2010年期货法律法规《期货投资者保障基金管理暂行办法》练习题-中大网校

1、精品文档你我共享 AAAAAA 2010年期货法律法规期货投资者保障基金管理暂行办法练习题 总分：45分 及格：27分 考试时间：100分 一、单项选择题（每题 0.5分。在每题给出的 4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将 正确选项的代码填入括号内） （1）期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计 师事务所审计后，报送（）。 A. 财政部乗源；考试大在找考试中心 B. 中国证监会和财政聽 C. 期交揚所 D. 期鱼司保证金监控中心 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（ 市场风险水平等情况调整确定。 ）根据期货市场发展状况、 A. 财政部 B

2、. 中国证监会 C. 期交曷所耒略考试大在线考试中心 D. 期公司保证金监控中心 期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12 月31日风险准备金账户总额的 5%缴纳形成。 A. 基金曾公司 B. 证莽交易所来源：考试大在a考r试中心 C. 期公闻 D. 期空曷所 （4）中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ 提供财务监管报表。 ）向期货投资者保障基金管理机构 A. 每B赛源；考试大在缆考试中 B. 毎月 C. 毎李度 D. 每年 （5）期货交易所、期货公司保障基金总额达到（ 批准，可以暂停缴纳保障基金。 ）元人民币的，经中国证监会、财政部 A. S亿来源

3、=考试大在线考试中右 B. 6亿 C. 7亿 D. 8亿 （6）对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴 纳期货投资者保障基金， 各期货公司的具体缴纳比例由 （）根据期货公司风险状况确定。 A. 财政部来源：考试大在竣考试中心 B. 中国5EJ4套 C. 期交曷所 D. 期舍司保证金监控中心 (7)()负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进 行定期核查。 A. 中国证K会 B. 财政部 C. 期e交易浙耒源：考试艾在践君试中心 D. 期e公司保证金监控中柱 (8)现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( A.

4、投賣者自負来源：考试大在6考试中心 B. 后煖嫩第的保障基金补e C. 所补供 D. 期公司补德 (9)期货交易所应当在每季度结束后()工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金, 并按照比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 A. 1吕个来：考试大在銭考试中心 B. 164 C. 仃个 D. 佃个 (10)期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( A. 财政部耒源：考试大在拔考试中心 B. 期曬投$考探障基金 C. 期交曷所 (11)期货投资者保障基金是在( 口， D. 期公司保证金监控中心 )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺 可能严重危及社会稳定和期货

5、市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A. B. C. D. 期e交易所 证莽交易所 期贡公可耒源f考试大在线君试中 基金管a企司 (12)期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据 期货交易管理条例()进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司 法机关。 A. 第AA条.第六卜九条亲滋；瞬试大在缆常试中心 B. 第六于八条.第七1噪 C. 第七第七十一条 D. 第六+八条.第七1 一* (13)()负责期货投资者保障基金的财务监管。 A. 财政部 B. 中国证醴会 C. 期交易所未源：考试大在豔考试中也 D. 期公司保证金监控中柱 ()依法

6、取得相 (14)动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后, 应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A. 4人投談者来源；君试大在线考试中心 B. 障基金曽理机构 C. 机构投贾青 D. 期交易所 (15)期货交易所( A. 应当在毎李度结束后彳5亍工柞日内.缴纳前一垂用当墩细的猱障基金.并从期货楚司ft取的交易乎续赍 中垃代理殳易的耳分之五至十的比例优扣吒缴期炎去司应当墩纳的保障基金 B. W肖在毎月第柬后FS工柞日乩墩纳貫一月剜曹熾纳的嫁障基金r并从期货*可收取的交易手喉费中 按腮ftss額r万.分之丑至于的比例代扣期公司丿业当嫩纳的保?金 U /当在毎月站東后1百个工作E

7、1乩月朗当墩纳的A障a金，并从期费公司收戰的交fi乎续费中 按照优理变插鎮的千井之五至于的比例代扣性墩期盒腔可应当缴踽的裸障基金来：君试大在建考試中也 D.用当在毎李度结康后佃个工柞日内繳纳前一李度用斗納的探障基金.井从期负巻司ft取的交易乎续畫 中捲饉牝理佥易的T分之五至卜的比例代扣代缎期货去司權肖纳的保障基金 (16)期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金后续资金。 A. 月度来：考试大在统考试中廿 B. 李度 C. 半年度 D. 隼度 (17)期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者 拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息

8、和资料的，中国证监会根据 ( )第六十八条、第七十条进行处罚。 A. B. C. D. t期货公司管理办蕊来源：考试大在栽考试中心 (期货业人a管理办铁 伽质4易所骨理界法 (勒货耋剧管理棊刑 (18)期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( A. 管理费用 粗 考试大在线竜试中 B. 财蚪裁m C. 投羅收益 D. 营业成+ )中列支。 (19)期货投资者保障基金管理机构应当以( )设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A期翼交易所塞兴未源I考试大试中心 B. 煤障基金名文 C. 期公闻名夏 D. 期投 (20)期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。 A. 财政部乗源：考试

9、大在竣考试中心 B. 中国证监会 C. 期交曷所 D. 基金管a去司 (21)期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失在 元以下 洽10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按()补偿。 10万 趾0%来35：考试大S馥痔试中 B. 70% C. 80% D. 90% (22)期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( 照期货投资者保障基金管理暂行办法的规定决定使用期货投资者保障基金， 的投资者保证金损失予以补偿。 )可以按 对不能清偿 A.期交易所 a ttrHiiT c财e部乗希；考试丸衽觀考试中心 D.期舍司保证金监控中心 (23)期货投

10、资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。 A. 中国证K会 B. 财政部 C. 期交易所来源：考试大在践考试中壮 D. 期e公司保证金监控中柱 (24)期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损 失在()元以下的部分全额补偿。 九8对頼乐样尢在醸着试中 B. 9万 C. 僧牙 D. 11 万 (25)使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失， 积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情 况危急的，方能决定使用保障基金。 A. 保障基金管理机构 B. 中国证监套和課障基金管理机构 C. 期交

11、曷所素源，考试大在线考试中心 D. 期舍司保证金监控中心 （26）在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照 （）补偿规则进行保障基金补偿。 A. 个人和机构捡S者 B. 个人投者耒源：考试大在线考试中也 C. 煤证金失的90% D. 机构投赛者 二、多项选择题（每题 0.5分。在每题给出的 4个选项中，至少有 2项符合题目要求，请将 符合题目要求选项的代码填入括号内） （1）期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者 拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易 管理条例（）进行处罚。 A.第六

12、+八条 B-第六+九爆来as：考试大錘考试中* G第七1噪 期货投资者保障基金的（ 情况调整确定。 D. 第七1茱 ）,由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等 A. 氐 C. D. 凰模耒孝试大在a考试中 墩纳方式 财务监骨 （3）关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是（）。 A. 期公可開严更辿法违规或者風险控制不力等导致棵证金出现口的，中国证会可以规定决宦便用棵障 基金，对不能清趙的投養者保证金拥失于以补德来源：考试大在绘考试中右 B. 使用障基金前.中0证监会和保障基金管理机枸应3监督期货公司播实投资者探证金収益及掛夫，积极 消埋荒产井变现处置应肖先以自有兼金和变现蟄产

13、歸补保证金tt口 C. 现有障基金不足补fS的，由后续繳纳的保障基金补fS D. 对投者因塞与非法期费兗島血遼受的課证金割先，探障基金不补fS （4）（）期货投资者后续资金。 A.期贷疋攝所应当按季度朗 B”期货交S所用斗按月廈報鋼 C. 期公词应当ft李度熾纳 D. 期髓公词越当按月度熾纳来源=考试大在銭壇试中牲 （5）（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A. B. C. D. 期货处易所 中国证醸会 财政来源：考试大在钱考试中也 期直公词 (6)经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有下列( 暂停缴纳期货投资者保障基金。 )情形之一的，可以 A.

14、 期货投艇者探障基金*达到蚀亿元人民币 B. .保障基金总SS(达對吕亿元人民币 C. 遭受輩大窦发帀场凤险 D. 遭受不可抗力来源：寿址大在雑考试中也 (7)期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的 报送中国证监会和财政部。 ()，经会计师事务所审计后, A. 薄集皆 B. .管理报告 C便用ft皆来淄r考试大在S6考试中心 D.邛度收支计划 (8)()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保 财务记录和档案完整、真实。 A.中国期货业协会 B-保障基金管理机构 C. 期交易所素諷=考试大在载考试中右 D. 期货处可 (9)期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据 期货交易管理条例()进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司 法机关。 A. C. D. 第六卜九条 第七I秦来添=考试大在线考试中壮 第七I-一条 笫七卜二条 (10)期货投资者保障基金的管理和运用遵循( A