证券从业考试《证券市场基本法律法规》备考题

1、证券从业考试证券市场基本法律法规备考题2017年证券从业考试证券市场基本法律法规备考题选择题？本大题共50小题?每小题1分?共50分。只有一个选项 符合题目要求第1题公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的？由公司登 记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【正确答案】A【答案解析】中华人民共和国公司法第二百 条规定?公司的发起人、股东在公司成立后?抽逃其出资的？由公司登 记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下 的罚款。第2题公司合并的应当自作出合并决议之

2、日起?？日内通知债权人? 并与30日内在报纸上公告。A. 5B. 15C. 10D. 20【正确答案】C【答案解析】中华人民共和国公司法第一百 七十三条规定?公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人？ 并于30日内在报纸上公告。第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务 顾问应当在?个工作日内向中国证监会报告。A. 4B. 3C. 5D. 2【正确答案】B【答案解析】上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第四 十一条第二款规定?财务顾问主办人发生变化的?财务顾问应当在5 个工作日内向中国证监会报告。第4题未经批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有 或者管理期货公司的股

3、权。A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【正确答案】C【答案解析】期货交易管理条例第十六条第 四款规定?未经国务院期货监督管理机构批准?任何单位和个人不得 委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得?批 准的业务资格。A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【正确答案】C【答案解析】期货交易管理条例第二十三条 规定?从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期 货监督管理机构批准的业务资格?具体管理办法由国务院期货监督管 理机构制定。第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立

4、案调查?根据 规定?监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为?个交易日。A. 20B. 15C. 30D. 60【正确答案】C【答案解析】中华人民共和国证券法第一百 八十条规定?在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时? 经国务院证券监督管理机构主耍负责人批准?可以限制被调查事件当 事人的证券买卖?但限制的期限不得超过十五个交易日？案情复杂的？ 可以延长十五个交易日。因此?监管机构可以限制证券买卖的最长期 限为30个交易日。第7题根据证券业从业人员资格管理实施细则？中国证券业 协会对执业人员自其取得执业证书之日起每?年检查一次。A. 2B. 1C. 3D.半【正确答案】A【答案解析】

5、证券业从业人员资格管理实施细 则第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年 检查一次。第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中?错误的是?。A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【正确答案】A【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资?包 括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额？以及国务院 证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定？下列说法正 确的是?？。A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名

6、持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票【正确答案】B【答案解析】中华人民共和国证券法第四十 三条规定?证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、 证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交 易的其他人员？在任期或者法定限期内？不得直接或者以化名、借他 人名义持有、买卖股票?也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正 确。第10题下列说法中？正确的是?？。A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活 动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的 条款D.证券公司在境外参股证券经营

7、机构?应当经国务院证券监督管 理机构批准【正确答案】D【答案解析】中华人民共和国证券法第一百 二十九条第二款规定?证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营 机构?必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。第11题下列人中?不符合参与证券从业人员考试资格条件的是?？。A.甲某?年满20周岁？本科文化B.乙某?年满18周岁？大专文化C.丙某?年满20周岁？初中文化D. 丁某?年满20周岁？高中文化【正确答案】C【答案解析】证券业从业人员资格管理办法 第七条规定?参加资格考试的人员？应当年满18周岁？具有高中以上 文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从 业人员考试资格的条

8、件。第12题下列从业人员中？执业行为错误的是?？。A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后?保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密【正确答案】B【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、 所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私?对客户服务结束 或者离开所在机构后?仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义 务。故B项说法错误。第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构?或者擅自从事期 货业务的?予以取缔?没收违法所得?并处违法所得1倍以上5倍以下罚款?没有违法所得 或者违法所得小于20万元的？应当处以?罚款。A. 20万元以上100万元以下B. 15万元以上12

9、0万元以下C. 25万元以上120万元以下D. 20万元以上120万元以下【正确答案】A【答案解析】期货交易管理条例第七十五条 第二款规定?非法设立期货公司或其他期货经营机构?或者擅自从事 期货业务的？予以取缔?没收违法所得?并处违法所得1倍以上5倍以 下罚款?没有违法所得或者违法所得不满20万元的?处20万元以上 100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予警告?并处1万元以上10万元以下的罚款。第14题不适用中华人民共和国证券法的是?？。A.A股B.B股C. H股和B股D.H股【正确答案】D【答案解析】中华人民共和国证券法不适用 于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方 式”？实际控制证券公司？以上的股份?应事先报告证券公司？由证券 公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A. 10%D. 3%E. 1%F. 5%【正确答案】D【答案解析