贵州西南大宗客户协议书

1、目录风险揭示书-01客户协议-05客户调查表-11客户基本资料-13风险提示书-14交易规则及风险承受能力的声明-15客户确认函-161 / 21风险揭示书尊敬的客户：贵州西南大宗商品交易中心（以下简称“交易中心”）的大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务，对客户的风险承受能力、理解投资风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。 商品经营有限公司是具有交易中心签约会员资格的企业法人，客户签署本协议， 代表客户对在 商品经营有限公司未来进行大宗商（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务的风险已有了充分的认知与了解。本风险揭示书（以下简称“揭示书”）

2、旨在向客户充分揭示投资风险，并且帮助客户评估和确定自身的风险承受能力。本揭示书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但是不保证完全包括了所有关于大宗商品（包括贵金属）交易的风险。鉴于投资风险的存在，在签订本协议及进行交易前，客户应该仔细阅读本风险揭示书，确保自己已经充分理解有关交易的性质、规则；并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险能力等自行决定是否参与该交易。若客户对于本揭示书有不理解或不清晰的地方，应该及时咨询相关机构，对揭示书不存在异议时请亲笔签字（机构客户需加盖公章）确认。一、温馨提示1、大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务具有高投机性和高风险性，不适合使用养老基金、

3、债务资金（如金融机构贷款或私人借款）等资金进行投资的客户。2、大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务只适合于开户时满足以下全部条件的客户：(1)年满 18周岁、未满 65周岁并具有完全民事行为能力的中国公民或依法在中华人民共和国境内注册成立且合法存续的企业法人或其他经济组织；(2)能够充分理解关于此交易的一切风险，并且具有一定的风险承受能力；(3)因投资失误而造成账户资金部分或全部损失，仍不会改变其正常的生活方式或影响其正常生产经营状况。二、相关的风险揭示1、即使客户进行止损/止盈委托交易，但市场的剧烈变动可能使委托不能按照客户设定的价格被执行，从而无法将损失/盈利控制在客户拟定的范围之

4、内。2、在市场波动到一定程度时，若客户达到交易中心需要追加履约保证金的条件，可能收到交易中心的善意（非义务）提醒需要追加履约保证金的通知，客户此时应慎重决定是平仓还是追加履约保证金。追加履约保证金可能使损失扩大，而客户未能在指定的时间内追加足够的履约保证金，在市场波动持续不利于客户的情况下，持仓可能被会员代为转让。此外，客户还应注意到下列风险的存在，并须自行承担有关风险及损失：（一）政策风险国家法律、法规、政策以及规章的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，交易中心交易规则及各项管理办法、实施细则的修改等原因，均可能会对客户的投资产生影响，客户必须承担由此导致的损失。（二）价格波动

5、的风险大宗商品（包括贵金属）现货作为一种特殊的具有投资价值的商品，其价格受多种因素的影响（如国际经济形势、外汇汇率、相关市场走势、供求关系、地缘政治局势和能源价格等），这些因素对大宗商品（包括贵金属）现货价格的影响机制非常复杂，客户在实际操作中难以全面把握，因而存在出现投资决策失误的可能性，如果不能有效控制风险，则可能遭受较大的损失，客户必须独自承担由此导致的一切损失。（三）交易成本风险大宗商品（包括贵金属）现货电子交易过程中，交易中心可能会因市场风险的转变而调整履约保证金标准、交易手续费及延期费等风险控制策略，可能会影响到交易成本的预算。客户此时应慎重决定是及时平仓还是暂停操作等；当客户持仓

6、至下一交易日时，交易中心将延期费损益计入履约保证金余额，即使客户实现了交易产品对价格上的盈利，也可能会因为累计延期费而出现实际的亏损；（四）技术风险大宗商品（包括贵金属）现货及现货电子交易业务是通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关通讯服务及软、硬件服务由不同的供应商提供，可能会存在品质和稳定性方面的风险，交易中心及其会员无法控制电讯信号的品质和稳定性，也不能保证交易客户端的设备配置或网络连接的品质和稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对客户的投资产生影响。另外，客户的电脑系统有可能被病毒或网络黑客攻击，从而使客户的投资决策无法正确或及时执

7、行。上述不确定因素的出现也存在着一定的风险，有可能会对客户的投资产生影响，客户应该充分了解并独自承担由此造成的全部损失。（五）交易风险1、客户需要了解交易中心的大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务具有低履约保证金和高杠杆比例的投资特点，可能导致快速的盈利或亏损。若交易的方向与行情的波动相反，会造成较大的亏损，根据亏损的程度，客户必须有条件满足随时追加履约保证金的要求，否则其持仓将会被交易系统代为转让，客户必须承担由此造成的全部损失。2、交易系统以伦敦现货市场价格为基础，综合国际和国内大宗商品（包括贵金属）等市场价格、市场供求关系以及中国人民银行人民币兑美元基准汇率等，连续报出交易中心大

8、宗商品（包括贵金属）现货的人民币中间指导价。该价格可能会与其他途径的报价存在差距，并不保证上述交易价格与其他市场保持一致性。3、客户在交易系统内，通过网上终端所提交的市价交易申请一经成交，即不可撤回或撤销，客户必须接受这种方式可能带来的风险。4、客户通过会员以电话的方式提交市价单交易申请，一经会员交易部报价确认成交后，即不可撤回或撤销，客户必须接受此种报单方式有可能带来的风险。5、交易中心、会员及其工作人员不对客户作出获利保证，并且不会与客户分享收益或共担交易风险。客户应明确所有针对大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务的任何获利保证或者不会发生亏损的承诺均为不可能或者没有根据的误导。6

9、、客户的成交单据必须建立在自主决定的基础之上。交易中心、会员及其工作人员提供的任何关于市场的分析和信息，仅代表该会员及其工作人员个人对市场的观点，不作为客户的投资和交易参考，不构成任何要约或承诺，由此而造成的交易风险由客户自行承担。（六）不可抗力风险任何因交易中心不能够控制的原因，包括但不限于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等其他无法预测或防范的不可抗力事件，都有可能会对客户的交易产生影响，客户应该充分了解并承担由此造成的全部损失。三、特别提示1、客户在参与投资之前务必详尽地了解大宗商品（包括贵金属）现货投资的基本知识和相关风险以

10、及交易中心有关的业务规则等信息，依法合规地从事大宗商品（包括贵金属）现货投资业务。2、贵州西南大宗商品交易中心与现有的国内其他交易市场相比，在战略定位、运营模式、交易模式、交易规则等方面有一定的创新和差别；而且交易中心为了确保市场“公开、公平、公正”和健康稳定地发展，将采取更加严格的措施，强化市场的监管。请您务必密切地关注有关该市场的公告、风险提醒等信息，及时了解市场风险状况，做到理性投资，切忌盲目跟风。3、客户在开通交易之前，请配合会员开展客户的适当性管理工作，完整且如实地提供开户所需要的信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求，否则，交易中心有权拒绝为其开通交易服务。4、本风险揭示书所述

11、风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽的列明有关大宗商品（包括贵金属）现货交易的所有风险因素，客户在参与该市场投资之前，还应认真的对其它可能存在的风险因素有所了解和掌握。5、我们诚挚地希望和建议客户，从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎地决定是否参与本交易中心的相关业务，合理配置自己的金融资产。本人（本机构）已认真阅读以上风险说明，完全理解和认同全部内容，自愿承担上述风险，以及由此产生的一切可能的损失。自然人或机构法定代表人抄写： (签 章)：签署日期： 年 月 日提示：自然人客户需签字确认；法人机构客户需法定代表人或授权代表签字，加盖机构公章确认；非法人机构客户需负责人或授权代表签字，加盖机构

12、公章确认客户协议甲方： 乙方： 地址： 地址： 邮编： 邮编： 电话： 电话： 鉴于：甲方为贵州西南大宗商品交易中心（以下简称“交易中心”）的注册会员。根据中华人民共和国有关的法律、法规及交易中心相关交易规则和各项业务管理制度，甲、乙双方就交易中心大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务的相关事项达成共识，并自愿签订本协议。一、交易标的物由贵州西南大宗商品交易中心交易平台提供的，经交易中心授权的可以进行交易的所有交易品种。二、交易数量具体细则参照贵州西南大宗商品交易中心的相关交易规则及管理规定执行。三、报价交易系统综合国际大宗商品（包括贵金属）现货市场价格和国内其他大宗商品（包括贵金属）现

13、货市场价格以及中国人民银行人民币兑美元基准汇率、市场供求关系等，连续报出交易中心大宗商品（包括贵金属）现货的人民币中间指导价。甲方根据相应的管理办法，在上述人民币中间指导价的基础上，连续报出大宗商品（包括贵金属）现货的人民币买入价和卖出价。报价以交易系统为准，行情分析系统显示的价格仅为分析参考使用，而不被作为交易价格的参考。甲方的报价视为要约，本协议另有规定的除外。四、交易时间及结算休市时间1、交易时间：北京时间每周一 07：00至周六 04：00（24小时制）连续交易（结算时间、国家法定节假日及国际市场休市除外）；2、结算休市时间：每个交易日内的 04：00-06：00；3、开休市时间如果有

14、变动以交易中心的通知为准。五、交易方式乙方可自行选择通过电话或网络系统与甲方进行大宗商品（包括贵金属）现货交易及现货挂牌交易业务。甲乙双方的电话录音、电脑记录等在交易过程中形成的记录均具有法律效力，双方认可该记录的证明力，并同意将其作为双方委托授权交易的凭证。乙方一旦按规定要求向甲方提交买入或卖出的交易指令（下单），即视为对甲方要约的承诺，但本协议另有规定的除外。六、履约保证金甲、乙双方采用履约保证金的形式进行交易，并委托与交易中心有合作关系的商业银行对乙方缴纳的履约保证金进行资金存管。乙方的履约保证金必须通过交易中心与履约保证金存管银行转账系统缴纳。乙方的履约保证金不得低于交易中心规定的最低

15、标准，甲方有权根据交易中心要求对履约保证金标准进行调整。七、费用乙方在交易过程中，需支付如下费用：手续费、延期费、提货费、交货费及其它在交易过程中所产生的各项费用等。其中:1、手续费：由交易中心根据实际情况确定并公告全体会员及客户；2、延期费：由交易中心根据实际情况确定并公告全体会员及客户；3、提货费/交货费：收费标准及细则参照届时有效的贵州西南大宗商品交易中心相关交易规则及各项管理规定执行；4、甲方有权根据交易中心的规则和要求对以上费用进行调整。八、结算具体结算办法及细则参照届时有效的贵州西南大宗商品交易中心结算管理办法执行。九、风险管理1、甲方以持仓风险率来计算乙方的持仓风险，持仓风险率的

16、计算方法：风险率=客户账户净值占用的履约保证金100%；2、当乙方的持仓风险率小于 100时，乙方履约保证金不足，乙方必须追加履约保证金或者减少持仓，直至乙方账户风险率等于或者大于 100%。当乙方账户风险率低于 50时，甲方将乙方的剩余持仓进行全部代为转让。3、双方同意，如出现乙方违规及甲方发生交易风险或非交易风险等交易中心认为紧急或必要的情况，甲方或交易中心可以对乙方的持仓进行代为转让。4、由于国家法律、法规、政策的变化、交易中心交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，甲方有权根据交易中心的规则和要求对乙方的持仓进行全部代为转让。十、实物交割具体交割办法和细则参照届时有效的贵州西南大宗商品交

17、易中心现货交收管理办法(试行)执行。十一、开户及交易1、乙方在甲方开设一个交易账户，此账户由交易中心统一进行监管，且必须经过交易中心的审核通过，然后按照交易中心有关规则进行激活才可进行交易。交易账户实行一户一码制。2、乙方开户时，须提供有效的本人身份证（自然人客户）或组织机构代码证、营业执照（机构客户）等交易中心要求提交的有效证件，并保证所提供开户资料的真实性、完整性、准确性、有效性，同时需要在交易中心指定的银行开立清算账户，用以实现与交易中心履约保证金专用账户之间的资金划转。如乙方提供的开户资料虚假，须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，乙方承诺以及时有效方式通知甲方。如资料

18、发生变化，乙方未及时通知甲方而造成的损失由乙方承担。3、所有的协议和电子化的通讯都须以甲方授权交易人员、乙方本人（自然人客户）或乙方授权工作人员（机构客户）的亲笔签名或电子记录进行确认，不得有无关第三方代签名或擅自篡改电子记录等行为，否则由此造成的损失和后果由责任方承担。4、乙方必须对交易账户和所有密码进行妥善保管，并独自承担因保管不善及其他非可归责于甲方、交易中心而造成的一切后果。如若密码丢失，乙方须向甲方提供其本人有效的身份证件（自然人客户）或组织机构代码证、营业执照（机构客户）、客户协议书以及其他甲方要求的信息，并予以确认签字（机构客户加盖公章确认），经甲方和交易中心核对无误后，方可将密

19、码恢复至初始状态，乙方须在密码恢复至初始状态后及时修改密码。5、乙方必须确保其本人（或本机构）有满足维系交易系统顺利运行配置要求的软件和硬件系统。6、乙方的交易账户只限本人（或本机构）使用，不得转借他人（或其它机构），如交易账户转借所引起的一切纠纷和损失均由乙方自行解决和承担。7、甲方仅通过客户账号和密码以及电话密码核实乙方身份，乙方应妥善保存其本人（或本机构）的客户账号和相关的密码。凡通过客户账号及密码登陆进行的交易操作，无论是否确属本人（或本机构）进行的交易，均视为是乙方本人（或本机构）操作。所有因乙方密码遗失及被盗导致的损失，均与甲方及交易中心无关，由乙方自行承担。8、所有乙方通过网络及

20、电话发出的交易指令，一经发出，均不得撤回或撤销。所有乙方通过网上交易系统发出的交易指令，以交易中心电脑记录的数据为准。9、乙方对当日的交易结算结果有异议时，须在一个工作日内向甲方书面提出。如果乙方未在规定期限内提出书面异议，视为乙方对交易结算单所记载事项的认可。10、乙方必须遵守和接受交易中心及甲方制订的有关大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务的一切规则。包括交易中心现行的以及日后修改的或者新制定的相关制度、规则和办法等。11、甲方不接受乙方的任何典押、质押或抵押，乙方也不得将本协议书中的任何权益全部或部分转让。12、乙方在提取账户资金时，其最大的取款金额不能超过其交易账户内的可提取金

21、额。13、当甲方出现会员资格被暂停、终止(或者取消)、因涉嫌存在非交易风险、违规行为等情形被交易中心采取限制措施时，交易中心有权处置该会员的客户善后事宜，并有权将客户所属资料、服务权限及由此产生的服务权益移交给交易中心指定的有良好资质的会员单位；甲乙双方都应该积极予以配合。十二、违约条款任何一方违反本协议给对方造成损失的，违约方需承担相应的经济赔偿责任；双方违约的，各自对其违约行为造成的损失承担赔偿责任。十三、免责条款1、甲方及甲方工作人员对交易市场的判断和操作建议仅供参考，甲方及其工作人员向乙方作出获利或不遭受损失的担保或承诺均属违反交易中心规定的行为，不具有法律约束力，乙方据此进行交易产生

22、的亏损由乙方自己承担。2、由于市场情况或其他的特殊原因，甲方可能无法在乙方指定的价位买卖，此情形下，甲方在通知乙方后，若乙方未发出新的交易指令明确交易价位，甲方将暂停交易，并可即时免除延迟交易责任。3、由于甲方并不能控制电讯信号的中断和连接以及互联网的畅通，也不能保证乙方自身网络设备及电讯设备的稳定性，由此等原因而使乙方遭受的损失，由乙方自行承担，甲方不负有任何责任。4、乙方通过电话提交交易申请时，因电话线路或信号遭受干扰、失灵所造成的乙方损失，甲方不负有任何责任。5、由于价格剧烈波动而出现裂口性的不连续报价引起乙方单据以直接跳空高开或跳空低开的价格成交，导致乙方的亏损超过其净值，此种情况属于

23、不可抗拒的系统性风险，甲方保留其向乙方追索的权利，乙方必须履行其追加资金的义务，不得提出任何异议。6、由于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止、限制或保障性措施以及停电、技术故障、电子故障等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许的范围内采取必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。7、由于发生不可抗力及国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致交易系统临时或永久性关闭及其他风险，甲方不承担责任。十四、保证条款1、甲方保证，甲方及甲方工作人员均不得与乙方私下达成交易，以利益共享、风险共担为承诺，利用客户资金从事代客理财业务

24、，不得对客户进行类似收益保证的承诺。2、乙方保证，乙方不得与甲方或甲方工作人员私下达成交易，以利益共享、风险共担为承诺，委托甲方及甲方工作人员从事代客理财业务。十五、其他1、本协议经甲、乙双方签署后生效，本协议一式两份，甲、乙双方各持一份，具有同等法律效力。2、本协议的所有条款，对于甲方和乙方均具有法律约束力，任何一方均不得违反。本协议变更须以书面方式进行，并由双方签字（机构客户加盖公章）确认。3、双方均同意和接受：贵州西南大宗商品交易中心相关交易规则贵州西南大宗商品交易中心风险控制管理办法（试行）贵州西南大宗商品交易中心现货交收管理办法（试行）贵州西南大宗商品交易中心结算管理办法（试行）贵州

25、西南大宗商品交易中心客户开户管理办法（试行）贵州西南大宗商品交易中心客户销户管理办法（试行）等由贵州西南大宗商品交易中心现行及将来制定、修订或颁布的相关业务及管理制度均将作为本协议的附件，本协议书的附件为本协议不可分割的部分。乙方确定已充分阅读、理解并接受本协议及附件内容，包括其中有关甲方的免责条款。4、本协议各项条款的解释权归甲方所有。如甲、乙双方就本协议书发生争议，应以友好协商的原则商议解决。经协商不能达成一致意见的，可向交易中心申请调解或直接提交贵阳仲裁委员会，按照申请仲裁时的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。5、乙方可以通过解除签约的方式（依据贵州西南大宗商品交易中

26、心客户销户管理办法（试行）办理）终止与甲方签订的客户协议书。终止本协议时，乙方必须结清与交易中心和甲方的所有费用和欠款、违约金，且在终止协议当天无任何交易记录。6、除非本协议另有协定，本协议有效期至甲方被交易中心终止会员资格之日止。7、本协议书为依据现行有效的法律、法规、政策、规章及交易中心各项业务和管理制度所订。如因有关法律、法规、政策、规章、交易中心业务和管理制度等发生变动，导致本协议相关条款与其规定相抵触的，应以相关最新变动的法律、法规、政策、规章及交易中心各项业务和管理制度为准。备注：以下无正文，均为附件：一、客户调查表；二、客户基本资料；三、风险提示书；四、交易规则及风险承受能力的声

27、明；五、客户确认函；六、客户协议书签字页。客户调查表（自然人客户）客户姓名：客户性别：证件名称：证件号码：家庭电话：移动电话：职业：邮政编码：家庭住址：投资经验：证券（ 年） 外汇（ 年） 期货（ 年）期指（ 年） 国债（ 年） 金银（ 年）房产（ 年） 银行理财产品（ 年）其它交易目的：套利交易 长期投资 短期投资 风险投资风险偏好：高风险高收益 中风险中收益 低风险低收益投资额度： 万元（预投资最高金额，包括开户资金和后期可能用于追加的资金。）作为客户协议书（试行）不可分割的一部分，本人已经认真阅读并完全理解和认同本客户调查表的信息，并保证信息的真实有效性。客户调查表（机构客户）客户姓名：

28、证件名称：证件号码（机构代码）：证件名称：证件号码（营业执照）：办公电话：移动电话：办公地址：投资经验：证券（ 年） 外汇（ 年） 期货（ 年）期指（ 年） 国债（ 年） 金银（ 年）房产（ 年） 银行理财产品（ 年）其它交易目的：套利交易 长期投资 短期投资 风险投资风险偏好：高风险高收益 中风险中收益 低风险低收益投资额度： 万元（预投资最高金额，包括开户资金和后期可能用于追加的资金。） 作为客户协议书（试行）不可分割的一部分，本单位已经认真阅读并完全理解和认同本客户调查表的信息，并保证信息的真实有效性。客户基本资料本客户协议书需附客户基本资料文件如下：一、自然人客户：身份证正反面复印件二

29、、机构客户：（一）营业执照正副本复印件（加盖公章）；（二）税务登记证复印件（加盖公章）；（三）组织机构代码证复印件（加盖公章）；（四）企业法人（负责人）身份证复印件（加盖公章）。复印件粘贴处：风险提示书尊敬的客户：目前交易中心提供的交易系统中的指价建仓和指价平仓功能（包括设定止盈、止损价格功能），可能会存在以下风险：在您使用该功能时，虽然您设定了建仓或平仓的价格（止盈、止损价格），但是由于电脑设备运行速度、网络传输速度等不可控因素影响原因，可能会导致在行情触及或穿越指定价格时，交易系统没有为您成交该笔单据。因此，我们特别提示您在使用交易系统中指价建仓和指价平仓功能（包括设定止盈、止损价格功能）

30、时，应充分考虑上述风险。如果您无法理解或承受上述风险，我们建议您不要使用该功能进行交易。如果您坚持使用该功能，将视为您已经完全理解并愿意承担使用该功能的全部风险，并愿意承担使用该功能所带来的一切后果。本风险提示书无法揭示使用指价建仓功能和指价平仓功能（包括设定止盈、止损价格功能）所带来的所有风险和交易系统的全部情形。故您在使用之前，应全面理解交易中心交易规则及实施细则，对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力（仅对自然人客户而言）、理解能力做出客观判断，对交易系统作仔细的、全面的研究。鉴于此，本人愿意接受并承担因投资交易中心产品而带来的收益和风险。本人特此声明并同意将此声明作为与贵公司签订之客户协议书的有效补充。关于确认交易规则及风险承受能力的声明本人已清晰了解贵州西南大宗商品交易中心（下称交易中心）的产品交易规则及投资风险。本人已经熟知金融市场产品交易规则及风险。本人在此之前进行了交易中心的产品模拟交易，模拟练习满 20 交易，目前已经充分了解交易中心的交易规则，能够充分理解有关交易的一切风险，并且具有一定的风