教务处廉政风险防控材料汇编(1124修改).doc

1、目 录1. 安徽工程大学教务处（招办）廉政风险防控职权目录12. 安徽工程大学教务处（招办）廉政风险点排查汇总表53. 安徽工程大学教务处（招办）岗位风险点排查汇总表94. 安徽工程大学教务处（招办）工作流程图15安徽工程大学廉政风险防控职权目录单位（部门）：教务处（招办） 填表日期：2012 年 7 月25日序号职权名称具体内容办理主体制度依据1职称晋升人员教学考核对每年职称晋升人员教学情况进行考核质量科1、安徽省普通本科高等学校教师专业技术资格条件（教人20091号）；2、安徽工程科技学院高校教师初级、中级专业技术职务评审与聘任资格条件（院职字200935号）2申请教师资格人员教学考核对每

2、年申请教师资格人员的教学情况进行考核质量科1、安徽省教师资格制度实施细则2、安徽省首次认定教师资格工作实施办法3优秀教学奖评选、奖励组织开展全校教学优秀奖的评选质量科1、安徽工程科技学院教学优秀奖评选办法（院教字2007106号）4青年教师基本功竞赛赛评选、奖励组织开展全校青年教师基本功竞赛的评选质量科1、安徽工程科技学院青年教师教学基本功竞赛实施办法（院教字200789号）；2、关于举办2012年青年教师基本功竞赛的通知（校教字201236号）5学生评教每一学期学生给任课教师进行教学打分质量科1、中华人民共和国高等教育法；2、普通高等学校本科教学工作水平评估方案（试行）（教育部2002年）；

3、3、安徽工程科技学院课堂教学网上评教实施细则（试行）（院教字200788号）6教学事故核对与认定各类教学事故的认定及后续处理质量科1、安徽工程科技学院教学事故认定与处理办法（试行）（院教字200628号）7教师教学质量考核每学年教师教学质量考核质量科1、安徽工程大学教师教学质量考核办法（校教字2011162号）8工作量核算校内、外聘教师教学工作量核算质量科1、安徽工程科技学院内部分配制度改革方案（院人字200226号）；2、安徽工程科技学院教学工作量计算管理办法（院教字200247号）；3、安徽工程科技学院聘用兼职教师暂行规定（院人字2005号）；4、安徽工程科技学院教学工作量酬金核算办法补充

4、规定（暂行）的通知（院人字200711号）9优秀教学信息员评选对每年聘用的信息员开展优秀评选质量科1、安徽工程科技学院学生教学信息员制度实施办法（试行）（院教字200788号）10学籍管理1、每学年学籍异动手续审核和办理；2、制作新生学生证，补发遗失学生证；3、在校生的学籍电子注册工作；4、在校生统计表、变动学生人数统计表等高基表格统计填报；5、每学期学生注册情况统计6、学生休学、复学手续的审核与办理；7、学生转学、转专业的审核与办理。教务科1、安徽工程科技学院全日制本科学生管理规定（试行）（院办字200534号）2、安徽工程科技学院全日制本科生学年学分制实施方案（试行）（院教字2008159

5、号）3、安徽工程科技学院本科学生学籍管理规定（院教字2008160号）4、安徽工程工程大学学籍学历管理工作暂行办法（试行）（校教字201073号）5、关于修订我校本科生学籍管理规定部分条款的通知（校教字2011161号）6、安徽工程大学本科学生校内转专业暂行办法（校教字20124号）7、安徽工程科技学院学生证、校徽管理规定（院办字200543号）8、安徽工程科技学院本科生提前或延期毕业暂行规定（院教字2007133号）9、安徽工程科技学院本科生导师制暂行规定（院教字200785号）11考试管理1、试卷的印制与保管；2、各类考试的组织与实施；3、违纪、作弊学生的认定与处理；4、学生缓考手续的审核

6、与办理；5、各类统考课程考试报名组织工作教务科1、安徽工程科技学院全日制本科学生管理规定（试行）（院办字200534号）2、安徽工程科技学院本科学生学籍管理规定（院教字2008160号）3、安徽工程科技学院全日制本科生考试工作暂行规定（院办字200635号）4、计算机基础课程考试与全国高等学校计算机水平考试并轨暂行办法（院办字200547号）5、安徽工程科技学院本科课程补考暂行规定（院教字200783号）6、关于规范试卷批改、试卷装订的通知（教务字200686号）12成绩管理1、教师成绩更正手续的审核与办理；2、历届毕业生成绩总表的出具与验印；3、出国学生成绩的审核与验印；教务科1、安徽工程科

7、技学院全日制本科学生管理规定（试行）（院办字200534号）2、安徽工程科技学院本科学生学籍管理规定（院教字2008160号）3、安徽工程科技学院全日制本科生考试工作暂行规定（院办字200635号）4、计算机基础课程考试与全国高等学校计算机水平考试并轨暂行办法（院办字200547号）5、安徽工程科技学院英语课程教学暂行规定（院办字200537号）13学历学位管理1、毕业生电子注册信息的采集与审核；2、毕业生的毕业、学位资格审核；3、学历学位证的制作与发放工作；4、学历学位证书信息的电子注册工作；5、毕业生学历学位证书遗失的补发工作；6、成人本科毕业生申请学士学位的资格审核与证书发放；7、历届毕

8、业生学历、学位证书的认证工作。教务科1、安徽工程科技学院全日制本科学生管理规定（试行）（院办字200534号）2、安徽工程科技学院全日制本科生学年学分制实施方案（试行）（院教字2008159号）3、安徽工程科技学院本科学生学籍管理规定（院教字2008160号）4、安徽工程工程大学学籍学历管理工作暂行办法（试行）（校教字201073号）5、安徽工程科技学院授予学士学位工作细则（院教字2008161号）6、关于修订安徽工程大学授予学士学位工作细则部分条款的通知（校教字201244号）7、安徽工程科技学院授予成人高等教育本科毕业生学士学位实施细则（试行）（院教字200633号）8、安徽工程科技学院本

9、科生提前或延期毕业暂行规定（院教字2007133号）14教学成果奖评审、奖励对申报教学成果奖项进行评审和奖励教学科1、安徽工程科技学院教学成果奖评审办法（院教字2007127号）15质量工程项目管理国家级、省级、校级质量工程立项、建设与管理教学科1、教育部财政部关于实施高等学校本科教学质量与教学改革工程的意见（教高20071号）；2、关于实施高等学校教学质量与教学改革工程的意见（皖教高20081号）；3、安徽工程科技学院2008-2012年教学质量与教学改革工程实施方案（院教字2008105号）；4、4、安徽工程大学质量工程建设项目管理暂行办法（校教字2011160号）16专业建设新专业申报工

10、作教学科1、教育部办公厅关于进一步加强和改进高等学校本科专业备案和审批管理工作的通知（教高厅20072号）17教材征订与管理1、教材征订；2、教材款结算；3、学生教材款的决算教学科1、安徽工程科技学院教材管理暂行规定（院教字2008105号）；2、安徽工程科技学院教材质量评估办法（试行）（院教字2006254号）18教学运行与管理1、培养方案制订；2、公选课申报；3、执行计划、教学任务安排；4、课表编排与调整；5、学生选课的组织；6、全校教室的使用调度；7、教师调课和停课手续的审核；8、学生重修、先修、免修手续的审核与办理。教学科教务科1、安徽工程科技学院教学组织管理工作规定（院教字20071

11、16号）；2、安徽工程科技学院公共选修课管理暂行办法（院办字200545号）；3、制订本科专业人才培养方案的实施意见4、安徽工程科技学院教师调课停课管理规定（教务字200535号）5、安徽工程科技学院教室管理规定（院办字200545号）6、安徽工程科技学院学生考勤管理办法（院办字200542号）7、安徽工程科技学院英语课程教学暂行规定（院办字200537号）19课程评估合格课程、优秀课程评估教学科1、安徽工程科技学院课程建设要求和评鉴规程(院教字2004179号)20实践教学组织与管理实验、实习、课程设计实践环节管理、校级优秀毕业（设计）论文评选实践教学管理科1、安徽工程科技学院全日制本科实验

12、教学工作规范（试行）（院教字2007107号）；2、安徽工程科技学院全日制本科实习教学管理规定（试行）（院教字2007108号）；3、安徽工程科技学院全日制本科学生课程设计工作暂行规定（院教字2007109号）；4、安徽工程科技学院本科毕业设计（论文）管理办法（院教字2004105号）21实验教学设备经费划拨对年度设备经费按学院进行下拨并组织专家论证实践教学管理科22课外学术科技活动的组织与管理课外学术科技活动经费划拨和获奖奖励实践教学管理科1、安徽工程科技学院大学生课外学术科技活动获奖奖励办法（试行）（院办字200611号）。23本科生网上录取本科生网上录取工作招生办公室1、安徽工程大学20

13、12年招生录取工作意见（校教字201249号）；2、安徽工程大学招生监察工作实施办法（校字201018号）。24组织招生考试及阅卷组织省美术类专业统考，外省美术类和普通高校“专升本”专业考试，表演、高水平运动员等特殊类别单独招生考试等招生办公室1、安徽工程大学省外艺术类专业考试及招生工作实施办法（校教字20113号）；2、安徽工程大学省外美术类专业考试命题、试卷评阅、计分、统分工作的实施办法（校教字2011156号）；3、安徽工程大学2011年表演专业省外招生考试实施细则（试行）（校教字20114号）；4、关于印发安徽工程大学表演专业招生规程和安徽工程大学表演专业单独招生考试规则的通知（校教字

14、20112号）；5、安徽工程大学高水平运动员招生工作实施办法（试行）（校教字201118号）；6、关于印发安徽工程大学高水平运动员招生规程和安徽工程大学高水平运动员单独招生考试规则的通知（校教字201135号）7、安徽省2012年普通高校普通专科层次升入本科教育招生考试实施细则皖招委(20124号)25迎新及新生复查迎新工作，新生复查和学籍电子注册招生办公室1、关于认真做好迎新工作的通知（校教字201180号）；2、关于做好2011级新生复查和学籍电子注册工作的通知(校教字201199号)；单位负责人： 分管校领导：单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：教务处（招办） 填表日期 201

15、2年7月25日主要工作职 权1全校本科学生的教务运行、成绩管理、学籍管理、毕业审核和学位授予等教学管理工作。2教学运行与管理，制定学校教学管理及相关规章制度，检查各教学单位贯彻执行情况。4组织实施学校教学改革方案和教学建设，组织开展教学研究工作。5. 教学质量监控体系建设，检查、评估各专业教学质量，组织教学质量考核、评价和奖惩工作。6全校实践性教学管理及校外实习基地建设。7. 各类招生考试和录取工作。主要风险类 别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险晋升职称人员教学考核对申报人材料审查不严格，相关数据、信息统计错误、伪造数据低中申请教师资格人员教学考核对申报人教学信息审查不严；低低

16、优秀教学奖评选1、 对申报人资格、提供材料审查不严；2、评选结果不公示。低中青年教师基本功竞赛1、数据统计错误、伪造数据；2、评选结果不公示。低中教学事故核对与认定1、信息核对、反馈不及时；2、事故等级认定不当；中高教师教学质量考核1、各类数据不真实；2、数据统计错误；3、等级认定错误低中工作量核算1、数据统计错误；2、各类系数、减免补助不按规定核算；中高学生评教数据统计错误，伪造数据，数据遗失低中优秀信息员评选资格审核不严低低学籍管理审核不严格，造成学籍信息错误，学籍异动错误低高考试管理试卷交接，保管程序不严密，造成泄题，考试组织不规范，造成考场秩序混乱低高成绩管理成绩修改审核不严格，影响学

17、籍异动、证书发放低中学历学位管理学历学位资格审核程序不严格，造成证书错发、漏发中高教学成果评审1、对申报奖励材料的真实性审查不严格；2、未按要求对受奖励人、项目、级别进行严格审查。低低质量工程项目管理1、未按上级文件起草本校文件；2、分配申报限额时出现失误。低中专业建设1、未能依据原则认真审核申报材料，导致报送材料完整性、真实性受影响，从而影响申报结果；2、建设过程中，未能严格确保每个环节工作落实到位。低中教材征订与管理1、未能按照学校文件审核学院报送的教材征订目录，导致教材质量不符合要求2、与供应商的教材款结算、与学生教材款的决算不仔细，出现数据偏差 中中教学运行与管理1、学时未按照学校的实

18、施意见执行，导致学时超过要求；2、未对教师的资格进行审查，每个教师所带的班级数过多；3、每门课程的学时安排未按照培养方案执行。4、不按规定程序办理，私自调停课，影响教学秩序和教学效果低中课程评估未对主持人申报的材料的真实性进行认真审核。低低制定招生政策制定招生政策不仔细推敲，使政策中出现错误、漏洞、违反主管部门规定等，导致政策执行过程中出现问题。低高录取管理1、违规录取不符合条件的考生；2、私下联系进档考生，提条件。高高招生考试组织1、人员封闭安排不到位；2、招生命题不规范；3、试题保管不善致泄题。高高新生复查工作安排不合理，或者无视相关疑点中低实践教学管理实验教学与实习监管力度不够、毕业（设

19、计）论文组织实施力度不够。低低审核实习实施计划未能严格审核学院上报的实施计划，使得实习内容制订不到位。低低设备经费划拨及论证未能科学划拨设备经费，存在学院人情，审核不严。低中课外学术科技活动获奖奖励1、 教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、 教师申请奖励项目级别与事实不符。低低经费使用与管理1、 经费使用计划编制不当；2、 经费不按计划使用，支出不合理；高高业务流程风 险职称晋升人员教学考核1、发现问题未上报领导；2、教师提供虚假材料，未能及时纠正低中教学优秀奖评选1、发现问题未上报领导；2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。低中教学事故认定1、事故信息未上报领导；2、事故信息未能及时下发相应学

20、院核对;未能及时获取反馈信息低中工作量核算1、核算结果未能及时报领导审核；2、特殊工作量未及时上报低中优秀信息员评选资格审核不严低低教师调停课审核程序不规范、严格，教师随意调停课低低学籍异动审核程序不规范、严格，造成学籍异动错误低中学籍电子注册审核程序不规范、严格，造成学生学籍信息错误低低转学、转专业审核程序不规范、严格，有人情成分，不满足条件通过审核中中试卷管理试卷交接、保管程序不严密，造成泄题中高成绩修改成绩修改审核不严格，影响学籍异动、证书发放错误中中学历、学位资格审核审核程序不规范、严格，造成证书错发，漏发中高学历学位信息电子注册审核程序不规范、严格，造成学历学位信息不准确低低教学成果

21、评审1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、教师申请奖励项目级别与事实不符。低低各级质量工程项目管理上传审核不仔细、申报级别出误差低中专业申报1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不合规；2、发现问题未能及时汇报。低低教材征订与管理1、未按照业务流程开展工作，导致教材征订不符合要求；2、发现问题未能及时汇报。中中课程评估1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、教师自行评估级别与事实不符。低低教学运行与管理1、学院对教学运行处理不符合要求，未及时纠正；2、发现问题未能及时汇报。低中校级优秀论文评选评优不严格按照评选条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。低低招生考试评分评卷

22、教师遴选1、违规操作，选择有特殊关系的评分评卷教师；2、私下与评分评卷教师接触，“打招呼”、“递条子”。中高招生考试成绩录入、汇总1、成绩录入人员相互串通，改动考生成绩；2、汇总成绩不细致，或有意篡改考生成绩中高考生资格审核考生资格审查时不仔细，或无视报考条件不足中中制度机制风 险职称晋升人员教学考核没有相关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定要求。低中工作量核算制度修订不及时，使得工作量核算办法、特殊工作量核算标准、外聘工作量核算标准不够清晰低中教学优秀奖评选没有建立相关制度，使得评奖的对象、范围流于形式，没有达到预期的评选目的。低中学籍管理学籍管理制度修改频繁低中教学成果评审没有

23、建立相关制度，使得奖励的级别、范围、金额缺乏政策依据低中质量工程管理系统设定为一人审核，若双人审核，即可规避此风险低中教材征订与管理一人管理，若双人管理即可规避风险低中专业申报1、没有制订专业建设与管理办法；2、没有依据专业建设与发展规划申报。低低课程评估没有严格执行安徽工程科技学院课程建设要求和评鉴规程低低招生工作纪律没有严格执行招生工作“六公开”、“六不准”和“十条禁令”等文件规定中高网上录取1、没有制定网上录取工作人员选调制度；2、没有制定网上录取工作相关制度；3、有制度而没有严格执行。中中招生考试制度1、没有制定各类工作人员的工作职责；2、没有制定各类工作人员的回避制度；中中单位（部门

24、）综评风险等级高党政负责人签字：年 月 日 （盖章）分管校领导审核意见签 字： 年 月 日领导小组审核意见岗位廉政风险点排查登记表 填表日期 2012年7月25日责任人姓 名陶庭先单位教务处（招办）职务处长（主任）主要工作职 权1主持教务处（招办）工作，全面负责全校本科学生的教务运行、成绩管理、学籍管理、毕业审核和学位授予等教学管理工作，全面负责各类招生考试和录取工作。2负责处内工作人员管理，主持处务会、处长办公会及其它有关会议，组织处内教职员工政治学习和业务学习，负责处内人员编制、工作调配、政绩考核、业务培养提高等工作。3负责制定学校教学管理及相关规章制度，检查各教学单位贯彻执行情况。4负责

25、拟定和组织实施学校教学改革方案，组织开展教学研究工作。检查、评估各专业教学质量，组织教学质量考核、评价和奖惩工作。5负责全校教学设备费的划拨，负责本单位各类经费使用的审批工作。6及时完成校领导交办的各项工作任务。风 险类 别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险职称晋升人员教学考核对职称教学考核结果审批不严格。低中各类教学评比、奖励对结果审批不严。低中质量工程管理校内组织申报结果审批不严。低中成绩管理对成绩修改审批不严。低中学籍及学历学位管理审核不严格，造成学籍信息错误，学籍异动错误。学历学位资格审核程序不严格，造成证书错发、漏发中高教学设备费划拨、部门经费支出审批未能科学划拨教学维

26、持费，存在学院人情；部门经费使用不当，审核不严。中高制定招生政策制定招生政策不仔细推敲，使政策中出现错误、漏洞、违反主管部门规定等，导致政策执行过程中出现问题。低高录取管理违规录取不符合条件的考生；私下联系进档考生，提条件。高高招生考试组织人员封闭安排不到位；招生命题不规范；试题保管不善致泄题。高高业务流程风险职称晋升人员教学考核未按规定条件进行教学考核低中各类教学评比、奖励未能按照规定程序组织申报、评审低中质量工程管理未能按照规定程序组织申报、评审低中考风考纪检查工作不按规定程序处理违纪、作弊学生和存在监考失职行为的教师。低低招生考试组织1、违规操作，选择有特殊关系的评分评卷教师；2、私下与

27、评分评卷教师接触，“打招呼”、“递条子”；3、成绩录入人员相互串通，改动考生成绩；4、有意篡改考生成绩。中高经费使用与管理1、 经费使用计划编制不当；2、 经费不按计划使用，支出不合理；高高制度机制风 险各类教学评比、奖励制度不完善，使得评奖的对象、范围流于形式，奖励的级别、范围、金额缺乏政策依据，没有达到预期的评选目的。低中各级质量工程评选办法不完善，不能评选最优项目上报。低中招生工作纪律没有严格执行招生工作“六公开”和“六不准”要求中高网上录取1、没有制定网上录取工作人员选择制度；2、没有制定网上录取工作监督制度；3、有制度而没有严格执行。中中招生考试组织1、没有制定各类工作人员的工作职责

28、；2、没有制定各类工作人员的回避制度。中中单位（部门）审核意见 （盖章）党政负责人签字：年 月 日分管校领导对单位主要负责人的审核意见 签字：岗位廉政风险点排查登记表 填表日期 2012年7月25日责任人姓 名张春单位教务处职务副处长主要工作职 权1分工负责学校专业建设工作，负责专业培养方案的制订。2负责拟定和组织实施学校教学改革方案，组织开展教学研究工作。3分工负责质量工程项目的申报、评审、立项及组织课程建设和评估等工作。4负责实践性教学环节工作的开展，做好全校各类实习教学、实验教学工作的建设与管理。5组织校历制定和落实教学任务及全校公选课的申报与开设等工作。6负责全校本科生教材的征订、发放

29、和教材款结算工作。7.负责学生各类学科竞赛活动的管理工作。8.组织实验教学仪器设备购置的审核与论证工作。9完成处长交办的其它各项工作任务。风 险类 别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险教学成果评审1、对申报奖励材料的真实性审查不严格；2、未按要求对受奖励人、项目、级别进行严格审查。低低“质量工程”项目管理1、未按上级文件起草本校文件；2、分配申报限额时出现失误。低中专业建设1、未能依据原则认真审核申报材料，导致报送材料完整性、真实性受影响，从而影响申报结果；2、建设过程中，未能严格确保每个环节工作落实到位。低中教材征订与管理1、未能按照学校文件审核学院报送的教材征订目录，导致教材

30、质量不符合要求2、与供应商的教材款结算、与学生教材款的决算不仔细，出现数据偏差 中中教学运行与管理1、学时未按照学校的实施意见执行，导致学时超过要求；2、未对教师的资格进行审查，每个教师所带的班级数过多；3、每门课程的学时安排未按照培养方案执行。低中课程评估未对主持人申报的材料的真实性进行认真审核。低低实践教学实施实验教学与实习监管力度不够、毕业（设计）论文组织实施力度不够。低低设备经费划拨及论证未能科学划拨设备经费，存在学院人情，审核不严。低中审核实习实施计划未能严格审核学院上报的实施计划低低课外学术科技活动获奖奖励1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、教师申请奖励项目级别与事实不符。低低

31、业务流程风险教学成果评审1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、教师申请奖励项目级别与事实不符。低低各级质量工程项目管理上传审核不仔细、申报级别出误差低中专业申报1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不合规；2、发现问题未能及时汇报。低低教材征订与管理1、未按照业务流程开展工作，导致教材征订不符合要求；2、发现问题未能及时汇报。中中教学运行与管理1、学院对教学运行处理不符合要求，未及时纠正；2、发现问题未能及时汇报。低中课程评估1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、教师自行评估级别与事实不符。低低校级优秀论文评选评优不严格按照评选条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。

32、低低制度机制风 险教学成果评审没有建立相关制度，使得奖励的级别、范围、金额缺乏政策依据低中“质量工程”管理系统设定为一人审核，若双人审核，即可规避此风险低中教材征订与管理一人管理，若双人管理即可规避风险低中专业申报1、没有制订专业建设与管理办法；2、没有依据专业建设与发展规划申报。低低课程评估没有严格执行安徽工程科技学院课程建设要求和评鉴规程低低单位（部门）审核意见 （盖章）党政负责人签字：年 月 日分管校领导对单位主要负责人的审核意见 签字：岗位廉政风险点排查登记表 填表日期 2012年7月25日责任人姓 名吴正霞单位教务处（招办）职务副处长（副主任）主要工作职 权1、分工负责学校普通本科各

33、项招生工作。2、负责贯彻落实国家教育部有关招生的方针、政策、法规及安徽省招生委员会的各项规定。3、分工负责编制学校分省分专业招生计划，制定学校招生政策，并报校招生委员会审议。4、协同组织省美术类专业统考，表演、高水平运动员等特殊专业单独招生考试，外省美术类及普通高校“专升本”专业考试5、协同组织实施普通本科网上录取工作。6、配合学校纪检、监察部门开展招生纪检监察工作，按照有关规定，做好开学迎新工作，对录取新生进行入学资格审查，及时处理招生考试中的特殊问题。风 险类 别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险制定招生政策制定招生政策不仔细推敲，使政策中出现错误、漏洞、违反主管部门规定等，

34、导致政策执行过程中出现问题。低高录取管理没有严格审核网上录取工作人员资格；违规录取不符合条件的考生；私下联系进档考生，提条件。高高招生纪检不配合纪检监察部门及时调查，对待信访不认真调查或故意不作调查中中考试组织没有建立各工作组工作职责或职责不明；考试过程组织混乱；考试环节设置不合理。高高新生复查工作安排不合理，或者无视相关疑点中中业务流程风险评分评卷教师遴选违规操作，选择有特殊关系的评分评卷教师；私下与评分评卷教师接触，“打招呼”、“递条子”。中高评分评卷不按考生实际水平评分，评“关系分”、“人情分”。中中招生考试成绩录入、汇总1、成绩录入人员相互串通，改动考生成绩；2、汇总成绩不细致，或有意

35、篡改考生成绩中高招生考生资格审核考生资格审查时不仔细，或无视报考条件不足中中制度机制风 险招生工作纪律没有严格执行招生工作“六公开”、“六不准”和“十条禁令”等规定中高招生考试制度没有制定各类工作人员的工作职责；没有制定各类工作人员的回避制度中中网上录取没有制定网上录取工作人员选择制度；没有制定网上录取工作相关制度；有制度而没有严格执行。中中单位（部门）审核意见 （盖章）党政负责人签字：年 月 日分管校领导对单位主要负责人的审核意见签字：安徽工程大学教务处（招办）工作流程图1：晋升职称人员教学考核工作流程图处办公会讨论研究后将考核结果提供人事处根据学校职称工作安排，下发教学考核通知审查教师工作

36、量、教学效果、教学成果、教研项目、论文、论著等材料汇总学院评价、同行评价、教学管理部门评价、学生评教及加减分项目廉政风险点：工作量、加减分、学生评教等与实际不相符。风险等级：中防控措施：加大审核力度责任单位：教务处责任人：教务处长安徽工程大学教务处（招办）工作流程图2：对所有获奖人员或获奖等级进行公示无异议，经校长办公会通过后下发表彰文件公示有异议，提请校纪委调差处理汇总督导听课、学生评教、年终考核、教学工作量、教学研究与改革等数据教学委员会三等奖表决二等奖及以上级别投票确定等级对学院评选及推荐教师的条件及上报材料进行审核，二等奖以上材料展示组织校教学督导组听课组织二等奖及以上级别候选人公开教

37、学下发教学优秀奖评选文件确定评选范围、评选条件和名额分配学院评选三等奖人选推荐二等奖及以上级别候选人廉政风险点：公开教学专家选择风险等级：低防控措施：建立专家库，集体决策方式确定专家责任单位：教务处责任人：教务处长廉政风险点：确定最终等级风险等级：中防控措施：充分发挥教学委员会的民主集中制度；责任单位：教务处责任人：教务处长教学优秀奖评选工作流程图安徽工程大学教务处（招办）工作流程图3：青年教师基本功竞赛流程图对所有获奖人员或获奖等级进行公示无异议，经校长办公会通过后下发表彰文件公示有异议，提请校纪委调差处理组织专家对教师的教案评分统计专家评分，确定获奖等级对学院推荐教师的材料进行审核学校组织

38、公开教学与主题班会演讲下发基本功竞赛评选文件确定评选范围、条件和名额分配各学院、学生处根据文件开展初赛推荐参加学校决赛教师、辅导员廉政风险点：公开教学专家选择风险等级：中防控措施：建立专家库，集体决策方式确定专家责任单位：教务处、学生处责任人：教务处长、学生处长廉政风险点：分数统计，确定等级风险等级：中防控措施：严格审核制度责任单位：教务处、学生处责任人：教务处长、学生处长安徽工程大学教务处（招办）工作流程图4：学生评教流程图下发学生评教工作通知评教结束后，统计评教数据及时处理评教中出现的各类问题及时向学院反馈学生参评率低专业报处领导审查后反馈至各学院廉政风险点：数据处理出现伪造、错误等问题风

39、险等级：低防控措施：保留原始数据，供复查责任单位：教务处 责任人：教务处长测试评教系统、检测学生参评情况安徽工程大学教务处（招办）工作流程图5：教学事故认定流程图廉政风险点：事实认定不清、事故等级认定不当风险等级：高防控措施：严格执行文件，多渠道核查责任单位：教务处、人事处责任人：教务处长、人事处长收集教学事故信息一般事故由责任人所在部门认定，报教务处备案；重大事故由教务处、人事处、有关部门商定报主管教学校长审定下发事故处分文件：一般事故学院签发，报教务处、人事处备案；重大事故由人事处签发，全校通报有关材料分别由人事处、教务处存档下发事故责任人所在部门查实、认定安徽工程大学教务处（招办）工作流

40、程图6：工作量核算流程图廉政风险点：系数确定不符合文件规定，减免不合规定风险等级：高防控措施：严格执行文件，学院、学校两级审核 责任单位：教务处责任人：教务处长下发核算通知，授课任务信息审核学院上报初核结果，审核各类减免补助报分管领导审核后，学院签字汇总各学院结果报主管教学校长签字数据报人事处核发各学院初核；报人事处审核专兼职教师名单安徽工程大学教务处（招办）工作流程图7：教师教学质量考核流程图廉政风险点：提供数据错误，伪造数据风险等级：中防控措施：保留原始数据，备复查 责任单位：教务处责任人：教务处长下发考核通知向学院提供学生测评、督导听课、教学管理部门评价、领导评价、同行评价原始数据审核学

41、院上报的评价结果报考核领导组审议结果公示、备案、上报教育厅开通网上教师互评、领导评价系统安徽工程大学教务处（招办）工作流程图8：优秀教学信息员评选流程图廉政风险点：资格审核不严风险等级：低防控措施：严格执行文件规定 责任单位：教务处责任人：教务处长下发评选通知，确定各学院优秀、良好指标向分管领导汇报推荐情况下文表彰审核学院推荐结果及候选人资格安徽工程大学教务处（招办）工作流程图9：学籍异动工作流程图申请表交教务科审核教务处审核盖章后，在学籍管理系统中办理异动处理，并行文（退学须在退学文件成文后办理）异动申请表经审核批准后，教务科做相关课程处理在存档的学生学籍卡中记录异动信息学籍异动学生在安徽工

42、程大学教务处网页相关下载教务表格下载相关申请表，填写后交所在学院和相关部门签字、盖章（退学学生须经院办公会议讨论通过，并附相关说明）异动文件发各学院、财务处、就业指导中心办理相关手续学籍异动材料归档在教育部学籍学历信息平台上做学籍异动处理廉政风险点：异动信息处理有误差风险等级：高防控措施：校院二级管理，相互核实责任单位：教务处安徽工程大学教务处（招办）工作流程图10：普通高等教育毕业生申请学士学位流程图毕业生受记过以上处分，根据关于印发的通知、关于修订部分条款的通知符合复议的，向学院学位委员会提出申请毕业生所在学院按照关于印发的通知、关于修订部分条款的通知中对学士学位的要求，认真审查应届毕业生

43、申请学士学位的情况，并向各学院学位分委员会汇报学生学位初审情况。 各学院学位分委员会依据中华人民共和国学位条例及关于印发的通知、关于修订部分条款的通知中对学士学位要求全面审核推荐申请者材料，并投票通过建议授予学士学位者名单，同时，将各类情况汇总报送校学士学位办公室。校学士学位办公室对各学院学位推荐通过者进行教学计划完成情况及学生受处分情况的复审，并整理相关材料，向校学位委员会汇报、提交。校学位委员会投票，通过授予学士学位者名单。廉政风险点：未如实发放证书风险等级：高防控措施：校院二级管理、互相监督，发放名单予以公示责任单位：教务处校学士学位办公室根据授予学位者名单颁发普通高等教育毕业生学位证书

44、。51安徽工程大学教务处（招办）工作流程图11：成人高等教育本科毕业生申请学士学位流程图廉政风险点：未如实发放证书风险等级：高防控措施：校院二级管理、互相监督，发放名单予以公示责任单位：教务处继续教育学院按照关于印发安徽工程科技学院授予成人高等教育本科毕业生学士学位实施细则（试行）的通知中对成人高等教育学士学位的申请者进行审核。校学位办公室根据关于印发安徽工程科技学院授予成人高等教育本科毕业生学士学位实施细则（试行）的通知组织对继续教育学院择优推荐申请者资格审查整理，并组织学位课程抽考。校学位办公室将抽考成绩合格的学位授予者名单及材料上报校学位委员会校学位委员会投票，通过授予学士学位者名单。校

45、学位办公室发文，公布成人高等教育毕业生学士学位获得者名单，颁发学位证书安徽工程大学教务处（招办）工作流程图12：成绩修改工作流程图任课教师本人申请学生提出复核成绩申请教务科组织审核学院通知教师或学生不予修改学院通知学生无误廉政风险点：成绩修改审核把关不严风险等级：中防控措施：严格把关、领导终审、网上公示责任单位：教务处责任人：教务处长修改资料存档是否符合规定成绩是否有误不符合规定符合规定无误有误将修改结果反馈学院并告知学生和任课教师予以修改教务科组织审核将相关修改原始材料上报教务科开课学院受理，组织查卷安徽工程大学教务处（招办）工作流程图13：学生考试违纪、作弊处理流程图廉政风险点：不按规定程

46、序处理违纪、作弊学生风险等级：中防控措施：做好处理材料的存档，加强处理环节的监督责任单位： 教务处责任人：教务处长学生按规定时间提出书面申诉教务处教务科起草处分决定分管校长签批教务处复核教务处审核后，发考试违纪处理通知单监考教师考场收集违纪、作弊证据，填写考场记录，学生签字并写情况说明印发处分决定 安徽工程大学教务处（招办）工作流程图14：试卷管理工作流程图廉政风险点：未按试卷的保密要求做好试卷安全保密工作风险等级：中防控措施：对试卷管理工作各环节进行监督，防范试题泄密责任单位： 教务处责任人：教务处长阅卷结束，任课教师将试卷按要求装订交回学院教学办存档保管考试结束，监考教师收好试卷并交至学院

47、教学办，教学办及时将试卷分发给相关任课教师阅卷考试前学院教学办派专人将考试试卷送到考试地点，及时分发至各考场任课教师按学校规定进行命题，并交学院教研室审核学院教学办收集本院所有课程考核试题，确定考试用卷和印制份数，经教学院长签字后送教务处印刷室印制安徽工程大学教务处（招办）工作流程图15：学生申请重修办理流程图廉政风险点：未按要求办理缴费手续风险等级：低防控措施：对重修工作各环节进行监督，防范私自受理责任单位： 教务处责任人：教务处长教务处公布重修工作安排学生按规定上网重修选课、报名 本学期开课 本学期未开课经任课教师同意，插班重修单独安排重修 报名人数30 报名人数30课程所属学院安排，采用自学加集辅导形式重修单独开重修班 安徽工程大学教务处（招办）工作流程图16：教师调、停课手续办理流程