2020证券从业基本法律法规模拟试题

1、 证券从业基本法律法规模拟试题2020 分。只有一个选分共本大题共5050小题每小题1选择题项符合题目要求 由公司登1题公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的第记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。 百分之五以上百分之十五以下A. 百分之二以上百分之十以下B. 百分之五以上百分之二十以下C. 百分之十以上百分之二十以下D. 【答案解析】中华人民共和国公司法第二百A【正确答案】由公条规定抽逃其出资的公司的发起人、股东在公司成立后处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五,司登记机关责令改正以下的罚款。 日内通知债权2题公司合并的应当自作出合并决议之日起第日内在报纸上公告。并与30人 A.5 B

2、.15 C.10 D.20 【答案解析】中华人民共和国公司法第一百C【正确答案】日内通知债权人10七十三条规定公司应当自作出合并决议之日起日内在报纸上公告。并于30 题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务第3个工作日内向中国证监会报告。顾问应当在 A.4 B.3 C.5 D.2 B【正确答案】 【答案解析】上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第四财务顾问应当在财务顾问主办人发生变化的十一条第二款规定个工作日内向中国证监会报告。5 题未经批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有4第或者管理期货公司的股权。 工商管理部门A. 财政部B. 国务院期货监督管理机构C. 人民银行D.

3、 【答案解析】期货交易管理条例第十六条第C【正确答案】任何单位和个人不未经国务院期货监督管理机构批准四款规定得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得第5批准的业务资格。 期货业协会A. 银监会B. 国务院期货监督管理机构C. 人民银行D. 【答案解析】期货交易管理条例第二十三条C【正确答案】从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院规定 具体管理办法由国务院期货监期货监督管理机构批准的业务资格督管理机构制定。 根据题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查6第个交易监管机构可以限制规定A公司证券买卖的最长期限为日。 A.

4、20 B.15 C.30 D.60 【答案解析】中华人民共和国证券法第一百C【正确答案】在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为八十条规定可以限制被调查时经国务院证券监督管理机构主要负责人批准案事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过十五个交易日监管机构可以限制证券情复杂的可以延长十五个交易日。因此个交易日。买卖的最长期限为30 中国证券业7题根据证券业从业人员资格管理实施细则第协会对执业人员自其取得执 年检查一次。业证书之日起每 A.2 B.1 C.3 半D. 【答案解析】证券业从业人员资格管理实施细【正确答案】A则第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。 。题

5、下列关于私募基金财产投资范围的说法中第8错误的是 不可以买卖股权A. 可以买卖基金份额B. 可以买卖期权C. 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的D. 【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资【正确答案】A以及国包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额项说法务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A错误。 下列说法正第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定。确的是 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票A. 从业人员不能收受他人赠送的股票B. 从业人员可以以化名持有、买卖股票C. 从业人员可以直接持有、买卖股票D. 【答案解析】中华人民共和国证券法第四十【正确答案】B证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、三条规定证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交不得直接或者以化名、借易的其他人员在任期或者法定限期内项说他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票。故B法正确。 正确的是。第10题下列说法中 A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权 B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款 应当经国务院证券监督管证券公司在境外参股证券经营