关于“索赔与反索赔”的探讨

1、关于关于“索赔与反索赔索赔与反索赔”的探讨的探讨 20152015年年8 8月月 XXXXXXXXXX有限公司有限公司 目录 一、索赔的概念一、索赔的概念 工程索赔是指在合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行或未能正确履行合 同义务或者由于其他非自身原因而遭受经济损失或权利损害，通过合同约定的程序向对 方提出经济和（或）时间补偿要求的行为。 索赔的实质属于经济补偿行为经济补偿行为，而不是惩罚行为惩罚行为。 我国法律、法规对工程签证和索赔均没有相应规定，与此相关的法律是我国合同法 有关履约抗辩权的规定。建设工程合同的履约顺序有先后，承包人作为先履行义务一方 依法享有后合同义务抗辩权即不安抗辩

2、权，合同法第283条对此有明确的规定 ： 发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包 人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。 二、索赔的相关规定二、索赔的相关规定 一是，实际造成了经济损失和权利损害，索赔金额应是处理损失或损害所必须支出 的费用； 二是，按此金额补偿后，应恢复到未发生损失(索赔事件)之前的财务状况，亦即不 致因索赔事件而遭到损失，也不得因索赔事件而获得额外利益。 三、索赔的基本原则三、索赔的基本原则 1.工程延误索赔 因发包人未按照合同要求提供施工条件；发包人（监理人）指令，暂停 施工； 2.加速施工索赔 发包人指令加速施工、缩短工

3、期，引起与监理人认可的进度计划发生变 化，并造成承包人额外开支； 3.工程变更索赔 发包人指令增加或者少工程量或增加附加工程、修改设计，并更工序等 引起的工期延长和（或）费用增加； 4.合同终止的索赔 发包人违约或发生不可抗力导致合同非正常终止； 5.不可预见的不利条件索赔 有经验的承包人通常不能合理遇见的不利施工条件或外界障 碍，地下水、地质因素、非自然的物质障碍、污染物等因素。 6.不可抗力事件的索赔 7.其他索赔 四、索赔的分类四、索赔的分类 按索赔事件性质的分类按索赔事件性质的分类 中华人民共和国国家标准建设工程工程量清单计价规范（GB 50500-2013）中第 9.13.2条： 1

4、.承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后2828天内天内，向发包人提交( (索赔意向通知索赔意向通知 书书) )，说明发生索赔事件的事由。承包人逾期未发出索赔意向通知书的，丧失索赔的权利。 2.承包人应在发出索赔意向通知书后2828天内天内，向发包人正式提交( (索赔通知书索赔通知书) )。索赔 通知书应详细说明索赔理由和要求，并应附必要的记录和证明材料。 3.索赔事件具有连续影响的，承包人应继续提交( (延续索赔通知延续索赔通知) )，说明连续影响的实 际情况和记录。 4.在索赔事件影响结束后的2828天内天内，承包人应向发包人提交( (最终索赔通知书最终索赔通知书) )，说明 最终索赔要求

5、，并应附必要的记录和证明材料。 五、索赔的处理程序及时间期限五、索赔的处理程序及时间期限 2013版清单可以总结出索赔类四种调价因素：版清单可以总结出索赔类四种调价因素： 第第9.10条（条（不可抗力）；）； 第第9.11条（条（提前竣工）；）； 第第9.12条（条（误期赔偿）；）； 第第9.13条（条（索赔）。）。 六、六、 调整合同价款调整合同价款 1. 赶工补偿费的确定 2. 赶工补偿费的支付 列入竣工结算文件中，与结算款一并支付 9.10.1因不可抗力事件导致的人员伤亡、财产损失及其费用增加，发承包双方应按下列 原则分别承担并调整合同价款和工期： 1合同工程本身的损害、因工程损害导致第

6、三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用 于施工的材料和待安装的设备的损害，应由发包人承担； 2发包人、承包人人员伤亡应由其所在单位负责并应承担相应费用； 3承包人的施工机械设备损坏及停工损失，应由承包人承担； 4停工期间，承包人应发包人要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用应由 发包人承担； 5工程所需清理、修复费用，应由发包人承担。 9.10.2不可抗力解除后复工的，若不能按期竣工，应合理延长工期。发包人要求赶工的， 赶工费用应由发包人承担。 9.10.3因不可抗力解除合同的，应按本规范第12.0.2条的规定办理 六、调整合同价款六、调整合同价款 第9.10条（不可抗力） 9.1

7、1.1招标人应依据相关工程的工期定额合理计算工期，压缩的工期天数不得超过定额 工期的20%，超过者，应在招标文件中明示增加赶工费用。 9.11.2发包人要求合同工程提前竣下的，应征得承包人同意后与承包人商定采取加快工 程进度的措施，并应修订合同工程进度计划。发包人应承担承包人由此增加的提前竣工 （赶工补偿）费用 9.11.3发承包双方应在合同中约定提前竣工每日历天应补偿额度，此项费用应作为增加 合同价款列人竣工结算文件中，应与结算款一并支付。 六、调整合同价款六、调整合同价款 第第9.119.11条条【提前竣工（赶工补偿）提前竣工（赶工补偿）】 京建发2010255号 9.12.1承包人未按照

8、合同约定施工，导致实际进度迟于计划进度的，承包人应加快进度， 实现合同工期。合同工程发生误期，承包人应赔偿发包人由此造成的损失，并应按照合同 约定向发包人支付误期赔偿费。即使承包人支付误期赔偿费，也不能免除承包人按照合同 约定应承担的任何责任和应履行的任何义务。 9.12.2发承包双方应在合同中约定误期赔偿费，并应明确14ll历天应赔额度。误期赔偿 费应列人竣工结算文件中，并应在结算款中扣除 9.12.3在工程竣工之前，合同工程内的某单项（位）工程已通过了竣工验收，且该单项 （位）工程接收证书中表明的竣工日期并未延误，而是合同工程的其他部分产生了工期延 误时，误期赔偿费应按照已颁发工程接收证书

9、的单项（位）工程造价占合同价款的比例幅 度予以扣减。 六、调整合同价款六、调整合同价款 第第9.129.12条条 误期赔偿误期赔偿 承发包企业（单位）都应建立部门、制度、人员三落实的新的合同履约管理，尤其是全员、全过程的资料管承发包企业（单位）都应建立部门、制度、人员三落实的新的合同履约管理，尤其是全员、全过程的资料管 理即证据管理的新机制，以适应新的索赔过期作废制度对工程签证、索赔管理提出的新要求。理即证据管理的新机制，以适应新的索赔过期作废制度对工程签证、索赔管理提出的新要求。 在执行索赔过期作废制度、建立新的管理办法时要注意的问题有：在执行索赔过期作废制度、建立新的管理办法时要注意的问题

10、有： 七、注意事项七、注意事项 1.1.提高和强化及时签证、依约索赔的意识和自觉性，把签证和索赔作为加强造价管理、减少风险的有效手段提高和强化及时签证、依约索赔的意识和自觉性，把签证和索赔作为加强造价管理、减少风险的有效手段 , ,在同时建设单位也要针对施工单位进度计划动态要求在重要节点调整网络计划并请监理人签认；在同时建设单位也要针对施工单位进度计划动态要求在重要节点调整网络计划并请监理人签认； 2.2.针对索赔问题及时成立专项处理小组。收集法律法规依据、相关证据；计算是否应予补偿，具体补偿的工针对索赔问题及时成立专项处理小组。收集法律法规依据、相关证据；计算是否应予补偿，具体补偿的工 期及

11、费用，洽谈小组谈判；期及费用，洽谈小组谈判； 3.3.建立严格的文档记录和资料保管制度，加强专业的和有针对性的签证和索赔管理。合同履约管理的主要环建立严格的文档记录和资料保管制度，加强专业的和有针对性的签证和索赔管理。合同履约管理的主要环 节：合同交底；资料专管；过程检查；节：合同交底；资料专管；过程检查； 4.4.严密注意提出签证和索赔的期限和程序，逾期答复可能会被认为放弃确认或索赔；严密注意提出签证和索赔的期限和程序，逾期答复可能会被认为放弃确认或索赔； 5.5.司法解释第司法解释第6 6条规定的垫资开工带来的签证管理的新要求，垫资工程更应加强月工程量报表申报和确认工条规定的垫资开工带来的

12、签证管理的新要求，垫资工程更应加强月工程量报表申报和确认工 作。作。 七、注意事项七、注意事项 6.6.加强企业有关人员的证据意识和履约管理知识的培训，采取有效措施落实司法解释第加强企业有关人员的证据意识和履约管理知识的培训，采取有效措施落实司法解释第1919条要求搜集其他证条要求搜集其他证 据的方法和注意事项。据的方法和注意事项。 7.7.提醒承包人对于只确认事实而不确认增减工程价款的，要继续提供相应费用计算表和变更引起的价款的组提醒承包人对于只确认事实而不确认增减工程价款的，要继续提供相应费用计算表和变更引起的价款的组 成，以便在最终结算时双方核对或提交审价时有相应依据。成，以便在最终结算

13、时双方核对或提交审价时有相应依据。 8.8.深入研究在约定期限内获得签证确认和索赔成功的方法和实际效果，友好协商和谋求调解是最重要和最有深入研究在约定期限内获得签证确认和索赔成功的方法和实际效果，友好协商和谋求调解是最重要和最有 效方法。效方法。 9.9.工程签证和索赔均属于专业法律、咨询鉴定问题，应列为全过程重点工作内容之一；工程签证和索赔均属于专业法律、咨询鉴定问题，应列为全过程重点工作内容之一； 10.10.千万不能拖欠进度款、工程款，由此引发的工期延误，费用索赔，在责任划分过程中，建设单位要付主千万不能拖欠进度款、工程款，由此引发的工期延误，费用索赔，在责任划分过程中，建设单位要付主

14、要责任。要责任。 七、注意事项七、注意事项 表表5.1.35.1.3标准施工招标文件标准施工招标文件中承包人的索赔事件及可补偿内容中承包人的索赔事件及可补偿内容 序号条款号索赔事件 可补偿内容 工期 费用 利润 11.6.1延迟提供图纸 21.10.1施工中发现文物、古迹 32.3迟延提供施工场地 43.4.5监理人指令迟延或错误 54.11施工中遇到不利物质条件 65.2.4提前向承包人提供材料、工程设备 75.2.6发包人提供材料、工程设备不合格或迟延提供或变更交货地点 85.4.3发包人更换其提供的不合格材料、工程设备 98.3承包人依据发包人提供的错误资料导致测量放线错误 109.2.6因发包人原因造成承包人人员工伤事故 1111.3因发包人原因造成工期延误 1211.4异常恶劣的气候条件导致工期延误 1311.6承包人提前竣工 1412.2发包人暂停施工造成工期延误 1512.4.2工程暂停后因发包人原因无法按时复工 1613.1.3因发包人原因导致承包人工程返工 1713.5.3监理人对已经覆盖的隐蔽工程要求重新检查且检查结果合格 1813.6.2因发包人提供的材料、工程设备造成工程不合格 1914.1.3承包人应监理人要求对材料