契约治理理论

1、1/ 5契约治理理论自从世界银行 1989年在讨论非洲的发展时首次提出 “治理危机 ”(cris in governanee)以来， 治理(governanee,或译为治道)”这个概念在学术界很快 就流行开来，并成为当代政治学和行政管理学的显学。同时，在实践上治理理 论被广泛运用于当代各国的政治和行政改革,一些国家还提出 “更少的统治,更 多的治理( Less Governmen,t More governanee) ”这样的口号。最近几年,这一 理论也受到我国学术界的重视,并且有一些学者开始应用这一理论来分析中国 的问题。治理理论并没有一致认可的理论主张与实践模式,每个学者的概括又不尽 一致

2、。但如果从当代治理理论所主张的善治(good governa nee)的精神上去把 握的话,就可以发现其中贯穿各种治理理论的相通之处。这种相通之处也就是 治理理论的精神,它秉承极端自由主义和公共选择学派而来,体现为契约观念 和效率精神。一、契约观念在早期的政治和行政理论中,理想型的官僚模式中的行政机构在统治过程 中,应遵循两条原则：政治中立和强制实施。它的含义在于：第一,政治与行政二分,政治机构应负责公共决策,行政机构是一个不偏 不倚的社会事务公平的裁断者和国家政策的坚决的执行者,应该无条件地执行 政治机构的决议。第二,公共行政是政治统治的一部分,它的实质性效力取决 于政府强制力的存在,政府活

3、动的过程就是权力的运用过程。这种模式的公共 行政就成了政府机构对国家和社会公共事务进行的垄断性和强制性的管理活 动。这种对公共行政的理解和界定,反映了近代民族国家诞生后人们对国家机 构的性质和作用的认识。但是随着社会经济的发展,人们发现原有的统治模式并不能很好地解释和 指导实践。早在 20世纪 30 年代,公务员就不是单纯的中立者和政策执行者, 而是开始参与了政策制定。2/ 5从 70 年代起，在政治上，民众公共需求的不断增强，要求更强的政府能 力。而另一方面，政府的能力却不断下降，政府对社会的全面干预造成社会资 源配置效率的降低，高福利造成了政府的巨额财政赤字，社会不堪重负；社会 方面，吸毒

4、，犯罪，信仰危机，单亲家庭，失业等社会问题不断出现，政府在 这些问题面前束手无策，社会整合程度降低。所有这些，一方面既要求政府深 入地参与各种社会事务中去，另一方面又要求政府改变原有的职能和方式。这 时，在极端自由主义和公共选择学派的影响下，出现了一个个充满着契约精神 的治理模式。契约观念意味着政府在治理过程中不是以权威的身份参与治理，而是以与 其他团体、公民平等的身份去参与，与它们协商合作，共同治理。契约精神这 一基本的理念中与哲学上契约论有关。极端自由主义和公共选择学派中有不少 都是当代的契约论代表，如布坎南、诺齐克、高西尔。从契约论的观点来看，契约包含着几个要素：第一，自愿。在诺齐克看来

5、，别人拥有的正当权利就构成了你运用权力的 外部限制，你须求得别人的同意，才能使用别人的资源。从这个意义上讲，国 家没有进行强制性干预的权利。将自愿原则运用到社会事务中去，极端自由主 义者主张政府应管事越少越好，但是社会事务总得要有人管，而且实际上又脱 离不开政府。因此政府在社会事务的管理中，就不能像原来的那种中立的和强 制的主体那样行政，而应该平等地参与。公共政策目标的达成，对于社会团体 和公民来说也不能仅仅是义务，而更多地是一种自愿的认同和参与。第二，一 致同意。契约是一种达成一致同意的行为，运用到治理中去，就要求行动的各 方对于行动要达成共识。一致同意是行动的一个重要因素，对于自愿的合作来

6、 说，没有一种共同的先在承诺是不可想象的。而且在契约论看来，一种公正的 规则必须是一致同意的。布坎南认为，在确立各种规则时，必须要征得参与者 的同意， “同意限定公正 ”。第三，责任性。在契约中，当事人对自己所做的承 诺都担有义务。承诺责任用在公共管理中，它特别地指与某一特定职位或机构 相连的职责及相应的义务。责任性意味着管理人员及管理机构由于其承担的职 务而必须履行一定的职能和义务。公职人员和管理机构的责任性越大，表明善 治的程度越高。第四，公开性或者说透明性。 “强调政治原则的公开性正是契约 论的特点 ”。公开性指每一个公民都有权获得与自己的利益相关的政府政策的信3/ 5息，这些政治信息必

7、须能够及时通过各种传媒为公民所知，以便公民能够有效 地参与公共决策过程，并且对公共管理过程实施有效的监督。公开性愈高，善 治的程度也愈高。二、契约治理的含义我们首先用一个建筑施工例子来介绍企业的契约治理问题。某钢铁企业要 建职工宿舍楼，工程在进行的过程中，工地决定向某个制造企业订购一台专用 的施工设备，双方经过协商谈判，确定了有关设备的型号、规格、性能、价格 以及交货方式等事项，并签订了契约。契约规定一个月之后，该企业向工地交货。这是个在现实生活中常见的交 易。表面上看，契约签订之后，交易已经完成或至少已经被规定清楚了。但实 际情况并非如此。由于有一个月的交货滞后期契约并未详细规定全部交易行

8、为，或者更准确地说，由于未预见的不确定性因素的存在，双方的所有交易关 系并未就契约签订而终结。假如在这一个月中，技术可能发生了一些变化，制造这个机器的材料价格 可能发生了变化，制造企业可能由于自然灾害而不能按期交货等等。那么，由 于这些变化，在一个月之后，当契约规定的交货期到了的时候，再让工地重新 选择签订契约、购买现货的时候，可能签订完全不同的契约，甚至可能会选择 另外的供应商和设备。也就是说，一个月前购买设备的契约与一个月后购买设 备的契约不一致，而这两个契约之间存在的差额，就是契约的租金。用新制度 经济学的语言来说，就是因为生产设备需要一段时间，在此期间外部市场可能 发生了种种变化，而且

9、买卖双方所处的市场不再是完全竞争的，这样，买卖双 方最后得到的收益和他们在完全竞争市场上得到的收益之间就存在一个差额， 此差额即为租金。由于租金的分配涉及到双方的经济利益，所以，如何分割租金就成为双方 都会关心的事情。出于经济利益的考虑，双方事实上都希望多分割一些扭 金它们都会想方设法使自己处于一个更有利的地位。于是，怎样对租金进行 分割，以保证购买者的利益，这就是需要治理(governa nee的地方。按照威廉姆森 (Oliver4/ 5在最初的契约之外，可能影响租金分割的还有：第一，设备产权归谁所有；第二，如果双方都不按契约行事，成本有多 大，如买方推迟收货，或卖方推迟交货，甚至是买方另找

10、厂家定货；第三，制 度环境如何，特别是法律环境，这在一定程度上决定了契约的执行速度和力 度。所以，必须要充分考虑如何设计最好的契约、并通过契约之外的因素来控 制租金的事后分割。三、契约不完全性及后果签订一个完全的契约几乎是不可能的。严格来说，社会经济生活中的契约 都是不完善的，都或多或少存在这样或那样的缺陷。契约不完全性的事实较不 完全契约理论要久远得多。在劳动分工还不十分发达的社会中，交易者之间进 行交易的频率较高，交易物品的属性较简单，交易者对物品的信息了解较多， 因此契约不完全性的程度比现代商业中的契约要小得多。在现代经济社会巾， 商品的技术复杂性越来越离，并且由于信息不对称的存在契约不

11、完全的程度 越来越高。在不宽全契约理论的研究当中，威廉姆森 (O- liverE. Williams on)、克莱因(Benjamin Klei n和哈特(OliverHart)等的贡献尤其显 著。其中克莱因提出了契约的自我履行机制，并且特别强调了后机会主义行为 的“要挟”行为(道德风险 )，这确定了他在不完全契约的研究中的重要地位。下面 以克莱因论述为基础.来简单介绍一下不完全契约问题。克莱因认为，在现实 社会中，要完全地、毫无成本地执行契约简直是不可能的，尽管人们关心他们 自己及其与之往来的人的身份和名望，很关心未来的长远利益，但违约行为还 是经常发生。他们原来签订的具有法律效力的契约条款

12、，并不足以描述他们之 间在契约签订后的种种关系，因为在许多情况下，即使是明定的条款，往往也 有含糊的或不够明确的地方。为什么契约足不完全的呢 ?克菜园主要指出了现实世界的不确定性和考核契 约执行情况的困难性两个原因。艾伦施瓦茨(Alan Schwartz在总结前人理论的基 础上提出了五个原因(1990)。其他一些经济学家也论述到这个问题，提出了自己的一些见解。5/ 5归 纳一下这些论述，契约不完全性主要由以下原因：首先是不确定性的存在。在现实世界中，由于不确定性的存在，将来可能 会出现大量偶然的、不期出现的事件。对这些事件，通常是难以甚至无法事先 准确估计到的，即使在事先能准确估计到并在契约中

13、拟定相应的条款，成本也 是相当高昂的。在估计到的可能事件当中，也只有很少事件会出现。其次由于有限理性问题，有很多情况是不可预见的。订约后不可避免地 会有事先没有料想到的情形发生。也就是说，人们的理性是有限的，对外在环 境的不确定性是无法完全预期的，不可能把所有可能发生的未来事件都写入契 约条款中，更不可能制定好处理未来事件的所有具体条款。第三 完善的契约存在昂贵的签约费用。各方本来用于创造性工作上的时间却耗费在订立契约上的机会成本太高。所以，有些情形就算被预见到了，它 们发生的可能性也许会小到不值得做出详细描述，以及针对它做出何种反应达 成协议。第四，交易成本的存在，制约了完全契约的形成。在长期契约关系中，交 易成本包括以下几项：(1)各方预期在保持关系的有效期内，可能发生的不测事件所要付出的费 用；(2)做出决定后，达成有关协议、处理各类不