公司法人治理结构规范运作

1、主讲人：梅慎实梅慎实 博士后博士后 国泰君安证券公司国泰君安证券公司 （兼任三峡新材公司（兼任三峡新材公司 独立董事）独立董事） l 治 l l 理 l 公司发展战略 l 管 l l 理 l 行政管理与亲自过问 l l1 1、经营阶层主导型模式、经营阶层主导型模式 股东大会 董事会监察人检查人 总经理 会计监察人 生 产 部 营 销 部 研 究 开 发 部 人 事 部 法 律 部 l2 2、股东决定相对主导型模式、股东决定相对主导型模式 股东大会 董事会 总裁（经理） 生 产 部 营 销 部 研 究 开 发 部 人 事 部 法 律 部 l3 3、共同决定主导型模式、共同决定主导型模式 股东大会

2、 监事会 董事会 生 产 部 营 销 部 研 究 开 发 部 人 事 部 法 律 部 l 股东大会 监事会 董事会 总经理（或总裁） （总裁办公会议） 分 公 司 董事会秘书 法 律 事 务 部 财 务 部 审 计 部 总 裁 办 公 室 人 事 部 总 务 部 中国证监会和国家经贸委于中国证监会和国家经贸委于20022002年年1 1月月7 7日日 联合发布了联合发布了上市公司治理准则上市公司治理准则。 本准则共八个方面，共本准则共八个方面，共9595条。条。 l（一）明确规定了制定本（一）明确规定了制定本准则准则的宗的宗 旨、适用范围和功能旨、适用范围和功能 l（二）规范股东大会的运作，充

3、分保障股东合法权利（二）规范股东大会的运作，充分保障股东合法权利 的实现的实现 l（三）加强规范控股股东的行为，维护上市公司的（三）加强规范控股股东的行为，维护上市公司的 “五独立五独立” ” （参考书第（参考书第30363036页）页） l（四）强化董事的诚信与勤勉义务，完善董事会的结（四）强化董事的诚信与勤勉义务，完善董事会的结 构构 l（七）保障利益相关者的合（七）保障利益相关者的合 法权利法权利 l（八）强化信息披露，增加（八）强化信息披露，增加 公司透明度，保证所有股东公司透明度，保证所有股东 获取信息的机会平等获取信息的机会平等 （一）组织机构设计与运作的要求（一）组织机构设计与运

4、作的要求 1 1、关于董事长投、关于董事长投“二票二票”的问题的问题 2 2、关于国有股、法人股股东依法转让、关于国有股、法人股股东依法转让 股份是否须经股份是否须经“董事会董事会”同意，同等同意，同等 条件下条件下“发起人股东是否拥有优先受发起人股东是否拥有优先受 让权让权”，股份转让协议签订完毕是否，股份转让协议签订完毕是否 即为即为“股份所有权的转移股份所有权的转移”问题（参问题（参 考书第考书第283309283309页）页） 3 3、关于股东单位更换代表出任公司董事问、关于股东单位更换代表出任公司董事问 题（参考书第题（参考书第580584580584页）页） 4 4、未经股东大会选

5、举而担当董事职务一年、未经股东大会选举而担当董事职务一年 能否认定为能否认定为“事实董事事实董事” ” （参考书第（参考书第398398 页、页、471473471473、749-751749-751页）页） 5 5、股东能否将其推荐的候选人当选为公司、股东能否将其推荐的候选人当选为公司 董事的职务随同股份转让董事的职务随同股份转让 6 6、代理股东投票及其股东大会决议的有效、代理股东投票及其股东大会决议的有效 性（参考书第性（参考书第267275267275页）页） 7 7、董事投票及其董事会决议的有效性（参、董事投票及其董事会决议的有效性（参 考书第考书第584592584592页）页）

6、8 8、董事选举的累积投票制（第、董事选举的累积投票制（第489498489498页）页） 9 9、董事会是否可随时解聘总经理（或、董事会是否可随时解聘总经理（或CEOCEO） 的职务（第的职务（第675705675705页，第页，第678678页）页） 1010、关于董事会换届后第一次会议谁可担、关于董事会换届后第一次会议谁可担 当主持人的问题当主持人的问题 1111、董事会办公室及其专门委员会设立、董事会办公室及其专门委员会设立 的规范（参考书第的规范（参考书第638648638648页）页） 1212、如何处理董事长与总经理（或、如何处理董事长与总经理（或CEOCEO） 的关系（参考书第

7、的关系（参考书第485648485648页）页） 1313、郑百文独立董事陆家豪教授被中国、郑百文独立董事陆家豪教授被中国 证监会罚款证监会罚款1010万元（第万元（第632633632633页）页） （二）资产、业务、人员、机构和财（二）资产、业务、人员、机构和财 务务“五独立五独立”的要求（参考书第的要求（参考书第 30363036页）页） （三）规章制度建设的要求（三）规章制度建设的要求股东股东 大会议事规则大会议事规则、董事会议事规董事会议事规 则则、监事会议事规则监事会议事规则授权授权 管理制度管理制度、内部审计暂行规定内部审计暂行规定 和和经理工作细则经理工作细则的条款设计的条款设

8、计 （参考书第（参考书第356-365356-365、598617598617、 753763753763、402-403402-403、625-627625-627、 706713706713页）页） （四）独立董事的设置及与监事（四）独立董事的设置及与监事 会关系的协调（第会关系的协调（第632737632737页）页） （五）董事会秘书与信息披露制（五）董事会秘书与信息披露制 度（参考书第度（参考书第592-598592-598、558-558- 565565页）页） （六）激励机制（年薪制、股票（六）激励机制（年薪制、股票 期权）的安排及其合法性（参期权）的安排及其合法性（参 考书第考

9、书第483484483484页）页） l 1 1、董事的价值、法律地位及董事的任期、董事的价值、法律地位及董事的任期 2 2、董事的资格构成及选聘程序、董事的资格构成及选聘程序 3 3、董事会组成人数和差额选举、董事会组成人数和差额选举 4 4、董事长的职权与董事会的职权、董事长的职权与董事会的职权 5 5、董事会会议的通讯表决、董事会会议的通讯表决 6 6、董事会与股东大会、党委会之间的关系（参、董事会与股东大会、党委会之间的关系（参 考书第考书第632737632737页）页） 1、监事与监事会性质、监事会成员的任免 机制、人数构成、会议运营和监事会报告 2、监事的义务和责任 3、监事会的

10、构成和议事规则 4、监事会的职权 5、监事会与董事会的制衡关系 6、存在的问题和建议 l1、董事的义务构架（第、董事的义务构架（第506-527页）页） l董事的首要义务是董事的首要义务是“应当遵守公司章程，忠实履应当遵守公司章程，忠实履 行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位 和职权为自己谋取私利和职权为自己谋取私利”(我国我国公司法公司法第第123 条条)，即董事对公司负有受信托义务。，即董事对公司负有受信托义务。 （1）受信托义务（参考书第）受信托义务（参考书第518页页第第520页）页） （2）董事对公司的竞业禁止义务（书第）董事对公司的竞

11、业禁止义务（书第521页页 第第527页）页） l l2、董事的个人责任（书第、董事的个人责任（书第527页页第第545页）页） 第一，董事参与董事会违法决议而产生的对公司的民事第一，董事参与董事会违法决议而产生的对公司的民事 责任。责任。 第二，董事违反董事会决议而产生的对公司的民事责任。第二，董事违反董事会决议而产生的对公司的民事责任。 第三，董事越权行为而产生的对公司的民事责任。第三，董事越权行为而产生的对公司的民事责任。 第四，董事违反竟业禁止的规定给公司造成损失的，负第四，董事违反竟业禁止的规定给公司造成损失的，负 赔偿责任。赔偿责任。 第五，董事对其在管理公司事务中故意或过失（如董

12、事第五，董事对其在管理公司事务中故意或过失（如董事 未尽善良管理人的注意义务等）给公司造成严重损失的未尽善良管理人的注意义务等）给公司造成严重损失的 应负赔偿责任。应负赔偿责任。 3、证券法、刑法等立法关于董事义务和责任的规定、证券法、刑法等立法关于董事义务和责任的规定 （1）证券立法的规定（参考书第）证券立法的规定（参考书第545页页第第568页）页） （2 2）刑法的规定（参考书第）刑法的规定（参考书第568568页页第第573573页）页） l（1 1）内幕交易）内幕交易 l（2 2）操纵市场）操纵市场 l（3 3）虚假陈述）虚假陈述 l（4 4）违规收购）违规收购 l（5 5）非法发行

13、证券）非法发行证券 l（6 6）挪用公款买卖证券）挪用公款买卖证券 l（7 7）法人以个人名义设立帐户买卖证券）法人以个人名义设立帐户买卖证券 l（8 8）公司信息披露不规范公司信息披露不规范 l（9 9）以暴力、威胁方法阻碍证券监督管理机构）以暴力、威胁方法阻碍证券监督管理机构 依法行使监督检查职权的行为依法行使监督检查职权的行为 l（1010）擅自改变发行股票所募资金用途（书第）擅自改变发行股票所募资金用途（书第 399399页）页） l（八）公司关联交易、同业竞争的处理（第（八）公司关联交易、同业竞争的处理（第 31353135页）页） l（五）董事、监事和经理法律风险（五）董事、监事和经理法律风险 的防范的防范 l1、认真学习法律、法规和规章制度、认真学习法律、法规和规章制度 l2、遵守法律、法规和规章制度、遵守法律、法规和规章制度 l3、遵守公司章程和、遵守公司章程和股东大会议事规则股东大会议事规则、董事董事 会议事规则会议事规则、监事会议事规则监事会议事规则、授权管理授权管理 制度制度、内部审计暂行规定内部审计暂行规定及及经理工作细则经理工作细则 （参考书第（参考书第356-365、598617