专利文献基础知识课件

1、专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献基础知识综述 进行专利分析的必备知识 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 目录 专利文献基本概念 专利文献著录项目 主要国家/组织专利文献 同族专利 专利引文 专利分类 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献概念 现代专利制度的基本理念 “以技术的公开换取保护” 专利一词有三层含义： 专利权 法律 受专利法保护的发明创造 专利技术 专利说明书等专利文献 文献 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献历史 专利文献是专利制度的产物，和专利制度一样， 也经历了一个漫长的发展过程，从最初的萌芽状 态到被公开出版、广泛传播，

2、最终成为占全世界 每年各种图书期刊总出版量四分一的出版物。 部分国家保存的第一份专利文献 英国 1617年 美国 1790年 德国 1877年 中国 1985年 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献定义 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设 计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有 人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未 出版的文件（或其摘要）总称。WIPO知识产权教程 专利文献一般是指各国专利局及国际专利组织的正式出版物。主要包括：各 种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用

3、新型和 外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。 广义：一切与专利有关的文献，包括专利说明书、专利分类表、分类表索引 以及用于检索专利文献的二次文献。 狭义：专利说明书。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献分类 一次专利文献： 各种形式的专利说明书 二次专利文献： 刊载专利文献、专利题录、专利索引以及各种专利事 务的专利局官方出版物，主要指专利公报及专利索引 专利分类资料（三次专利文献）： 用于按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具， 即专利分类表及其他分类表、分类表索引、关键词索引等。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 对应的文献分类 零次文献：指未经过任何

4、加工的原始文献，如实验记录、手稿、原始 录音、原始录像、谈话记录等。零次文献在原始文献的保存、原始数 据的核对、原始构思的核定(权利人)等方面有着重要的作用。这些文 献并没有公开出版。 一次文献(primary document)：是指作者以本人的研究成果为基本素 材而创作或撰写的文献。如期刊论文、专利文献、科技报告、会议记 录、学位论文等等 。 二次文献(secondary document)：是指文献工作者对一次文献进行加 工、提炼和压缩之后所得到的产物，是为了便于管理和利用一次文献 而编辑、出版和累积起来的工具性文献。检索工具书和网上检索引擎 是典型的二次文献。 三次文献(tertiar

5、y document)：是指对有关的一次文献和二次文献进 行广泛深入的分析研究综合概括而成的产物。如综述、评论、评述、 进展、动态、大百科全书、辞典等。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献种类 专利说明书 专利说明书有广义和狭义两种解释。就广义而言，是指各国工业 产权局、专利局及国际（地区）性专利组织（以下简称各工业产权局） 出版的各种类型专利说明书的统称。包括授予发明专利、发明人证书、 医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专 利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授 权说明书及其相应的申请说明书。就狭义而言，是指授予专利权的专 利说明

6、书。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献种类 检索报告 检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反 映检索结果的文件。对于评价发明创造的新颖性和创造 性，决定是否授予专利权十分有用。检索报告一般与专 利说明书一起出版或单独出版，这对申请人很有参考价 值，申请人可据此对发明创造专利性作出判断并根据检 索结果对专利申请进行修改，对于专利申请人的竞争对 手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献种类 检索报告 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献种类 专利公报 狭义仅指报道有关专利申请的审批状况及相关法律法规

7、信息的定期出版物。专利 公报通常以著录项目、发明文摘、权利要求三者单一或其组合形式报道新的发明创造， 因而分为题录型、文摘型、权利要求型三种类型专利公报。专利公报以其连续出版、 报道及时、法律信息准确而丰富的特点，使其成为一种可靠的工业产权信息源。 中国专利公报是国家知识产权局每周定期公开出版的受理、审查和授权公告 的唯一法定刊物，共分发明专利公报、实用新型专利公报、外观设计专利 公报三种。每周每种公报合订为一期，全年52期 。中国专利公报主要刊载专利 申请公开、专利权授予、专利事务、授权公告索引等多项内容 ；具有法律效力，为人 民法院审理专利案件重要证物，同时也是签订合同的合法依据 。（专利

8、许可的备案、 变更及注销在专利公报中予以公告。） 美国专利公报： 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献种类 专利文摘和专利索引 最初形式为期刊、卡片、微缩胶片等，80年代后发展为数据库 产品，其作用是方便进行专利查询。 最著名的产品：德温特世界专利索引(World Patents Index， WPI) 、德温特世界专利引文索引（Patents Citation Index，PCI ）、 及其结合：德温特创新索引（Derwent Innovations Index，DII） 。 内容包括德温特专利家族，重写的描述性名称和摘要， 德温特分类代 码，专利引文，Derwent专利权人代

9、码。 基于3500万件专利的1500 万条记录（包括中国1987年1月开始的专利）。源于6个国家专利文件 的引文记录。 专利分类 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献特点 数量巨大，内容广博，集专利技术法律经济信息于一体 每年各国出版的专利文献已超过150万件，全世界累 积可查阅的专利文献已超过6000万件。 专利文献涵盖了绝大多数技术领域，从小到大，从简 到繁，几乎涉及人类生活的各个领域。 不仅记录发明创造内容，展示发明创造实施效果，同 时还揭示每件专利保护的技术范围，记载了专利的权利人、 发明人、专利生效时间等信息。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献特点 传

10、播最新技术信息（新颖性） 申请人在一项发明创造完成之后一般以最快速度提交专利申请， 以防竞争对手抢占先机。德国的一项调查表明，有2/3的发明创造是 在完成后的一年之内提出专利申请的，第二年提出申请的接近1/3， 超过两年提出申请的不足5%。 据统计：同一发明成果出现在专利文献中的时间比出现在其它媒 体上的时间平均早12年。 世界知识产权组织（WIPO）有关部门也做过统计，世界上 90%95%的发明成果以专利文献的形式问世，其中约有70%的发 明成果从未在其他非专利文献上发表过，若能应用好专利文献，可节 约40%的研发经费，节省60%的时间。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献特

11、点 完整而详细揭示发明创造内容 专利申请文件一般都依照专利法规中关于“充分公开”的要求对 发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述，并且参照现有技术指明 其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。 1. 发明人的技术内容 2. 根据发明目的相对于现有技术比较 说明书中实施例技术方案 （公开充分，支持权利要求，披露更多技术实现和改进方式） 权利要求中的技术方案（保护范围尽量大，并且有层次） 3. 其他期刊、论文中的技术内容，缺乏技术实施具体描述。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献特点 格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体系 便于检索、统计和阅读 专利文献有统一的编排体

12、例，采用国际统一的专利文献著录项目 识别代码(INID 码)，专利说明书有法定的文体结构，从发明创造名称、 所涉及的技术领域和背景技术到发明内容、附图说明和具体实施方式 等，每项内容都有具体的撰写要求和固定的顺序，并严格限定已有技 术与发明内容之间的界线； WIPO工业产权信息常设委员会为使专利文献信息出版国际统一， 制定了一系列专利文献信息推荐标准； 各国出版的发明和实用新型文献采用或同时标注国际专利分类号， 外观设计文献采用或同时标注国际外观设计分类号。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献特点（不足） （1）专利文献重复性大。 （2）并非所有专利文献所记载的发明创造都具备

13、新颖性、创造性和工业实用性。 （3）专利文献文辞冗长，文字晦涩。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献的作用 专利文献体现专利制度根本目的的媒介。 专利文献传播专利信息，促进科技进步。 专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。 专利文献是确定专利保护范围的依据。 专利文献是进行专利审批的基础和保障。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献的编号 专利文献的编号包括申请号和文献号。 1.申请号 申请号确切地说为申请注册号，是各工业产权局 在受理专利（注册证书）申请时编制的序号。 例如：中国专利申请号； 美国专利申请号06/45321 申请号是确定发明创造申请受理的标志。申

14、请号通常用 于各工业产权局内部各类申请和审批流程中的文档管理， 也是申请人与其进行有关专利事务联系的依据。申请号 还经常是引证专利族中所有文献的唯一标识。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献的编号 专利文献的编号包括申请号和文献号 2.文献号 是各专利局公布各种文献的编号，文献号本身标识了不同文献 种类、不同审批阶段出版的专利文献，是索取专利文献的唯一依据。 一件专利：多个文献号（公开号、授权号等）一个申请号 文献号编号方式： 1、 按年编号：国别+年代+序号+种类代码 例如：WO8201641A1 2、 连续编号：国别+总序号+种类代码 例如：CN1089067，US5674

15、332 3、 沿用申请号：国别+申请号+种类代码 例如： 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献种类标识代码 专利文献类型识别代码不仅用于表示一次专利文献，即各种类型的专利说明 书，也用于表示二次专利文献，即专利公报、专利文摘及其它检索工具中的 专利信息。各字母代码对应的专利文献具体名称应根据不同国家而定。 第1组（主要用于发明专利）： A第一公布级 B第二公布级 C第三公布级 第2组（主要用于实用新型专利）： U第一公布级 Y第二公布级 Z第三公布级 第3组（主要用于专门类型的专利）： M医药专利文献 P植物专利文献 S工业品外观设计专利文献 有些国家曾用D表示工业品外观设计文献

16、。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利文献种类标识代码 公布（Published） 本标准所称“公布” 是指发明专利申请经初步审查 合格后，自申请日（或优先权日）起18个月期满时的公 布或根据申请人的请求提前进行的公布。 公告（Issued） 本标准所称“公告” 是指对发明专利申请经实质审 查没有发现驳回理由，授予发明专利权时的授权公告； 对实用新型或外观设计专利申请经初步审查没有发现驳 回理由，授予实用新型专利权或外观设计专利权时的授 权公告；对发明、实用新型和外观设计专利权部分无效 宣告的公告。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 中国专利文献种类标识代码 2004年以后

17、： A 发明专利申请公布 B 发明专利授权公告 C 发明专利权部分无效宣告的公告 U 实用新型专利授权公告 Y 实用新型专利权部分无效宣告的公告 S 外观设计专利授权公告或专利权部分无效宣告的公告 公布 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利和专利文献的标识 为了完整、准确地标识不同种类的专利文献，应当将中 国国家代码、专利文献号、专利文献种类标识代码联合 使用。 例如：CN XXXXXXXXX A 中国产品上的专利号：ZL申请号（与专利检索一般意 义上的专利号不同） 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 著录项目基本概念 著录项目著录项目 各工业产权局为 揭示专利申请或其它 工业

18、产权保护种类申 请的技术、法律、经 济信息特征以及可供 进行综合分析的信息 线索而编制的款目。 INID代码代码 国际认可的（著录项 目）数据识别代码， Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data的 缩略语。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 著录项目标准 WIPO标准 ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议 ST.80 关于工业品外观设计著录项目数据的建议 中国行业标准 中华人民共和国知识产权行业标准 ZC 0009-2006专利文献著录项目标准（试行） 专利文

19、献基础知识课件专利文献基础知识课件 几种主要的著录项目 （10）文献标志：（11）文献号 （20）专利申请或补充保护证书数据： （21）申请号（22）申请日期 （30）遵照巴黎公约规定的优先权数据： （31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码 （40）文献的公知日期 （43）未经审查并在此日或日前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的 日期（45）此日或日前已经授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 几种主要的著录项目 （50）技术信息： （51）国际专利分类或工业品外观设计国际分类 （52）内部分类或国家分类（54）发明

20、名称 （56）单独列出的对比文献清单（57）文摘或权利要求 （60）与国内或前国内专利文献，包括其未公布 的申请有关的其他法律或程序引证 （70）与专利或补充保护证书有关的人事引证 （71）申请人姓名（72）发明人姓名 （80）（90）与国际公约（除巴黎公约之外）有 关的，以及与补充保护证书法律有关的数据 （86）PCT国际申请的申请数据（87）PCT国际申请公布数据 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 日期中国公开文本 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 日期中国授权文本 授权公告授权公告 公开公开 进入国家进入国家 阶段阶段 国际公布国际公布 国际申请国际申请 优先权优先权 0

21、8/01/09 01/08/28 02/08/15 03/03/13 04/04/08 05/01/12 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 日期中国公开文本 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 号码中国专利申请公布 CN1901822 2 WO2005/063071 PCT/US2004/042596 US60531674 US10767211 US10767212 US10767403 US10767404 US10767465 优先权优先权 国际申请国际申请 进入国家阶段进入国家阶段 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 号码美国发明专利 说明书 US 5508738 4

22、01821 US 5416514 988617 分案分案 部分分案部分分案 分案分案 已放弃已放弃 927782 已放弃已放弃 634366 本案本案 95/03/09 92/12/10 92/08/10 90/12/27 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 著录项目反映的信息特征 技术信息 与发明创造技术内容有关的信息，如发明名称、摘要、分类号、 参考引文等。 法律信息 与专利权有效性有关的信息，如专利的相关人；专利的相关日期； 专利的优先权；专利的相关号码等。 经济信息 与企业经济活动密切相关的信息，反映专利申请人或专利权人的 经济利益趋向和市场占有欲，如申请国别和国际专利组织专利申

23、 请的指定国范围等。 著录项目的统计意义：书目计量学 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 各国专利文献 1、中国专利文献 2、美国专利文献 3、欧专局专利文献 4、日本专利文献 5、PCT专利文献 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 美国专利文献历史和数据库关系 1、发明专利（Utility Patent） 发明专利保护期原为17年，自授权日起计算。1995年6月8日以 后提交的发明专利申请，保护期改为20年，自申请日起计算。 2、植物专利（Plant Patent） 3、设计专利（Design Patent） 于1843年开始出版，设计专利的保护期为14年，自设计专利的授 权日起

24、计算。 4、再版专利（Reissued Patent） 又翻译为再公告专利，1838年开始出版并单独编号。这是一种 在发明专利授权后2年之内，发明人原专利进行修订。专利号前冠有 “Re”、扉页上也有原来专利的有关信息。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 美国专利说明书种类 1、发明专利（Utility Patent） 发明专利保护期原为17年，自授权日起计算。1995年6月8日以 后提交的发明专利申请，保护期改为20年，自申请日起计算。 2、植物专利（Plant Patent） 3、设计专利（Design Patent） 于1843年开始出版，设计专利的保护期为14年，自设计专利的授

25、权日起计算。 4、再版专利（Reissued Patent） 又翻译为再公告专利，1838年开始出版并单独编号。这是一种 在发明专利授权后2年之内，发明人原专利进行修订。专利号前冠有 “Re”、扉页上也有原来专利的有关信息。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 美国专利说明书种类 5、再审查证书（Reexamination Certificate） 美国自1981年7月1日实行再审查制，专利授权后，任何人在其有效期内 引证现有技术对该专利提出质疑，美国专利商标局对此专利进行复审之后， 颁发再审查证书，并出版经复审之后的专利说明书。仍沿用原专利号，只是 在原专利号前加上“B1”。 6、依法

26、注册的发明（Statutory Invention Registration） 前身是防卫性公告（Defensive Publication），1985年更名。法依法注 册的发明不是专利，它具有专利的防卫性特征，而不具有专利的实施性特征。 7、临时专利申请 （Provisional Application） 从1995年6月9日开始，美国专利商标局为首先在美国国内提出专利申 请的发明人提供了一种较低成本的申请方式临时专利申请 。 临时专利申请直接转为非临时专利申请时，非临时专利申请的有效期， 将由临时专利申请的原始提交日确认。 在12个月的未决期内提交参照临时专利申请的非临时专利申请，这样，

27、专利有效期可能延长12个月。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 美国专利说明书种类 1999年美国发明人保护法案规定：对发明专利和植物专利实行早 期公开制。即自申请日起满18个月即行公布，外观设计申请和临时申 请不包括在内。（于2001年起实施） 自2001年月1日2 日起，美国出版的专利说明书开始全面采用WIPO制 定的专利文献标准ST.16专利文献种类识别的标准代码建议。从此， 美国专利说明书以规定的专利文献种类代码标注，易于识别，便于检 索。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 美国专利文献编号 美国专利说明书以2001年1月2日为界，前后对比 ： 专利文献基础知识课件专利

28、文献基础知识课件 欧洲专利文献 1973年10月5日，16个欧洲国家在慕尼黑签订旨在加强欧洲国家间发 明保护合作的欧洲专利公约(EPC)，并根据该公约成立欧洲专利 公约组织。EPC允许根据申请人的要求将欧洲专利的保护扩展到所有 缔约方。1977年10月7日，EPC正式生效，并据此建立了欧洲专利局 (EPO)这一政府间机构。 1978年6月1日，EPO受理第一件专利申请。 1980年，EPO授权首件专利。 EPO的授权专利在38个欧洲国家(包括34个缔约国及4个延伸国)生效， 覆盖人口逾亿。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 欧洲专利文献 申请说明书A1：带检索报告的说明书。 申请说明书

29、A2：不带检索报告的说明书。 检索报告A3 补充检索报告A4 修改的申请说明书扉页A8 修改的申请说明书A9 专利说明书B1：经实质性审查授予专利权的说明书。 修改后的专利说明书B2：异议 修改的专利说明书扉页B8 修改的专利说明书B9第二次修改的专利说明书扉页 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 日本专利文献编号 日本专利文献号码也随各种程序（申请、公开、审查、授权 ）和年份 的改变而改变，加上日本是一个使用日本天皇年号的国家，不同的天 皇有不同的年号，使日本专利号的表达方式显得尤为复杂。 日本专利局在IPDL检索系统中将2000年以后的专利文献改变为国际 通用的公元年号，但2000年

30、以前的专利仍然以日本年号的表达方式 进行检索。因此通过其他途径获得专利号，在日本IPDL网上数据库获 取专利全文时，对日本专利号各种表达方式的准确把握非常重要。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 PCT专利文献 PCT(专利合作条约Patent Cooperation Treaty简称)签订于1970年,并 于1978年生效。自采用巴黎公约以来，它被认为是该领域进行国际合 作最具有意义的进步标志。但是，它主要涉及专利申请的提交，检索 及审查以及其中包括的技术信息的传播的合作性和合理性的一个条约。 我国于1994年1月1日加入PCT，成为PCT的正式成员国。同时中国专 利局也成为PCT国

31、际受理局、国际检察局、国际初审局。 PCT专利申请号 PCT/DE79/00016；PCT/CA2004/123456 PCT专利公开号 WO 92/09150 A1；WO 2003/080545A1 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 同族专利 人们把至少有一个优先权相同的、在不同 国家或国际专利组织多次申请、多次公布 或批准的内容相同或基本相同的一组专利 文献，称为专利族(Patent Family)。 同一专利族中的每件专利文献被称作专利 族成员(Patent Family Members)，同一专 利族中每件专利互为同族专利 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 同族专利 例

32、：专利族: US4588244A（申请日：1985年1月14日） JP61198582A（申请日：1985年11月30日） 互为 GB2169759A（申请日：1986年1月3日） 同族专利 FR2576156A（申请日：1986年1月13日） 优先权包括：优先申请国家US， 优先申请日期 优先申请号690915 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 专利族的种类 WIPO工业产权信息与文献手册将专利族分 为六种： 1.简单专利族（Simple patent family） 2.复杂专利族（Complex patent family） 3.扩展专利族（Extended patent fam

33、ily） 4.本国专利族（National patent family） 5.内部专利族（Domestic patent family） 6.人工专利族（Artificial Patent Family） 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 重要的同族专利 INPADOC同族（INPADOC/EPIDOS（欧洲专利信息和文 献中心） 提供）只要至少共同拥有一个专利申请为优先权，即把 它视为同一专利族成员，其专利族涉及简单专利族、复杂专利族、扩 展专利族、国内专利族等。 免费检索网址：欧洲网 印度网 Equivalent Equivalent 等同专利等同专利 in espcenet is

34、 that, for two documents in espcenet is that, for two documents to be described as equivalents, all their priorities must be to be described as equivalents, all their priorities must be the same. the same. （对应于一般的（对应于一般的Patent family memberPatent family member ） 印度的专门的一般同族专利检索称为Equivalent Search 。 专

35、利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 重要的同族专利 INPADOC数据库07年升级为INPADOCDB，并由德国科 技信息专业提供商卡尔斯鲁厄公司在网上发布，由欧洲专 利局两个现有数据库INPADOC和DOCDB整合而成。 可检索全球85个专利机构的超过6,500万件专利文献（同 族、著录项目85个专利机构，法律状态45个专利机构）。 其中法国、德国、英国和美国的文献最早可追溯到19世纪， 日本文献最早可到1944年。通过该数据库，用户可获取专 利文献的著录项目、同族专利、分类号、法律状态等信息 以及12个专利机构的引用文献(包含专利和非专利文献)。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课

36、件 重要的同族专利 德温特同族：等同同族 基本专利基本专利 ：The basic document is the first member of a patent family that appears in Derwent WPI, so it may not necessarily be the first one published for that invention. Differences in the speed that patenting authorities supply data to Derwent, and in the processing time for documents from different countries, may affect which document appears in Derwent WPI first and becomes the basic. 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 同族专利的作用 同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。 同族专利可以提供有关该相同发明主题的 最新技术发展、法律状态和经济情报。 同族专利可以解决对专利文献的收藏不足 问题。 同族专利可以为专利机构审批专利提供参 考。 专利文献基础知识课件专利文献基础知识课件 对于同族专利的基本