纠正措施与预防措施课件

1、纠正措施与预防措施第五节 纠正措施与预防措施纠正措施与预防措施纠正：为消除已发现的不合格而 采取的措施。纠正措施：为消除已发现不合格 的原因而采取的措施。预防措施：为消除潜在不合格或 者趋势发生的原因而采取的措施。纠正措施与预防措施纠正措施与预防措施纠正措施与预防措施一、一、GMPGMP对纠正措施和预防措施管理的原则要求对纠正措施和预防措施管理的原则要求 企业应当建立纠正措施和预防措施系统，对投诉、召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能和质量监测趋势等进行调查并采取纠正和预防措施。调查的深度和形式应当与风险的级别相适应。纠正措施和预防措施系统应当能够增进对产品和工艺的理解，改进产品和工艺。

2、企业应当建立实施纠正和预防措施的操作规程。 实施纠正和预防措施应当有文件记录，并由质量管理部门保存纠正措施与预防措施1.不合格发生1.1 不合格性质的划分1.实施不合格实施不合格：没有按规定程：没有按规定程 序、规范实施。序、规范实施。 2.效果不合格效果不合格：实施效果没有：实施效果没有 达到预期目标或规定要求。达到预期目标或规定要求。 3.体系不合格体系不合格：文件没有作出：文件没有作出 规定或提出要求；文件不相容；规定或提出要求；文件不相容； 文件不适用；在某一时间内，文件不适用；在某一时间内， 不合格分布集中在个别要素或不合格分布集中在个别要素或 个别部门。个别部门。纠正措施与预防措施

3、1.2不合格类型1.1.产品不合格：产品不合格：采购的有形产品 不合格；设备、设施、装置不合格。 2.2.服务不合格：服务不合格：没有满足顾客的 要求；没有达到公司规定的要求。 3.3.管理不合格：管理不合格：没有按程序、规定 进行管理和控制。 受控状态下的质量改进质量改进不应纳入不合格范围。 采购的有形产品不合格采购的有形产品不合格。除接收后发现的应予记录外，原则采用退货或拒收的处置方式，但在退货前应予以标识。 设备、设施不合格设备、设施不合格。除记录外，应停止使用进行检修处置。直接提供顾客使用的设备（如电梯）应设置“检修”或 “暂停使用”等标识。 顾客对服务结果的评价顾客对服务结果的评价，

4、是不合格的重要反馈途径。这种反馈可在“客户投诉” 、“回访记录”或提供服务确认单中得到。 管理和服务工作管理和服务工作的不合格一经发现或指出，由责任者自行纠正。纠正措施与预防措施1.3不合格具体项目当发生不合格时，品质部或信息获得部门应填写纠正/预防措施表或不合格报告。纠正措施提出时机、职责部门/人员、时限要求：纠正措施与预防措施2.不合格事实描述1、当产品质量出现不合格时，应注明产品型号、数量、当产品质量出现不合格时，应注明产品型号、数量、不合格率、发现区域和时间等不合格率、发现区域和时间等。如有可能附代表性样品或相关投诉、检验、分析的记录等。对发现的不合格品进行隔离、标识清晰并予以保存，以

5、方便随后的原因分析。2、评审不合格：、评审不合格：对不合格的严重性和采取纠正措施的必要性进行确认，判断问题的责任部门，并在“不合格事实描述”栏“审核人”签名，评审通过的纠正/预防措施表应报品质部登记、备案、编号。 纠正措施与预防措施（1）下列不合格应进行评审： 顾客严重投诉时或在一段时间内顾客集中投诉某一项服务时； 对客户回访信息统计、分析，发现客户表达的突出不满意问题； 发生重大责任事故时； 公司下达的质量目标连续没有完成时。 （2）不合格的评审由品质部组织。 （3）评审的主要内容为： 确定责任部门或责任者； 评价影响程度和范围； 提出处置意见。 纠正措施与预防措施3.不合格原因分析制定纠正

6、/预防措施的基本要求基本要求 ：1、要从根源上分析实际和潜在问题实际和潜在问题的原因。 2、实际和潜在的不合格，其根源可能是下述一种或多种： （1）人员：人员： 文化素质不够，不能接受或掌握岗位所需的知识和技能； 缺乏必要且适宜的培训； 缺乏必要的教育，没有树立正确的质量观念和责任感。 （2）设备设备（含设施、装置、测量设备）： 缺乏必要的设备或设备不配套； 选用的设备与服务的质量要求不相宜； 维护、保养、调整无规范或未按规范。 纠正措施与预防措施（3）材料材料（含原材料、元器件、配件、辅材）： 选择不当，不能满足设备需要的要求； 搬运贮存不当造成损坏或混料（批）； 使用错误； 标识错误或不清

7、。 （4）方法方法（含作业、作业流程）： 必须的规范作业流程不完整、不适用； 规范的要求不一致； 未按规范执行； 使用失效或作废文件。（5）环境环境（作业环境）： 储存条件； 温度影响； 湿度影响 ；纠正措施与预防措施3.不合格原因分析3、原因分析：发生部门收纠正/预防措施表或不合格报告后，应及时（一般情况一个工作日内）组织原因分析。（1） 对于与产品有关与产品有关的原因分析流程： 产品失效机理（原因）分析，确定产品失效原因； 追溯生产过程，分析造成产品失效的过程原因； 影响范围分析和造成不合格的责任部门（或工序）。（2）其他管理方面管理方面的原因，应从实际出发分析到人、机、料、法、环。（3）

8、分析过程可采用查检表、排列图、因果图查检表、排列图、因果图等统计技术，原因分析完成相关负责进行审核，具体由各部门根据实际问题决定。 纠正措施与预防措施4.制定纠正制定纠正/预防措施预防措施1、纠正。、纠正。（1）定义定义：为消除已发现的不合格所采取的措施。（2）不合格处置处置有下列方式及其组合：对现有库存产品的处理、 过程产品的处理、或顾客处产品的处理； 请求顾客让步 接收； 赔礼道歉； 赔偿损失； 补充完善文件、资源； 按规定对责任者进行处罚。纠正措施与预防措施2、纠正措施。、纠正措施。（1）定义定义：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。 （2）制定纠正措施前提原因前提原

9、因： 质量目标未达标时； 设备、设施由于维护检修不及时或未达到适用要求影响产品质量； 内审发现不合格时；顾客严重投诉时； 不合格进行了评审时。（3）制定制定纠正措施：造成不合格的责任部门（或工序），应组织有关人员针对不合格原因制定纠正措施，一般情况下，纠正措施制定应在接收到纠正/预防措施表或不合格报告后一个工作日完成。纠正措施包括： a）纠正/预防措施必须与分析的原因环环相扣环环相扣，必须具体，尽可能量化；尽可能量化； b）应急措施和长远措施，采取的纠正措施应与问题的影响程度相适应； c）应用于其他类似过程和产品，实施过程中的防错方法防错方法等； d）各项措施的具体实施部门、责任人和完成日期实

10、施部门、责任人和完成日期。纠正措施与预防措施4.制定纠正/预防措施3、预防措施。、预防措施。（1）定义定义：为消除潜在不合格潜在不合格或其它潜在不期望情况潜在不期望情况的原因原因所采取的措施。 （2）制定预防措施前提原因前提原因：对影响产品质量的过程、作业、审核结果、质量记录、服务报告和顾客意见等潜在不合格原因。如： 当质量发生周期性、系统性波动，如不采取措施有可能导致不合格发生时； 内部质量审核、管理评审指出的潜在不合格的问题； 质量体系运行不畅发生“有事无人管理”或“工作推脱、扯皮”时； 对顾客意见、抱怨、期望进行分析，需采取措施以满足顾客需要和期望时。 纠正措施与预防措施（3）制定制定预

11、防措施： 不合格潜在原因分析：a）要对产品检验和试验记录的数据和应用统计技术对过程进行监控的结果进行分析。 b）分析方法：因果图、排列图、能力调查、控制图、数因果图、排列图、能力调查、控制图、数据调查据调查等。 将已发生不合格的经验和情况定期补充到现行的风险风险分析分析中去，以便由此采用预防措施，并可作为优化和修改各种规范、流程、检测和加工设备、指导书的依据。 对需要采取预防措施的不合格的潜在原因，由相关部门负责编制改进计划改进计划，填写纠正/预防措施表。 纠正措施与预防措施5. 措施审批、实施、验证、标准化1 1、审批。、审批。纠正措施：不同性质、部门，审批权限不一样。 预防措施：品质部组织

12、评审，总工或职能副总审批。 2 2、实施。、实施。审批后到品质部登记-组织实施，记录过程，及时反馈，组织解决-结果记录、分析、比较-报品质部登记。3 3、验证。、验证。纠正/预防措施实施结束后，应提请品质部验证。 a）当纠正和预防措施实施完成日期已到或接到责任部门纠正措施已完成报告后，品质部应组织检查纠正预防措施的实施情况，验证实施结果的有效性验证实施结果的有效性。纠正措施与预防措施 b）对在规定期限内未能完成的纠正和预防措施，品质部应进行跟踪，并查明未能按期完成的原因查明未能按期完成的原因。当责任部门无正当理由或未能确定出可接受的修正期限时，品质部报请管理者代表处理。 c）当验证纠正和预防措

13、施的结果发现无效或不明显时，应重重新新分析原因，采取新的纠正和预防措施，直至有效为止直至有效为止。 d）品质部应在纠正措施完成后一周内一周内完成验证工作， 并将验证结果记录于纠正/预防措施表或不 合格报告相关栏目。4、结案标准化。、结案标准化。对验证有效措施，如需更改文件，品 质部要求相关部门修订。纠正措施与预防措施质量管理部门应当对所有生产用物料的供应商进行质量评估，会同有关部门对主要物料供应商（尤其是生产商）的质量体系进行现场质量审计，并对质量评估不符合要求的供应商行使否决权。 主要物料的确定应当综合考虑企业所生产的药品质量风险、物料用量以及物料对药品质量的影响程度等因素。 企业法定代表人

14、、企业负责人及其他部门的人员不得干扰或妨碍质量管理部门对物料供应商独立作出质量评估。纠正措施与预防措施应当建立物料供应商评估和批准的操作规程，明确供应商的资质、选择的原则、质量评估方式、评估标准、物料供应商批准的程序。 如质量评估需采用现场质量审计方式的，还应当明确审计内容、周期、审计人员的组成及资质。需采用样品小批量试生产的，还应当明确生产批量、生产工艺、产品质量标准、稳定性考察方案。纠正措施与预防措施质量管理部门应当指定专人负责物料供应商质量评估和现场质量审计，分发经批准的合格供应商名单。被指定的人员应当具有相关的法规和专业知识，具有足够的质量评估和现场质量审计的实践经验。现场质量审计应当

15、核实供应商资质证明文件和检验报告的真实性，核实是否具备检验条件。应当对其人员机构、厂房设施和设备、物料管理、生产工艺流程和生产管理、质量控制实验室的设备、仪器、文件管理等进行检查，以全面评估其质量保证系统。现场质量审计应当有报告。纠正措施与预防措施必要时，应当对主要物料供应商提供的样品进行小批量试生产，并对试生产的药品进行稳定性考察。质量管理部门对物料供应商的评估至少应当包括：供应商的资质证明文件、质量标准、检验报告、企业对物料样品的检验数据和报告。如进行现场质量审计和样品小批量试生产的，还应当包括现场质量审计报告，以及小试产品的质量检验报告和稳定性考察报告。纠正措施与预防措施改变物料供应商，

16、应当对新的供应商进行质量评估；改变主要物料供应商的，还需要对产品进行相关的验证及稳定性考察。质量管理部门应当向物料管理部门分发经批准的合格供应商名单，该名单内容至少包括物料名称、规格、质量标准、生产商名称和地址、经销商（如有）名称等，并及时更新。质量管理部门应当与主要物料供应商签订质量协议，在协议中应当明确双方所承担的质量责任。纠正措施与预防措施质量管理部门应当定期对物料供应商进行评估或现场质量审计，回顾分析物料质量检验结果、质量投诉和不合格处理记录。如物料出现质量问题或生产条件、工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，还应当尽快进行相关的现场质量审计。企业应当对每家物

17、料供应商建立质量档案，档案内容应当包括供应商的资质证明文件、质量协议、质量标准、样品检验数据和报告、供应商的检验报告、现场质量审计报告、产品稳定性考察报告、定期的质量回顾分析报告等。纠正措施与预防措施物料的分类物料的分类根据物料对产品质量的风险程度确定物料的安全级别：根据物料对产品质量的风险程度确定物料的安全级别：A A类：直接影响药品质量的物料如中药材、中药饮片、类：直接影响药品质量的物料如中药材、中药饮片、原料药、关键辅料、直接接触药品包材等；原料药、关键辅料、直接接触药品包材等；B B类：对药品质量有一定影响的物料如非关键辅料、类：对药品质量有一定影响的物料如非关键辅料、部分内包材等；部

18、分内包材等；C C类：对药品质量基本无影响的物料如打码用色带、类：对药品质量基本无影响的物料如打码用色带、油墨，小盒、纸箱、油墨，小盒、纸箱、BOPPBOPP膜、打包带等。膜、打包带等。纠正措施与预防措施物料等级分类A类物料B类物料C类物料资质审核现场审核合格供应商资质审核必要时现场审计合格供应商资质审核合格供应商 根据物料的分类，制定不同级别物料供应商的评估、审计及管理方法：纠正措施与预防措施供应商选择的原则供应商选择的原则供应商必须是经过国家有关部门注册批准、具有相应供应商必须是经过国家有关部门注册批准、具有相应生产或经营批文的合法企业。生产或经营批文的合法企业。具有相应产品的生产、检测设

19、施设备条件和较完善的具有相应产品的生产、检测设施设备条件和较完善的质量保证体系，产品满足相应的质量标准要求，售后质量保证体系，产品满足相应的质量标准要求，售后服务完善。服务完善。在选择供应商时，对主要物料应有备用的合格供应商。在选择供应商时，对主要物料应有备用的合格供应商。物料供应应本着优质、定点、就近、经济、合法、及物料供应应本着优质、定点、就近、经济、合法、及时的原则。时的原则。纠正措施与预防措施供应商审计的机构和人员供应商审计的机构和人员质量部应当指定专人负责物料供应商质量评估和现质量部应当指定专人负责物料供应商质量评估和现场质量审计，分发经批准的合格供应商名单。被指场质量审计，分发经批

20、准的合格供应商名单。被指定的人员应当具有相关的法规和专业知识，具有足定的人员应当具有相关的法规和专业知识，具有足够的质量评估和现场质量审计的实践经验。够的质量评估和现场质量审计的实践经验。供应商审计、评估由质量部主导进行，参与审计和供应商审计、评估由质量部主导进行，参与审计和评估人员为采购部、生产部、评估人员为采购部、生产部、QAQA和和QCQC的相关人员，的相关人员，评估结论经质量部审核，报质量负责人批准。评估结论经质量部审核，报质量负责人批准。纠正措施与预防措施供应商评估和批准一、首次审计一、首次审计质量部对拟采购物料的供应商制定供应商调查表，质量部对拟采购物料的供应商制定供应商调查表，由

21、采购部发放给供应商填写，并同时提供相应的资质由采购部发放给供应商填写，并同时提供相应的资质材料；材料；质量部根据供应商提供的资质材料和供应商调查表质量部根据供应商提供的资质材料和供应商调查表进行审计；进行审计；纠正措施与预防措施供应商基本资质审计合格后，供应商基本资质审计合格后，A A类物料应由采购部负类物料应由采购部负责向供应商索取一个批号的样品，由质量部责向供应商索取一个批号的样品，由质量部QCQC依据本依据本企业内控质量标准对样品进行检验，报告检验结果；企业内控质量标准对样品进行检验，报告检验结果；针对于设备对物料要求严格的品种，样品经检验合格针对于设备对物料要求严格的品种，样品经检验合

22、格后，必要时可安排物料使用部门对样品进行小批量试后，必要时可安排物料使用部门对样品进行小批量试生产；生产；非现场审计项目如下：非现场审计项目如下：纠正措施与预防措施类别类别审计项目审计项目基基本本资资质质营业执照营业执照生产许可证生产许可证或或经营许可证经营许可证GMP证书或证书或GSP证书证书药品注册批件药品注册批件（产品批件或批复）（产品批件或批复）进口药品注册证进口药品注册证或或医药产品注册证医药产品注册证、进口药材批件进口药材批件危险化学品经营许可证危险化学品经营许可证或或安全生产许可证安全生产许可证药品包装材料和容器注册证药品包装材料和容器注册证印刷经营许可证印刷经营许可证商品条码印

23、刷资格证商品条码印刷资格证质量体系认证证书质量体系认证证书（包括第三方质量审计报告）（包括第三方质量审计报告）组织机构代码证组织机构代码证税务登记证税务登记证纠正措施与预防措施类别类别审计项目审计项目物物料料保保证证经销授权书经销授权书业务员授权委托书业务员授权委托书质量标准质量标准质量保证协议质量保证协议检验报告检验报告样品检验结果样品检验结果使使用用样品小批量试生产操作情况样品小批量试生产操作情况样品小批量试生产的样品检验结果样品小批量试生产的样品检验结果稳定性考察结果稳定性考察结果其其他他售后服务情况售后服务情况供货及时性供货及时性数量保证性数量保证性合格标准：有相关资质并在有效期内（加

24、盖企业合格标准：有相关资质并在有效期内（加盖企业原色公章），生产或经营范围包括拟供货的物料。原色公章），生产或经营范围包括拟供货的物料。纠正措施与预防措施对于通过资质审计的供应商，按照物料安全级别要求决定是否进行现场审计：C级物料和风险较低的B级物料可只进行资质审计；5.A级物料和风险较高的B级物料必须进行现场审计。纠正措施与预防措施现场质量审计的主要工作内容：应当核实供应商资质证明文件和检验报告的真实性，核实是否具备检验条件。6.应当对其人员机构、厂房设施和设备、物料管理、生产工艺流程和生产管理、质量控制实验室的设备、仪器、文件管理等进行检查，以全面评估其质量保证系统。纠正措施与预防措施类别

25、类别审计项目审计项目真真实实性性核核查查营业执照营业执照生产许可证生产许可证或或经营许可证经营许可证GMP证书或证书或GSP证书证书药品注册批件药品注册批件（产品批件或批复）（产品批件或批复）进口药品注册证进口药品注册证或或医药产品注册证医药产品注册证、进口药材批件进口药材批件危险化学品经营许可证危险化学品经营许可证或或安全生产许可证安全生产许可证药品包装材料和容器注册证药品包装材料和容器注册证印刷经营许可证印刷经营许可证商品条码印刷资格证书商品条码印刷资格证书质量体系认证证书质量体系认证证书（包括第三方质量审计报告）（包括第三方质量审计报告）组织机构代码证组织机构代码证税务登记证税务登记证经

26、销授权书经销授权书质量标准质量标准出厂检验报告出厂检验报告纠正措施与预防措施类别类别审计项目审计项目机机构构和和人人员员提供质量保证体系图提供质量保证体系图质量管理部门是否独立于其他的部门？质量管理部门是否独立于其他的部门？质量管理部门是否配备足够的人员负责相应的工作？质量管理部门是否配备足够的人员负责相应的工作？关键人员的学历情况以及负责产品放行人员姓名，如有变更是否及时告知？关键人员的学历情况以及负责产品放行人员姓名，如有变更是否及时告知？技术人员和质量管理人员比例技术人员和质量管理人员比例接触产品人员是否具有健康档案？接触产品人员是否具有健康档案？是否制订企业年度培训计划，是否落实培训计

27、划？是否制订企业年度培训计划，是否落实培训计划？厂厂房房与与设设施施、设设备备厂房布局是否合理？是否能防止交叉污染？厂房布局是否合理？是否能防止交叉污染？厂房所处的环境是否易造成对物料或产品的污染？厂房所处的环境是否易造成对物料或产品的污染？厂区是否整洁？厂区是否整洁？厂房的洁净级别是否符合产品生产要求？厂房的洁净级别是否符合产品生产要求？是否对厂房设施、设备按规定进行维护保养？是否对厂房设施、设备按规定进行维护保养？是否有环境控制及清洁制度，并有效执行？是否有环境控制及清洁制度，并有效执行？是否采取必要的防虫鼠措施？是否采取必要的防虫鼠措施？是否进行了空调净化系统、工艺用水系统及关键设备的相

28、关验证？是否进行了空调净化系统、工艺用水系统及关键设备的相关验证？企业的生产能力是否满足供货需求？企业的生产能力是否满足供货需求？提供关键生产设备及检验仪器一览表提供关键生产设备及检验仪器一览表计量器具是否按规定及时检定？计量器具是否按规定及时检定？纠正措施与预防措施类别类别审计项目审计项目物物料料管管理理是否对关键物料供应商进行了审查？是否对关键物料供应商进行了审查？所有起始物料、中间体、待包装品、成品是否有相应的标准？抽查关键物所有起始物料、中间体、待包装品、成品是否有相应的标准？抽查关键物料检验报告书料检验报告书起始物料的入库验收、取样、检验及放行是否符合规定？起始物料的入库验收、取样、

29、检验及放行是否符合规定？中间体、待包装品的取样、检验及放行是否符合规定中间体、待包装品的取样、检验及放行是否符合规定成品取样、检验及放行是否符合规定？成品取样、检验及放行是否符合规定？仓库的仓贮条件是否符合物料、产品储存要求？仓库的仓贮条件是否符合物料、产品储存要求？ 物料、中间体、待包品是否按区域要求存放，并有明显的标识？物料、中间体、待包品是否按区域要求存放，并有明显的标识？尾料的管理是否符合要求？尾料的管理是否符合要求？ 物料的管理是否有效控制？物料的管理是否有效控制？关键物料来源是否固定，如有变更，是否有相关的验证或稳定性考察？关键物料来源是否固定，如有变更，是否有相关的验证或稳定性考

30、察？生生产产管管理理提供生产工艺流程图提供生产工艺流程图批的划分原则，批号的管理是否有可追溯性？批的划分原则，批号的管理是否有可追溯性？批量是否与设备生产能力相符？批量是否与设备生产能力相符？混批的控制是否符合要求？混批的控制是否符合要求？产量是否能满足需货量？产量是否能满足需货量？是否建立书面的清场、清洁及消毒是否建立书面的清场、清洁及消毒SOP，执行是否有记录？，执行是否有记录？生产过程中是否有有效的防止污染、混批、交叉污染的措施？生产过程中是否有有效的防止污染、混批、交叉污染的措施？是否有用于指导操作的是否有用于指导操作的SOP，员工是否按照，员工是否按照SOP要求进行操作？要求进行操作

31、？纠正措施与预防措施类别类别审计项目审计项目质质量量管管理理查看质量标准和检验方法，提供成品质量标准作为审计报告附件查看质量标准和检验方法，提供成品质量标准作为审计报告附件成品是否按质量标准实施全项检验？成品是否按质量标准实施全项检验？是否保存用户反馈、投诉记录及处理情况？是否保存用户反馈、投诉记录及处理情况？是否建立是否建立OOS控制的控制的SOP？是否对杂质（有机杂质、无机杂质和残留溶剂等）进行了有效控制？是否对杂质（有机杂质、无机杂质和残留溶剂等）进行了有效控制？是否建立退货产品处理的是否建立退货产品处理的SOP，并严格执行？，并严格执行？是否建立不合格产品处理的是否建立不合格产品处理的

32、SOP，并严格执行？，并严格执行？是否定期自检？自检的频率为是否定期自检？自检的频率为_留样及稳定性实验是否符合规定？留样及稳定性实验是否符合规定？外包材生产企业的审计是否有印刷模版的控制及清场的管理？外包材生产企业的审计是否有印刷模版的控制及清场的管理？内包材企业的检验能力是否与其质量标准相匹配？内包材企业的检验能力是否与其质量标准相匹配？是否建立返工、再加工是否建立返工、再加工SOP, 并严格执行？并严格执行？是否有偏差控制是否有偏差控制SOP，并严格执行？，并严格执行？检验仪器、设备是否能满足物料及产品的检验要求？检验仪器、设备是否能满足物料及产品的检验要求？检验仪器、设备是否按规定及时

33、检定？检验仪器、设备是否按规定及时检定？抽查检验报告及原始记录，是否与提供的出厂检验报告相符？抽查检验报告及原始记录，是否与提供的出厂检验报告相符？是否有委托检验，如有，是否得到有效控制是否有委托检验，如有，是否得到有效控制纠正措施与预防措施类别类别审计项目审计项目文文件件管管理理生产管理制度及文件是否齐全？生产管理制度及文件是否齐全？质量管理制度及文件是否齐全？质量管理制度及文件是否齐全？生产岗位及设备操作法是否齐全，是否具有可操作性？生产岗位及设备操作法是否齐全，是否具有可操作性？检验操作法是否齐全，是否与国家法定标准相符，若不符，是否有相关验证？检验操作法是否齐全，是否与国家法定标准相符

34、，若不符，是否有相关验证？批生产生产、设备使用记录、维修保养记录是否完整、规范、及时、真实？批生产生产、设备使用记录、维修保养记录是否完整、规范、及时、真实？批检验记录、仪器及设备使用记录、维修保养记录是否完整、规范、及时、批检验记录、仪器及设备使用记录、维修保养记录是否完整、规范、及时、真实？真实？其其他他是否建立变更控制的是否建立变更控制的SOP？对于影响产品质量的变更是否及时通知物料的使用企业？对于影响产品质量的变更是否及时通知物料的使用企业？产品运输中，其包装及贮存条件是否适当，产品不会变质或受到污染？产品运输中，其包装及贮存条件是否适当，产品不会变质或受到污染？纠正措施与预防措施对一般缺陷提出整改措施，可建议通过审核；对存在严重缺陷的供应商若仍有采购意向则提出定期整改的意见，供应商在限期内进行整改完毕后，由审计小组进行复查或确认，若无采购意向则说明后结束审计；通过现场审计后，质量部完成供应商现场审计报告，并与主要物料供应商签订质量保证协议，质量保证协议作为主要物料供应商审批的依据。纠正措施与预防措施影响产品质量的关键物料（原辅料与原料药生产用的关键化工原料）的供应商变更和首次审计均应对提供的物料进行全面检验和工艺验证，并对验证的产品进行质量稳定性考察，涉及到注册变更时，还需要到药