基金管理有限公司紧急情况处理制度

1、XXXX基金管理有限公司突发紧急事件处理制度此制度仅供XXXX基金管理有限公司使用，未经授权和许可，不得外传第一章总则第一条 为保障公司基金管理的正常经营，及时化解公司基金管理过程中的 突发紧急时间对基金运作的不利影响，切实保护基金份额持有人的利益，特制定 本制度。第二条 突发紧急事件处理的首要日标是：保证公司员工和资产的安全，保 证基金财产的安全，保证基金的正常运作，保证交易数据的完整和安全。第三条 突发紧急事件是指突然发生的、严重影响公司基金管理工作正常运 作，有可能给基金份额持有人、基金管理人和基金托管人造成重大损失的事件， 如：（一）政治经济等宏观因素发生重大变化；（二）市场出现巨幅波

2、动；（三）公司出现严重信用风险；（四）开放式基金出现连续巨额赎回；（五）系统保障（包括计算机系统、通讯系统、电力供应系统等）严重故障（六）公司或员工出现重大违法违规情况等。第二章突发紧急事件处理的原则第四条突发紧急事件处理的原则：（一）及时性原则。突发紧急事件处理制度应确保在基金管理过程中各个环 节可能陆续现的突发紧急事件能得到及时处理；（二）完备性原则。突发紧急事件处理制度应尽可能充分考虑到公司基金管理运作各个环节可能出现的突发紧急情况， 清楚界定相关部门和岗位的责任，并 准备相应的处理办法：（三）规范性原则。突发紧急事件处理制度是各相关部门和岗位应对处理突 发紧急事件的规范性文件，各相关部

3、门和岗位在实施应严格按照本制度规范操作；（四）协调性原则。突发紧急事件处理制度应考虑各相关部门和岗位协调一 致，共同化解突发紧急事件；（五）灵活性原则。在基会管理过程中出现本制度未能明了的突发紧急事件时，公司应本着灵活性的原则，及时妥善处理第三章突发紧急事件处理的组织管理第五条紧急事件处理的组织管理公司在发生重大突发紧急事件时临时设立突发紧急事件指挥部，由总经理、 投资决策委员会、监察稽核部人员和其他相关人员组成，公司总经理担任总指挥。 公司各个部门成立紧急事件处理组， 责成有关人员具体处理。紧急事件处理组不 定期召开会议，布置防范紧急事件发生的工作，检查日常防范紧急事件的准备工 作、总结紧急

4、事件处理的经验。突发紧急事件处理方案实施完毕或问题解除后，相关部门应制作详实完整的 工作纪录和工作报告，向监察稽核部反馈处理结果；监察稽核部应对处理结果进 行检查，并制作稽核报告，报送总经理和督察长。公司发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社 会稳定的突发事件的，应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。第四章 各环节的应急对策第六条 投资决策环节的突发紧急事件是指突然发生的证券投资风险（包括 系统性风险和非系统性风险），包括：（一）突然发生的政治风险，如战争、政策方针的转变、法律法规的更改等；（二）突然发生的利率风险，如利率的突然变动等；（三）突然发生的企业

5、风险，如政府产业政策和管理措施的突然变动、 企业 经营情况突然恶化等；（四）突然发生的违约风险（信用风险），如由证券发行人在证券券到期时 突然宣布无法还本付息等。第七条投资决策环节突发紧急事件的处理程序如下：（一）投资环节突发紧急事件后，突发紧急事件处理组召集涉及投资的相关 部门举行紧急会议；（二）研究部进行充分研究讨论并起草应急投资方案；（三）中央交易室密切关注市场行情变化，并作好立即执行各项交易指令的准备;（四）将形成的突发紧急事件处理方案提交投资决策委员会审议通过后，由基金投资部形成交易指令后交中央交易室实施。第八条交易环节的突发紧急事件包括：（一）同一交易日内同一基金或不同基金就同一交

6、易品种发生方向相反的交 易指令，并已实施；（二）交易员在执行交易指令时引起了交易品种市场价格和成交量的显著波 动；（三）基会持仓品种行情突然发生重大变化，如果不及时做出反应有可能使 基金资产造成重大损失；（四）交易员在交易中出现重大交易错误，包括一只基金的交易员误对其他 基金进行交易、使用了错误的证券账户、交易券种错误、交易方向错误和成交数量严重超出交易指令数量；（五）交易设施突然发生故障。第九条交易坏节突发紧急事件的处理程序如下：（一）对于第八条第（一）至第（四）款所述紧急情况：1、交易员席立即向中央交易室主任汇报，中央交易室主任向研究部、分管投资的副总经理及监察稽核部汇报；2、公司分管投资

7、的副总经理召集相关人员了解情况，进行协调；3、如有必要形成新的交易指令，由相关基会经理下达指令，由火交易室负责执行；4、处理完成后投资研究部做出书面报告向监察稽核部、分管投资的副总经 理和总经理汇报；5、公司领导视情况的轻重与否，决定是否报告或公告。（二）对于第八条第（五）款所述紧急情况，交易员应设法自行排除故障； 如不能自行排除，应立即通知电脑中心专门负责人员维修； 如暂时无法修复，应 启用备用交易设施。第十条系统保障环节的突发紧急事件包括：（一）行情、委托交易系统中断；（二）计算机系统受到黑客攻击或受病毒影响发生瘫痪；（三）服务器崩溃、数据丢失；（四）机房和设备遭到毁灭性破坏：（五）通讯线

8、路突然中断；（六）电力供应突然停止；（七）发生火灾。第十一条系统保障环节突发紧急事件的处理程序如下：（一）电脑中心应设置行情、委托系统备用设施。当发生系统中断后，由电 脑中心启动备用设施，同时加紧维修；（二）电脑中心应设置计算机系统防火墙、 杀毒软件和密码管理等网络安全 防范措施。当受到黑客攻击或病毒发作时，应临时切断与互联网的联系进行处理。 对发现的计算机犯罪行为应通知监察稽核部并及时向公安机关报案；（三）电脑中心应定期进行异地数据备份，所有关键业务服务器都要进行冷 备份或双机热备份处理，在线交易的服务器还要对其硬盘进行备份， 确保硬件损 坏时不影响交易。若服务器和主机同时损坏，应先采用手工

9、操作，设备的恢复时 间不应超过24小时。对关键业务产生的数据应进行全部或增量备份，并进行异 地备份，如发生服务器数据崩溃，应及时采用备份数据进行恢复；（四）当本地机房和设施受到毁灭性破坏时， 电脑中心应启用在异地备份的 数据进行恢复；（五）电脑中心应设置备用通讯设备和线路， 当发生通讯中断后，及时启用 备用设备和线路，同时加紧维修；（六）电力供应突然中断时，电脑中心应立即启用 UPS保障关键设施的电 力供应。行政人事部应联系供电部门报修，发放应急灯、手电筒，联系柴油发电机等流动供电电源；（七）发生火灾后，突发紧急事件指挥部统一指挥消防工作， 并责成行政人 事部和监察稽核部分别负责实施和监督，

10、做好各种交易数据的保存，并及时向消 防部门报警，打开消防通道，引导疏散人群，并组织员工用现有消防设施自救。第十二条公共关系等其他环节的突发紧急事件包括：（一）出现对公司及所管理的基金不利的谣言，严重影响公司形象和基金份额持有人的信心；（二）可能影响基金投资的突发事件；（三）连续巨额赎回；（四）哄抢与挤赎：（五）营业网点损坏；（六）基金托管人信用风险；（七）基金关键人员变动。第十三条公共关系等其他环节突发紧急事件的处理程序如下：（一）当市场出现不利于公司或所管理基金的谣言时， 公司由指定公司或基 金信息披露人和指定媒体上及时披露公开基金经营运作的实际情况， 对谣言进行 澄清、解释；（二）对于影响

11、基会正常投资的突发事件，必要时根据基金合同赋予的权力 向中国证监会和托管银行申请暂停基金交易，并按规定的方式进行信息披露；（三）发生连续巨额赎回时，公司督察长应立即报告中国证监会， 并申请暂 停赎回。发生连续巨额赎回的次日，立即在指定媒体上予以披露，内容包括事态 说明和相关处理办法；（四）相关网点发生哄抢或挤赎时，公司督察长应立即报告中国证监会， 同 时暂停该网点的基金申购赎回业务。 次日，在指定媒体上公告暂停时制、 处理办 法和临近网点详细地址。市场部应迅速查明原斟，提出应对方案，报送监察稽核 部；（五）当基金销售网点因人为或非人为的因素遭到损坏， 立即报告中国证监 会和中国人民银行（当受损营业网点为商业银行代销网点时） ，同时暂停该网点 的基金申购赎回业务，市场部应迅速查明原因，提出应对方案；（六）当托管人信用风险发生时，应积极与相关当事人协商，寻求相应的解 决办法，必要时根据基金合同赋予的权力向证监会中请暂停交易， 并按规定及时 进行信息披露；（七）当基金经理、公司高级管理人员发生变动时，应迅速采取应对措旋，启用备用人员，并于次日在相关媒体公告事情经过和处理办法， 安抚基金份额持 有人的投资信心。第五章附则第十四条各相关部门应在本制度的基础上制定相应的实施细则，确定具体 突发紧急事件的处理对策、负责人和联系办法，并上报监察稽核部存档。第十五