金融公司管理系统运营手册簿总汇编-副本

1、目录 Contents 运营手册 目录 Contents 1 第一章企业简介 3 第二章企业文化 3 第三章组织架构图 5 第四章 分部岗位职责 7 第五章行政管理制度 16 第一节招聘管理 16 第二节培训管理 18 第三节公司福利 19 第四节考勤管理 20 第五节请、休假管理 22 第六节文件管理 24 第七节行政奖罚管理 25 第八节办公用品管理 28 第九节公司车辆管理 30 第十节工装管理 32 第十一节会议管理 33 第十二节业务招待管理 37 第十三节档案管理 38 第六章财务管理制度 42 第一节财务人员保密协议 42 第二节印鉴管理 46 第三节资金管理 48 第四节预算管

2、理 49 第五节固定资产管理 50 第六节 费用支出管理（预算范围内） 52 第七节财务报表管理 53 第八节会计档案管理 53 第七章风控管理制度 57 第一节融资担保流程 57 第二节风控操作流程 58 第三节融资项目资料 61 第八章合作事宜 68 第一章企业简介 第二章誓词 我宣誓： 我志愿加入公司，拥护公司纲领，遵守公司制度，履行岗 位职责，执行公司决定，严守公司的纪律，保守公司的秘密， 对公司忠诚，全心全意为大家服务，为让大家一起富起来而奋 斗终生，随时准备为公司奉献一切。 第二章企业文化 第三章组织架构图 业 副 专 职 主 主 专 主 副 主 风 专 行 培 行 丁 管 员 务

3、 总 员 管 管 总 管 员 管 控 政 政 员 政 事 训 副 会 副 主 专 司 专 专 总 计 出 总 管 机 员 员 员 纳 总经理助理 r1 总经 市场拓 业务 票据 风控部 行政 财务 第四章岗位职责 总经理岗位职责 1、全面配合实施上级领导下达的年度、季度、月度业务目标计划和利润目标计划。 2、组织实施公司年度经营计划，完成工作目标，并负责打造核心团队。 3、拟定公司内部管理机构设置方案，以及基本管理制度和具体规章制度。 4、深入了解行业动态，及时准确洞察和把握市场发展趋势，打造高效团结向上的优 秀团队，组织研发推广适应市场需求的金融产品保证公司业务持续稳定增长。 5、定期向总部

4、提交公司业务运营报告和工作计划。 6、对各部门负责人的工作进行布置、指导、检查监督、评价和考核、签发与其职责权限相 对应的文件。 7、提请聘任或解聘部门负责人和职员。 4.4. 属下列情况之一的视为旷工； 4.4. 迟到、早退超过 30分钟者；一次记为半天旷工，两次记为1天旷工； 4.4. 未请假或请假未批准者； 4.4. 伪造假条或涂改假条者； 4.4. 出勤后无正当理由拒绝接受工作者； 4.4. 迟到早退的处理； 4.4. 迟到：员工须于每日按上班时间正点前到达公司，并签到。因公或不可抗因素不能 到达公司者须提前向考勤管理部门请假，并讲明事由，事后补写考勤异常说明单（附件2）。 迟到者将被

5、处以10元/次的处罚。迟到者仍需签到， 不签到者计为旷工。 全月累计迟到3次以上 者（含3次），按旷工一天处理； 4.4. 早退：员工未请假早退30分钟以内者，处10元/次的处罚。全月累计早退3次以上 者（含3次），按旷工一天处理； 4.4. 旷工：无故不上班，即为旷工。旷工 1天，扣发当天工资。全月累计旷工 3天及全 年累计旷工达10天者，予以辞退。员工一次未请假迟到30分钟以上或早退 30分钟以上者，视 为半天旷工。 4.7考勤统计及上报 4.7.1行政专员负责考勤统计，按照考勤统计表（附件 3）表每月3日18:00前将上月 考勤统计结果上报行政主管审核，迟报、未报处以罚款50元； 4.7

6、.2考勤员统计考勤须做到客观、公正、严格、真实、及时，考勤统计不真实的，一经发 现将对考勤员处以 50元罚款； 5 附件（以电子版为准） 外出单 考勤异常说明单 考勤统计表 第五节请、休假管理 1. 目的 为规范公司考勤制度，统一公司请、休假政策，特制定本制度; 2. 范围 所有员工； 3. 权责 3.1. 行政部负责制定、完善管理制度； 4. 內容 4.1. 事假： 员工因有事需要请假，需填写请假申请单（附件 导审批。 4.1.2审批权限： 4.121 部门经理可批准1天事假权限； 副总/总监可批准2天事假权限； 3 天及3天以上事假需总经理批准； 4.1.3. 请假资料由各级负责人签字后报

7、考勤管理部门备案， 旷工处理； 4.1.4. 事假不包括公休日； 4.3.产假； 员工因临产需休假的，需由本人写出书面申请，提前 部门负责人、行政部门签署意见，主管副总核准，总裁批准可休假 1），按照请假天数，报相关领 不实、不全、未及时上报者均按 60天，经计生部门出具证明， 90天；产假期间，公休日不 计入假期。休假期间保留岗位，只发放基本工资（需由本人写书面申请，产假结束继续在公司服 务，按三个月基本公司发放，如产假结束后不在公司继续服务，按一个月基本工资发放）； 4.3.2.已婚男员工，如妻子临产，凭结婚证、准生证和计生部门出具的证明，提前15天写 出书面申请，由部门经理签署意见、主管

8、副总核准、总经理批准后可休护产假5天，休假期间， 公休日不计入假期。休假期间不计绩效工资，只发基本工资； 请假手续报考勤管理部门，超出休假时间，未履行请假手续、手续不全或不实，按旷 工处理； 1.1 婚假、丧假 1. 婚假：员工本人结婚休假，需本人写出书面申请，提供结婚证明，由部门经理签署意 见主管副总核准，省内可休假3天，省外可休假 5天，公休日计入假期； 2. 丧假：员工因父母、岳父母、公婆、祖父母或外祖父母、配偶、子女、兄弟、姐妹等 直系亲属死亡休假，由本人写出书面申请，部门经理签署意见，总经理核准后，可休假3天。休 假期间视同出勤，公休日不计入假期； 3. 请假手续报考勤管理部门备案，

9、不报、不全、不实按旷工处理； 2.2 工伤假： 员工因工负伤，须凭指定医院证明和工伤管理部门出据的工伤认定书，由本人写出书 面申请，经部门负责人、行政部签署意见，总经理核准，视病情轻重确定休假时间，休假期间工 资发放办法按国家相关法规执行； 审批手续报考勤管理部门，手续不全、不实者，按旷工处理； 3.3 公休日：每周单休，每周日休息，每月出勤26天（按30天/月计）即为满勤； 4.4 法定节假日：根据国务院全国年节及纪念日放假办法规定； 5.5 总经理请假一律由总裁审批，请假手续报考勤管理部门备案； 6.6 其他未尽事宜，由公司研究通过后，交行政部进行变动； 5. 附件 请假申请单 第六节文件

10、管理 目的 为了规范公司文件的管理，文件的起草、发文均严格按照此制度执行，适应本公司管理文件 的制定、收发、使用、修改等各项管理工作； 范围 公司的字号文件、会议记录、通知、通告等 权责 行政部负责内部行政文件的起草，有关部门或人员负责审核（主管领导审核并经总经理签字 确认），公司行政部负责人负责批准发文； 內容 行政部根据管理需要，组织有关人员或自行编写起草文件，文件内容应完整明确，符合 国家和地方政府有关的法律、法规要求； 42公司其他部门起草的文件经主管领导批准后传递至行政部（电子版本、签过字的文本行 政部负责收发文管理的人员按照公司文件下发制度为其编号并调整格式、字体等）； 1. 公司

11、总经理对文件进行最后审查批准方能生效，行政部负责人审核确认后方可发文； 2. 行政部负责收发文的人员核对无误后按文件发放范围发放执行。原件由行政部保管存 档； 3. 行政部指定专人负责文件的管理，行政部负责人负责检查日常行政记录监督所有文件的 执行； 4. 发放至公司各部门的文件必须认真贯彻执行并妥善保管，若在使用过程中发生破损或丢 失经行政部负责人批准后予以补发； 5. 红头文件编号按照：2015001号”顺序（红头文件只允许行政中心下发）； 第七节行政奖罚管理 8. 目的 为了对公司发展有特殊贡献的员工给予奖励，以及对不良行为者给予惩处，进而促使全体员 工努力工作、奋发向上，特制定本制度；

12、 9. 范围 公司所有员工； 10. 权责 4.4.10 行政部负责员工奖惩的落实； 32各部门负责人负责所属员工奖惩的书面申报； 33主管副总及总经理按照各自权限负责员工奖惩的批准； 11. 內容 2.2. 本公司员工表扬分为下述五种，全公司通报，并记入本人档案； 奖励；50元/次；指书面报告或会议通报奖励； 记功；小功50元/次、大功100元/次； 嘉奖；200元/次；指正式文件通报奖励； 晋级；薪资按制度执行； 本公司惩处分为下述五种，全公司通报： 警告；10-30 元 / 次； 记过；小过50元/次、大过100元/次并给予处分，留档； 处分：200元/次；情节严重的另行定案； 降级；薪

13、资按制度执行； 辞退：全公司通报； 有下列事迹之一的员工，经行政部调查核实后，应给予一次表扬， 其表扬种类视绩效程 度而定，按照五种表扬奖励方式分情况而定； 4.4.1. 超额完成公司利润计划指标，经济效益显著者，物质奖励已体现在绩效工资中，另外 全公司通报奖励； 4.4.2. 积极向公司提出合理化建议，其建议被公司所采纳者； 4.4.3. 维护公司利益和荣誉，保护公共财产，防止事故发生或挽回经济损失有功者； 4.4.4. 维护公司的规章制度，对各种违纪行为敢于制止、批评、揭发者； 4.4.5. 敢于制止、揭发各种损害公司利益之行为者； 4.4.6. 对社会做出贡献，使公司获得社会荣誉者； 4

14、.4.7. 具有其他功绩，行政部评定应给予奖励者； 员工的表扬，由员工所在部门的主管领导向公司行政部推荐，行政部审核报总经理批准： 有下列事由之一的员工，经调查核实后，应根据情节轻重按照上述五种惩处方式给予 处理： 1.1.1.1. 不服从工作安排或工作调动，影响工作秩序者； 2.2.2.2. 工作时间喧哗、打闹，影响正常工作秩序者； 3.3.3.3. 工作时间吃零食、睡觉、玩游戏、干私事、阅读与工作无关之书报者； 4.4.4.4. 工作时间擅离工作岗位、干私事者； 5.5.5.5. 工作时间不按公司要求着装及佩戴公司工作牌者； 6.6.6.6. 违犯公司其它日常行政管理制度的； 7.7.7.

15、7. 犯有其他不良行为者，公司其他管理制度中明确制度应予警告者； 8.8.8.8. 泄露公司经营机密，未经公司同意，擅自将机密文件透露给外公司人员者； 9.9.9.9. 私自把本公司客户介绍给外单位、向客户索取回扣或中介费者； 10.10.10.10. 各部门负责人发现所属人员违反公司规章制度造成经济损失和不良影响行为，不及 时向行政部报告或有意隐瞒者； 11.11.11.11. 违反当地政府法律、法规、政策和公司规章制度，对公司造成经济损失或不良影响 者； 12.12.12.12. 贪污、盗窃、赌博、营私舞弊、无理取闹、打架斗殴，尚未达到受刑事处分程度且 认错态度诚恳者； 13.13.13.

16、13. 浪费原材料或能源，造成经济损失者； 14.14.14.14. 工作不负责任，管理混乱，因过错造成经济损失者； 15.15.15.15. 拨弄是非，破坏团结，损害他人名誉和威信，影响正常工作秩序及公司信誉者； 16.16.16.16. 对公司董事会议、总裁或部门总监/经理的决定拒不执行者； 17.17.17.17. 通过非正当途径，开假发票报销，牟取非分利益者； 4.6.18工作日期间尤其上午严禁饮酒，否则影响工作秩序，造成不良影响，首次发现罚5000 元，二次发现给予辞退。 7.7 凡按本制度第4.6条处理的责任人，在赔偿事项尚未了结之前，不得调离本公司； 8.8 为使受到惩处的员工将

17、功补过，同一年度中之功过可以相抵或转换，方法如下 一次奖励可与一次警告相抵； 次记功可与一次记过相抵； 三次警告相当于一次记过； 三次奖励相当于一次记功； 同年中三次记大功，工资自动升一级； 同年中三次记过且未达到辞退条件者，工资自动降一级； 同年中功过抵消后，对年终评比、提薪、晋级等不发生影响； 9.9 授予荣誉称号的工作在每年年末进行，当年内受过警告处分以上的员工若功过未抵消， 不得参与评选。 12. 工作反馈机制 上下级应就日常工作经常反馈机制，便于工作有效开展； 下级应按制度时间向上级反馈交办工作，完成的告知上级已完成结果，未完成的告知上 级未完成原因和进一步的改进措施计划；违反未反馈

18、制度取消1%基本工资/次； 13. 部门第一负责人奖惩权限制度 部门第一负责人对下属有土5%基本工资的奖惩权限。 部门第一负责人在公司制度范围内，可以对下属违章违纪行为直接进行处罚，但须明确 引用制度及相关条款，并报行政部备案。 14. 部门负责人连带责任机制 因违反公司管理制度被处罚者，直接上级领导连带80%责任。 第八节办公用品管理 目的 为满足办公物品的正常需要 ，及管理使用的透明度，特制定本制度; 范围 各部门办公室； 权责 各部门负责人将本月部门正常需要的办公用品制定购买及使用计划提交行政部； 32行政部根据各部门办公用品领用申请单结合各部门每月办公类用品使用限额； 內容 4.1办公

19、用品分类：办公用品分为固定资产类办公用品、非消耗性办公用品、消耗性办 公用品 4.1.1固定资产类办公用品，如：办公桌、办公椅、传真机、复印机、电脑、打印机、扫 描仪、碎纸机、照相机、汽车等； 4.1.2非消耗性办公用品，如：计算器、电话机、订书机、打孔机、剪刀、纸刀、白板等； 4.1.3消耗性办公用品，如：笔记本、签字笔、圆珠笔、铅笔、橡皮、胶水、复写纸、钉书 钉、笔芯、公司印刷品、墨盒、复印纸、传真纸、水性笔、白板笔等； 3.3. 办公用品的米购及入库： 4.1.3.2 每月5日前，各部门负责人将本月部门正常需要的办公用品制定购买及使用计划办 公用品领用申请单（见附表 1）提交行政部（行政

20、专员）； 4.1.3.3 即时急需购买及领用物品由部门负责人填写办公用品领用申请单交行政部主管审核 后在所限定时间内购买； 4.1.3.4 由行政部采购人员每月15日前负责将物品购回交行政部行政专员入库。 4.1.3.5 行政部采购人员购回办公用品后，由行政专员填写办公用品入库单（附件2）， 并在入库单上将办公用品的名称、编号、规格、样式、配件、价格、购买日期、入库日期等资料 进行登记； 4.1.3.6 办公用品采购人员要做到品种对路、品质优良、开支适当；采购人员办理入库时必须 在入库单上签字，对所购物品的质量与价格进行严格的检查与监督，对所购物品质量承担采购责 任； 4.1.3.7 行政专员

21、要保证库存合理，出入库手续齐全，建账立账； 4.3.办公用品的领用： 办公用品领用时，由领用人填写办公用品领用登记表（见附表3 ）后，由行政专 员核实发放； 考核标准: 严禁个人浪费和人为损坏办公用品，严禁员工将办公用品带出公司或挪作私用，如发现 挪作私用的罚款200元/次，蓄意损坏办公用品的，由责任人照市场价赔偿，并处以损坏办公用 品价格一倍以上罚款，部门主管找不出责任人的，则由部门全体人员共同承担以上赔偿； 52办公用品因自然损坏或因工作的原因损坏的，责任人应及时向行政后勤说明报行政部主 管作报废处理； 6附件 办公用品领用申请单 办公用品入库单 办公用品领用登记表 第九节公司车辆管理 目

22、的 为了规范公司公用车辆的使用和管理，结合本公司实际情况制定本管理制度。 权责 公司公共车辆由行政部统一调度，办公室指定专人调度及管理车辆，负责车辆使用和登 记等工作，领导专用车辆使用时由驾驶员完善相关手续。 2.2行政部负责公司所有车辆的年审工作，确保车辆合法行驶。驾驶员驾驶证年审由个人办 理，费用自理。 2.3驾驶员上班时间不出车时必须在办公室等候安排，出车时应服从随车领导安排。 派车范围 3.1领导专用车原则上不再安排其他人使用。 3.2公司其他部门使用车辆需到行政部填写用车申请单（附件1）由行政部安排车辆。 3.3公司员工在上班期间因急病用车可以使用公司车辆，特殊情况可以先用车后补办相

23、关 手续。 3.4车辆外借必须经总经理批准。 考核标准 4.1驾驶员必须自觉遵守中华人民共和国道路交通安全法，自觉遵守各项操作规程，确 保行车安全。发生安全事故，除机械事故外，根据交警部门裁定的处罚责任，由驾驶员承担除保 险公司赔付额之外 20%的车辆维修费；出现违反交通规则事件，处罚责任由驾驶员全部承担。 4.2驾驶员出车前、行车中和收车后必须认真检查车况，根据所驾车辆技术要求对车辆勤检 修、勤保养，确保车况良好，严禁车辆带故障行驶。 4.3未经公司领导同意，擅自出车者，发现一次扣发驾驶员工资100元。 4.4驾驶员擅自出车出现事故由驾驶员承担其全部责任，并根据交警部门裁定的责任给于扣 发工

24、资、待岗和解除劳动合同等处分。 4.5驾驶员驾驶车辆外出，不得把车辆交予其他人员驾驶，发现一次扣发驾驶员50元工资， 其他人员属于公司员工的扣发本人 100元工资，出现事故的，车辆维修费用由驾驶员承担，公司 不承担任何责任。 4.6公司车辆需要保养、维修时，驾驶员应及时上报行政部，由行政部统一安排。为保证车 辆各项性能的完好，车辆保养、维修时尽量到4S店或售后维修点保养、维修，其他需要维修的 部分办公室应安排到指定的维修点维修。 4.7驾驶员必须保持车辆清洁卫生，车辆管理人员应不定时检查车容车貌。 4.8严禁酒后开车，发现一次扣发200元工资，酒后开车损坏车辆者，除由驾驶员负责维修 费外并给予

25、待岗一个月处分；如发生交通事故除承担相应的法律责任外根据情况给予待岗、解除 劳动合同等处分。 4.9公司所有驾驶人员必须严格遵守以上规定，办公室车辆管理人员必须严格按照本制度规 定的内容执行，发现一次不按规定执行的扣发车辆管理人员50元工资。 5附件 用车申请单 第十节工装管理 1.1.1. 目的 为树立公司的良好形象，体现公司的专业化和规范化，针对公司员工着装做如下说明。 2.2.2. 着装要求 员工转正时需缴纳工装押金（经理级及以上管理人员1000元，经理级以下人员 500元）， 公司正式入职人员必须在上岗工作时间内统一着公司规定的职业装制服。 3.3.3. 职业装配置 3.1员工职业装由

26、公司统一式样，统一订购。 3.2夏服：短袖衬衣两件，西裤两条。 3.3冬服：制发两套西服。 3.4职业装样式和费用以实际订购时上报的申请为准。 职业装补贴标准 4.1自员工领取工装之日起，为公司继续工作服务满两年以上者，辞职（辞退）时该职业装 作为公司福利赠与员工，不再扣取费用（工装保证金退还本人）； 4.2自员工领取工装之日起，为公司服务满一年以上两年以下者，辞职（辞退）时该职业装 作为公司福利赠与员工，该职业装收取50%勺费用（工装保证金退还本人）； 4.3自员工领取工装之日起，为公司服务未满一年者，辞职（辞退）该职业装作为公司福利 赠与员工，该职业装收取80%勺费用（工装保证金退还本人）

27、。 职业装换装时间 5.1员工配置的西服更换期限为二年；西服配套的衬衣更换期限为一年。 5.2员工可以在职业装更换期限满后提交职业装更换申请至行政部处申请更换新的职业装。 5.3职业装更换时间为每年 4月15日（夏装）和10月15日（冬装）（遇节假日往后顺延） 奖惩标准 配置职业装的员工，工作时间不着职业装者，发现一次罚款50元，款项直接从当月工资中 扣除。 第十一节会议管理 1 目的 为加强会议管理，提高会议质量和效率，特制订本制度 2 适用范围 本制度适用于锦辉投资担保有限公司 3 职责 本制度由行政部负责制定和修订 4 内容 4.1会议类别、会议内容、会议时间 4.1.1年度和半年经营工

28、作会（总部会议） 4.1.1.1会议的与会人员是公司全体员工及下属公司经营层人员。会议内容由总裁或其委托 人主持。 会议主要内容 公司总裁作年度或半年经营工作报告，并对公司年度或半年经营工作作出整体规划。 公司运营总监作公司年度或半年经营工作及其他全局性工作报告。 公司总经理作所负责的公司年度或半年度工作总结与整体规划。 公司运营总监与公司总经理签订年度经营目标责任书。 会议时间：每年第一、三季度的第一个月召开（具体时间以通知为准） 4.1.2公司总经理月度办公例会 4.1.2.1与会人员包括公司经营层人员和各部门负责人，会议由总经理或其委托人主持。 会议内容： 通报办公例会精神，由各部门负责

29、人汇报上月工作计划完成情况，并提交下月工作计划。 总经理总结、部署公司重点工作等。 会议时间：每月一次，每月的第一周召开，具体时间以通知为准。 4.1.3公司周例会 4.1.3.1与会人员包括公司总经理、各部门负责人，会议由总经理或其委托人主持。 会议内容： 各部门交流每周工作开展情况，重点交流工作中存在的问题、原因及对策，说明是否需要支 持，提交本周工作计划； 总经理总结、部署公司重点工作等。 会议时间 每周一上午9:00召开。 4.1.4业务专题会（包含投资、担保项目评审） 4.1.4.1与会人员包括专题工作主管领导及相关人员，会议由专题工作负责人主持。 4.1.2.2 会议内容： 就专题

30、工作内容、计划、分工、进度等进行研究、部署、和检查，作出相应决定。 4.1.2.3 会议时间：根据专题工作需要确定。 4.1.5公司晨会 1. 参会人员：与会人员全体员工，会议由行政主管主持。 2. 会议时间：周一至周六每天早晨 8:30准时开始（注：无故迟到者赞助50元，无故 缺会者赞助100元） 3. 会议目的： 增强组织凝聚力，使公司的核心使命，价值观、愿景目标、行为准则等深深渗透 到员工的灵魂，增强员工的使命感和责任感，通过轮流主持，互相分享、共同学习，增强每位员 工的舞台感，提升员工的信心，增强团队的斗志，进而增强组织凝聚力。 增强员工活力，使员工进入积极、高昂的工作状态，促进员工的

31、思维能力，表达 能力和学习能力的提升。 推进工作进展，通过每日的工作信息动态，以及通告的工作进度，推动员工的工 作紧迫感，促进工作目标的尽快达成。 4. 会议程序及内容： 1、会议主持人向大家问好 内容：各位同仁大家早上好！ 好！很好！非常好！ 2、会议主持人点名 内容：各个部门负责人汇报出勤情况，应出勤几人，实际出勤几人，请假事由等情况 3、播放歌曲 内容：播放积极向上调动大家积极性的歌曲，周一为团队之歌，周二至周五为主持人自选歌 曲 4、主持人分享 内容：主持人分享自己的工作感悟，业务技巧等等，大家互相学习，共同进步 5、业务交流 内容：财务部、业务部、风控部、行政部、总经理依次发言，各部

32、门之间协调工作 总经理对各部门一天的工作安排 6、结束，散会，三击掌 注：会议时间应在 20分钟以内，特殊情况除外。 每周的周一，和每月的月初和月末，由总经理为大家主持会议，播放团队之歌，周二至周六 按顺序轮流主持，播放自选歌曲（备注：自选歌曲要求积极向上） 早会主持人排序及自选歌曲 序号 主持人 自选歌曲 1 2 3 4 5 7 8 9 10 11 12 13 14 15 注：周一、月初、月末，由总经理主持，播放团队之歌一一相信自己 5 会议要求 5.1公司工作会议的组织机构为行政部，负责会议的准备工作，收集会议有关资料，负责会 议的组织和召开工作。 5.2各部门主办的会议和专题会议，由主办

33、部门形成会议纪要、收集会议资料并存档；公司 性的会议，其会议资料统一由行政部整理、立卷、存档。会议纪要由会议主持人签发，分发范围 为与会人员、相关部门及人员。 5.3行政部安排专人对会议纪要中安排的明确责任人和时间节点的事项进行督查督办。 6附件 会议纪要模板 第十二节业务招待管理 1. 目的 为加强业务应酬活动管理，合理控制业务应酬费用，特制定本管理规定。 2. 定义 业务应酬：指因工作需要而开展的对外公关交际工作，包括对外业务招待及赠送礼品。 3. 适用范围 因公司的经营发展需要开展的各项业务应酬活动的管理。 4. 审批权限 4.1. 一次性业务或招待费预算内超1000元以内由总经理审批；

34、 4.2. 一次性业务或招待费用超预算1000元以上由总经理审核，总裁批准。 4.3相关要求 4.3.1业务应酬费及对外赠送礼品应本着讲究实效、礼貌周到、勤俭节约的原则，合理使用。 4.3.2业务招待费与礼品采购费均应列入年度资金预算和月度资金计划。 433招待费报销时除发票外，需提供发票并附上招待费明细表。 4.3.4招待外单位客人公司负责接待的部门负责人应了解来宾人数，原则上公司无关人员不参 与陪同，特殊情况由公司领导确定。 4.3.5招待费用需及时报销，自招待之日起一个月内报销完毕，过期将不予报销。 4.3.6招待标准： 高标准：领导、贵宾 不超过200元/人（包含烟酒）； 中标准：员工

35、聚会、一般客户不超过100元/人； 普通标准：加班（包括外出考察）不超过 30元/人； 4.3.7行政部常备招待烟酒、糖果，负责日常客户来访招待（客户招待烟：硬中华、芙蓉王） 附件： 1、附件1招待用品申领表 2、附件2招待费用明细表 备注：请将此表和报销票据夹在一起即可，不要粘贴。 第十三节档案管理 目的 加强档案管理，规范公司档案的收集、归档程序和方法，确保公司档案的完整性、准确性和系统 性。提供符合公司需求和保证管理体系有效运行的证据。 适用范围 适用于公司及各部门档案的收集、整理、分类、利用及归档。 归档范围 公司过去和现在各级部门及员工从事业务、经营、企业管理、公关宣传等活动中所直接

36、形成的 对企业有保存价值的各种文字、图表、账册、凭证、报表、技术资料、电脑盘片、声像、荣誉 实物、证件等不同形式的历史记录。 权责 行政部负责公司档案的集中管理和制度执行及检查工作，并负责督促指导部门档案管理。 各部门负责本部门文件资料或合同复印件的日常收集、标识、贮存、保管、利用、归档； 财务部负责按国家财政制度规定独立建档保管财务档案资料； 部门经理批准对自己部门资料或合同复印件的处置。 总经理负责对档案管理监督检查报告的审批。 工作程序 5.1档案资料的收集 5.1.1各部门档案管理人员负责对本部门日常工作中形成的文件资料进行收集，并编制部门文 件管理记录目录。 5.1.2各部门文件资料

37、原件需要保存的，各部门分别进行整理。 5.2档案资料的标识 行政部档案管理员及各部门档案负责人负责对各自保管的档案资料编号，编号规则如：JG （金 管）-CW（财务）-0001。 5.3档案资料的日常管理： 5.3.1文件资料要登记详细信息，并编制文件管理记录目录，以便检索利用。 5.3.2文件资料、合同要科学排列，按编号顺序存放于文件盒内，并加以标识，整齐排放在文 件/档案柜中。 5.3.3电子类合同或其他需要保管的电子文件，应当及时存放于行政部指定电脑硬盘内或制作 专门光盘进行编号保存。 5.4档案室档案借阅 5.4.1借阅权限：填写档案借阅审批单办理借阅手续。 a）绝密类：绝密档案需经总

38、经理批准。 b）机密类：机密档案需经行政部主管领导及副总批准。 c）普通类：普通档案借阅属于本部门的，由本部门经理批准；借阅其他部门的档案除本 部门经理批准外，还需其他部门经理批准。 5.4.2借阅档案要履行借阅手续，填写档案借阅审批单。借阅档案原件只限在档案室，不 能带出，必须带出档案室查阅的，需依照借阅权限由相关领导批准； 5.4.3档案外借一般只借复印件，需借原件者须经总经理批准，借阅的档案交还时，必须当面 点交清楚，如发现遗失或损坏，应立即报告直接上级； 5.4.4借阅档案用完后，应及时送还，如超过借阅时间，须重新办理手续； 545借档人必须爱护档案，不得擅自涂改、污损、勾画、剪裁、抽

39、取、拆卸、调换、摘抄、 翻印、复印、摄影，不得转借或损坏； 5.5档案销毁 5.5.1对已失去利用价值的档案，销毁时，必须写申请销毁报告，编制销毁目录，报部门经理 鉴定，最后报总经理的批准，方可销毁。 5.5.2执行销毁任务时，必须由行政部主管和行政档案管理员组成的监销人员监销，监销人不 得少于二人，并在销毁目录上签字。最后，把销毁目录和部门经理、总经理的批准手续文件， 一并存档永久保存。 56档案资料的归档范围 5.6.1公司对外发出的公文，如给政府的请示报告类公文等； 562公司收到的公文，如政府职能部门发来的与本公司有关的条例、规定、命令、决定、决 议、指示、计划、核准文件、证书等文件；

40、 5.6.3本公司与其他单位来往的文书及权益文书等； 5.6.4公司领导的批示、指示等； 5.6.5重要的会议材料，包括会议的通知、决议、总结、领导人讲话、典型发言、会议简报、 会议记录等； 5.6.6反映公司主要职能活动的报告、总结、工作日记、工作备忘等； 5.6.7公司的各种工作计划、计划考核/总结、报告、统计报表及简报； 5.6.8本公司与有关单位签订的合同、协议书等文件正本及过程材料； 5.6.9本公司人事任免的文件材料、员工奖励、处分、考核的文件材料、本公司员工劳动、工 资、福利方面的文件材料等人事档案资料； 5.6.10本公司发布的各类广告、宣传材料； 5.6.11本公司的历史沿革

41、、大事记及反映本公司重要活动的剪报、照片、录音、录像等； 5.6.12员工外出公务活动（如学习、考察、调查研究、参加会议等）所获得或形成的档案资料; 5.6.13财务档案资料； 5.6.14各种实物档案； 5.6.15其他具有利用和保存价值的文件资料。 5.7档案资料的归档要求 5.7.1归档的文件资料必须完整、真实、准确，如请示和批复、印本和底稿、正式稿和过程稿、 正文和附件等必须齐全。 4.2.1. 一般资料按一份原件归档，重要文件和高使用率文件可以根据需要，按二份原件存档。 所有文件均应附底稿。经办部门根据实际需要留存复印件或影印本。如因业务处理需要，原稿 须由经办部门保管，应经总经理批

42、准后妥善保存，档案室以影印本归档。 5.7.3声像档案摄录必须详细记录事由、时间、地点、主要人物、背景、摄录者，归档声像资 料必须是原版，在清晰、完整的特殊情况下可归档拷贝件。 5.7.4电子文件应有相应的纸质文件、资料一并归档保存，并做好电子文件存储设备信息的备 份工作。 5.7.5各种实物档案（奖品、奖杯、锦旗、奖章、证书、牌匾、馈赠品等）必须原件归档，并 保持其完好无损。 5.8考核 5.8.1各级档案管理员未认真督促和执行档案管理制度的，人事行政部给予责任人通报批评一 次。 5.8.2经办人员未按本制度规定经办、归档和使用档案的，人事行政部给予责任人通报批评一 次，并扣罚经办人和部门负

43、责人200元/次。 5.8.3部门档案未按本制度要求归类建档的，给予部门负责人通报批评一次，并扣罚经办人和 部门负责人各500元。 5.8.4档案遗失或不完整的，视档案密级和紧急程度，给予经办人及其直接领导通报批评一次， 并各扣罚 300- 1000元。 5.9本办法由公司人事行政部制定并负责解释。 5.9附件（以电子档为准） 文件（合同）管理记录目录 文件档案移交目录 档案借阅审批单 第六章财务管理制度 第一节财务人员保密协议 保密协议书 甲方： 乙方： 根据合同法等相关法律法规之规定，鉴于乙方为特殊岗位等情形，双方就乙方在职 或离职以后保守甲方的财务信息、 经营信息及技术信息、管理信息等之

44、商业秘密的有关事项, 本着自愿、公平及诚实信用原则，经协商一致，订立以下条款，以兹遵守： 一、保密范围： 1、甲方之财务信息、经营信息、技术信息、管理信息、人力资源信息、合同信息、以及 甲方重大决策、方针信息等属于保密范围，具体包括但不限于如下： 1）财务信息：各项销售费用及数据、利润数据、种类凭证、各项报表包括对外财务报 表、内部管理报表、预决算报表等，及公司享受的税务政策；内部预算流程、操作手册；财 务制度等。 2）经营信息：是指与公司经营范围相关之经营活动当中所涉及的相关战略规划、情报、 计划、方案、方法、程序、经营决策、合同文本及草案等，包括：业务计划、业务渠道、合 作伙伴、销售网络和

45、计划、商品价格、市场定位、业务区域分布、客户名单、合作协议、采 购资料、定价政策、财务资料以及相关领域的经营数据等制度、流程、规则等内容。 3）人力资源管理信息：是指公司人力资源管理活动中所涉及的人力资源现状分析及战略 规划、计划，定岗定编方案，人力资源费用预算（含人力资源费用与成本分析），薪酬体系 及薪酬信息，重要岗位的管理或技术人员的招聘、培训动态、考核、薪资、档案，相关人力 资源合同、协议（含服务协议），人力资源异动统计数据分析与调整对策等，及相关人力资 源政策、制度、流程、规则等内容。 4）技术信息：是指公司使用或开发的专利技术成果、非专利技术成果、专有技术等，包 括：计算机使用和管理

46、系统及软件、技术指标、数据库、图纸、操作手册、技术文挡及相关 的函电，管理、运营等方面涉及的技术知识以及相关领域的制度、流程、规则等内 容。 5）同时，在甲方管理和经营中，某一信息的泄露会造成下列后果之一的，也属于甲方的 商业秘密范围： A、影响公司发展的事项； B、影响公司技术进步的事项； C、影响公司的稳定和安全的事项； D、使公司在商业竞争中处于被动或不利的事项； E、使公司经济利益受到损害的事项； F、影响公司对外交流和商业谈判顺利进行的事项； G、影响公司对外承担保密义务的事项。 2、乙方确认，本合同所述之商业秘密具有信息性、实用性及价值性，且不为公众所知 悉（但并非指不为一切人所知

47、悉），并在公众中保持其秘密性。 3、甲方的下列行为并不使商业秘密失去其秘密性。 1. ）甲方将其商业秘密告知参加使用这种秘密的人，或者认为能够保守此秘密的 人。 2. ）甲方以许可使用的方式向其职能人员或工作人员公开或使他人获得这种秘密。 3. ）甲方在特定场合公开的相关秘密。 4. ）甲方为了经营需要公开组织特定的政府部门、企事业单位或不具备专业知识 的公众人员参观业务。 5）其他为了经营的需要而进行的类似情形的公开。 6）对于需要具体说明的财务信息及经营信息等，可以由乙方另行向甲方确认。 、保密资料交还: 1、乙方应于离职前返还全部属甲方的财物及资料、文件等，包括记载着甲方秘密信息 的一切

48、载体。 2、 乙方因职务上的需要所持有或保管的一切记录着甲方秘密信息的文件、资料、图表、 笔记、报告、信件、传真、磁带、磁盘、光盘、仪器以及其他任何形式的载体，均归甲方所 有，而无论这些秘密信息有无商业上的价值。 3、 若记录着秘密住处的载体是由乙方自备的，则视为乙方已同意将这些载体的所有权 转让给甲方，甲方在乙方返还这些载体时，给予乙方相当于载体本身价值的经济补偿，但当 记录着秘密住处的载体是由乙方自备的，且秘密住处可以从载体上消除或复制出来时，甲方 可以选择将秘密信息复制到甲方享有所有权的其他载体上，并把原载体上的秘密信息消除的 方式，此种情况乙方无须将载体返还，甲方也无须给予乙方经济补偿

49、或赔偿。 4、乙方承诺，未经甲方事先同意，不得自行或交由第三人对上述资料以任何形式的载 体进行复制或记录，否则，视为乙方未能尽到交还保密资料的义务。 三、保密责任 1、乙方在离职后应本着谨慎、 诚实的态度，尽善良管理人之责，采取任何必要及合理的 措施，承担如同任职间一样的保密义务， 维护其于任职期间知悉或者持有的任何属于甲方或 虽属于第三方但乙方承诺有保密义务的财务信息或经营信息等，以保持其机密性，而无论乙 方因何种原因离职。 2、乙方承诺，自离职之日起未经甲方同意，不得以泄露、告知、公布、发布、出版、传 授、转让或者其他任何方式使任何第三方（包括不应知悉该项秘密的甲方其他职员）知悉属 于甲方

50、或者属于他人但乙方承诺有保密义务的财务信息或经营信息等，也不得允许使用、放 任他人使用这些秘密信息，而无论乙方是否从中受益。 四、竞业禁止 1、 乙方不得直接或通过第三人， 包括乙方的任职单位或者其他关联企业，故意破坏或过 失损害甲方与现有业务主体之合作关系。 2、 乙方不得直接或通过第三人，包括乙方的任职单位或其关联企业，掠夺甲方在乙方离 职前已有客户，或劝说诱使其断绝与甲方的关系 3、 乙方不得诱使甲方的其他员工与自己一同离职，或为个人或他人利益诱使甲方的其他 员工离职。 4、关健岗位包括但不限于销售、市场、技术、财务、管理、经营等人员离职的，二年内 禁止在同行业中以任何形式的就业。 5、

51、本条第1款中的关联企业包括以下及相关类型： 1）与其他企业之间形成直接或间接控股、参股关系，或者同为第三人直接或间接控股、 参股。 ）无控股、参股关系，但将其指挥支配的权力置于其他企业之下。 3）将盈利或其单个经营场所的盈利全部或部分与其他企业共享或转移给其他企业。 4） 与其他企业存在人事联锁关系，即向其他企业派出人员：包括股东、合伙人、董事、 监事、经理、职员、代理人、顾问等。 5）与其他企业的业务占据其业务总额的重要份额。 五、保密期 1、乙方在职期内； 2、 乙方离职后至甲方宣布相关保密内容解密或者秘密信息实际上已经公开前，将承担 保密义务，但其中竞业禁止期限为乙方离职之日起两年。 3

52、、经理级以上人员辞职应提前 3个月，甲方予以设置适当的脱密期。 4、 本合同所称离职，以任何一方明确表示解除或辞去聘用关系时间为准，乙方单方面 停止履行职务的行为，同样视为离职； 5、乙方在离职后须遵守本协议，除非甲方同意放弃对乙方的其他竞业禁止及相关责任。 六、违约责任 1、若乙方未交清保密资料、 私自或委托他人保存任何保密资料复制、记录载体，视为 乙方违反本合同之保密资料交还义务。 2、 若乙方任职的单位或关联企业知悉甲方的商业秘密，则视乙方违反本合同之保密责 任义务，除非乙方能证明乙方任职单位或关联企业是通过其他合法途径获得的。 3、乙方已经了解、掌握全部管理规定，并自愿遵守执行。如因乙

53、方违反上述规定的任 一情形的，均应: 1）立即停止其违约行为，并积极米取补救措施。 2） 分别支付甲方违约金人民币元。 3） 乙方的违约行为给甲方造成损失的，乙方应当赔偿甲方的损失。 违约金不能代替赔偿 损失，但可从损失额中抵扣。乙方获得的任何利益均视为甲方因此遭受的损失，如利益非为 货币形式的，应折抵为货币赔偿给甲方。 4、视乙方违约行为情节轻重，甲方将移交司法机关追究乙方的行政、刑事责任。 七、因履行本协议而产生的纠纷，双方协商不成，任何一方均有权提起诉讼。双方同意 向甲方经营所在地的符合级别管辖规定的人民法院提起诉讼解决。 八、本合同自双方签字、盖章之日起生效。本合同一式两份，双方各执一

54、份，均具有同 等法律效力。 甲方：日期： 乙方：日期： 第二节印鉴管理 1 总则 公司印鉴是公司合法存在的标志，是公司权力的象征。为了保证公司印鉴的合法性、 可靠性和严肃性，有效地维护公司利益，杜绝违法违规的行为的发生，特制定本管理制度。 3.4. 公司印鉴的刻制 2.1公司印鉴的刻制均须报公司总裁 /董事长审批。 2.2法人章、公章、财务章、合同章，由行政管理中心开具公司介绍信统一到指定的公 安机关办理雕刻手续，印鉴的形体、规格按国家有关规定执行，并经周口市公安局备案。 2.3未经董事长、总裁批准，任何单位和个人不得擅自刻制本部门的印章。 3.5. 公司印鉴的启用 3.1新印章要做好戳记，并

55、统一在行政管理中心留样保存，以便备查。 3.2新印章启用前应由行政管理中心下发启用通知，并注明启用日期、发放单位和使用 范围。公司的印章主要包括公司行政章、财务专用章、合同专用章、法人个人名章。公司所 有印章必须按规定范围使用，不得超出范围使用。 3.6. 使用范围 4.1公司行政章的使用范围主要有: 4.1.1公司对外签发的文件。 4.1.2公司与相关单位联合签发的文件。 4.1.3由公司出具的证明及有关材料。 4.1.4公司章程、协议。 4.1.5员工调动。 4.1.6员工的任免聘用。 4.1.7协议（合同）资金担保承诺书。 6.6. 公司合同专用章的使用范围主要有： 4.2.1对外投资、

56、合资、合作协议。 4.2.2各类经济合同等。 4.3公司法人个人名章，主要用于需加盖私章的合同、财务及报表、人事任免等各类文件。 4.4财务专用章，主要用于银行货币结算等相关业务。 3.7. 印鉴的管理 5.1公司所有印鉴由财务部主管会计统一保管。 5.2公司需要用印鉴时，须说明情况经总经理签字同意后，方可使用，并做好相应的详细 登记。 5.3公司印鉴不能随意放置或转交他人。如因事离开岗位需移交他人的，可由总部财务总 监指定专人代替，但必须办理移交手续，并填写印鉴移交登记表。 5.4严禁私自将公司印鉴带出公司使用。若因工作需要，确需将印鉴带出使用，需填写携 带印鉴外出申请表后，由总经理批准后方

57、可带出，印鉴外出期间，借用人只可将印鉴用于申 请事由，并对印鉴的使用后果承担一切责任。 5.5印章保管必须安全可靠，须放置保险柜保存，印鉴不可私自委托他人代管。 5.6印鉴管理人员如因工作变动，应及时上缴印鉴，并与新印鉴管理人员办理接交印鉴手 续，以免贻误工作。 3.8. 公司印章的停用 6.1有下列情况，印章须停用： 公司名称变动。 印章使用损坏。 6.1.3印章遗失或被窃，声明作废。 6.2印章停用时须总裁批准，及时将停用印鉴封存或销毁，建立印鉴上交、存档、销毁的 登记档案。 第三节资金管理 资金管理应遵循的原则： 取之合法，使用合规;开源节流，讲求效益；内部制约，防范风险；管理有序，责任

58、到 人； 严格划分资金渠道 坚持专款专用，统一管理，按照资金规定的用途、开支标准和范围使用 建立钱、帐分管制度 3.1.出纳人员专管货币资金的收支并进行日记账的序时登记，做到日清日结，每日工作 由总部主管会计汇总后报总部财务 终了须编制日资金平衡表上报公司会计及总部主管会计, 总监、总裁 会计人员按照会计制度对经济活动进行控制，对出纳人员支出的每一笔款项进行复 核，每日工作结束后和出纳对账，并通过资产清查达到帐实一致。 4 网银管理 4.1为促进各公司现金管理有序，方便各公司使用现金，公司财务人员以个人身份办理个 人网上银行业务，为了使公司财务人员做到规范使用个人网银，特制定本操作流程。 4.

59、2公司财务中心根据领导的要求在各银行网点以个人身份办理银行卡，并附带办理网 上银行系统。此卡只用于办理公司往来款项使用，不能用于个人现金及私人个人款项的使用。 应同个人的业务分开。 4.3银行卡和网银盾分开保管，会计保管网银盾、出纳保管银行卡。每日下班前公司出 纳查询每个银行账户的余额，报公司会计及总部主管会计，并把银行卡和网银口令卡锁在保 险柜里面。次日早上上班时，会计查询各银行账户余额是否同上日所报余额一致。 4.4网银经办人要保管好银行卡和网银口令卡，如果出现因个人原因耽误现金的使用要承 担相应的责任，情节严重的调离本岗位。 4.5网银经办人因各种原因离职，务必把银行卡、网银口令卡、网上

60、银行昵称和密码交接 清楚，并教会接任者。 5. 建立资金集中管理制度 公司资金实行高度集中，统一管理的办法，分部预留资金的5%剩余资金转总部财务。 财务部通过监督控制各业务环节的资金周转状况及资金成本对资金实行集中管理，努力提高 资金使用效率。 4.1.1. 往来账管理 为了进一步规范公司往来款的日常管理和健全客户的信用管理体系，对应收账款事前、 事中、事后进行有效控制，特制定本管理规范。 往来帐的管理应做到： 入帐有据，处理合规； 跟踪管理，掌握动态； 清理及时，回款迅速； 节约资金，力戒损失； 职责明确，失误必究。 4.1.2. 建立内部稽核制度 为保证会计资料的真实性、准确性、合法性，公