产权登记管理工作

1、产权登记管理工作产权登记管理工作 产权局产权一处产权局产权一处 袁谋真袁谋真 一、产权登记管理面临的一、产权登记管理面临的新形势、新要求新形势、新要求p 经济体制和环境的转变经济体制和环境的转变p 登记主体和行为性质的转变登记主体和行为性质的转变p 登记对象和范围的转变登记对象和范围的转变p 监管要求监管要求的转变的转变国资监管的体制环境、职责定位和监管对象都发生了巨大的变化，国资监管的体制环境、职责定位和监管对象都发生了巨大的变化，具体表现在：具体表现在：经济体制和环境的转变经济体制和环境的转变 传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制转变传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制转变 单一公

2、有制形式向以公有制为主体、多种所有制经济共同发展转变单一公有制形式向以公有制为主体、多种所有制经济共同发展转变 国有经济逐步向关系国民经济命脉、国家安全和提供普遍基础服务国有经济逐步向关系国民经济命脉、国家安全和提供普遍基础服务的领域集中的领域集中登记主体和行为性质登记主体和行为性质的转变的转变 登记的主体登记的主体：政府部门政府部门国资委国资委 依据权利：行政权和产权双依据权利：行政权和产权双重权利重权利 产权登记的性质：政府的行产权登记的性质：政府的行政确权行为政确权行为政府授权的出资人政府授权的出资人权利权利出资人代表对所出资出资人代表对所出资企业产权及其分布、企业产权及其分布、变化状况

3、进行的备案变化状况进行的备案管理管理登记对象登记对象的转变的转变纯粹的国有产权纯粹的国有产权多元化、多层次、多元化、多层次、多次混合的公司制多次混合的公司制企业产权企业产权新形势下产权登记管理的六项要求新形势下产权登记管理的六项要求监管要求监管要求的转变的转变 不需要再反映企业的资产、负债、所有者权益不需要再反映企业的资产、负债、所有者权益。要反映企业产权要反映企业产权的形成、变化的结果以及形成、变化的整个过程，记录该过程中相的形成、变化的结果以及形成、变化的整个过程，记录该过程中相应发生的经济行为。包括以下应发生的经济行为。包括以下6个方面：个方面：产权形成、变化的原因产权形成、变化的原因产

4、权的区域分布情况产权的区域分布情况产权的级次分布情况产权的级次分布情况产权在主辅业的分布情产权在主辅业的分布情况况产权配置情况产权配置情况产权动态变化情况产权动态变化情况 （或称产权的流向）（或称产权的流向）二、产权登记管理的改革二、产权登记管理的改革2929号令与号令与办理规则办理规则的主要区别的主要区别新旧办法区别（一）：工作定位新旧办法区别（一）：工作定位旧旧对占有、使用国对占有、使用国有资产的实收资有资产的实收资本等产权状况进本等产权状况进行登记，依法确行登记，依法确认产权归属关系认产权归属关系的行为的行为新新对国家出资企业对国家出资企业产权状况进行登产权状况进行登记管理的行为记管理的

5、行为2929号令与号令与办理规则办理规则的主要区别的主要区别旧旧有国有或国有法有国有或国有法人资本的企业人资本的企业新新国家出资企业、国家出资企业、国家出资企业拥国家出资企业拥有实际控制权的有实际控制权的境内外各级企业境内外各级企业及其投资参股企及其投资参股企业业新旧办法区别（二）：登记范围新旧办法区别（二）：登记范围2929号令与号令与办理规则办理规则的主要区别的主要区别旧旧未登记未登记新新境内外办法统一，境内外办法统一，对境外特殊目的对境外特殊目的公司、个人代持公司、个人代持股等情况做特别股等情况做特别规定规定新旧办法区别（二）：登记范围新旧办法区别（二）：登记范围2929号令与号令与办理

6、规则办理规则的主要区别的主要区别旧旧未作强制要求未作强制要求新新参照企业参照企业进行登记进行登记新旧办法区别（二）：登记范围新旧办法区别（二）：登记范围事业单位事业单位2929号令与号令与办理规则办理规则的主要区别的主要区别新旧办法区别（三）：登记内容新旧办法区别（三）：登记内容企业基本信息、企业基本信息、企业产权状况信息、企业产权状况信息、企业产权登记企业产权登记经济行为过程信息经济行为过程信息企业基本信息、企业基本信息、企业产权状况信息企业产权状况信息新新旧2929号令与号令与办理规则办理规则的主要区别的主要区别新旧办法区别（四）：资本分类新旧办法区别（四）：资本分类国家出资、国家出资、国

7、有法人出资、国有法人出资、国有绝对控股法人出资、国有绝对控股法人出资、国有实际控制法人出资、国有实际控制法人出资、其他其他新新旧旧n 国家资本国家资本n 国有法人资本国有法人资本n 个人资本等个人资本等2929号令与号令与办理规则办理规则的主要区别的主要区别新旧办法区别（五）：登记程序新旧办法区别（五）：登记程序旧旧新新国家出资企国家出资企业审核业审核企业逐级上报企业逐级上报国资监管机国资监管机构审核构审核核发产权登核发产权登记表、证记表、证工商登记工商登记123451. 1. 办理流程办理流程6补录工商登记资料补录工商登记资料国家出资企国家出资企业审核业审核国资监管机国资监管机构审核构审核核

8、发产权登核发产权登记表、证记表、证工商登记工商登记12345企业逐级上报企业逐级上报2929号令与号令与办理规则办理规则的主要区别的主要区别新旧办法区别（五）：登记程序新旧办法区别（五）：登记程序2. 2. 办理方式办理方式新新旧旧网上申办网上申办网上审核网上审核人工报送人工报送2929号令与号令与办理规则办理规则的主要区别的主要区别新旧办法区别（五）：登记程序新旧办法区别（五）：登记程序3 3. . 填报的相关表格填报的相关表格相关经济行为相关经济行为合规性合规性资料目录资料目录旧旧新新变动变动产权登记表产权登记表占有产权登记表占有产权登记表注销注销产权登记表产权登记表企业基本信息表企业基本

9、信息表相关经济行为相关经济行为过程信息过程信息采集表采集表2929号令与号令与办理规则办理规则的主要区别的主要区别新旧办法区别（六）：表证管理新旧办法区别（六）：表证管理新新 作用：记载企业产权状况基本信息的文件作用：记载企业产权状况基本信息的文件 发放程序：国资委向国家出资企业核发产权登记证；国资发放程序：国资委向国家出资企业核发产权登记证；国资委授权国家出出资企业向所属企业核发产权登记表，并通委授权国家出出资企业向所属企业核发产权登记表，并通过登记系统进行统一编号管理过登记系统进行统一编号管理旧旧 作用：权属凭证、资信证明文件作用：权属凭证、资信证明文件 发放程序：国资委核发产权登记表证发

10、放程序：国资委核发产权登记表证2929号令与号令与办理规则办理规则的主要区别的主要区别新旧办法区别（七）：档案管理新旧办法区别（七）：档案管理国资监管机构、国家出资企业分别建立档国资监管机构、国家出资企业分别建立档案管理制度，企业基础档案材料存放在国案管理制度，企业基础档案材料存放在国家出资企业家出资企业档案存放在国资监管机构档案存放在国资监管机构旧旧新新三、法规依据三、法规依据 中华人民共和国企业国有资产法中华人民共和国企业国有资产法 企业国有资产监督管理暂行条例企业国有资产监督管理暂行条例 （国务院令第（国务院令第378378号）号） 国家出资企业产权登记管理暂行办法国家出资企业产权登记管

11、理暂行办法 （国资委令第（国资委令第2929号）号） 国家出资企业产权登记管理工作指引国家出资企业产权登记管理工作指引 （国资发产权（国资发产权2012104号）号） 国家出资企业产权登记操作指南国家出资企业产权登记操作指南 （待发布）（待发布） 四、产权登记的八个基本要素四、产权登记的八个基本要素：1 1、什么是？、什么是？2 2、哪些登？、哪些登？3 3、登什么？、登什么？4 4、如何登？、如何登？5 5、谁来登？、谁来登？6 6、何时登？、何时登？7 7、依据什么登？、依据什么登？8 8、为什么登？、为什么登？（一）什么是国家出资企业产权登记 国有资产监督管理机构对本级人民政府授国有资产

12、监督管理机构对本级人民政府授 权管理的国家出资企业的产权及其分布状权管理的国家出资企业的产权及其分布状 况进行登记管理的行为。况进行登记管理的行为。-详见国家出资企业产权登记管理暂行办 法（国资委令第29号）第二条（二）哪些单位要办理产权登记（二）哪些单位要办理产权登记1、国家出资企业；2、国家出资企业拥有实际控制权的境内外各级企业及其投资参股企业；3、国家出资企业所属事业单位。-详见国家出资企业产权登记管理暂行办法（国资委令第29号）第三条、第五条有限合伙企业如：PE、VC独资绝对控股中央企业（国家出资企业）相对控股或参股独资绝对控股相对控股或参股有限合伙企业如：PE、VC有限合伙企业如：P

13、E、VC有限合伙企业如：PE、VC独资绝对控股相对控股或参股独资绝对控股相对控股或参股有限合伙企业如：PE、VC独资绝对控股相对控股或参股中央企业产权结构日益复杂（三）哪些单位要办理产权登记（三）哪些单位要办理产权登记什么是实际控制权：什么是实际控制权： 是指国家出资企业直接或者间接合计持股比例超过50%，或者持股比例虽然未超过50%，但为第一大股东，并通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协议安排能够实际支配企业行为的情形。-详见国家出资企业产权登记管理暂行办法（国资委令第29号）第三条（四）产权登记主要内容（四）产权登记主要内容 1、企业出资人及出资人类别、出资额、出资形式； 2、企业

14、注册资本、股权比例； 3、企业名称及在国家出资企业中所处级次； 4、企业组织形式； 5、企业注册时间、注册地； 6、企业主营业务范围； 7、其他内容。-详见国家出资企业产权登记管理暂行办法（国资委令第29号）第十二条（四）产权登记主要内容（四）产权登记主要内容 出资人的类别： 1、国家出资人：履行出资人职责的机构、各级人民政府以及政府授权履行出资人职责的机构、部门。 2、国有出资人：由履行出资人职责的机构、国有独资企业、国有独资公司单独或者共同出资设立的企业。 3、国有绝对控股出资人：以上两类出资人直接或者间接合计持股比例超过50%不足100%的企业。 4、国有实际控制人：以上三类出资人直接或

15、者间接合计持股比例未超过50%但为第一大股东，并通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协议安排能够实际支配行为的企业。 （四）产权登记主要内容（四）产权登记主要内容 5、国有控制出资人 6、其他出资人-详见国家出资企业产权登记管理工作指引（国资发产权2012104号）第四条-详见国家出资企业产权登记管理工作指引（国资发产权2012104号）第六条1、实缴资本-对应登记企业财务报表中的实收资本；2、认缴资本-对应投资协议、章程中的认缴的出资额；3、股权比例-按认缴资本计算的法定股权比例。（五）如何办理产权登记（五）如何办理产权登记 1 1、按企业国有产权归属关系办理产权登记。、按企业国有产权

16、归属关系办理产权登记。 其中：同一监管机构及其管理的多个履行出资人其中：同一监管机构及其管理的多个履行出资人职责的企业共同出资的企业，由拥有实际控制权职责的企业共同出资的企业，由拥有实际控制权的一方负责办理产权登记；任何一方均不拥有实的一方负责办理产权登记；任何一方均不拥有实际控制权的，由持股比例最大的一方负责。际控制权的，由持股比例最大的一方负责。 2 2、非同一监管机构及其管理的多个履行出资人、非同一监管机构及其管理的多个履行出资人职责的企业共同出资的企业，由各方分别申办产职责的企业共同出资的企业，由各方分别申办产权登记。权登记。-详见国家出资企业产权登记管理暂行办法（国资委令第29号）第

17、十六条（五）如何办理产权登记（五）如何办理产权登记 3、申报程序： 国有控制出资人填报三类信息，通过产权登记系统逐级审核，报送到国家出资企业； 国家出资企业审核合格后，出具申请文件，加盖国家出资企业产权登记专用章，通过产权登记系统报送国有资产监管机构； 国有资产监管机构审核合格的，予以登记（国家出资企业发放产权登记证，其余企业发放产权登记统一编号）； 国有资产监管机构审核不合格的，予以退回，其中存在违规问题的，下发整改通知书。-详见国家出资企业产权登记管理工作指引（国资发产权2012104号）第七、八、九、十、十一、十五条（五）如何办理产权登记（五）如何办理产权登记4 4、产权登记实行信息化产

18、权登记实行信息化、网络化、网络化管理管理。实行实行网上申报、网上审核、网上反馈信息、网网上申报、网上审核、网上反馈信息、网上办结上办结。 5 5、调整产权登记证的发放范围调整产权登记证的发放范围。只向国家出只向国家出资企业核发产权登记证资企业核发产权登记证，国家出资企业的，国家出资企业的子企业、事业单位子企业、事业单位核发产权登记表核发产权登记表-详见国家出资企业产权登记管理暂行办法（国资委令第29号）第十八条（六）产权登记的申办主体（六）产权登记的申办主体 国家出资企业应当向国有资产监管机构国家出资企业应当向国有资产监管机构 申办投资设立的企业和涉及产权变动的申办投资设立的企业和涉及产权变动

19、的 相关企业产权登记。相关企业产权登记。 国家出资企业负责申请办理本企业产权登记，督 促各级子企业、事业单位及时办理产权登记。（七）何时申办产权登记？（七）何时申办产权登记？ 企业发生产权登记相关经济行为时，应当企业发生产权登记相关经济行为时，应当自相关经济行为完成后自相关经济行为完成后2020个工作日内，在个工作日内，在办理工商登记前，申请办理产权登记。办理工商登记前，申请办理产权登记。 1 1、国有投资主体与企业构建国有资本、国有投资主体与企业构建国有资本投资纽带时点投资纽带时点 2 2、企业国有产权发生变动或注销时点、企业国有产权发生变动或注销时点应当申办相应产权登记应当申办相应产权登记

20、-详见国家出资企业产权登记管理暂行办法（国资委令第29号）第十五条（八）依据什么登？依据什么登？ 1 1、确认企业产权归属或投资关系的有效法、确认企业产权归属或投资关系的有效法律文件；律文件； 2 2、有审批权限的部门、机构、企业核准产、有审批权限的部门、机构、企业核准产权变动的文件；权变动的文件； 3 3、审计报告、验资报告、评估备案表等；、审计报告、验资报告、评估备案表等； 4 4、其他相关的文件资料。、其他相关的文件资料。（九）为什么要开展产权登记为什么要开展产权登记1 1、摸清国家出资企业家底、理顺集团内部、摸清国家出资企业家底、理顺集团内部产权关系、夯实企业管理基础。产权关系、夯实企业管理基础。 2 2、国家出资企业实施改制重组、产权转让、国家出资企业实施改制重组、产权转让、资产划转等资本运作的前提和基础。、资产划转等资本运作的前提和基础。 3 3、压缩管理层级、优化产权配置、推进和、压缩管理层级、优化产权配置、推进和规范国有经济布局和结构调整需要。规范国有经济布局和结构调整需要。 4 4、实现国家出资企业管理提升、加强国有、实现国家出资企业管理提升、加强国有资产监管的需要。资产监管的需要。（十）产权登记档案和数据分析（十）产权登记档案和数据分析 电子档案-产权登记系统中相关信息 纸质档案-合规性资料目录中的各项文