南宁锂电池负极材料项目投资计划书（范文参考）

1、泓域咨询 /南宁锂电池负极材料项目投资计划书南宁锂电池负极材料项目投资计划书xxx有限责任公司目录第一章 背景及必要性6一、 动力电池市场竞争格局6二、 锂电池需求分析8三、 负极材料行业利润水平的变动趋势及变动原因15四、 项目实施的必要性16第二章 市场分析17一、 锂电池产业链分析17二、 锂电池产业链分析18第三章 法人治理结构20一、 股东权利及义务20二、 董事25三、 高级管理人员30四、 监事32第四章 安全生产33一、 编制依据33二、 防范措施35三、 预期效果评价38第五章 节能方案说明39一、 项目节能概述39二、 能源消费种类和数量分析40三、 项目节能措施41四、

2、节能综合评价43第六章 项目环境影响分析44一、 编制依据44二、 环境影响合理性分析44三、 建设期大气环境影响分析46四、 建设期水环境影响分析47五、 建设期固体废弃物环境影响分析48六、 建设期声环境影响分析48七、 营运期环境影响49八、 环境管理分析50九、 结论及建议51第七章 投资估算及资金筹措53一、 投资估算的依据和说明53二、 建设投资估算54三、 建设期利息56四、 流动资金57五、 总投资59六、 资金筹措与投资计划60第八章 经济效益分析62一、 经济评价财务测算62二、 项目盈利能力分析67三、 偿债能力分析70报告说明根据韩国SNEResearch对世界上76国

3、家电动汽车的销售统计，2020年一季度，全球动力电池装机量为20.4GWH，LG化学因特斯拉Model3（上海工厂）、奥迪E-TRON、雷诺ZOE等热门车型的销量激增，动力电池出货量全球排名第一；松下排名第二。因受疫情影响，中国电动汽车销售停滞的原因，中国动力电池厂商装机量大幅下滑，日韩动力电池企业的市场份额进一步提升。根据谨慎财务估算，项目总投资12336.67万元，其中：建设投资9284.15万元，占项目总投资的75.26%；建设期利息203.12万元，占项目总投资的1.65%；流动资金2849.40万元，占项目总投资的23.10%。项目正常运营每年营业收入24800.00万元，综合总成本

4、费用19183.15万元，净利润4112.45万元，财务内部收益率25.11%，财务净现值6638.63万元，全部投资回收期5.61年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。由上可见，无论是从产品还是市场来看，本项目设备较先进，其产品技术含量较高、企业利润率高、市场销售良好、盈利能力强，具有良好的社会效益及一定的抗风险能力，因而项目是可行的。本报告基于可信的公开资料，参考行业研究模型，旨在对项目进行合理的逻辑分析研究。本报告仅作为投资参考或作为参考范文模板用途。第一章 背景及必要性一、 动力电池市场竞争格局1、国内动力电池市场竞争格局锂电池负极材料作为动力锂电的四大

5、材料之一，随着动力锂电成为锂电池需求的主要增长动力，下游动力锂电池厂竞争状况在一定程度上影响着上游锂电池负极材料供应商竞争格局。近年来，伴随国家新能源汽车财政补贴政策调整，动力锂电能量密度等要求越来越高，国内动力锂电产品技术升级换代较快，行业竞争日益激烈，出现了惨烈的“淘汰赛”，行业集中度越来越高。根据高工锂电统计数据，2017年，我国动力电池装机量为36.4GWh，前十大厂商占比达67.3%，宁德时代和比亚迪形成动力电池第一梯队，两者合计占比达42%，其中宁德时代市占率为27.1%，比亚迪市占率为14.9%，第二梯队竞争相对激烈；2018年，我国动力电池装机量约56.98GWh，同比增长56

6、.54%，前十大厂商装机量合计约47.20GWh，占比达82.8%，行业集中度进一步提升。其中，宁德时代市占率达到41.1%，比亚迪排名第二，市占率为20.01%，两者合计占比约61%，行业头部效应愈发突出。根据高工锂电统计数据，2019年全年累计动力电池装机量约62.38GWh，同比增长9%。动力电池装机总电量排名前十的企业合计装机量54.88GWh，占整体装机量的87.98%，较去年的82.8%又进一步提高。稳居前二的企业依旧是宁德时代和比亚迪，市占率分别为51.80%和17.28%，两者合计占比约69.08%，超过上年的61%。2、全球动力电池市场竞争格局根据韩国SNEResearch对

7、世界上76国家电动汽车的销售统计，2019年，全球动力电池装机量为116.70GWH，较2018年增加了16.7%。CATL和松下继续保持增长势头，市场份额继续上升。但是，由于补贴退坡的原因导致中国除宁德时代以外的电池厂商的增长率和市场份额均出现下滑。韩国的三家电池企业，因为欧洲和日本车企的电动车销量增长，进入全球前十，LG化学全球排名第三，三星SDI排名第五，SK排名第十名。根据韩国SNEResearch对世界上76国家电动汽车的销售统计，2020年一季度，全球动力电池装机量为20.4GWH，LG化学因特斯拉Model3（上海工厂）、奥迪E-TRON、雷诺ZOE等热门车型的销量激增，动力电池

8、出货量全球排名第一；松下排名第二。因受疫情影响，中国电动汽车销售停滞的原因，中国动力电池厂商装机量大幅下滑，日韩动力电池企业的市场份额进一步提升。二、 锂电池需求分析1、新能源汽车需求爆发式增长，带动锂电池负极材料需求快速提升在同体积重量情况下，锂电池的蓄电能力是镍氢电池的1.6倍，是镍镉电池的4倍，因此，新能源汽车使用锂电池可以显著增强续航里程，大大增强产品的实用性和便捷性，在纯电动汽车的应用上这一优势尤为明显。目前，锂电池已经成为了新能源汽车的主要能量装置之一，新能源汽车快速发展将推动锂电池的市场规模快速扩大。（1）全球市场新能源汽车产业规模为推动新能源汽车发展，各国相继出台新能源汽车支持

9、政策，包括购车补贴、税收优惠、积分政策等，新能源汽车政策营造了新能源时代下的全球新环境，新能源汽车全球化的趋势已经来临。一些国家为抢占新一轮产业制高点已经制定了停止生产销售传统能源汽车的时间表。英国和法国宣布将在2040年全面禁售燃油车；德国将在2030年后禁售传统内燃机汽车；荷兰和挪威将在2025年禁售燃油车；印度将在2030年全面禁售燃油车。根据彭博社发布的2018电动汽车展望预测，全球电动汽车的销量将从2017年的110万辆上升到2025年的1,100万辆，并且随后在2030年增至3,000万辆，中国将主导这一转变，2025年电动汽车占中国所有乘用车销量的19，中国电动汽车市场的销售额将

10、占到全球电动汽车市场的近50；欧洲仅次于中国，占全球电动汽车市场销售额的14%，美国排名第三，占11%。到2040年，全球预计将售出约6,000万辆电动车，相当于全球轻型汽车市场的55；电动汽车保有量达到5.59亿辆，占所有类型汽车保有量的33%。 （2）中国是全球最大新能源汽车市场，未来发展前景广阔2014年以来，随着免购置税的落实及全国推广实施、多地政府实行限牌限购但对新能源汽车特开“绿色通道”及配套设施的不断增加，新能源汽车在私人领域的推广度及接受程度快速上升，我国新能源汽车产销量突飞猛进。根据中国汽车工业协会统计，2016年、2017年和2018年，我国新能源汽车销量分别为51.7万辆

11、、77.7万辆和125.60万辆，分别较上一期同比增长51.84%、50.29%和61.70%，呈现出高速增长态势。2019年新能源汽车累计实现销量120.60万辆，受补贴退坡的影响同比下降4%。2020年1-5月，受疫情影响新能源汽车累计销量为28.9万辆，同比下降38.7%，降幅比1-4月收窄5.1%；220020年年66月，新能源汽车销量为410.4万辆，环比增长26.83%，同比下降31.58%。随着国内疫情防控形势持续好转，新能源汽车销量也将逐步恢复到正常水平。目前，我国是全球最大的新能源汽车市场，也是增长最快的市场，是推动全球新能源车市增长的主要驱动力。根据工信部汽车产业中长期发展

12、规划和中汽协节能与新能源汽车技术路线图（2016年）提出的目标，未来10-15年新能源汽车逐渐成为主流产品，汽车产业初步实现电动化转型。到2020年，汽车产销规模将达到3,000万辆，其中新能源汽车年产量将达到200万辆；到2025年，汽车产销规模将达到3,500万辆，其中新能源汽车年占比20%以上，达到700万辆以上；到2030年，汽车产销规模将达到3,800万辆，其中新能源汽车占比40%以上。相对于我国传统汽车每年接近3,000万辆的销售市场，目前新能源汽车销量渗透率不到5%，行业处于高速增长的初期阶段。根据2019年12月发布的新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）（征求意见稿）

13、，到2025年，新能源汽车新车销量占比达到25%左右，发展前景广阔。未来随着新能源汽车积分政策以及碳配额政策的实施，预计在未来几年新能源汽车市场仍将保持着较高的增长态势，将直接带动动力电池市场的快速发展。预计2020年我国新能源汽车年产销量将突破220万辆，将超过中汽协提出的200万辆目标。伴随新能源汽车旺盛需求，动力锂电需求打开了成长空间，根据高工锂电的统计，2016年、2017年和2018年我国动力锂电装机量分别为30.5GWh、36.4GWh和56.98GWh，动力锂电装机量分别同比增长79.41%、19.34%和56.54%，呈现较快增长态势。2019年我国实现动力电池装机62.38G

14、Wh，同比增长9%，受补贴退坡影响动力电池装机增速有所减缓。2020年第一季度受疫情影响我国动力电池装机量合计约5.68GWh，同比下降54%。2020年4月动力电池装机量约3.60GWh，环比增长30%，表明新能源汽车行业受疫情的影响正逐步消退，恢复正常发展态势。（3）2021年欧洲减排节点迫近，欧洲新能源汽车进入快速发展期2019年4月17日，欧盟通过新法案Regulation(EU)2019/631，规定自2020年1月1日起，欧盟境内95%的新登记乘用车平均二氧化碳排放量需降低到95g/km（相当于4.1L汽油/100km）；到2021年，全部新车需达到此要求。碳排放如果超标，每超出1

15、g/km，车企将被罚款95欧元。根据Transport&Environment数据，以2018年的排放量为基准，大众、戴姆勒、宝马、丰田、日产、现代、福特等车企均与2020年和2021年欧盟规定的标准相差甚远，差距大都在20-30g/km。根据JatoDynamics调查报告，若欧盟相关部门按照既定政策对他们进行罚款，罚款总额或将高达340亿欧元，仅大众就超过90亿欧元。为了避免碳排放超标罚款，大众、宝马、奔驰等一线车企纷纷加大电动车投资力度。2019年11月15日，大众宣布未来五年大众集团将在混合动力、电动出行和数字化领域投入近600亿欧元，计划10年销售2,600万辆新能源车，其中大众全新

16、电动平台（MEB平台）规划2,000万辆。2019年11月德国大众开始投产首款MEB车型ID.3，预计将于2020年中交付，MEB量产大幕已在德国拉开。预计到2020年底，上汽大众及一汽大众均将开始量产国产MEB车型。同时，为推动新能源汽车普及，2019年11月6日，德国宣布从2020年开始的5年中将电动汽车购车补贴提高50%，最晚到2030年建成100万个电动汽车充电站，2030年前让1,000万辆电动车上路。法国方面宣布，购买电动汽车与C混动车型最多可以获得0.63万欧元（约4.6万元）的补贴；用车龄10年以上的柴油车，置换纯电动车可再享受0.63万欧元的补贴；置换插电混动车可以享受0.2

17、5万欧元的补贴。除此之外，电动汽车可免停车费，购置税方面，地方政府可自定，豁免50%或100%。在政策刺激和车企投入的双重作用下，欧洲电动汽车市场正在加速增长。根据欧洲汽车工业协会（ACEA）发布的统计数据，2019年，欧洲新注册的电动乘用车达到55.86万辆，较2018年同比增加45%。其中，纯电动车型（氢燃料电池车包含在内）销量为35.97万辆，同比增幅高达80.2%；插混车型销量为19.89万辆，同比增加7.1%。远超整个乘用车市场1.2%的增幅。2020年一季度，欧洲主要国家新能源汽车销量依旧保持大幅增长的趋势。德国2020年一季度纯电动车和插电式混合动力汽车注册量分别为2.60万辆和

18、2.64万辆，同比增长63.35%和257.88%，英国2020年一季度纯电动车和插电式混合动力汽车注册量分别为1.83万辆和1.37万辆，同比增长205.18%和59.22%；法国2020年一季度纯电动车和插电式混合动力汽车注册量分别为2.59万辆和0.94万辆，同比增长145.68%和139.59%。目前，我国动力锂电池及其上游材料行业在国际竞争中优势明显，欧洲等海外新能源汽车市场快速发展有助于进一步提升国内动力锂电企业的市场占有率，动力锂电上游产业链有望受益。2、3C电子市场对锂电池负极材料需求增速放缓，但绝对量稳定上升我国3C消费品领域中，手机与计算机占据了绝大部分市场，在经历了200

19、9年至2010年智能手机的爆发式增长后，国内手机产量基本保持在10%以上的年均增速平稳增长。不过总体来说，3C电子市场近几年保持了相对平稳的增长，并可以预期其未来继续保持低增速的发展态势。近年来，随着移动互联网的飞速发展，智能手表、智能眼镜、智能腕带、智能头盔等可穿戴产品极大的方便了人们的生活，深受消费者喜爱，未来增长空间巨大。另外，近年来，随着无人机的快速崛起，未来无人机对锂电池的需求也将大幅增加。工信部2017年12月6日工信部颁布关于促进和规范民用无人机制造业发展的指导意见，提出发展目标：到2020年，民用无人机产值达到600亿元，年均增速40%以上；到2025年，民用无人机产值将达到1

20、,800亿元，年均增速25%以上。3、工业储能市场发展提速，锂电池需求稳定增长储能能够为电网运行提供调峰、调频、备用、黑启动、需求响应支撑等多种服务，是提升传统电力系统灵活性、经济性和安全性的重要手段；储能能够显著提高风、光等可再生能源的消纳水平，支撑分布式电力及微网，是推动主体能源由化石能源向可再生能源更替的关键技术。储能现主要分为三类：机械储能、电磁储能和电化学储能。锂电池凭借高能量密度、高功率密度和高效率成为全球主要储能系统之一。目前广泛应用于电网储能、家庭储能、通信储能等各种储能领域。在国家各种扶持新能源产业发展政策的支持下，风能、光伏等可再生能源将获得更大规模的应用，储能锂电池将形成

21、巨大的市场需求。“十三五”期间，我国通过各种示范工程的建设，探索储能应用的盈利模式，调动各方面的投资积极性，促进储能产业健康发展。到2016年底，我国机械储能累计装机容量约24.49GWh，占比71.1%，以抽水蓄能为主；电化学储能累计装机容量约10.1GWh，其中基站备用电源装机容量占85%份额，以铅酸电池、锂电池为主。预计到2020年底，国内电力辅助市场、基站备用电源、风光发电领域、分布式发电及微电网、新能源汽车充换电站和家庭储能等6大领域配套储能系统累计装机容量达到53GWh，未来5年年均复合增长率9.5%。三、 负极材料行业利润水平的变动趋势及变动原因2003年之前，锂电池负极材料生产

22、企业主要集中在日本。当时便携式电子产品市场的蓬勃发展，锂电池负极材料行业发展比较迅速，行业利润水平较高，处于垄断利润状态。2003年以后，我国锂电池负极材料生产企业逐渐兴起，上、下游产业链逐步成熟，行业利润水平有所降低。特别是近两年来，下游新能源汽车补贴退坡，行业毛利率水平呈现下降趋势，预计在补贴完全退出后行业毛利率才会进入相对稳定的状态，但在不同应用领域及细分市场行业利润水平存在较大差异。近年来，行业产能逐步投放，市场竞争激烈，行业利润有向少数竞争实力强的锂电池负极材料企业集中的趋势，主要原因在于随着和锂电大客户的合作进一步加深，锂电池负极材料生产企业的规模效应不断体现。另外，随着锂电池生产

23、企业对锂电池负极材料性能的要求不断提高，行业内具有较强研发能力和质量控制能力的企业通过快速开发和推广新产品，可以争取到更高的利润空间。四、 项目实施的必要性（一）提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。第二章 市场分析一、 锂电池产业链分析1、锂电池产业链概述锂电池产业可以分为上游的矿产资源、中游的原材料和产品制造及组装、下游的应用三大范畴。负极材料是最成熟的

24、，其中石墨系负极材料仍是主流。2、锂电池重要组成部分锂电池主要由正极材料、负极材料、电解液和电池隔膜四部分组成。负极材料主要影响锂电池的首次效率、循环性能等，负极材料的性能也直接影响锂电池的性能，负极材料占锂电池总成本不超过15%。负极材料一般分为碳系负极和非碳系负极，其中碳系负极可分为石墨、硬炭、软炭负极等，石墨又可分为人造石墨、天然石墨、中间相炭微球；非碳系负极包括钛酸锂、锡类合金负极、硅类合金负极等。3、负极材料现阶段以石墨材料为主流，未来将呈现多样性的特点随着技术的进步，负极材料已经从单一的人造石墨发展到了天然石墨、人造石墨为主，中间相碳微球、软碳/硬碳、无定形碳、钛酸锂、硅碳合金等多

25、种负极材料共存的局面。基于成本与性能的综合考虑，人造石墨因循环性能好、安全性能相对占优，在动力电池市场得到广泛应用。天然石墨性价比较高，容量、低温等性能较好，在消费电子电池市场、动力电池市场均得以应用。其它碳系材料和非碳系材料，如软/硬碳、钛酸锂、锡基材料、硅碳合金等新型负极材料目前已经处于试用阶段，可能在未来几年里会逐步产业化，其中石墨烯、硅碳复合材料的发展前景较好。二、 锂电池产业链分析1、锂电池产业链概述锂电池产业可以分为上游的矿产资源、中游的原材料和产品制造及组装、下游的应用三大范畴。负极材料是最成熟的，其中石墨系负极材料仍是主流。2、锂电池重要组成部分锂电池主要由正极材料、负极材料、

26、电解液和电池隔膜四部分组成。负极材料主要影响锂电池的首次效率、循环性能等，负极材料的性能也直接影响锂电池的性能，负极材料占锂电池总成本不超过15%。负极材料一般分为碳系负极和非碳系负极，其中碳系负极可分为石墨、硬炭、软炭负极等，石墨又可分为人造石墨、天然石墨、中间相炭微球；非碳系负极包括钛酸锂、锡类合金负极、硅类合金负极等。3、负极材料现阶段以石墨材料为主流，未来将呈现多样性的特点随着技术的进步，负极材料已经从单一的人造石墨发展到了天然石墨、人造石墨为主，中间相碳微球、软碳/硬碳、无定形碳、钛酸锂、硅碳合金等多种负极材料共存的局面。基于成本与性能的综合考虑，人造石墨因循环性能好、安全性能相对占

27、优，在动力电池市场得到广泛应用。天然石墨性价比较高，容量、低温等性能较好，在消费电子电池市场、动力电池市场均得以应用。其它碳系材料和非碳系材料，如软/硬碳、钛酸锂、锡基材料、硅碳合金等新型负极材料目前已经处于试用阶段，可能在未来几年里会逐步产业化，其中石墨烯、硅碳复合材料的发展前景较好。第三章 法人治理结构一、 股东权利及义务股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。股东为单位的，股东单位内部对公司收购、出售资产、对外担保、对外投资等事项的决策有相关规定的，公司不得以股东单位决策程序取代公司的决策程序，公司应依据公司章程及公司制定的相关制度

28、确定决策程序。股东单位可自行履行内部审批流程后由其代表依据公司法、公司章程及公司相关制度参与公司相关事项的审议、表决与决策。1、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使相应的表决权；（3）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅公司章程、股东名册、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公

29、司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。2、股东提出查阅前条所述有关信息或索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。但相关信息及资料涉及公司未公开的重大信息的情况除外。3、公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。公司根据股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告

30、该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。4、公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；5、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。6、公司的股东或实际控制人不得占用或转移公司资金、资产及其他资源。如果存在股东占用或转移公司资金、资产及其他资源情况的，公司应当扣减该股东所应分配的红利，以偿还被其占用或

31、者转移的资金、资产及其他资源。控股股东发生上述情况时，公司应立即申请司法系统冻结控股股东持有公司的股份。控股股东若不能以现金清偿占用或转移的公司资金、资产及其他资源的，公司应通过变现司法冻结的股份清偿。公司董事、监事、高级管理人员负有维护公司资金、资产及其他资源安全的法定义务，不得侵占公司资金、资产及其他资源或协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资金、资产及其他资源。公司董事、监事、高级管理人员违反上述规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。造成严重后果的，公司董事会对于负有直接责任的高级管理人员予以解除聘职，对于负有直接责任的董事、监事，应当提请股东大会予以罢免。公司还有权视其情节轻重对

32、直接责任人追究法律责任。7、公司的控股股东、实际控制人及其他关联方不得利用其关联关系损害公司利益，不得占用或转移公司资金、资产及其他资源。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方式占用公司资金、损害公司及其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司及其他股东的利益：（1）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；（2）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；（3）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业；（4）不及时偿还公司承担控股股东、实际

33、控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；（5）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；8、控股股东、实际控制人及其控制的企业不得在公司挂牌后新增同业竞争。9、公司股东、实际控制人、收购人应当严格按照相关规定履行信息披露义务，及时披露公司控制权变更、权益变动和其他重大事项，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司股东、实际控制人、收购人应当积极配合公司履行信息披露义务，不得要求或者协助公司隐瞒重要信息。10、公司股东、实际控制人及其他知情人员在相关信息披露前负有保密义务，不得利用公司未公开的重大信息谋取利益，不得

34、进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。11、通过接受委托或者信托等方式持有或实际控制的股份达到5%以上的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。12、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权的，应当公平合理，不得损害公司和其他股东的合法权益。控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权时存在下列情形的，应当在转让前予以解决：（1）违规占用公司资金；（2）未清偿对公司债务或者未解除公司为其提供的担保；（3）对公司或者其他股东的承诺未履行完毕；（4）对公司或者中小股东利益存在重大不利影响的其他事项。二、 董事1、公司设董事会，对股东大会负责。董事会由5

35、名董事组成。公司不设独立董事，设董事长1名，由董事会选举产生。2、董事会行使下列职权：（1）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（2）执行股东大会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）决定公司内部管理机构的设置；（7）根据董事长的提名，聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（8）制订公司的基本管理制度；（9）制订本章程的修改方案；（10）管理公司信息披露事项；3、董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具

36、的非标准审计意见向股东大会作出说明。董事会须及时对公司治理机制是否给所有的股东提供合适的保护和平等权利，以及公司治理结构是否合理、有效等情况进行讨论、评估，并在其年度工作报告中作出说明。4、董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。董事会议事规则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。5、董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。6、董事长行使下列职权：（1）主持股东大会和召集、主持董事会会议；（2）督促、检查董事会决议的执行；（3）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的文件；（4）行使法定代表人的职权；（5）在发生特大自然灾

37、害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律法规规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会或股东大会报告；（6）董事会授予的其他职权。7、董事会可以授权董事长在董事会闭会期间行使董事会的其他职权，该授权需经由全体董事的二分之一以上同意，并以董事会决议的形式作出。董事会对董事长的授权内容应明确、具体。除非董事会对董事长的授权有明确期限或董事会再次授权，该授权至该董事会任期届满或董事长不能履行职责时应自动终止。董事长应及时将执行授权的情况向董事会汇报。8、公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董

38、事共同推举一名董事履行职务。9、董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书面通知全体董事和监事。10、代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。11、召开临时董事会会议，董事会应当于会议召开3日前以电话通知或以专人送出、邮递、传真、电子邮件或本章程规定的其他方式通知全体董事和监事。12、董事会会议通知包括以下内容：（1）会议日期和地点；（2）会议期限；（3）事由及议题；（4）发出通知的日期。13、董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过

39、。董事会决议的表决，实行1人1票。14、董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。15、董事会决议以记名表决方式进行表决。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真或电子邮件或其它通讯方式进行并作出决议，并由参会董事签字。但涉及关联交易的决议仍需董事会临时会议采用记名投票表决的方式，而不得采用其他方式。16、董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，

40、可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。17、董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，董事会会议记录应当真实、准确、完整。出席会议的董事、信息披露事务负责人和记录人应当在会议记录上签名。董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为10年。18、董事会会议记录包括以下内容：（1）会议召开的日期、地点和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；（3）会议议程；（4）董事发

41、言要点；（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。19、董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。三、 高级管理人员1、公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理3名，由董事会聘任或解聘。公司总经理、副总经理、财务总监为公司高级管理人员。2、本章程关于不得担任董事的情形，同时适用于高级管理人员。本章程关于董事的忠实义务和关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。3、在公司

42、控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。4、总经理每届任期3年，总经理连聘可以连任。5、总经理对董事会负责，行使下列职权：（1）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会的决议，并向董事会报告工作；（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（3）拟订公司内部管理机构设置方案；（4）拟订公司的基本管理制度；（5）制定公司的具体规章；（6）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；（7）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；（8）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；（9）公司章程或董事会授予的其他职权。总经

43、理列席董事会会议。6、总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。7、总经理工作细则包括下列内容：（1）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；（2）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；（3）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；（4）董事会认为必要的其他事项。8、总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。9、副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘。副总经理协助总经理开展公司的研发、生产、销售等经营工作，对总经理负责。10、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的

44、规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。四、 监事1、本章程关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。2、监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。3、监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。4、监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。5、监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。6、监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。7

45、、监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。8、监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任第四章 安全生产一、 编制依据（一）设计依据1、中华人民共和国劳动法（1995年1月1日施行）。2、中华人民共和国安全生产法（2002年11月1日施行）。3、中华人民共和国消防法（2009年月5月1日施行）。4、中华人民共和国职业病防治法（2002年月5月1日施行）。5、中华人民共和国特种设备安全法（2014年1月1日起施行）。6、特种设备安全监察条例（国务院令549号，2009年）。7、使用有毒物品作业场所劳动保护条例

46、（国务院令第352号）。8、安全生产许可证条例（国务院令第397号）。9、危险化学品安全管理条例（国务院令第591号）。（二）采用的标准1、生产过程安全卫生要求总则（GB/T12801-2008）。2、工业企业设计卫生标准（GBZ1-2010）。3、建筑设计防火规范（GB50016-2006）。4、建筑灭火器配置设计规范（GB50140-2005）。5、危险货物分类和品名编号（GB6944-2012）。6、供配电系统设计规范（GB50052-2009）。7、危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009）。8、建筑设计防雷设计规范（GB50057-2010）。9、职业性接触毒物危害程度分级

47、（GBZ230-2010）。10、爆炸危险环境电力设备设计规范（GB50058-2014）。11、工业企业噪声控制设计规范（GB/T50087-2013）。12、火灾自动报警系统设计规范（GB50116-2013）。13、工业企业总平面设计规范（GB50187-2012）。14、建筑抗震设计规范（GB50011-2010）。15、低压配电设计规范（GB50054-2011）。16、防止静电事故通用导则（GB12158-2006）。17、20KV及以下变电所设计规范（GB50053-2013）。18、泡沫灭火系统设计规范（GB50151-2010）。19、消防给水及消火栓系统技术规范（GB509

48、74-2014）。20、个体防护装备选用规范（GB/T11651-2008）。21、安全标志及其使用导则（GB2894-2008）。（三）生产过程不安全因素识别生产过程中可能产生的危险有害因素主要有：自然危害、火灾爆炸、中毒、粉尘、噪声、机械伤害、灼伤等，具体情况如下：1、自然危害因素有：暴雨、洪水、雷电、地震、酷热等。2、火灾爆炸：火灾爆炸危险物质，生产过程中易发生火灾爆炸事故。3、中毒：有毒物质在生产过程中发生泄漏，易造成操作工中毒事故。4、噪声：罗茨风机、空压机及各种泵类等设备在运转过程中产生较大噪声，会对操作工造成危害。5、灼伤：在生产过程中发生喷溅，会造成操作工灼伤事故。6、机械伤害

49、：机泵转动设备会对人体造成机械伤害。7、触电：电气设备老化、腐蚀均能造成漏电而发生触电事故。8、高温烫伤：高温的设备和管道若无适当的防烫保温措施，生产过程中会发生高温烫伤事故。9、低温冻伤：操作工接触低温设备或管道，可能发生冻伤事故。10、高处坠落：生产过程中有位于高处的操作平台，在操作及检修过程中会造成高处坠落事故。二、 防范措施1、本项目在实施过程中必须根据工业安全卫生的规定，严格按照工程项目劳动安全卫生的原则，将各有害因素控制在规定范围之内，按文明生产要求组织生产，在系统调试安装过程中做好安全保护工作。2、本项目整个生产过程中所采用的原料、辅料品种较多，成分复杂，噪声也能对人体构成威胁，

50、因此对于安全和工业卫生要严格按照国家的规范及法规去设计。公司内有专门的人员负责安全生产，在生产过程中建立严格的防火防爆、防机械伤害等安全生产技术措施，并对上岗工人组织安全教育，制定严格的安全生产操作规程，杜绝一切安全卫生事故的发生。3、工艺布置应有利于安全生产和有效操作，并按消防安全规范设置安全疏散通道、安全门，为便于事故发生时人员的疏散，在主要安全通道设置事故应急照明和安全疏散标志，车间内配备消火栓、消火箱、灭火器等消防设施。4、所有电源、电线安装均由有资质的电力部门负责实施，车间低压动力线路及供电照明设施皆要有过热、过流保护，各用电设备应有可靠的接地或接零措施，特殊设备有防静电措施，确保操

51、作安全。建筑物避雷、接地措施要符合有关规定，建筑物防雷接地、用电保护接地、防静电接地及通讯设备安全接地等可共享接地装置，接地电阻10欧姆。5、对所有存在危险因素的区域均放置警示标志，对特殊工种的操作人员，实行定期体检，及时掌握职工的身体状况，预防职业病的发生。6、建筑装饰采用阻燃材料，设置带离子感应探头的火灾自动报警装置，建立应急照明系统和疏散标志。7、职工的劳动用品及其它防护用品的配置和发放均按劳动部门的规定执行，根据各岗位要求配备必要的安全劳动保护用品，以确保职工劳动生产过程的安全与健康。8、项目的安全生产管理纳入公司统一管理，安全责任到人，并加强预防性检测。对新招的人员进行安全教育，对在

52、岗工人的安全教育做到经常化，制定严格的安全生产操作规程。9、项目设计中严格执行安全生产法、安全技术监察规程，从根本上杜绝设备和管道的跑、冒、滴、漏。对有可能接触到各种有毒、有害物质的操作人员配备必要的防护用品，同时在相应的岗位上设置急救用品，一旦发生中毒事故，能够使中毒人员得到及时抢救。10、在总图运输设计中严格执行各种规范和规定，保证建筑物及装置之间的安全距离，并在装置和建筑物之间设环形道路，保证消防安全通道。11、设置医务室、浴室、休息室等必要的生活福利设施，对空闲地进行绿化，为员工创造优美、舒适的工作和生活环境。12、自动控制设计以集中检测为主，重要参数引至控制室，随时观察生产过程变化，

53、对确保安全生产的参数设置越限报警。此外，为保证安全生产，还应设置一定数量的自动调节系统，以防不安全事故发生。三、 预期效果评价1、项目建设单位设计配套了完善的安全卫生专用设施，主要包括防火防爆设施、火灾自动报警系统、水消防系统、空调设施、岗位通风设施、隔声降噪设施、安全供水、安全供电设施。2、项目建设单位根据生产工艺的特点，针对可能发生的安全和有害卫生的部位，采取了较为完善的防护措施，符合有关标准规范的要求，只要操作人员遵守安全操作规程，就能够保证操作人员在符合安全和卫生条件的环境中工作，并保障其劳动安全。3、本期项目采用先进、成熟、可靠的生产技术，在设计中严格按照国家的有关劳动安全卫生政策，

54、并根据实际情况采取完善的安全卫生措施。4、项目建设单位严格遵守各项安全操作规程和制度，加强劳动安全管理，本期工程项目完工后，其生产秩序是安全可靠的。第五章 节能方案说明一、 项目节能概述（一）节能政策依据1、工业企业能源管理导则2、企业能耗计量与测试导则3、评价企业合理用电技术导则4、用能单位能源计量器具配备和管理通则5、国务院关于加强节能工作的决定6、产业政策调整指导目录7、重点用能单位节能管理办法8、各种能源与标准煤的参考折标系数（二）行业标准、规范、技术规定和技术指导1、屋面节能建筑构造2、民用建筑设计通则3、公共建筑节能设计标准4、民用建筑节能设计标准5、民用建筑热工设计规范6、民用建

55、筑节能设计规程7、工业设备及管道绝热工程设计规范8、公共建筑节能设计标准二、 能源消费种类和数量分析（一）项目用电量测算本期工程项目用电量由生产设备电耗、公用辅助设备电耗、工业照明电耗以及变压器及线路损耗构成，根据项目生产工艺用电和办公及生活用电情况测算，全年用电量330.32万kwh，折合405.96tce（当量值）。（二）项目用新鲜水量测算项目生产工艺用水及设备耗水和生活用水由当地自来水供水管网供应，根据测算，本期工程项目实施后总用水量6084.00/a，折合0.52tce。（三）项目总用能测算分析根据综合测算，本期工程项目年综合总耗能量406.48tce。表格题目能耗分析一览表序号能源工

56、质计量单位折标单位折标系数年消耗量折标能耗（tce）备注1电力万kwhkgce/kwh0.1229330.32405.96当量值2水mkgce/m0.08576084.000.52工质合计tce406.48三、 项目节能措施（一）生产工艺设备节能措施1、在生产工艺的节电技术和设备的生产效率、采用节能设备和节能技术、加强管理、认真操作的基础上，实现本期工程项目的低能消耗；电器设备选用新型节能产品，例如：自带补偿装置的变频节能电机、LED节能灯具等。2、项目建设单位的操控人员一定要严格执行工艺要求认真操作，认真做好节能降耗工作，加强设备管道保温保冷，减少散热损失从而降低能耗。3、做好生产设备的综合保养提高其利用率，杜绝各类能源浪费现象，节约能源和物料资源，提高材料综合利用率，废旧材料集中回收利用。4、项目建设单位设专人负责节能工作，各工段均设兼职节能管理人员，形成节能管理网络，落实各项节能措施和节能教育培训工作。（二）项目节电措施1、根据用电性质、用电容量，选择合理供电电压和供电方式；变配电室的位置应接近负荷中心，减少变压级数，缩短供电半径，按经济电流密度选择导线的截面；优化用电设备的工作状态，合理分配与平衡负荷，使用电均衡化，提高项目的负荷率。2、供电设备均选用国家推荐的节能型机电设备减少能源消费；电气线路采用静电容器补偿无功负荷，