合规工作报告模板

1、合规工作报告模板证券营业部XXX年合规工作总结及XXX年合规工作计划一、XXX年合规工作总结。北京营业部根据公司合规工作的要求，积极推行合规管理工作。在发展经纪业务的同时，以合规经营、规范管理作为营业部的首要工 作，不仅将合规工作推进到管理的第一线， 更渗入到各项业务流程之 中，并根据实际情况不断调整工作侧重点使合规工作更加到位，使所有员工都认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展经纪业 务，创造更多财富价值，提升服务品牌。营业部负责人为合规管理第 一责任人，客户服务部专人担任合规风控岗及反洗钱风控岗，营业部全体员工人人参与合规工作。XXX年北京营业部主要完成了以下合规 工作：1. 合规会

2、议 合规会议由营业部负责人和合规岗共同组织营业部全体 员工学习，会议内容包括：传达各类法律法规知识、证监局及协会发 布的各类监管规定、业内违规行为的处罚通报等，宣讲和传达公司合 规会议精神和内容。通过合规会议，有效的丰富了营业部员工的合规 知识，加强了合规工作意识。XXX年营业部组织多次全员合规会议。 合规会议主要学习的文件有：证券业从业人员执业行为准则、证 券期货业反洗钱工作实施办法、关于加强证券经纪业务管理规定、 投资者教育工作制度、关于进一步加强证券公司客户服务和证券 交易佣金管理工作的通知、京证机构发XXX216号关于进一步加 强证券营销人员执业行为管理的通知等。营业2. 按照监管部门

3、和公司的要求开展专项合规培训和自查工作: 部根据中国证监会XXX 11号文件关于加强证券经纪业务管理的 规定（以下简称规定）文件要求及文件精神，积极学习相关内容 并开展自查工作：（一）组织学习规定精神，落实规定的具体要求 1 ）、各级现 场会议组织学习规定内容：由营业部总经理牵头组织召开营业部 全体员工会议、由各部门负责人组织召开部门会议。 会议上由牵头负 责人解读规定中的相关内容，并要求各部门、全体员工按照证券法、证券公司监督管理条例、证券公司合规管理施行规定、证券营业部信息技术指引 等法律法规，要求全员认真学习、深刻 领会、切实落实相关监管要求。 2 ）、及时部署落实自查工作。要求 对规定

4、中涉及的不规范的事项进行梳理并第一时间进行修订和完善。（二）营业部自查及落实方案 我部对照规定，逐条自查，认真检查、梳理在证券经纪业务各环节中存在的不足和问题：1 ）、客户账户管理方面自查情况 我部在总公司的管理下建立了健全的客户账户管理 制度。在客户开户时与客户签订证券交易委托代理协议、开立资金账户、为首次开户的客户开立证券账户、 按规定办理客户资金三方存管 手续。开户时向客户客观宣讲证券投资存在的风险和防范措施，柜员及客户经理在业务办理过程中及时提示证券投资风险，强调本人临柜、本人填写开户资料的必要性和重要性， 提醒妥善保管账户密码和 证券账户，对客户的姓名、身份的真实性进行充分审查。在开

5、户柜台 设置现场拍照、二代身份证系统自动验证。通过系统设置的后台实时复核功能，保证账户的真实、有效性。营业部严格实名开户要求，不 为客户开立匿名账户或者假名账户。 不办理机构以个人名义开户、无 合法授权以他人名义开户等业务。所有个人账户只接受客户本人的有 效授权，不接受机构授权。营业部对客户要求变更姓名或名称、 身份 证件或身份证明种类、身份证件号码，清理不规范账户时会对客户身 份进行重新识别，并留存身份证件及身份证明文件的复印件。 同时按 照客户风险等级划分制度对客户进行管理。2）、证券经纪业务营销活动管理方面自查情况 我部按照监管部门与公司总部的相关规定不 定期、多形式地组织全员学习证券从

6、业人员行为准则，包括会议传达、 现场培训、文件传阅等，在新人入职须知、入职培训、员工阶段性培 训等环节均做了相关培训与要求，要求从业人员的执业行为必须遵守 执业行为准则，并制定了营销人员的内部管理办法， 以规范营销人员 的执业行为。 针对客户本人有转销户的申请，我部挽留岗会询问客 户是否更好的完善服务体系。未发生强留客户或是采取变相的方式拖 延客户办理转销户的事情。我营业部的营销制度中明令禁止营销人员 代客理财及全权委托等违法违规行为，一旦发现或疑似者，经查实后 一律除名。对营销人员，除与业绩挂钩的绩效管理制度之外， 同时还 有包含执业行为规定、客户投诉情况、服务质量等权重的管理规定用 以规范

7、其执业行为。3 ）、佣金管理方面的自查情况 我部在佣金管理 方面提倡公平竞争，不以降低佣金作为吸引客户的唯一和主要手段。 我部始终以客户需求为导向提升客户服务能力。 要求营销人员在开展 业务的同时，不能以降低佣金作为吸引客户的手段，通过电话回访、产品服务、客户分级、股民大课堂等不同形式与内容进行多层次多角度的客户服务，力求满足不同需求不同层次的客户。与此同时，内部 调整佣金审批流程进行多层级复核制，以增加低佣金设置的难度，防 止营销工作中的价格战。4 ）、投资者教育方面的自查情况 我部始终坚持不懈地与投资者保持各种形式的互动沟通，把投资者教育工作 融入到业务办理环节及服务过程中，时时提醒投资者

8、防范各类风险， 理性投资，搭建以风险揭示为主题的投资者教育平台，不定期组织员 工学习，从开户、电话回访、产品推荐、客户分类等不同环节加强对 投资者的风险教育。我部员工还走出营业部，进广场、社区开展投资 者教育活动。 我部在醒目的位置开辟投资者教育园地，张贴图文、 悬挂电视在现场滚动播放投资者教育产品的宣传片、 利用公司网站投 资者教育专栏及印制投资者教育手册等多种方式，开展形式多样内容 丰富的投资者教育活动。同时又通过股民大课堂、理财报告会等形式， 将投资决策教育、个人资产管理教育和市场参与教育结合在一起，引 导投资者在投资过程树立正确的投资理念和风险意识。 在投资者教育 方面，XXX年我部人

9、员多次获得总部评选投资者教育能手称号及专项 加分奖励。3. 反洗钱工作我部营业部负责人为反洗钱工作第一责任人，客户服 务部专人担任反洗钱岗。1 ）、在过去的一年中我部进一步完善了反洗钱监控系统建设，完善 了内部反洗钱工作协调机制，细化了相关部门职责分工，形成反洗钱 合力。逐步加强公司反洗钱监控系统建设， 在总部的领导下，加强日 常工作中监督，对反洗钱监控系统进行了升级，加强大额和可疑交易 的识别能力，通过科学的分析和监控来强化反洗钱工作的进行。切实 采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力， 做好可疑交易的人工分析 和研判工作，增强可疑交易报告的有效性。完善客户身份识别流程和 可疑交易分析、确认、

10、报告流程，及时研究和解决反洗钱工作中的重 大问题。2 ）、日常业务办理中，按照中国人民银行关于进一步加强金融机 构反洗钱工作的通知（银发2008391号）要求，根据建立业务 关系的时间顺序，制定具体实施方案，并向中国人民银行北京分行报 备。同时，米取积极有效的措施，如期完成客户身份资料补充、客户 洗钱风险等级划分的工作。严格按照公司客户帐户风险等级划分标 准制度执行。严格按照反洗钱法律法规的要求， 认真做好客户身份 识别和客户身份资料及交易记录的保存工作。3）、严格执行反洗钱信息报送工作，提高数据报送质量。我营业部严 格按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 的要求，把反 洗钱工作落到实处

11、，认真履行大额交易和可疑交易报送职责， 做好大 额交易和可疑交易报告工作。按照规定期限保存可疑交易记录及相关 客户身份资料的复印件或扫描件，便于反洗钱监督管理和调查。营业 部反洗钱工作岗人员严格按照金融机构大额交易和可疑交易报告管 理办法的要求，认真做好营业部大额交易和可疑交易报送工作。在 可疑交易报送工作中，营业部反洗钱工作岗人员建立在不为报送数据 而报送数据，而是站在预防和打击洗钱及其他犯罪的高度来认识问 题，从源头上识别、分析可疑交易，及时向中国人民银行反洗钱监测 中心报送可疑交易。根据人行的要求，及时、准确的填报各类非现场 监管报表，切实提高数据的准确性。在XXX年通过公司反洗钱监控报

12、 送系统发现可疑交易XXX笔，累计金额约为XXX万元。4 ）、对投资 者进行反洗钱宣传。在营业场所大厅张贴反洗钱知识常识的宣传资 料，向客户介绍反洗钱的相关知识，不定期的组织员工学习反洗钱的 法律法规和规章制度。在XXX年中陆续精心组织举办开展了反洗钱法 规及反洗钱知识宣传月活动，悬挂“实施反洗钱法遏制洗钱犯罪” 和“保护好自己身份证件，防止被用于洗钱活动”的横幅或广告夹， 取得了良好的效果。4. 营业部接到的协查函XXX年我部共收到上海证券交易所、深圳证 券交易所及中国证监会调查函或协查函共 XX份，我部合规岗人员在 按规定向公司相关部门备案后，及时将相应资料及情况说明上报主管 部门。二、XXX年合规工作计划XXX年营业部在不断完善原有业务模式和 管理模式的同时，注重新人的培养和老员工的再教育。 营业部采用各 种方式对员工进行有目的、有计划