生产资本密集型商品，多余的部分用于出口，不足的部分从国外进口。反之，对资本相对丰不足的部分从国外进口。反之，对资本相对丰富而劳动相对缺乏的国家就反方向进行。富而劳动相对缺乏的国家就反方向进行。 假定英国有假定英国有 2000 2000 万英亩土地和万英亩土地和 20002000万劳动万劳动力，美国有力，美国有2 2亿英亩土地和亿英亩土地和 80008000万劳动力。从绝万劳动力。从绝对的意义上来看，美国的土地和劳动力都比英国对的意义上来看，美国的土地和劳动力都比英国多。但从相对意义上看，英国的土地多。但从相对意义上看，英国的土地 / /劳动力劳动力的比率为的比率为20002000万

35、万/2000/2000万万= 1= 1: :1 1，而美国的土地，而美国的土地/ /劳劳动力的比率为动力的比率为2 2亿亿/8000/8000万万= 2.5= 2.5: :1 1 。 从这一数字的比率来看，相比较而言，英国从这一数字的比率来看，相比较而言，英国在劳动力方面比较丰裕，土地相对比较稀缺；而在劳动力方面比较丰裕，土地相对比较稀缺；而美国土地方面比较丰裕，劳动力比较稀缺。美国土地方面比较丰裕，劳动力比较稀缺。 国国 家家 土地面积土地面积 (万平方公里万平方公里) 人口人口(亿亿) 俄俄 罗罗 斯斯 1707.501.45 加加 拿拿 大大 997.060.3108 中中 国国 960

36、.0012.66 美美 国国 915.892.85 巴巴 西西 854.741.67 澳大利亚澳大利亚 768.230.19362、H-O模型的内在逻辑关系模型的内在逻辑关系商品价格差异商品价格差异生产成本差异生产成本差异要素价格差异要素价格差异要素供给不同要素供给不同国际贸易国际贸易要素禀赋要素禀赋正确指出了生产要素在一国对外贸易中的重要作用。正确指出了生产要素在一国对外贸易中的重要作用。1、积极意义从一国基本资源优势解释国际贸易发生的原因更符从一国基本资源优势解释国际贸易发生的原因更符 合实际；合实际；（五）简评（五）简评一、技术差距理论一、技术差距理论 主要内容：主要内容： 技术创新技术

37、创新-技术差距技术差距-技术模仿或引进技术模仿或引进-技术差距缩小，引进国产量增加技术差距缩小，引进国产量增加-贸易贸易最终终止，技术差距最终消失。最终终止，技术差距最终消失。又称创新与模仿理论，这一理论的代表又称创新与模仿理论，这一理论的代表人物是波斯纳（人物是波斯纳（MAPosner）。）。 他认为，他认为，产生技术差距的原因产生技术差距的原因发达国家的技发达国家的技术创新。术创新。波斯纳在分析技术的创新和转移以及国际贸波斯纳在分析技术的创新和转移以及国际贸易的发生和发展时提出了易的发生和发展时提出了两个概念：两个概念： 需求滞后需求滞后，技术创新国完成技术创新并开始生产技术创新国完成技术

38、创新并开始生产该技术产品，外国消费者对该新产品从无需求到该技术产品，外国消费者对该新产品从无需求到有需求之间的时间间隔。有需求之间的时间间隔。 模仿滞后模仿滞后，技术创新国完成技术创新到技术引进技术创新国完成技术创新到技术引进国开始模仿并已熟练掌握该项技术的时间间隔。国开始模仿并已熟练掌握该项技术的时间间隔。模仿滞后又分为反应滞后和掌握滞后两阶段。模仿滞后又分为反应滞后和掌握滞后两阶段。 反应滞后，反应滞后，是指技术创新国完成技术创新并开始是指技术创新国完成技术创新并开始生产该技术产品到技术引进国模仿其技术并开始生产该技术产品到技术引进国模仿其技术并开始生产该种产品的时间间隔；生产该种产品的时

39、间间隔； 掌握滞后，掌握滞后，是指技术模仿国开始生产到熟练掌握是指技术模仿国开始生产到熟练掌握生产技术后大规模生产而不再进口这段时间间隔生产技术后大规模生产而不再进口这段时间间隔（见图（见图 ） .下图中的曲线下图中的曲线A是是A国（创新国）生产和出口线；曲线国（创新国）生产和出口线；曲线B是是B国（模仿国）的出口线；曲线国（模仿国）的出口线；曲线B是是B国生产线。国生产线。 胡弗鲍尔对该理论的图解说明胡弗鲍尔对该理论的图解说明在在要素禀赋和需求偏好相似的国家间要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技，技术领先是否产生国际贸易主要取决于需求术领先是否产生国际贸易主要取决于需求滞后与模仿滞后的净效应。

40、滞后与模仿滞后的净效应。若若需求滞后需求滞后 模仿滞后，模仿滞后，则技术领先不会则技术领先不会产生国际贸易；产生国际贸易；但一般情况下，但一般情况下，需求滞后需求滞后 模仿滞后模仿滞后，所，所以技术领先会产生国际贸易；以技术领先会产生国际贸易；结论 即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。际贸易。贸易基础：贸易基础：技术差距技术差距贸易流向：贸易流向：创新国模仿国创新国模仿国贸易规模：贸易规模：取决于需求时滞与模仿时滞的取决于需求时滞与模仿时滞的净效应，净效应越大，贸易规模越小。

41、净效应，净效应越大，贸易规模越小。贸易利益：贸易利益：创新国获利多创新国获利多 二、产品生命周期理论二、产品生命周期理论 提出者：弗农（提出者：弗农（ 美）美）（一）产品生命周期理论的基本内容（一）产品生命周期理论的基本内容 产品生命周期理论的产品生命周期理论的基本内容基本内容 随着技术扩散，一种新产品的比较优势在不同类随着技术扩散，一种新产品的比较优势在不同类型国家型国家动态转移动态转移，完成产品从，完成产品从导入（创新）、成长、导入（创新）、成长、成熟、衰落、转让成熟、衰落、转让的整个生命周期。的整个生命周期。 新产品（制成品）的生命周期可以分为三个阶段：新产品（制成品）的生命周期可以分为

42、三个阶段：新产品阶段、成熟阶段、标准化阶段，又可细分为五新产品阶段、成熟阶段、标准化阶段，又可细分为五个阶段：个阶段：（一）创新阶段（一）创新阶段 （二）成长阶段（二）成长阶段 （三）成熟阶段（三）成熟阶段 （四）衰落阶段（四）衰落阶段 （五）转让期阶段（五）转让期阶段（二）（二） 产品生命周期论的基本逻辑：以三阶产品生命周期论的基本逻辑：以三阶段为例解释段为例解释 产品生命周期模型产品生命周期模型认为产品在其生命周期的认为产品在其生命周期的不同阶段所需要投入要素的比例是不同的不同阶段所需要投入要素的比例是不同的。新产品阶段新产品阶段技术密集度高技术密集度高 产产 品品 设设 计计 尚尚 需需

43、 改改 进进需大量科技人员和熟练工人需大量科技人员和熟练工人 工工 艺艺 流流 程程 尚尚 未未 定定 型型 （二）（二） 产品生命周期论的基本逻辑：以三产品生命周期论的基本逻辑：以三阶段为例解释阶段为例解释产品成熟阶段产品成熟阶段资本密集度高资本密集度高 产产 品品 已已 定定 型型只需投入资本购买机器设备只需投入资本购买机器设备 （二）（二） 产品生命周期论的基本逻辑：以三产品生命周期论的基本逻辑：以三阶段为例解释阶段为例解释标准化阶段标准化阶段劳动密集度高劳动密集度高产品和工艺流程标准化产品和工艺流程标准化 价价 格格 竞竞 争争 成成 为为 关关 键键劳动熟练程度不再重要劳动熟练程度不

44、再重要 （二）（二） 产品生命周期论的基本逻辑：以三产品生命周期论的基本逻辑：以三阶段为例解释阶段为例解释（三）（三） 产品生命周期的五个阶段产品生命周期的五个阶段 第一阶段：新产品第一阶段：新产品导入期导入期，需要投入大量的研究与开发费用，需要投入大量的研究与开发费用，价格很高，只能在发达国家生产和价格很高，只能在发达国家生产和消费；消费； 第二阶段：产品第二阶段：产品成长期成长期，国，国外开始对产品产生需求，产量迅速外开始对产品产生需求，产量迅速提高，但模仿国还不能生产；市场提高，但模仿国还不能生产；市场由创新国垄断；由创新国垄断； 第三阶段：产品第三阶段：产品成熟期成熟期，生，生产技术定

45、型，开始大规模生产，模产技术定型，开始大规模生产，模仿国也开始生产，但不足以满足国仿国也开始生产，但不足以满足国内需求；内需求； 第四阶段：产品第四阶段：产品衰退期衰退期，产品，产品标标准化准化，只需流水线上的简单劳动力即，只需流水线上的简单劳动力即可完成生产，技术优势和资本优势让可完成生产，技术优势和资本优势让位成本优势，模仿国凭借低廉劳动力位成本优势，模仿国凭借低廉劳动力成本，生产激增，不仅能满足国内需成本，生产激增，不仅能满足国内需求，还能以低价出口，创新国产量下求，还能以低价出口，创新国产量下降，生产向模仿国转移降，生产向模仿国转移; ; 第五阶段：产品第五阶段：产品让与期让与期，模仿国，模仿国生产持续扩张，开始向创新国低价出生产持续扩张，开始向创新国低价出口，创新国生产大幅下降直至完全停口，创新国生产大幅下降直至完全停止，创新国致力于更新产品的研究与止，创新国致力于更新产品的研究与开发。开发。（四）产品生命周期与国际贸易模式（四）产品生命周期与国际贸