对公出账任务处理模块操作手册_8月版

1、CMSI统对公出账任务处理模块操作手册2012年8月版目录1对公出账任务处理模块 错误！未定义书签。1.1 对公出账任务处理流程 错误！未定义书签。1.2 对公试点行维护错误！未定义书签。1.3 对公出账任务处理入口 错误！未定义书签。1.4 对公出账任务处理查询错误！未定义书签。1.5 保证金信息录入错误！未定义书签。1.6 票面信息录入 错误！未定义书签。1.7 手续费信息录入错误！未定义书签。1.8 产品码信息录入错误！未定义书签。1.9 产品码维护 错误！未定义书签。1.10 圈存复核 错误！未定义书签。1.11 解圈存保证金 错误！未定义书签。错误！未定义书签。错误！未定义书签。错误

2、！未定义书签。错误！未定义书签。错误！未定义书签。错误！未定义书签。错误！未定义书签。1.12 对公保证金有关信息的查询 错误！未定义书签。1对公出账任务处理模块1.1 对公出账任务处理流程支行调查岗操作员在出账审批流程将数据上报到二级分发岗后，进行对公出账任务处理的有关操作。在“任务管理一 对公出账任务处理页面”查看出账申请对应业务的有关信息，并且对保证金分配信息、票面信息、手续费信息进行录入，完成有关录入后提交圈存复核，复核岗完成圈存复核后相关指令发送至流程平台，流程平台获取出账通知书及对公出账任务处理 发送的指令后进行出账。1.2 对公试点行维护用总行业务维护员对对公试点行进行维护。只有

3、对公试点行的机构才能对对公出账任务进行处理，非对公试点行的机构不能进行对公出账任务处理。a.操作：对公项目试点行维护1 .用总行业务维护员登陆系统，点击参数字典下的“数据字典”连接，进入数据字典维护页面。2 .在数据字典维护页面，选中“对公项目试点行”，双击，进入对公项目试点行维护页面。3 .对公项目试点行维护页面，点击“查询”按钮，可查询已维护上的对公项目试点行。4 .对公项目试点行维护页面，录入要新加的对公试点行信息，点击“插入”按钮，再点击“确认”按钮，可新增对公项目试点行。5 .对公项目试点行维护页面，选择要删除的对公试点行，点击“删除”按钮，再点击“确 认”按钮，可删除已维护好的对公

4、项目试点行。6 .对公项目试点行维护页面，选择要修改的对公试点行，点击“修改”按钮，再点击“确 认”按钮，可修改已维护好的对公项目试点行。1.3对公出账任务处理入口只有对公试点行的机构才能对对公出账任务进行处理，非对公试点行的机构不能进行对公出账任务处理。对公出账任务处理菜单入口：任务管理任务处理对公出账任务处理。a.操作：对公出账任务处理入口1 .用对公试点行机构的操作员登陆系统，点击菜单：任务管理任务处理 对公出账任务处理，打开对公出账任务处理页面。2 .用非对公试点行机构的操作员登陆系统，点击菜单：任务管理任务处理 对公出账任务处理，弹出需要维护试点机构的提示信息，不能打开对公出账任务处

5、理页面。1.4对公出账任务处理查询查询对公出账任务处理任务， 通过【申请机构】、【客户编号】、【申请书号】、【合 同号】、【业务品种】、【是否快捷】、【信息录入状态】 可多选、【圈存申请状态】、【是否完成】、 【出账申请日期】交叉筛选出对应的某一笔业务。查询结果按出账申请日期降序排序。公公出账任务处理页面不会展示的出账任务：平台退回的出账任务，CMS5决的出账任务，CMSft销的出账任务，CMS虽制终止的出账任务。a.操作：对公出账任务处理查询1 .在对公出账任务处理页面，录入查询条件，点击“查询”按钮。2 .对公出账任务处理页面显示出满足查询条件的出账任务。3 .出账审批流程中，发放岗上报以

6、后的任务，会在对公出账任务处理页面展示出来。4 .以下情况的出账任务不会在对公出账任务处理页面展示出来：平台退回的出账任务，CM渐决的出账任务，CMSB销的出账任务，CMS虽制终止的出账任务。1.5保证金信息录入根据对公出账任务处理查询结果选择需要录入保证金和手续费信息的某笔 业务，在操作列点击保证金，进入【对公保证金预分配】页面，选择保证金账户 与进行保证金分配。a.操作：对公保证金预分配1 .点击选择保证金， 进入保证金查询页面， 选择拟使用的保证金账户； 可以选择本机构 下保证金或第三方保证金。查询第三方保证金时，必须录入保证金账号。2 .点击查询，此时会向主机发送保证金查询报文，将查询

7、到信息打上勾，点击保存；返回对公保证金预分配页面；注（可同时勾选多笔定期保证金）（注：可对一个保证3 .在对公保证金预分配页面参照出账任务的信息进行保证金分配;金账户进行保证金分配， 亦可同时勾选多笔定期保证金，同时使用多笔保证金进行分配操作，保证金分配之和等于“保证金承兑金额”）4 .自动分配保证金： 选择保证金账号，不分配保证金圈存金额， 在对公出账任务处理页 面，选择同一申请书号下需要自动分配保证金圈存金额的一笔或者多笔任务，点击“自动分配”按钮，保证金会进行自动分配， 自动分配的原则是从第一个选择的保证金账号 里分配金额，当第一个保证金账号里金额不够时，会从第二个保证金账号里分配金额，

8、以此类推。点击“自动分配”按钮后，“保证金预分配状态”会变为“完成”。（如果没有选择保证金账号，则不能进行自动分配操作。）5 .同一笔出账任务相关的保证金账号可以属于不同客户（可支持1个及以上保证金账号），但必须是同一网点下的， 同一笔出账任务不允许跨网点的多个保证金账号（即同一笔出帐任务不可同时存在两个及以上网点的保证金账户）。6 .选择本机构下保证金或第三方保证金的复核路径不一样。本机构下保证金的复核：保证 金任务由出账审批机构发起复核，提交到出账审批机构且具有保证金复核岗的操作员进行复 核。第三方保证金的复核： 保证金任务由出账审批机构发起复核，首先提交到保证金帐号所在机构且具有保证金复

9、核岗的操作员进行复核，复核通过后则再提交到出帐任务所在机构进行最终复核。1.6 票面信息录入根据对公出账任务处理查询结果选择需要录入票面信息的某笔业务，在操作列点击票面信息，进入【票面信息】页面，对票面信息进行录入。（注：只有出帐业务品种为“银行承兑汇票”或“保理下银行承兑汇票”时，才需录入票面信 息，其他业务品种“票面”超链接不可用。） a.操作：票面信息录入1、录入票面信息，点击保存确认录入；（注：只有出帐业务品种为“银行承兑汇票”或“保理下银行承兑汇票”时，才需录入票面信息，其他的业务品种“票面”超链接不可用。）【注意】：保存票面信息时，会对出票人账号进行实时验证。如果CM繇统中存在该出

10、票人结算账号，则保存成功。如果CM繇统中不存在该出票人结算账号，则需要点击“实时验证”按钮，与主机进行实时验证。CM诚主机存在该结算账号，点击“实时验证”按钮，则验证成功；CM做主机不存在该结算账号，点击“实时验证”按钮，则验证失败。说明：录入承兑协议编号、收款人名称、出票人账号、收款人账号、收款人账户行，点 击保存。2、下载批量录入模板，可对同一申请书号项下的出账任务使用批量录入模板录入承兑协议编号、收款人名称、出票人账号、收款人账号、收款人账户行信息，保存后点击导入键，实现票面信息的批量导入；批量导入后系统会自动显示批量录入的具体情况，显示成功匹配、保存成功、更新成功条数等信息；（批量导入

11、时，导入的出票人账号会在CM繇统中做验证，如果导入出票人账号在CM计已存在，则不需要与主机做实时验证；如果导入的出票人账号在CM计不存在，则会提示需要与主机进行实时验证。）1.7 手续费信息录入根据对公出账任务处理查询结果选择需要录入票面信息的某笔业务， 在操作 列点击手续费，进入【手续费信息】页面，对手续费信息进行录入。（注：银承手续费为固定费率，手续费信息无须录入）。a.操作：手续费信息录入1、在对公出账任务处理页面操作列，点击手续费，系统将提示“是否要添加手续费”，点击确定按钮则需要录入手续费，点击取消则不需录入手续费，手续费录入状态变为完 成；2、点击确定，进入手续费录入页面说明：1.

12、业务品种为委托贷款，收取方式为一次性收取时，手续费最多能录5条；收取方式为扣息时按比例收取，收费种类为单位委托贷款手续费时，手续费最都能录6条；2 .业务品种为国内保函，收费种类为保函及保证业务，手续费收取方式为按周期收取，手续费最多能录 6条。3 .其他普通贷款，手续费只能录 6条。4 .业务品种为国内保理，手续费只能录一条。5 .收取比例为空时，收取金额可以手动录入；收取比例非空时，收取金额会按收 取比例自动计算。3、扣费账号默认为该客户的结算账号，点击查询，向核心系统发送报文查询该客户下 账户可用金额及客户名称。4、参照合同选择收费种类，同时录入收费比例或收费金额，点击保存。1.8 产品

13、码信息录入根据对公出账任务处理查询结果选择需要录入产品码的某笔业务，在操作列点击产品码，进入【业务产品编号录入】页面，对产品码信息进行录入。（注：产品码信息是否为必录项，可以通过具有业务产品码维护岗权限的总行操作员进 行维护。维护了产品码的业务品种，产品码有超链接，需要录入产品码信息才能 提交圈存；没有维护产品码的业务品种，产品码无超链接，不需要录入产品码信 息。）a.操作：产品码信息录入1、在对公出账任务处理页面操作列，点击产品码，系统将进入业务产品编号录入页面。2、业务产品编号录入页面，点击“选择”按钮，进入业务产品明细选择页面。3、业务产品明细选择页面，选择树形菜单下的具体业务品种，双击

14、底层业务产品名即 可返回数据。（注：业务产品明细信息可在业务产品码维护岗进行维护。）4、点击“保存”按钮，即可保存录入的业务产品编号信息。1.9 产品码维护业务产品编号维护，具有业务产品码维护岗的总行操作员可以进业务产 品编号进行维护操作，点击菜单“综合管理”-“业务产品码维护”，可以对 业务产品码进行查询、新增、修改和删除操作。（注：业务产品码维护岗只能用总行业务维护员对总行操作员进行岗位维护；即使维护了分行操作员，在 综合管理菜单页面也不可见。）维护了产品码的业务品种，在对公出账任务处理查询结果列表中，产品 码有超链接，需要录入产品码信息才能提交圈存；没有维护产品码的业务品 种，产品码无超

15、链接，不需要录入产品码信息。a.操作：业务产品码维护岗1 .业务产品编号维护， 具有业务产品码维护岗的总行操作员可以进业务产品编号进行维 护操作，点击菜单“综合管理”-“业务产品码维护”，可以对业务产品码进行查询、新增、修改和删除操作。（注：业务产品码维护岗只能用总行业务维护员对总行操作员 进行岗位维护；即使维护了分行操作员，在综合管理菜单页面也不可见。）业务产品码维护入口具有业务产品码维护岗的总行操作员可以对业务产品编号进行维护操作，点击菜单“综 合管理”-“业务产品码维护”，进入业务产品码维护页面。查询业务产品码业务产品码维护页面，录入产品编号或产品名称，点击“查询”按钮。新增业务产品码业

16、务产品码维护页面，点击“新增”按钮，进入新增业务产品码页面，可新增产品码信息。（注意：上层代码为-1的业务品种不能重复，即顶层根结点的业务品种是唯一 的，不能有重复。）修改业务产品码业务产品码维护页面，选择要修改的产品码信息，点击“修改”按钮，可对产品码信息进行修改。删除业务产品码业务产品码维护页面，选择要删除的产品码信息，点击“删除”按钮，可删除选中的 产品码信息。1.10 圈存复核公公出账任务处理页面，出账任务的保证金、票面、手续费和产品码等信息 都录入完成之后，可提交圈存，出账任务提交到具有保证金复核权限的岗位进行复核。圈存复核批准后，会发送保证金指令给平台系统。a.操作：圈存复核1、在

17、对公出账任务处理列表，勾选需要圈存的数据，点击圈存复核提交至复核岗；注：本机构内，有保证金复核权限的人员方能进入“任务管理一任务处理一任务复核”，执行圈存复核操作。2、复核岗操作员进入“任务管理一任务处理一任务复核一保证金复核”，点击查询按钮，对待处理的圈存复核任务进行查询；3、双击复核任务编号，点击接受任务按钮，选定待复核任务；接受任务前，出账任务 的圈存状态为“未圈存”。4、接受圈存复核任务后，在对公出账任务复核列表界面点击保证金、票面、手续费分 别可链接至保证金、上票面、手续费信息明细，复核岗操作员分别对保证金、票面、手续费 明细信息进行复核；经复核确认各项信息录入无误后，点击“批准”按

18、钮，保证金、票面、手续费同步发送至流程平台。复核批准成功后，对公出账任务复核列表界面，任务的圈存状态都变为“已圈存” ；在对公出账任务处理页面，任务的圈存申请状态变为“圈存成功”。5、对公出账任务复核列表页面，点击“否决”按钮，任务的圈存状态都变为 “未圈存”；在对公出账任务处理页面，任务的圈存申请状态变为“圈存复核未通过，可以修改保证金和手续费等信息，再次提交圈存复核。【注意】：对公出账任务复核批准，如果平台返回失败，但已接收到部分出帐申请保证金信息，即有一些任务圈存状态为“已圈存”，而有一些任务圈存状态为“平台接收失败”、“主机圈存失败”或“未圈存；则CMS只能执行批准操作，而不能否决该笔

19、任务。)对公出账任务复核列表页面，出账任务有圈存状态为“已圈存”的任务，点击“否决”按钮。会弹出提示信息“该笔任务已有放款序号为圈存成功状态，无法进行否决操作”。对公出账任务复核列表页面 ，出账任务有圈存状态为“已圈存”的任务，点击“批准”按钮，弹出批准成功的提示信息。复核批准成功后，任务的圈存状态都变为已圈存“，保证金信息成功发送到了平台。说明：1、复核岗发现圈存信息不正确可以点击否决，由客户经理照原操作流程修改正 确后，再次提交圈存复核。2 、平台只有收到出账通知书和圈存报文后，方可对保证金进行冻结。3 、如果平台返回失败，但已接收到部分出帐申请保证金信息，即有一些任务圈存状态为“已圈存”

20、，而有一些任务圈存状态为“平台接收失败”、“主机圈存失败”或“未圈存”，则CMS只能执行批准操作，而不能否决该笔任务。1.11解圈存保证金解圈存保证金分为两种方式：自动解圈存和手工解圈存保证金。 自动解圈存保证金 适用于以下三种情况：1 .平台退回保证金2.平台退回出账3.CMS主动发起出账撤销请求。手工解圈存保证金适用于以下几种情况：2 .已发送保证金指令，未发送出账通知书，CM附决的出账。3 .自动解圈存失败的保证金。4 .其他不能自动解圈存保证金的情况。（如：已发送保证金指令，CMS审账审批任务还没结束，还在流程中，需要解圈存保证金。） 自动解圈存保证金适用于以下三种情况：1.平台退回保

21、证金2.平台退回出账3.CMS主动发起出账撤销请求。已发送出账通知书和保证金指令给平台，平台退回保证金，保证金会自动进行解圈存操作，解圈存成功后，CMST以修改保证金信息，再次发送修改后的保 证金指令给平台进行出账操作。a.操作：平台退回保证金，自动解圈存保证金1 .CMS发送出账通知书和保证金指令给平台。2 .平台系统做退回保证金操作，保证金自动解圈存。3 .CMS查询平台退回的保证金记录。点击菜单“信息查询”-“保证金查询”-“保证金发送记录查询”，进入对公保证金发送记录查询页面，可查询到平台退回保证金和自动解圈存 保证金的记录。4 .CMS在对公出账任务处理页面查询平台退回保证金的任务圈

22、存申请状态，状态变为“未圈 存”。5 .CMS修改平台退回的保证金信息，再次圈存，发送保证金指令给平台。6 .平台系统接收到 CMS啰改后的保证金信息，进行出账操作。已发送出账通知书和保证金指令给平台，平台退回出账，保证金会自动进行解圈存操作，解圈存成功后，CM杯可以修改保证金信息再次发送给平台。a.操作：平台退回出账，自动解圈存保证金1 .CMS发送出账通知书和保证金指令给平台。2 .平台系统做退回出账操作，保证金自动解圈存。3 .CMS查询平台退回的出账记录。点击菜单“信息查询”-“平台撤销出账申请报文查询”，进入平台撤销出账申请报文查询页面，可查询到平台退回的出账记录。4 .CMS查询自

23、动解圈存保证金记录。在对公保证金发送记录查询页面，可查询到自动解圈存 保证金的记录。5 .CMS查询对公出账任务处理页面，平台退回的出账任务不会在对公出账任务处理列表中展示出来。（平台退回的出账任务不能对保证金信息进行修改，不能再次圈存发送平台。）已发送出账通知书和保证金指令给平台, CMSt动发起出账撤销,保证金会 自动进行解圈存操作，解圈存成功后，CM杯可以修改保证金信息再次发送给平 台。a.操作：CM驻动发起出账撤销,自动解圈存保证金1 .CMS发送出账通知书和保证金指令给平台。账户管理一打印出账通知：点击“发送实时出账请求”按钮：2 .CMS主动发起出账撤销，保证金会进行自动解圈存操作

24、。任务管理-任务处理-任务撤销：点击“发送实时撤销请求”按钮，再提交复核：出账任务撤销复核，点击“复核通过”按钮：3 .CMS查询主动发起撤销的出账记录。 点击菜单“信息查询”-“实时接口数据查询”-“出 账撤销实时接口上传情况查询”，进入出账撤销实时接口上传情况查询页面，可查询CMSi动发起撤销请求的出账记录。4 .CMS查询对公出账任务处理页面，CMS!销的出账任务不会在对公出账任务处理列表中展示出来。CMSt销的出账任务不能对保证金信息进行修改，不能再次圈存发送平台。5 .在对公保证金发送记录查询页面，可查询到主机解圈存保证金的记录。保证金解圈存处理，用于对保证金进行手工解圈存。不能自动解圈存或自动解圈存失败非对公试点行的保证金可以手工解。只有对公试点行的机构才能对保证金进行解圈存处理, 的机构不能对保证金进行解圈存处理。保证金解圈存处理菜单入口：任务管理任务处理 保证金解圈存处理。查询保证金解圈存处理任务，可以通过【申请机构】、【客户编号】、【申请书号】、【合同号】、【业务品种】、【是否快捷】、【信息录入状态】可多选、 【圈存申请状态】、【出账申请日 期】交叉筛选出对应的某一笔业务进行手工解圈存。查询结果按出账申请日期降序排序。保证金解圈存任务处理页面，只会展示圈存申请状态为“圈存成功”和“解圈存失败”这两种状态的出账任务。选择需要进行手工