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文档简介

1、第一部分 约定购回式证券交易业务简介一、约定购回式证券交易： 指符合条件的客户以约定价格向指定交易的广发证券卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从广发证券购回标的证券,约定购回式证券交易包括初始交易和购回交易两次交易。二、约定购回式证券交易业务模式三、约定购回式交易优势：a.丰富客户的融资渠道，解决客户短期资金需求；b.资金使用灵活，所融得的资金不限使用范围；c.融资效率高，流程便捷高效。四、约定购回式证券交易基本要素客户参与条件：上海a股证券账户指定在我司；客户账户内总资产100万元以上交易时间：每个交易日9:30 -11:30 13:00 -15:00。标的证券：在上海证

2、券交易所上市的股票、基金和债券，但非流通股、限售流通股和个人持有的解除限售存量股票、st股等除外。交易期限：非固定期限，可到期购回、提前购回和延期购回，但购回期限最长不超过6个月。折算率：理论上为60%；我司将根据市场风险、购回期限等因素考虑，综合确定标的证券折算率，并适时调整。购回利率：指客户向我司支付的年化资金利息率。利率请详询营业部。交易税费：印花税、经手费、过户费、证管费按现行证券交易标准收取；履约保障比例：指单笔约定购回式证券交易的标的证券市值与其初始交易成交金额的比值 履约保障比例=(标的证券数量标的证券的当前价格)/初始交易成交金额警戒线和处置线：履约保障比例的值等于150%时，

3、为警戒线。 履约保障比例的值等于130%时，为处置线。履约保障通知：当交易履约保障比例等于或低于警戒线时，我司将对客户进行预警，提示客户准备履约保障交易或提前购回；交易履约保障比例等于或低于处置线时，我司将要求客户于指定日期前完成履约保障交易或提前购回。证券权益处理：期间的股票分红、派息、送股、转增、配股等，由登记公司在权益登记日将权益直接划转至客户证券账户，客户享有相关权益，或自行行使相关权益。违约：情形一：因客户原因导致购回交易无法完成的；情形二：待购回期间，日终清算后交易履约保障比例低于处置线的，客户未按客户协议约定提前购回且未提供履约保障措施的；情形三：公司据客户协议约定要求客户提前购

4、回，客户未提前购回的。 违约处理：发生违约情况时，客户与我司将进行协商处理：(1)根据客户与我司的约定，由我司向交易所提交相关材料，申请违约处置及划转标的证券；(2)处置完成后，我司向客户发送结果通知，若处置金额有余，划回给客户，若金额不足，我司有权向客户追索主要风险揭示：一、利率波动风险：二、履约保障不足风险：期间因标的证券价格下跌等原因导致交易的履约保障不足时，客户需提供履约保障，否则将面临被动提前购回的风险；三、违约处置风险：约定到期时，客户不按规定在购回的；或因履约保障比例低于处置线的；或发生客户协议所列示的违约情形时，则将面临标的证券被违约处置的风险；四、权益处理规则导致的风险：若购回期间发生分红派息、送股、转增股份、老股东配售方式的增发、配股或

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