内部控制与全面风险管理工作年总结

1、* 公司 * 年内部控制与全面风险管理工作总结为规范 * 公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、 有效的内部控制体系， 以保证 * 公司经营活动安全稳健的运行， 提高经营管理水平和风险防范能力，根据 * 有限公司内部控 制与全面风险管理办法和 * 有限公司内部控制评价办法 以及* 公司下发的关于印发 * 公司内部控制与全面风险管 理办法的通知等文件的要求， * 年* 公司从风险管理的组 织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管 理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了 * 公司 内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工 作。现将 * 年* 公司内部控制

2、与全面风险管理工作做出总结。一、* 公司编制了内部控制手册。手册主要描述 * 公司 内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述 * 公司内控与 风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、 内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要 素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。流程层面控制 部分，介绍了 * 公司所涉及 12 个一级流程的实施要点和主要控 制措施。 12 个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人 力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、 工程管理、 安全质量环保管理、 综合管理、运营监控、法律事务。* 公司内部控制手册在结构和内容

3、上既相互联系，又各成 体系，并与 * 公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成 了支撑 * 公司有效运营的管理体系。二、* 公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。 * 公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互 制衡的机制； * 公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制； * 公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责 和权限。三、* 公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、 薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。 旨在保 证* 公司人力资源配置合理，员工能力水平不断提高，保障员 工薪酬福利的合理增长， 绩效考核制度完善、 具有很好的激励作 用。风

4、险评估机制建立及运行情况。四、风险评估机制建立及运行方面， * 公司已建立风险评 估程序， 确保企业已建立风险承受判定标准或制度， 及时准确识 别内外部风险。 * 公司定期组织 * 公司各部门、 各大队全面系 统、持续地收集内外部信息，采用定量、定性指标，从风险发生 可能性、影响程度两个维度对战略、运营、财务、市场、法律风 险进行评估打分，建立 * 公司层面风险数据库，绘制重大风险 坐标图， 制定重大风险应对措施， 并汇总分析风险评估结果形成 风险评估报告。 * 公司业务开展实行稳健的风险管理理念和程 度适中的风险偏好， 对高风险项目采取谨慎介入的态度， 对可能 面临的风险进行辨识、分析、评价

5、，据以提出风险对策。 * 公 司采用调查问卷、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、 行业标杆比较、访谈等方法识别可能阻碍 * 公司实现经营目标 的因素，确定相应的风险承受度。五、* 公司进行风险评估时，重点关注下列内部因素：高 级管理人员的职业操守、 员工专业胜任能力等人力资源因素。 组 织机构、经营方式、资产管理、 业务流程等管理因素。 财务状况、 经营成果、现金流量等财务因素。营运安全、员工健康、环境保 护等安全环保因素。 其他有关内部风险因素。 重点关注下列外部 因素：经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等 经济因素。法律法规、监管要求等法律因素。安全稳定、文化传 统、社

6、会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。技术进步、 工艺改进等科学技术因素。 自然灾害、环境状况等自然环境因素。六、* 公司风险分析方法科学合理。 * 公司下发风险管 理问卷，编制全面风险管理报告， * 公司各职能部门按 照公司制定的风险管理办法，采用定量、定性结合的方法，从风 险发生可能性与影响程度两个维度，对识别的风险进行评估打 分。 * 公司汇总各职能部门与各大队风险评估结果，进行排序 与分析，针对分数较高或异常的情况与相关职能部门及各大队了 解沟通意见，确定重点关注的重大、重要风险。 * 公司按照严 格规范的程序开展风险评估工作， 通过风险调查问卷、 风险研讨 会等形式，确保风险分析结

7、果的准确性。七、* 公司风险应对策略科学合理，具有效益性。得出风 险分析结果后， 将风险评估报告发送给重大、 重要风险主控部门， 风险主控部门结合风险发生的原因、承受度、权衡风险与收益， 确定采取规避风险、接受风险、减少风险、分担风险等风险应对 策略。风险应对策略调整及时、准确。风险管理过程中， * 公司、 各职能部门结合不同发展阶段和业务拓展情况， 持续收集与风险 变化相关的内外部信息，进行风险识别、风险分析，适时调整风 险应对策略。八、定期组织 * 公司各职能办公室、厂队管理人员进行内 部控制手册的学习。为了将 * 公司内部控制管理制度更好的贯 彻落实，* 年 * 公司要求各办公室组织内部控制材料的培训学 习，其中质量评定流程、人力资源管理、经营分析、设备物资管 理、综合管理、法律事务等是学习的重点。此次培训学习工作是 对前期内控体系测评的继承， 通过前期内控体系设计和运行有效 性的测试， * 公司业务操作程序得以规范，本次各部门的培训 学习工作确保内控体系得到一贯、有效的执行，不断提高 * 公 司管理水平，同时满足监管部门的相关要求。* 年* 公司内部控制体系建设工作取得了良好的成绩。 但 是由于内部控制固有的公司限性、 内部环境以