第五章仲裁协议

1、法政学院法政学院 李建忠（副教授）主讲李建忠（副教授）主讲第五章 仲裁协议第一节 仲裁协议概述法条：法条：仲裁法仲裁法第第4条规定：条规定：“当事人采用仲裁当事人采用仲裁方式解决纠纷，应当双方自愿，达成仲裁协议。没方式解决纠纷，应当双方自愿，达成仲裁协议。没有仲裁协议，一方申请仲裁的，仲裁委员会不予受有仲裁协议，一方申请仲裁的，仲裁委员会不予受理。理。”仲裁协议的重要性：仲仲裁协议的重要性：仲裁协议既是当事人将特定的裁协议既是当事人将特定的民商事争议提交仲裁解决的依据，也是仲裁机构对民商事争议提交仲裁解决的依据，也是仲裁机构对该争议取得仲裁权的基础。同时，仲裁协议排除了该争议取得仲裁权的基础。

2、同时，仲裁协议排除了法院的司法管辖权，使得仲裁机构作出的仲裁裁决法院的司法管辖权，使得仲裁机构作出的仲裁裁决具有了类似于法院判决的效力。具有了类似于法院判决的效力。一、仲裁协议的概念与法律特征一、仲裁协议的概念与法律特征（一）仲裁协议的概念（一）仲裁协议的概念仲仲裁协议，又称为仲裁契约，是指双方当事裁协议，又称为仲裁契约，是指双方当事人自愿达成的，将已经发生的或者将来可能人自愿达成的，将已经发生的或者将来可能发生的特定民商事争议提请仲裁裁决的协议。发生的特定民商事争议提请仲裁裁决的协议。 仲裁协议具有民事契约的性质，是一种特殊仲裁协议具有民事契约的性质，是一种特殊类型的合同或者合同的特殊条款。

3、类型的合同或者合同的特殊条款。（二（二）仲裁协议的法律特征）仲裁协议的法律特征1 1、仲裁协议内容的同一性、仲裁协议内容的同一性仲仲裁协议的内容实际上是权利义务的统一体，当裁协议的内容实际上是权利义务的统一体，当事人有着共同的目标，即将双方之间发生或者将事人有着共同的目标，即将双方之间发生或者将要发生的民商事纠纷提交仲裁要发生的民商事纠纷提交仲裁。2 2、适用范围的特定性、适用范围的特定性仲裁法仲裁法第第2 2条规定，能够提交仲裁的特定民商条规定，能够提交仲裁的特定民商事争议是指作为平等主体的公民、法人和其他组事争议是指作为平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷。除

4、织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷。除此之外的其他争议则不包括在内。此之外的其他争议则不包括在内。3 3、仲裁协议形式要求的特殊性仲裁协议形式要求的特殊性要求书面协议。要求书面协议。4 4、仲裁协仲裁协议效力的议效力的广泛性广泛性仲仲裁协议成立并生效以后裁协议成立并生效以后，其效力及于当，其效力及于当事人、仲事人、仲裁机构和仲裁员、法裁机构和仲裁员、法院（被排除了司法管辖权的法院（被排除了司法管辖权的法院和裁决的承认与执行法院）等。院和裁决的承认与执行法院）等。5 5、仲裁协议效力的独立性、仲裁协议效力的独立性无论合同中的仲裁条款，还是当事人另行签订的仲无论合同中的仲裁条款，还是当事人另行

5、签订的仲裁协议书，均不因主合同无效、变更、解除或者终裁协议书，均不因主合同无效、变更、解除或者终止而无效，即便仲裁庭裁决主合同无效，仲裁庭仍止而无效，即便仲裁庭裁决主合同无效，仲裁庭仍然可以基于无效合同中的仲裁条款取得仲裁管辖权。然可以基于无效合同中的仲裁条款取得仲裁管辖权。二、仲裁协议的种二、仲裁协议的种类（以仲裁协议书面形式为标类（以仲裁协议书面形式为标准）准）（一（一）仲裁条款）仲裁条款仲仲裁条款，是指当事人在签订的合同过程中以条裁条款，是指当事人在签订的合同过程中以条款形式自愿达成的将此后可能发生的争议提交仲款形式自愿达成的将此后可能发生的争议提交仲裁解决的协裁解决的协议，它构成商事合

6、同的一个组成部分。议，它构成商事合同的一个组成部分。仲裁法仲裁法第第16条条首首先认可先认可“合同中订立的仲裁合同中订立的仲裁条款条款”。示范仲裁条款示范仲裁条款中国国际经济贸易仲裁委员会向中外当事人推荐下列示范仲中国国际经济贸易仲裁委员会向中外当事人推荐下列示范仲裁条款裁条款：“凡凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。束力

7、。” ” 对对于上述仲裁条款，当事人还可以附加约定下列事项于上述仲裁条款，当事人还可以附加约定下列事项：仲：仲裁裁地点及地点及/ /或开庭地点或开庭地点；仲；仲裁语言裁语言；仲；仲裁员人数裁员人数；仲；仲裁员国籍裁员国籍；适适用法律用法律；适；适用普通程序或简易程序用普通程序或简易程序。华华南分会南分会 “凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会，按照申请均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会，按照申请仲裁时该会实施的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，仲裁时该会实施的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，

8、对双方均有约束力。对双方均有约束力。” 案例：案例： A公司与公司与B公司的合同中约定仲裁条款公司的合同中约定仲裁条款“双双方如对本合同发生争议，原则上应协商解决，方如对本合同发生争议，原则上应协商解决，协商不成的，则仲裁解决，仲裁机构为中国协商不成的，则仲裁解决，仲裁机构为中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会。国际经济贸易仲裁委员会深圳分会。”（二（二）仲裁协议书）仲裁协议书 仲仲裁协议书是指当事人在争议发生之前或者发生之后，裁协议书是指当事人在争议发生之前或者发生之后，自愿达成的将争议提请仲裁解决的独立的协议。自愿达成的将争议提请仲裁解决的独立的协议。 仲裁协议书无论在形式上还是在内容上都具

9、有更大的仲裁协议书无论在形式上还是在内容上都具有更大的独立性，比仲裁条款更为丰富、全面和详尽，其效力也独立性，比仲裁条款更为丰富、全面和详尽，其效力也容易认定容易认定。（三）其他有关文件中包含的仲裁协议（三）其他有关文件中包含的仲裁协议当事人针对有关合同或非合同性质的民商事法律关系在当事人针对有关合同或非合同性质的民商事法律关系在相互往来的信函、电报、电传、传真、电子邮件以及电相互往来的信函、电报、电传、传真、电子邮件以及电子数据交换中，所包含的各方同意将他们之间已经发生子数据交换中，所包含的各方同意将他们之间已经发生或者将来可能发生的特定争议提交仲裁解决的一致意思或者将来可能发生的特定争议提

10、交仲裁解决的一致意思表示。表示。【 2006年实施的年实施的最高人民法院关于适用最高人民法院关于适用若干问题的解释若干问题的解释第第1条：条：“仲裁法第仲裁法第16条规定的条规定的其他书面形式其他书面形式的仲裁协议，包括以合同书、信的仲裁协议，包括以合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等形式达成的请求仲裁的协议子邮件）等形式达成的请求仲裁的协议。”】（四）当事人通过援引达成的仲裁协议（四）当事人通过援引达成的仲裁协议 当事当事人通过援引达成的仲裁协议是指当事人之间人通过援引达成的仲裁协议是指当事人之间并未直接

11、订立仲裁协议，而是通过援引另一个合并未直接订立仲裁协议，而是通过援引另一个合同中所订立的仲裁条款作为他们之间将纠纷提交同中所订立的仲裁条款作为他们之间将纠纷提交仲裁的依据，或者在已有的合同或者仲裁协议中仲裁的依据，或者在已有的合同或者仲裁协议中当事人只是明确表示了仲裁的意思，仲裁协议所当事人只是明确表示了仲裁的意思，仲裁协议所应包括的具体内容则按照现有的有关文件中的仲应包括的具体内容则按照现有的有关文件中的仲裁条款来认定裁条款来认定。【高高法法的司法解释第的司法解释第1111条明确规定：条明确规定：“合同约定解决争议适用其他合同、文件中的有效仲裁条合同约定解决争议适用其他合同、文件中的有效仲裁

12、条款的，发生合同争议时，当事人应当按照该仲裁条款提交款的，发生合同争议时，当事人应当按照该仲裁条款提交仲裁。涉外合同应当适用的有关国际条约中有仲裁规定的，仲裁。涉外合同应当适用的有关国际条约中有仲裁规定的，发生合同时，当事人按照国际条约中的仲裁规定提请仲发生合同时，当事人按照国际条约中的仲裁规定提请仲裁裁。”】当事人采用哪种仲裁协议形式更为便利呢？首先，当事人应尽可能在争议发生之前订立仲裁协首先，当事人应尽可能在争议发生之前订立仲裁协议。因为争议发生后，由于当事人的利害关系明显，议。因为争议发生后，由于当事人的利害关系明显，争议双方往往不容易达成仲裁协议。争议双方往往不容易达成仲裁协议。其次，

13、当事人应尽量选择仲裁条款这种形式。因为其次，当事人应尽量选择仲裁条款这种形式。因为仲裁条款是在争议发生之前订立的，可以避免以后仲裁条款是在争议发生之前订立的，可以避免以后双方就仲裁的问题发生争议。而且这种形式省时、双方就仲裁的问题发生争议。而且这种形式省时、简便，当事人只要在合同中做约定就可以了，避免简便，当事人只要在合同中做约定就可以了，避免了事后再专门约定仲裁条款的麻烦。了事后再专门约定仲裁条款的麻烦。三、仲裁协议的表现形式三、仲裁协议的表现形式（一）一般规定（一）一般规定仲仲裁协议必须以书面形式出现早已成为现代国际商事裁协议必须以书面形式出现早已成为现代国际商事仲裁法的一项统一要仲裁法的

14、一项统一要求。求。我我国国仲裁法仲裁法第第16条第条第1款对仲裁协议的表现形式款对仲裁协议的表现形式作出规定，核心在于仲裁协作出规定，核心在于仲裁协议议“应应当以书面方式订当以书面方式订立立”。（二）扩张解释（二）扩张解释1. 1.默示仲裁协议：实际行动默示仲裁协议：实际行动争议发生后一方当事人提出仲裁申请，另一方当事人争议发生后一方当事人提出仲裁申请，另一方当事人未提异议而应诉的行为。未提异议而应诉的行为。20052005年实施的年实施的贸易仲裁规则贸易仲裁规则第第5 5条第条第3 3项涉及默示项涉及默示仲裁协议的问题：仲裁协议的问题：“在仲裁申请书和仲裁答辩书的交在仲裁申请书和仲裁答辩书的

15、交换中一方当事人声称有仲裁协议而另一方当事人不做换中一方当事人声称有仲裁协议而另一方当事人不做否认表示的，视为存在书面仲裁协议否认表示的，视为存在书面仲裁协议。”2. 2.引引用型仲裁协议：用型仲裁协议：解释第解释第1111条条合同约定解决争议适用其他合同、文件合同约定解决争议适用其他合同、文件中的有效仲裁条款的，发生合同争议时，当事人应中的有效仲裁条款的，发生合同争议时，当事人应当按照该仲裁条款提请仲裁。当按照该仲裁条款提请仲裁。涉涉外合同应当适用的有关国际条约中有仲裁规定的，外合同应当适用的有关国际条约中有仲裁规定的，发生合同争议时，当事人应当按照国际条约中的仲发生合同争议时，当事人应当按

16、照国际条约中的仲裁规定提请仲裁裁规定提请仲裁。（三（三）默示仲裁协议（补）默示仲裁协议（补充仲裁协充仲裁协议）议）无仲裁协议，一方提出仲裁申无仲裁协议，一方提出仲裁申请请，另另一方在答辩书一方在答辩书中对仲裁意愿表示认可并进行了实体答中对仲裁意愿表示认可并进行了实体答辩（仲辩（仲裁申裁申请书请书+答辩书答辩书=仲裁协仲裁协议）。议）。（四（四）其他形式）其他形式 1 1、口口头仲裁协议头仲裁协议英英国、德国均承认口头仲裁协议的效力，国、德国均承认口头仲裁协议的效力，20062006年年7 7月月6 6日通过的日通过的联合国国际商事仲裁示范法联合国国际商事仲裁示范法的修的修改案文，第改案文，第7

17、 7条的备选案文二未涉及仲裁协议的具条的备选案文二未涉及仲裁协议的具体表现形式，言外之意，承认口头仲裁协议。体表现形式，言外之意，承认口头仲裁协议。我我国现在并不承认，但是就证据而言，口头形式国现在并不承认，但是就证据而言，口头形式能否成为有效形式？能否成为有效形式？ 2 2、电话记录、电话记录 双双方当事人在电话中就争议解决方式达成仲裁的方当事人在电话中就争议解决方式达成仲裁的合意，并且有电话录音记录等作为证据，一方据合意，并且有电话录音记录等作为证据，一方据此申请仲裁，另外一方未就此提出异议。那么，此申请仲裁，另外一方未就此提出异议。那么，该民商事争议能否提交仲裁，是否应当受理？该民商事争

18、议能否提交仲裁，是否应当受理？第二节第二节 仲裁协议的内容仲裁协议的内容根据我国根据我国仲裁法仲裁法第第1616条的规定，仲裁协议应条的规定，仲裁协议应当包括下列内容：当包括下列内容： 一、请求仲裁的意思表达一、请求仲裁的意思表达（1 1）仲裁协议中当事人请求仲裁的）仲裁协议中当事人请求仲裁的意思表达要明确意思表达要明确（即（即通过该意思表示，可以得出当事人排除司法管辖而选择仲通过该意思表示，可以得出当事人排除司法管辖而选择仲裁解决争议的结论）。裁解决争议的结论）。（2 2）请求仲裁的意思表达必须是双方当事人共同的意思）请求仲裁的意思表达必须是双方当事人共同的意思表示，而不是一方当事人的意思表

19、示。表示，而不是一方当事人的意思表示。（3 3）请求仲裁的意思表达必须是双方当事人的真实意思）请求仲裁的意思表达必须是双方当事人的真实意思表示，即不存在当事人被胁迫、欺诈等而订立仲裁协议的表示，即不存在当事人被胁迫、欺诈等而订立仲裁协议的情况。情况。（4 4）请求仲裁的意思表达必须是双方当事人自己的意思）请求仲裁的意思表达必须是双方当事人自己的意思表示，而不是任何其他人的意思表示。表示，而不是任何其他人的意思表示。二、仲裁事项二、仲裁事项仲裁协议中约定的仲裁事项，应当符合下面两个条件：仲裁协议中约定的仲裁事项，应当符合下面两个条件：1 1、争议事项具有可仲裁性争议事项具有可仲裁性2 2、仲裁事

20、项具有明确性仲裁事项具有明确性中华人民共和国仲裁法中华人民共和国仲裁法第第1818条：仲裁协议对仲裁事项或条：仲裁协议对仲裁事项或者仲裁委员会没有约定或者约定不明确的，当事人可以补充者仲裁委员会没有约定或者约定不明确的，当事人可以补充协议；达不成补充协议的，仲裁协议无效。协议；达不成补充协议的，仲裁协议无效。3 3、选定仲裁委员会、选定仲裁委员会原则上要求明确、准确地选择仲裁委员会，但也原则上要求明确、准确地选择仲裁委员会，但也可以推定可以推定。三、三、仲裁地点仲裁地点四、四、仲裁规则仲裁规则五、五、仲裁裁决的效力仲裁裁决的效力第二节 仲裁协议的成立与生效要件合合同的成立与生同的成立与生效效合

21、合同成立意味着合同在客观上的存在，属于事实判同成立意味着合同在客观上的存在，属于事实判断断；合合同生效是合同效力的发生，属于法律价值判断同生效是合同效力的发生，属于法律价值判断。在在多数情况下，当事人订立合同的时候具备了相应多数情况下，当事人订立合同的时候具备了相应的生效要件，其成立和生效时间是一致的。的生效要件，其成立和生效时间是一致的。但在但在特特殊情况下，合同的成立与生效时间是不一致的，因殊情况下，合同的成立与生效时间是不一致的，因此尽管合同成立了，但是未必发生法律效力。此尽管合同成立了，但是未必发生法律效力。一、仲裁协议的成立要件一、仲裁协议的成立要件合合同的成立要件是指按照法律规定或

22、者当事人约定，同的成立要件是指按照法律规定或者当事人约定，构成合同所必不可少的事实因素。合同成立是判定构成合同所必不可少的事实因素。合同成立是判定合同生效与否的前提条件。仲裁协议也受普通合同合同生效与否的前提条件。仲裁协议也受普通合同法原则的支配，其成立意味着各方当事人在解决相法原则的支配，其成立意味着各方当事人在解决相互之间争议的方式上意思表示的一致。互之间争议的方式上意思表示的一致。 1、存在缔约的双方当事人；、存在缔约的双方当事人； 2、缔约当事人达成将争议提交仲裁的合意；、缔约当事人达成将争议提交仲裁的合意； 3、缔约要经过邀约与承诺阶段。、缔约要经过邀约与承诺阶段。二、仲裁协议的一般

23、生效要件二、仲裁协议的一般生效要件生生效要件是法律对当事人的合意进行评价的标效要件是法律对当事人的合意进行评价的标准，准，它一般包括仲裁协议的形式要将和实质要件：它一般包括仲裁协议的形式要将和实质要件：一一、形式要件：协、形式要件：协议以书面形式订立议以书面形式订立二、实质要件：二、实质要件：1、当、当事人应当具备完全的行为能力事人应当具备完全的行为能力2、当事人仲裁的意思表示真当事人仲裁的意思表示真实实3、不违反法律和社会公共利益不违反法律和社会公共利益4、仲裁协议的仲裁协议的内容合内容合法法5、提、提交仲裁的事项具有可仲裁交仲裁的事项具有可仲裁性性三、仲裁协议的特别生效要件三、仲裁协议的特

24、别生效要件 特别生效要件是指仲裁协议居于本身的性特别生效要件是指仲裁协议居于本身的性质和特点而必须具备的有别于其他合同的质和特点而必须具备的有别于其他合同的生效要件。生效要件。 仲裁法仲裁法第第16条第条第2款明确规定：款明确规定：“仲仲裁协议应当具备下列内容：（一）请求仲裁协议应当具备下列内容：（一）请求仲裁的意思表示；（二）仲裁事项；（三）裁的意思表示；（二）仲裁事项；（三）选定的仲裁委员会。选定的仲裁委员会。”（一）请求仲裁的意思表示（一）请求仲裁的意思表示约定可仲裁可起诉约定可仲裁可起诉-无效无效补正补正-一方向仲裁机构申请仲裁，另一方未在仲一方向仲裁机构申请仲裁，另一方未在仲裁庭首次

25、开庭前提出异议。裁庭首次开庭前提出异议。 解释第解释第7条：条：“当事人约定争议可以向仲裁机构申当事人约定争议可以向仲裁机构申请仲裁也可以向人民法院起诉的，仲裁协议无效。请仲裁也可以向人民法院起诉的，仲裁协议无效。但一方向仲裁机构申请仲裁，另一方未在仲裁法第但一方向仲裁机构申请仲裁，另一方未在仲裁法第二十条第二款规定期间内提出异议的除外。二十条第二款规定期间内提出异议的除外。”（二）仲裁事项（二）仲裁事项必须是法定可仲裁事项（仲裁法必须是法定可仲裁事项（仲裁法2、3）-否否则，协议无效（仲裁法则，协议无效（仲裁法17），且无法补正），且无法补正没有约定或者约定不明确的没有约定或者约定不明确的补

26、正补正-可以补充协议；可以补充协议；达不成补充协议的，仲裁协议无效（仲裁法第达不成补充协议的，仲裁协议无效（仲裁法第18条）条）注意：与合同有关的争议和与合同履行有关的注意：与合同有关的争议和与合同履行有关的争议争议案例：案例：美国美国A公司与中国公司与中国B公司缔结了一项合同，合同公司缔结了一项合同，合同中的仲裁条款规定：中的仲裁条款规定：“产生于本协议履行过程产生于本协议履行过程中的任何性质的任何争议应提交中国国际经济中的任何性质的任何争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁。贸易仲裁委员会进行仲裁。”后来美国后来美国A公司声称该合同存在欺诈，便向中国公司声称该合同存在欺诈，便向中国国

27、际经济贸易仲裁委员会提请仲裁，请求确认国际经济贸易仲裁委员会提请仲裁，请求确认合同无效。而中国合同无效。而中国B公司则向有管辖权的法院提公司则向有管辖权的法院提出仲裁管辖权异议，认为中国国际经济贸易仲出仲裁管辖权异议，认为中国国际经济贸易仲裁委员会对因合同存在欺诈而产生的争议无管裁委员会对因合同存在欺诈而产生的争议无管辖权，因为其超出了仲裁事项的范围。辖权，因为其超出了仲裁事项的范围。仲裁事项的约定仲裁事项的约定争议发生前：因本合同产生的或与本合同有关的争议发生前：因本合同产生的或与本合同有关的一切争议，提交一切争议，提交 （仲裁机构）仲裁解决。（仲裁机构）仲裁解决。当事人概括约定仲裁事项为当

28、事人概括约定仲裁事项为合同争议合同争议的，基于合同成立、效力、的，基于合同成立、效力、变更、转让、履行、违约责任、解释、解除等产生的纠纷都可变更、转让、履行、违约责任、解释、解除等产生的纠纷都可以认定为仲裁事项。（解释第以认定为仲裁事项。（解释第2 2条）条）争议发生后：因合同所产生的争议发生后：因合同所产生的 争议提交争议提交 （仲裁机构）仲裁解决。（仲裁机构）仲裁解决。（三）选定的仲裁委员会（三）选定的仲裁委员会明确明确双方当事人所在地之外仲裁委员会仲裁解决双方当事人所在地之外仲裁委员会仲裁解决提交双方同意的的第三国的仲裁机构仲裁提交双方同意的的第三国的仲裁机构仲裁确实存在确实存在合同争议

29、交由杭州下沙仲裁委员会仲裁合同争议交由杭州下沙仲裁委员会仲裁不能同时选择两个以上的仲裁机构不能同时选择两个以上的仲裁机构因本合同发生的争议协商不成，提交北京或广因本合同发生的争议协商不成，提交北京或广州仲裁委员会仲州仲裁委员会仲裁裁补正：没有约定或者约定不明确的补正补正：没有约定或者约定不明确的补正-当事当事人可以补充协议；达不成补充协议的，仲裁协议人可以补充协议；达不成补充协议的，仲裁协议无效。（仲裁法第无效。（仲裁法第18条条 ）仲裁机构名称约定不准确，但能够确定具体的仲仲裁机构名称约定不准确，但能够确定具体的仲裁机构的，应当认定选定了仲裁机构。裁机构的，应当认定选定了仲裁机构。解释第解释

30、第3条条仲裁协议约定由某地的仲裁机构仲裁且该地仅有仲裁协议约定由某地的仲裁机构仲裁且该地仅有一个仲裁机构的，该仲裁机构视为约定的仲裁机一个仲裁机构的，该仲裁机构视为约定的仲裁机构。该地有两个以上仲裁机构的，当事人可以协构。该地有两个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁；当事人不议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁；当事人不能就仲裁机构选择达成一致的，仲裁协议无效。能就仲裁机构选择达成一致的，仲裁协议无效。解释第解释第6条条仲裁协议约定两个以上仲裁机构的，当事人仲裁协议约定两个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁；可以协议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁

31、；当事人不能就仲裁机构选择达成一致的，仲当事人不能就仲裁机构选择达成一致的，仲裁协议无效。裁协议无效。解释第解释第5条条仲裁协议仅约定纠纷适用的仲裁规则的，视仲裁协议仅约定纠纷适用的仲裁规则的，视为未约定仲裁机构，但当事人达成补充协议为未约定仲裁机构，但当事人达成补充协议或者按照约定的仲裁规则能够确定仲裁机构或者按照约定的仲裁规则能够确定仲裁机构的除外。的除外。解释第解释第4条条案例：案例：（一）（一）A公司与公司与B公司签订一份合同，买方公司公司签订一份合同，买方公司A公司收到公司收到货物后未付款，后双方达成还款协议书，并约定货物后未付款，后双方达成还款协议书，并约定“对上述对上述问题发生纠

32、纷，双方友好协商解决。如协商仍不能解决，问题发生纠纷，双方友好协商解决。如协商仍不能解决，将通过仲裁机关解决。将通过仲裁机关解决。”后后A公司仍有部分货款未能支付，在追索货款过程中，公司仍有部分货款未能支付，在追索货款过程中，B公公司曾发出传真司曾发出传真“关于我社与贵公司之间就关于我社与贵公司之间就4266.632吨钢板吨钢板货款之事，请贵公司尽快按照双方于年月日订立的还款协货款之事，请贵公司尽快按照双方于年月日订立的还款协议办理。否则，我社只有被迫按照还款协议第议办理。否则，我社只有被迫按照还款协议第4条规定向条规定向中国国际经济贸易仲裁委员会提请仲裁。以上请于某年某中国国际经济贸易仲裁委

33、员会提请仲裁。以上请于某年某月某日以前传真回复。月某日以前传真回复。”A公司签约代表作出答复公司签约代表作出答复“如贵如贵公司坚持仲裁，我公司只能奉陪。公司坚持仲裁，我公司只能奉陪。”B公司向贸仲提起仲裁，公司向贸仲提起仲裁，A公司提出管辖权异议，认为仲裁公司提出管辖权异议，认为仲裁机构，仲裁地点等事项未达成一致，故仲裁协议无效。机构，仲裁地点等事项未达成一致，故仲裁协议无效。（二）（二）1997年年5月，上海外贸月，上海外贸A公司与日本公司与日本B公公司签订了司签订了4份来料加工合同，合同约定仲裁条款份来料加工合同，合同约定仲裁条款“产生于合同的任何争端应提交北京中国国际产生于合同的任何争端

34、应提交北京中国国际经济贸易促进委员会对外贸易仲裁委员会并按经济贸易促进委员会对外贸易仲裁委员会并按照其仲裁规则进行仲裁。照其仲裁规则进行仲裁。”在合同履行过程中在合同履行过程中产生争议。产生争议。A公司向中国国际经济贸易仲裁委员公司向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁。仲裁委员会受理了该案。会提起仲裁。仲裁委员会受理了该案。B公司提公司提出管辖权异议，认为约定了仲裁机构在仲裁条出管辖权异议，认为约定了仲裁机构在仲裁条款签订时就已不存在所以无效。所以，依据仲款签订时就已不存在所以无效。所以，依据仲裁法第裁法第16条和条和18条，在达成新的补充协议之前，条，在达成新的补充协议之前，仲裁委员会无管辖

35、权。仲裁委员会无管辖权。（四）仲裁协议内容的其他要件（四）仲裁协议内容的其他要件 1、仲裁地点、仲裁地点 各国的仲裁制度不同，不同仲裁地点的仲裁法及各国的仲裁制度不同，不同仲裁地点的仲裁法及仲裁规制也存在差异。在国外，当事人应当约定仲裁规制也存在差异。在国外，当事人应当约定仲裁地点，如果未约定仲裁地点的，仲裁庭或仲仲裁地点，如果未约定仲裁地点的，仲裁庭或仲裁员决定仲裁地点。但是，一般应当考虑案件的裁员决定仲裁地点。但是，一般应当考虑案件的情况，包括当事人各方的方便。情况，包括当事人各方的方便。 在我国，当事人选定了仲裁机构就决定了仲裁地在我国，当事人选定了仲裁机构就决定了仲裁地点。点。2、仲裁

36、规则、仲裁规则 仲裁规制是常设的仲裁机构依据仲裁法律制定的仲裁规制是常设的仲裁机构依据仲裁法律制定的规范仲裁主体之间的法律关系和具体仲裁程序进规范仲裁主体之间的法律关系和具体仲裁程序进行的规制。行的规制。 仲裁规则是任意性较强的行为规范，且不得违反仲裁规则是任意性较强的行为规范，且不得违反仲裁法中的强制性规定。仲裁法中的强制性规定。 如果当事人在仲裁协议中约定了仲裁规则的，应如果当事人在仲裁协议中约定了仲裁规则的，应遵从当事人的约定，只有在当时认未对仲裁规则遵从当事人的约定，只有在当时认未对仲裁规则进行约定的情况下，才适用仲裁机构制定的规制。进行约定的情况下，才适用仲裁机构制定的规制。3、仲裁

37、裁决的效力、仲裁裁决的效力 仲裁裁决的效力主要是指仲裁裁决是否具仲裁裁决的效力主要是指仲裁裁决是否具有终局效力，当事人能否对仲裁裁决向人有终局效力，当事人能否对仲裁裁决向人民法院提出上诉。民法院提出上诉。第三节 仲裁协议的无效与失效一、仲裁裁决的效力一、仲裁裁决的效力 仲裁裁决的效力是指仲裁裁决成立并生效后对仲仲裁裁决的效力是指仲裁裁决成立并生效后对仲裁主体及法院所应具有的法律约束力。裁主体及法院所应具有的法律约束力。（一）确认机构（一）确认机构 1、人民法院、人民法院 2、仲裁委员会、仲裁委员会 仲裁法仲裁法第第20条规定：条规定：“当事人对仲裁协议当事人对仲裁协议的效力有异议的，可以请求仲

38、裁委员会作出决定的效力有异议的，可以请求仲裁委员会作出决定或者请求人民法院作出裁定。一方请求仲裁委员或者请求人民法院作出裁定。一方请求仲裁委员会作出决定，另一方请求人民法院作出裁定的，会作出决定，另一方请求人民法院作出裁定的，由人民法院裁定。由人民法院裁定。” 3、仲裁庭、仲裁庭 在国外，仲裁庭在仲裁过程中的权力很大。人们在国外，仲裁庭在仲裁过程中的权力很大。人们普遍认为，对仲裁协议的效力进行审查是仲裁庭普遍认为，对仲裁协议的效力进行审查是仲裁庭所享有的仲裁权中不可分割的一部分，仲裁庭的所享有的仲裁权中不可分割的一部分，仲裁庭的审查既涉及仲裁庭对当事人仲裁程序权利的判定，审查既涉及仲裁庭对当事

39、人仲裁程序权利的判定，还涉及仲裁协议中有关仲裁事项的可仲裁性问题、还涉及仲裁协议中有关仲裁事项的可仲裁性问题、主体资格、当事人适格等需要进行实体审理方能主体资格、当事人适格等需要进行实体审理方能确定的内容。确定的内容。 我国我国贸仲规则贸仲规则（2005）第）第6条第条第1项规定：项规定：“仲裁委员会有权对仲裁协议的存在、效力以及仲裁委员会有权对仲裁协议的存在、效力以及仲裁案件的管辖权作出决定。如有必要，仲裁委仲裁案件的管辖权作出决定。如有必要，仲裁委员会也可以授权仲裁庭作出管辖权决定。员会也可以授权仲裁庭作出管辖权决定。”（二）仲裁协议效力的具体表现（二）仲裁协议效力的具体表现 1、对协议当

40、事人的效力、对协议当事人的效力当事人就协议仲裁事项的诉权受到限制当事人就协议仲裁事项的诉权受到限制当事人可提请仲裁的范围受到限制当事人可提请仲裁的范围受到限制当事人有附随义务：履行仲裁裁决；任何当事人有附随义务：履行仲裁裁决；任何一方不得随意变更、解除已生效的仲裁协一方不得随意变更、解除已生效的仲裁协议；仲裁过程中，应与仲裁机构积极配合议；仲裁过程中，应与仲裁机构积极配合 2、对仲裁机构的效力、对仲裁机构的效力授权效力授权效力对行使仲裁权范围的限制对行使仲裁权范围的限制对仲裁裁决内容实现的保证力对仲裁裁决内容实现的保证力3、对司法机关的效力、对司法机关的效力排除人民法院对仲裁协议的争议案件的管

41、排除人民法院对仲裁协议的争议案件的管辖权辖权对仲裁机构基于有效仲裁协议所作的有效对仲裁机构基于有效仲裁协议所作的有效仲裁裁决的执行职责仲裁裁决的执行职责二、仲裁协议的无效二、仲裁协议的无效 仲裁协议的无效是指由于不具备法定的生效要件，当事人订立的仲仲裁协议的无效是指由于不具备法定的生效要件，当事人订立的仲裁协议自始不具备法律约束力。裁协议自始不具备法律约束力。（一）无效的具体情形（一）无效的具体情形主体要件不合格主体要件不合格-无、限人无、限人意思表示不真实意思表示不真实-胁迫（无效）胁迫（无效）、欺诈、乘人之危、显失公平（可撤欺诈、乘人之危、显失公平（可撤销）销）内容要件不合格内容要件不合格

42、-约定仲裁事项不具有可仲裁性约定仲裁事项不具有可仲裁性仲裁事项未约定或约定不明确，且未达成补充协议仲裁事项未约定或约定不明确，且未达成补充协议仲裁机构未约定或约定不明确，且未达成补充协议仲裁机构未约定或约定不明确，且未达成补充协议形式要件不合格形式要件不合格-书面书面仲裁法仲裁法1717、1818条条（二）仲裁协议存在缺陷时的处理（二）仲裁协议存在缺陷时的处理 1、仲裁与诉讼并举的仲裁协议、仲裁与诉讼并举的仲裁协议 高法的司法解释第高法的司法解释第7条规定，当事人约定条规定，当事人约定争议可以向仲裁机构申请仲裁也可以向人争议可以向仲裁机构申请仲裁也可以向人民法院起诉的，仲裁协议无效。但一方向民

43、法院起诉的，仲裁协议无效。但一方向仲裁机构申请仲裁，另一方未在仲裁庭首仲裁机构申请仲裁，另一方未在仲裁庭首次开庭前对仲裁协议的效力提出异议的，次开庭前对仲裁协议的效力提出异议的，仲裁协议仍然有效。仲裁协议仍然有效。2、约定两个以上仲裁机构的仲裁协议、约定两个以上仲裁机构的仲裁协议 高法的司法解释第高法的司法解释第5条规定，仲裁协议约定两个条规定，仲裁协议约定两个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择其中一个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择其中一个仲裁机构申请仲裁；当事人不能达就仲裁机构选仲裁机构申请仲裁；当事人不能达就仲裁机构选择达成一致的，仲裁协议无效。择达成一致的，仲裁协议无效。 3、仲裁机

44、构不存在或不明确、仲裁机构不存在或不明确 司法解释第司法解释第3条规定，仲裁协议约定的仲裁机构条规定，仲裁协议约定的仲裁机构名称不准确，但能够确定具体的仲裁机构的，应名称不准确，但能够确定具体的仲裁机构的，应当认定选定了仲裁机构。当认定选定了仲裁机构。 4、约定了仲裁规则或仲裁地点未约定仲裁机构、约定了仲裁规则或仲裁地点未约定仲裁机构 司法解释第司法解释第4条规定，当事人达成的仲裁协议仅条规定，当事人达成的仲裁协议仅约定解决纠纷适用的仲裁规则未约定仲裁机构，约定解决纠纷适用的仲裁规则未约定仲裁机构，但当事人达成补充协议或者按照约定的仲裁规则但当事人达成补充协议或者按照约定的仲裁规则能够确定仲裁

45、机构的，应承认其仲裁协议的效力。能够确定仲裁机构的，应承认其仲裁协议的效力。 第第6条规定，当事人约定的仲裁地点仅有一个仲条规定，当事人约定的仲裁地点仅有一个仲裁机构的，该仲裁机构视为约定的仲裁机构。该裁机构的，该仲裁机构视为约定的仲裁机构。该地有两个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择地有两个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁。其中的一个仲裁机构申请仲裁。三、仲裁协议的失效三、仲裁协议的失效 仲裁协议的失效是指原本有效的仲裁协议仲裁协议的失效是指原本有效的仲裁协议因特定仲裁事项的结束或当事人的放弃或因特定仲裁事项的结束或当事人的放弃或其他原因而丧失了法律效力。其他原因

46、而丧失了法律效力。（一）具体情形（一）具体情形 1、仲裁协议得到履行或强制执行、仲裁协议得到履行或强制执行 2、当事人合意放弃仲裁协议、当事人合意放弃仲裁协议 3、仲裁裁决被法院撤销或者不予执行、仲裁裁决被法院撤销或者不予执行（二）仲裁协议失效的法律后果（二）仲裁协议失效的法律后果 1、仲裁机构丧失对争议的仲裁、仲裁机构丧失对争议的仲裁 2、法院恢复对争议的司法裁判权、法院恢复对争议的司法裁判权 3、当事人可以达成新的仲裁协议、当事人可以达成新的仲裁协议（三）仲裁协议失效与仲裁协议无效的区（三）仲裁协议失效与仲裁协议无效的区别别 1、引发原因不同；、引发原因不同；2、法律后果不同、法律后果不同

47、四、仲裁协议异议及其处理方法四、仲裁协议异议及其处理方法 （一）仲裁协议的认定（一）仲裁协议的认定仲裁法第仲裁法第20条条 当事人对仲裁协议的效力有当事人对仲裁协议的效力有异议的，可以请求仲裁委员会作出决定或异议的，可以请求仲裁委员会作出决定或者请求人民法院作出过裁定。一方请求仲者请求人民法院作出过裁定。一方请求仲裁委员会作出决定，另一方请求法院作出裁委员会作出决定，另一方请求法院作出裁定的，由人民法院裁定。裁定的，由人民法院裁定。 当事人对仲裁协议的效力有异议，应当当事人对仲裁协议的效力有异议，应当在仲裁庭首次开庭前提出。在仲裁庭首次开庭前提出。 （二）仲裁协议异议提出的条件（二）仲裁协议异

48、议提出的条件由由当事人当事人自己提出（非当事人、仲裁机构自己提出（非当事人、仲裁机构均不可）均不可）需须向仲裁委员会或人民法院提出需须向仲裁委员会或人民法院提出应在仲裁庭首次开庭前提出应在仲裁庭首次开庭前提出 -当事人在仲裁庭首次开庭前没有对仲当事人在仲裁庭首次开庭前没有对仲裁协议的效力提出异议，而后向人民法院裁协议的效力提出异议，而后向人民法院申请确认仲裁协议无效的，人民法院不予申请确认仲裁协议无效的，人民法院不予受理。（解释受理。（解释13条）条） （三）仲裁协议效力异议的解决途径双方向仲裁委员会请求确认仲裁协议效力仲裁委员会的决定是终局的（解释第13条2款）双方向人民法院请求确认仲裁协议

49、效力一审终局的裁定一方向仲裁委员会提出，另一方向人民法院提出人民法院裁定（四）管辖法院国内仲裁协议仲裁机构所在地的中级人民法院-约定的仲裁机构不明确的，仲裁协议签订地或者被申请人住所地的中级人民法院管辖涉外仲裁协议由仲裁协议约定的仲裁机构所在地、仲裁仲裁协议签订地协议签订地、申请人申请人或者被申请人住所地住所地的中级人民法院管辖。涉及海事海商纠纷仲裁协议效力的案件由仲裁协议约定的仲裁机构所在地、仲裁协议签订地、申请人或者被申请人住所地的海事法院海事法院管辖；上述地点没有海事法院的，由就近的海事法院管辖.（五）审判组织形式、法律适用（五）审判组织形式、法律适用组成合议庭进行审查，并询问当事人。组

50、成合议庭进行审查，并询问当事人。解解释第释第1515条条涉外仲裁协议效力的法律适用涉外仲裁协议效力的法律适用约定的法律约定的法律-仲裁地法律仲裁地法律-法院地法律法院地法律解释第解释第1616条条1998年最高院关于确认仲裁协议效力几个问题的批复（3-4）当事人对仲裁协议的效力有异议，一方当事人申请仲裁机构确认仲裁协议效当事人对仲裁协议的效力有异议，一方当事人申请仲裁机构确认仲裁协议效力，另一方当事人请求人民法院确认仲裁协议无效，力，另一方当事人请求人民法院确认仲裁协议无效，如果仲裁机构先于人民法院接受申请并已作出决定，人民法院不予受理；如果仲裁机构先于人民法院接受申请并已作出决定，人民法院不

51、予受理；如果仲裁机构接受申请后尚未作出决定，人民法院应予受理，同时通知仲裁如果仲裁机构接受申请后尚未作出决定，人民法院应予受理，同时通知仲裁机构终止仲裁。机构终止仲裁。一方当事人就合同纠纷或者其他财产权益纠纷申请仲裁，另一方当事人对仲一方当事人就合同纠纷或者其他财产权益纠纷申请仲裁，另一方当事人对仲裁协议的效力有异议，请求人民法院确认仲裁协议无效并就合同纠纷或者其裁协议的效力有异议，请求人民法院确认仲裁协议无效并就合同纠纷或者其他财产权益纠纷起诉的：他财产权益纠纷起诉的：人民法院受理后应当通知仲裁机构中止仲裁。人民法院受理后应当通知仲裁机构中止仲裁。人民法院依法作出仲裁协议有效或者无效的裁定后

52、，应当将裁定书副本送达人民法院依法作出仲裁协议有效或者无效的裁定后，应当将裁定书副本送达仲裁机构，由仲裁机构根据人民法院的裁定恢复仲裁或者撤销仲裁案件。仲裁机构，由仲裁机构根据人民法院的裁定恢复仲裁或者撤销仲裁案件。 人民法院依法对仲裁协议作出无效的裁定后，另一方当事人拒不应诉的，人人民法院依法对仲裁协议作出无效的裁定后，另一方当事人拒不应诉的，人民法院可以缺席判决；原受理仲裁申请的仲裁机构在人民法院确认仲裁协议民法院可以缺席判决；原受理仲裁申请的仲裁机构在人民法院确认仲裁协议无效后仍不撤销其仲裁案件的，不影响人民法院对案件的审理。无效后仍不撤销其仲裁案件的，不影响人民法院对案件的审理。 五、

53、仲裁协议的独立性五、仲裁协议的独立性 仲裁协议的独立性，又称为仲裁协议的分离性或自治性，是指仲裁仲裁协议的独立性，又称为仲裁协议的分离性或自治性，是指仲裁条款与主合同的其他条款相分离而独立存在，具有相对的独立性，其条款与主合同的其他条款相分离而独立存在，具有相对的独立性，其有效性不受主合同效力的影响。有效性不受主合同效力的影响。 司法解释：司法解释：第八条第八条 当事人订立仲裁协议后合并、分立的，仲裁协议对其当事人订立仲裁协议后合并、分立的，仲裁协议对其权利义务的继受人有效。权利义务的继受人有效。 当事人订立仲裁协议后死亡的，仲裁协议对承继其仲裁事当事人订立仲裁协议后死亡的，仲裁协议对承继其仲

54、裁事项中的权利义务的继承人有效。项中的权利义务的继承人有效。 前两款规定情形，当事人订立仲裁协议时另有约定的除外。前两款规定情形，当事人订立仲裁协议时另有约定的除外。 第九条第九条 债权债务全部或者部分转让的，仲裁协议对受让人有债权债务全部或者部分转让的，仲裁协议对受让人有效，但当事人另有约定、在受让债权债务时受让人明确反对或效，但当事人另有约定、在受让债权债务时受让人明确反对或者不知有单独仲裁协议的除外。者不知有单独仲裁协议的除外。 Article 19An arbitration agreement shall exist independently. Any changes to,res

55、cission, termination or invalidity of the contract shall not affect thevalidity of the arbitration agreement.An arbitration tribunal has the right to rule on the validity of acontract.解释第十条解释第十条 合同成立后未生效或者被撤销的，仲裁协议效力的认定合同成立后未生效或者被撤销的，仲裁协议效力的认定适用仲裁法第十九条第一款的规定。适用仲裁法第十九条第一款的规定。 当事人在订立合同时就争议达成仲裁协议的，合同未成

56、立不影响当事人在订立合同时就争议达成仲裁协议的，合同未成立不影响仲裁协议的效力仲裁协议的效力合同法第五十七条合同无效、被撤销或者终止的，不影响合同中独合同法第五十七条合同无效、被撤销或者终止的，不影响合同中独立存在的有关解决争议方法的条款的效力。立存在的有关解决争议方法的条款的效力。试题练习：试题练习： 1、在一份被双方当事人终止的合同中设有仲裁、在一份被双方当事人终止的合同中设有仲裁条款。现甲方据此向仲裁机关申请仲裁，以解决条款。现甲方据此向仲裁机关申请仲裁，以解决双方的争议；乙方向仲裁委员会提出异议，认为双方的争议；乙方向仲裁委员会提出异议，认为该仲裁条款随着合同的终止而失去效力；因此，该仲裁条款随着合同的终止而失去效力；因此，甲方则向法院申请，要求法院对该仲裁条款的效甲方则向法院申请，要求法院对该仲裁条款的效力予以裁