金融市场部个人总结.doc

1、金融市场部,个人总结金融市场部工作总结金融市场部工作总结篇一：金融市场部工作总结金融市场部工作总结暨_工作计划_年我部紧密围绕全行经营目标践行“夯实内控转型增效”的工作思路防风险抓管理推改革促转型稳步推进各项工作。现将我部最新工作总结报告如下：一、业务开展情况及分部工作进展今年以来我部业务总量稳步增长资产组合管理和主动负债能力大幅增强。金融市场部_年的工作成果如下：（一）业务余额变化情况截止12月31日金融市场部总资产规模实际达到亿元其中特定目的载体投资亿元债券投资亿元吸收同业存放亿元协议存款亿元同业存单亿元减少了本行资金的使用程度。表1：金融市场部分部成立以来业务余额变化情况项目12月31日

2、金额8月17日金额新增项目12月31日金额8月17日金额新增债券买入返售特定目的载体投资债券投资同业拆出存放同业定期存款资产方小计债券卖出回购同业存放定期存款同业拆入协议存款再贷款同业存单行内资金支持负债方小计（二）收入变化情况截止12月31日金融市场部收入达到元净收入动损益亿元其中债券投资收益亿元支出亿亿元、公允价值变万元。表2：金融市场部收入情况表项目债券买入返售利息收入特定目的载体投资收益债券投资收益公允价值变动损益同业拆出存放同业定期存款收入小计金额（万）项目债券卖出回购利息支出同业存放存款利息支出同业拆入利息支出协议存款利息支出同业存单利息支出支出小计金额（万）备注：未含可供出售资产

3、的公允价值变动损益万元截止12月31日债券投资收益率达%其中持有至到期账户投资收益达%交易性账户投资收益达出售投资收益达%；特定目的载体投资收益率成本在%协议存款成本%。表3：金融市场部收益率资产债券：持有至到期投资交易性金融资产可供出售资产特定目的载体投资债券买入返售同业拆借存放同业备注：市场价格计算收益率（%）负债债券卖出回购同业存放协议存放同业存单成本率（%）金融市场部北京分部成立以来部门收入有较大程度的增加其中债券收入得到很大提高负债融资能力得到提升。截止12月18日部门收入为万元较金融市场部分部%可供%;线上资金成立之前实现部门收入新增万元。(三）资产收益率情况资产收益率：截止12月

4、19日债券资产收益率%高于中债财富指数累计收益率%跑赢了债券指数；8月17日之前以债券买入返售为主要收入来源我行债券买入返售收益率%债券收益率远高于资金的收益率。资金成本：我行自从北京金融市场部成立以来以资金融入为主进行加杠杆债券投资截止12月19日债券卖出回购资金每日平均亿元左右成本%。R0076543210我行线上平均成本168166164162160158156154152150148中债总财富指数我行债券平均收益率876543210中债指数累计收益率(四)账户运作情况交易账户运作特点：以“压低头寸灵活操作”为原则持有高收益信用债提高账户全盘收益率。考虑全年末估值结果账户绝对收入达到万元

5、。以交易账户自营敞口日均额度亿元测算持有期汇报率为%。折合年化收益率%。同期中债综合指数的财富汇报率为%。可供出售账户运作特点：以金融市场部客户经理述职报告金融市场部客户经理述职报告金融市场部客户经理述职报告武仔2021年是我行金融市场部业务快速发展的一年成立了北京代表处、也根据业务特性下设了四个二级部门。作为金融市场部一名客户经理在2021年通过金融市场部这个大的平台不断学习业务办理业务提高业务能力。以下是我2021年度述职总结报告。一、关键绩效指标完成情况15年本人工作内容比较分散在投行部、票据部、资产管理部、风控中台都做了一些业务。主要的业务指标完成情况是：在投行部配置了一些高收益的上市

6、公司质押式回购、定增项目共计13.33亿。票据直贴业务6845万元、资产管理业务10亿。二、日常主要工作的完成情况1、投行业务：2021年上半年主要在投行部主要与民生信托、渤海信托、安信证券这些交易对手操作了有6笔业务金额共计13.33亿元业务形式主要为股票质押式回购、上市公司定增。有些业务形式也是我们刚接触在不断摸索中开展积累经验；2、票据业务：2021年做的票据业务主要还是一些直贴业务共计6845万元转贴现业务主要辅助做一些基础工作。另外对未开展票据的分行客户经理进行了票据业务培训讲课；3、资产管理业务：15年末调到上海进入资产管理部工作与中航信托操作了一笔10亿集合资金信托计划。资产管理

7、业务对灵活性、创新性要求较高本人也希望在2021年的工作中付出更多的努力去做好这项工作；4、中台业务：2021年3月份由于外派风控官的离任在空档期内本人兼任了2个月的中台也是按照要求完成了中台平时各项业务组织投审会、印章的管理以及业务审批、人民银行票据数据的提供等；5、同业授信业务：由于投行业务涉及到交易对手的授信准入。申请了3户客户的授信工作主要有：中原信托、华鑫信托、江信基金；6、合规专员兼职：15年完成了法律合规部要求合规专员的相关职责：包括自查相关业务、部门规章制度的整理上传、季度年度合规报告的撰写。三、员工培训和成长培训情况：1、授信业务培训学习：15年行内进行了授信业务案例学习均有

8、参加通过行内领导这一系列的案例学习学习到了很多前辈的经验、很多平时未意识到的风险点更加坚定了金融业务风险永远是第一位；2、部门培训学习：2021年11月份部门组织集中培训主要课题有有企业文化、投行案例的分享、宏观经济分析、可转债可交换债的学习、分级基金、融资租赁、券商固定收益凭证、债券交易基础知识等。通过这次培训学习了二级部门之间的业务经验以及更加全面认识了各个部门的业务情况。成长：1、视野更加开拓以及自身的不足：在2021年也来到上海通过与同业的交流拓展自己的视野去服务自己工作。同时也认识到自己的很多不足之处需要提高的地方太多在16年度中不断的去完善提高。2、风险意识进一步提高：在过去一年的

9、工作当中市场同业业务的风险也有所暴露。资本市场在牛熊切换中也切身体会整个过程中的市场业务偏好以及风险成本。这也给了本人更深刻的风险感受。3、提高对细节问题的注意力：在15工作当中认识到了很多细节性的问题在风险暴露的时候可能是很重要的。学习了、积累了一些经验。金融市场部2021年工作计划金融市场部2021年工作计划金融市场部2021年工作计划(说明：此文为WORD文档下载后可直接使用)金融市场部2021年工作计划尊敬的行领导：现将金融市场部2021年工作计划汇报如下：一、控制好流动性风险做好资产负债管理控制杠杆率做好年终各项监管指标达标工作。积极与业务管理部和计划财会部沟通协作做好各项监管指标测算调节工作确保硬性指标达标。二、积极向中国外汇中心申请完成同业存单发行工作拓宽负债新渠道。三、做好理财业务“双录”（录音、录像）准备工作争取硬件达标和理财业务专线联网前期准备工作争取2021年1季度成功开办理财业务丰富本行产品种类。四、完成二级资本债发行工作补充资本争取2021年6月底前完成二级资本债材料报批和债券发行工作。五、继续做好资产证券化投资业务和基金专户投资业务在风险可控的前提下提高同业投资能力科学合理