【精编】供应商评估评分管理规范5

1、供应商评价管理办法1.目的为了加强供应商的管理，规范供应商的行为，维护招投标结果的严肃性，确保采购质量，有效降低采购成本，建立优胜劣汰的动态供应商管理机制，特制定本管理办法。2.适用范围 本办法适用于工程及维修、设备及备件、材料、原燃料、中介、各类服务以及需要公司支付费用的各类交易的供应商评价与管理。3.定义淘汰名单：是指供应商与我公司发生业务过程中，按照评价标准应淘汰的供应商列表，被淘汰的供应商三年内不得参与公司采购项目。黑名单：是指供应商与我公司发生业务过程中，违反相关规定，经审核禁止交易的供应商名单。4.供应商的考核评价供应商的考核评价，按照供应商评估委员会管理的供应商管理制度运作，相关

2、评价细则按照本管理办法执行，评估结果作为公司进行供应商管理的权威结果遵照执行。4.1备品备件类供应商评价分为日常评价和年度综合评价两个层次,日常评价作为即时跟踪手段,围绕电子采购工作进行，随时进行供应商调整；年度综合评价对供应商年度整体业绩、经营情况等情况综合评定，以优选供应商、巩固业务关系（具体评价标准见附表）4.1.1日常评价涉及的部门对应数据反馈项目：采购部：合同履约、服务申请结果使用单位：质量异议、服务申请申报设备工程部：质量异议责任判定结果、退换货责任判定结果综合业务部电子交易业务处：标的体现的考核数据及供需双方责任确认4.1.2日常评价中对供应商的评价方法：每个供应商的基础分为10

3、0分，实行对供应商进行加减分制考评。各部门提供对供应商评价项目的数据交综合业务部客户管理处，该数据作为对供应商考核评分的依据。4.2原燃料、辅料类4.2.1日常评价涉及的部门对应数据反馈项目：采购部：合同履约、服务申请结果使用单位：质量异议、服务申请申报质检部：掺杂使假判定结果、质量异议责任判定结果、退换货责任判定结果4.2.2日常评价中对供应商的评价方法：每个供应商的基础分为100分，实行对供应商进行加减分制考评。各部门每月4日前将上月评价项目书面数据交综合业务部客户管理处，该数据作为对供应商考核评分的依据。4.3日常评价评分标准：5.供应商的评分标准评分以采购合同、招投标项目为考核基本单位

4、，对该合同或招投标项目中的行为和结果进行扣分。5.1标的体现： 综合业务部电子交易业务处负责组织开评标小组进行记录和会签确认，结果每月2日前交综合业务部客户管理处备案。（一）供应商有误报价行为的每次扣2分；（二）供应商有弃标行为的每次扣5分；（三）供应商有陪标、串标、围标行为的列入供方黑名单。（四）供应商与我方签订合同后，不履行合约且未书面通知我方的（含单项物资），列入供方黑名单。（五）原燃料、辅料未参与招投标等业务的供应商不在此范围内。5.2合同履约： 采购部每月4日前将供应商合同履约情况书面报告交综合业务部客户管理处备案。书面反馈合同履约情况的内容包括：1、当月到期合同数量及履约情况，均对

5、应详细台账备查；2、供应商书面通知终止合同数量，合同号及对应供应商名称，准备资料备查；3、未书面通知我方，单方面终止合同的商家及对应合同号；4、未按照合同标注交货期或补充协议交货期供货的供应商名单及对应合同号。（一）授标结束后，供应商无正当理由且不发弃标函，不签订合同的，每次扣10分。（二）供应商与我方签订合同后，书面提出终止合同的（含单项物资）每次扣5分；（三）供应商在合同期限内未按时送货的每次扣5分，年度累计达三次的列入供方黑名单。（四）原燃料、辅料采购合同当月到期且非国丰或不可抗力的，按照完成90%不扣分，完成89.99%70%扣2分，完成69.99%及以下的扣5分。5.3质量问题： （

6、一）验收过程中发现不符合验收标准（或技术协议要求）而退货的，每次扣2分；（二）供应商所供物资因物资质量本身出现质量异议或经专业部室认定，但能够按合同（或技术协议）要求做出处理的每次扣5分；（三）大宗原燃料供应商有掺杂使假行为者，第一次扣20分；第二次取消该类物资供应资格。（四）出现下列情况之一的，取消供应商该类物资供应资格：1、供应商对质量问题一周内未进行响应；2、供应商对质量问题一周内未提出解决方案；3、年度考核期内出现两次质量异议未解决的供应商。4、大宗原燃料供应商有掺杂使假行为者，累计达到两次的取消该类物资供应资格。质量异议反馈流程： 使用单位对所使用物资发现质量问题后，须填写质量异议反

7、馈单报送设备工程部；退货物资储运部每月将“记录台账”报设备工程部，设备工程部每月4日前将仲裁处理结果汇总交综合业务部客户管理处进行评分。5.3服务申请：（不包含有偿服务） （一）使用单位按照相关协议或者合同，需要供方提供技术服务时，但供方未提供技术服务的每次扣8分；（二）使用单位提出技术服务要求后，供应商提供服务但未解决问题的每次扣5分；（三）以上两条供应商年度累计2次不能解决问题的，列入供方淘汰名单。服务申请流程：使用单位在使用物资时，发现需要提供技术服务时，须填写物资服务申请单报送采购部，综合业务部客户管理处根据采购部每月4日提供的汇总结果进行评分。5.4供应商的淘汰5.4.1 对符合下列

8、条件之一的供应商，记入相应采购类别淘汰名单，三年内禁止参与该类别采购项目：（一）年度评分69分以下；（二）弃标（5.3.1第二条和5.3.2第一条），年度累计三次的；（三）签订合同后，供应商未主动提出违约且不送货，年度累计二次的；（四）在合同期限内未按时送货，年度累计三次的；（五）因供应商货物质量原因，导致重大事故，经公司级会议通过的；（六）未按订单与货期供货，影响生产的；（七）未尽事宜，供应商由使用单位填制合格供方闭户申请表，专业部室核实，主管经理审批后，纳入淘汰名单。5.4.2 对具有下列行为之一的供应商，列入供方黑名单，禁止参与公司采购项目： （一）陪标、串标、围标的；（二）有价格欺诈行

9、为，或者采取不正当竞争手段的；（三）有贿赂行为的；（四）其它违法违规行为的。5.4.3 因业务需要需恢复交易的，采购部门必须按新开户手续审核，报送主管副总经理批准后，交综合业务部客户管理处进行系统权限调整。5.4.4 采购部门应防止已淘汰、黑名单供应商以更换单位名称或法人代表等方式再度参与公司采购项目。5.4.5 供应商库日常优化综合业务部客户管理处负责组织相关部门对供应商进行优化，根据考评结果及以下条件进行，优化条件包括：（一）、连续两年未发生采购业务，且不存在未结清尾款、无后续追溯需要的；（二）、每年不按要求进行资质文件更新的；（三）、公司会议决议需禁止交易的。5.5日常评价考核办法：考核

10、按照季度和年度分别施行，独家或签订长期协议的供应商，考核项目按照双方签订的合同及相关文件执行，在本办法中不再重复考核。（一）季度考核每个供应商每季度基础分值为100分。对同类物资供应商每季度进行评分排序考评；在下一季度，采购部门发出邀请招标项目，不予邀请排名后5位的供应商。（二）年度考核每个供应商每年基础分值为100分，对所有供应商进行年度评分。当下一年度采购付款时：支付一级供应商付款总额所占全款比例至少保证60%；支付二级供应商付款总额所占全款比例至少保证50%；支付三级供应商付款总额所占比例的40%。注：本评分标准针对所有非战略合作伙伴。5.6 供应商年度评价5.6.1 综合业务部按照本制

11、度，组织相关部门进行供应商评价，采购部主管（科）处室按照评价标准将年度合格供方评价表报主管领导审批，最终交综合业务部客户管理处备案。5.6.2供应商年度评价频率a、b类一年评价一次，每年第二季度完成；c类中对生产影响较大的可两年评价一次；影响不大的可选择性评价，主要侧重评价发生业务的供应商。5.7供应商奖励：对公司生产技术进步、设备改造、工艺技改、管理提升等方面提出合理化建议，做出重大贡献的，经项目实施单位提出申请专业部室负责审核主管副总经理审批后，视情况给予年度5至10分的奖励。5.8供应商投诉方式：供应商对综合业务部客户管理处的考核过程及结果存在异议的，可与唐山国丰钢铁有限公司纪检委进行投

12、诉，投诉电话：0315- 8288509 ；6.考核(同主制度供应商管理制度条款)6.1 发生下列行为时，在绩效考核中对责任单位扣罚0.1-0.2分/次，相关人员考核按照其所在单位制度落实：（一）未按照本制度规定及时提供书面报告的；（二）无合理理由拒绝供应商参加投标活动的；（三）对供应商存在重大质量问题或隐患知情不报的；（四）仍然与应淘汰或者进入黑名单供应商签订合同的；（五）相关人员参与供应商考核评价过程中，出现徇私舞弊、弄虚作假现象的；7.本管理办法的内容修订由供应商评价组织负责，评价结果作为公司优化供应商、调整供应商相关权限的依据。8.推进与支持本办法自下发之日起执行，解释权归综合业务部。

13、供 应 商 黑 名 单供应商名称供应商详细地址联系人/联系方式所供标的名称供应商分类类别前期合作年限建议取消资格期限供应商违约行为描述：一、具体违约行为：二、对公司带来的损失三、相关处理结果：经办人：单位：采购部门领导审批：主管经理审批 注：审批完成的文件交综合业务部客户管理处备案。 质量异议反馈单使用单位： 年 月 日物资名称规格型号（批号）出现质量异议物资数量使用部位进货时间出现质量异议时间供货单位质量异议处理期限负责采购（科）处室负责采购业务员使用单位对物资质量问题的描述及处理意见或建议：车间主任（科长）签字： 主管（副）厂部长签字：设备工程部对物资质量问题的描述及处理意见或建议： 设备

14、工程部主管签字：质量异议处理结果：车间主任（科长）签字： 主管（副）厂部长签字：采购（科）处长签字： 设备工程部主管签字：备注：本表单报送设备工程部，未尽事宜可单独附页。物资服务申请单服务申请提出部门：申请部位申请服务时间物资名称物资型号（批号）进货时间供货单位采购部室采购业务员使用单位对物资申请服务的描述及意见：车间（科长）签字：采购部门的意见： 采购（科）处长签字：对供应商服务的结果：车间主任（科长）签字： 主管副厂（部）长签字： 注：本表单报送设备工程部。 唐山国丰钢铁有限公司供应商日常考核表序号供应商名称考核项名称最后得分弃标（扣5分）误报价（扣2分）合同履约（扣5-10分）质量异议（

15、扣5分）服务申请（扣5-8分）退货（扣2分）备注：对符合下列条件之一的供应商，记入相应采购类别淘汰名单，三年内禁止参与该类别采购项目：（一）年度评分69分以下；（二）弃标（5.3.1第二条和5.3.2第一条），年度累计三次的；（三）签订合同后，供应商未主动提出违约且不送货，年度累计二次的；（四）在合同期限内未按时送货，年度累计三次的；（五）因供应商货物质量原因，导致重大事故，经公司级会议通过的；（六）未按订单与货期供货，影响生产的；（七）未尽事宜，供应商由使用单位提出申请，专业部室核实，主管经理审批后，纳入淘汰名单。报表单位：综合业务部客户管理处编码：cgjl7022供 应 商 年 度 评 价

16、 标 准评价项目内容要求评价标准目标额定分评价单位产品质量无质量异议有质量异议一次扣1分，连续3次以上或造成重大经济损失取消供货资格，产品质量好30分生产使用单位、采购相关（科）处室（总分100分）有质量异议造成经济损失有质量异议未造成经济损失质量检验合格无退货质量检验不合格退货一次扣1分，3次以上取消供货资格质量检验不合格退货交货质量交货及时交货不及时一次扣1分供货不准确一次扣1分交货及时准确20分交货正确20分售后服务有售后服务并及时售后服务不及时一次扣1分，售后服务不到扣1分售后服务好20分无售后服务或不及时合同履行是否全面履行合同不履行合同扣2分全面履行合同好10分说明满分100分。评

17、价合计得分86分以上为核心客户，76分以上为大客户，70分以上为潜力客户，69分以下为一般客户。核心客户优选采购，大客户辅助采购，潜力客户补充采购，一般客户优胜劣汰。 年度合格供方评价表编码：cgjl7001评价科室： 评价日期：评价内容单位： 供货名称：供货情况： 合同履约率： 有无质量异议： 合 格 率： 售后服务情况：供方的经营状况： 评价结果采购科室意见：业务人员： 年 月 日 处长 ： 年 月 日采购部意见：部长： 年 月 日 主管经理： 年 月 日使用单位意见：使用车间： 年 月 日 主管领导： 年 月 日备注1、按供应商管理制度中的有关要求进行填写；2、评价结果必须明确是否继续供

18、货，并提出具体改进意见；3、由采购处室进行评价并负责填写，报综合业务部客户管理处一份。 供应商考核与评价管理标准为规范供应商的考核与评价（以下简称考评）工作，加强对供应商的产品质量、供货期、服务、合作等方面的考核与控制，实现对供应商的科学管理，为供应体系的完善和供应商发展提供准确、全面、科学的决策依据，特制定和实施本标准。 1 主题内容与范围 本标准规定了供应商考评的原则和方法、考评范围、考评项目、考评结果、考评标准，以及考核政策、工作程序要求。 本标准适用于产品用外购原材料、外购辅助材料、外协件、外购件等产品类物资的合格供应商的考评管理。 2 术语术语术语术语 2.1 产品类物资 产品类物资

19、是指直接或间接用于产品生产过程的原材料、辅助材料、外协件、外购件等物资。 2.2 合格供应商 合格供应商是指已通过相关的审批手续，正式与本公司建立配套关系实现批量供货，并纳入日常供应商管理流程的供应商。 2.3 供货质量ppm 考评期间进货、过程和最终检验的不合格数量供货质量ppm106 考评期间供货总数量2.4 供货质量ppm的完成率 供货质量ppm考评目标供货质量ppm的完成率 100 考评期间供货质量ppm表现2.5 保修期质量 ppm 考评期间反馈故障信息条数保修期质量 ppm106 考评期间对应的保修期时间内的保修产品数量对于保修期内供应商的保修产品数量不便统计的，以本次考评期间（月

20、度）前1个月起一个保修期时间内的累计供货数量作为保修产品数量。 2.6 保修期质量 ppm的完成率 保修期质量ppm考评目标保修期质量 ppm的完成率 100 考评期间保修期质量ppm表现2.7 按期供货 指按照准时配送计划（sap 发布）、非准时配送计划（邮件、书面方式传递的采购计划）要求，适时、适量、保质地将物资配送到指定地点，并按规定办理完相关手续。 3 管理职能 3.1 业务部负责供应商考评标准的制定，负责组织和实施对供应商的考评工作。 3.2 质检部负责对供应商的保修期产品质量反馈信息和零部件装配信息进行汇总、系统导出和统计分析，协助业务部对供应商的保修期产品质量进行考评。 3.3

21、各生产车间负责对供应商的供货质量、供货期和服务合作情况进行数据记录、监控和统计分析，协助业务部对供应商的供货质量、供货期和服务合作进行考评。 4 管理内容与要求 4.1 考评原则和方法 4.1.1 考评应本着“客观、公正、公开、科学”的原则，以供应商及其所供产品的实际表现为依据。 4.1.2 供货质量、保修期质量、供货期和服务合作的考评采用月度考评的形式。即每月一次根据供应商在供货质量、保修期质量、供货期和服务合作等方面的表现进行考评。 4.1.3 考评人员根据考评项目，按标准逐项进行打分，并以得分高低确定供应商的考评结论及等级。 4.1.4 每个年度结束后，考评人员汇总本年度内各月度的供应商

22、考评情况，形成本年度供应商的综合考评情况，作为公司制定供应商发展规划、制定商务政策和进行配套体系调整的重要依据。 4.1.5 对于同时配套多个品种物资的供应商，进行供货质量、保修期质量考评时，应按不同物资类别分别进行考评，并取各品种考评得分的平均值作为该项考评得分。 4.2 考评范围 4.2.1 根据“抓大放小、突出重点、逐步推进”的原则，根据供应商产品质量、供货期、服务合作对公司整机产品质量、故障成本和生产经营影响程度的高低，确定供应商的考评范围。 4.2.2 对整机产品质量和生产经营影响较大的物资供应商，作为考评范围的主体。 4.2.3 对发动机、钢材等重点战略物资供应商，以及国内外知名、

23、具备相对资源优势的供应商，不列入考评范围内。 4.2.4 对于供货品种和数量较少，产品质量相对稳定，供货比较及时，故障等级较小，对产品质量、故障成本和生产经营影响较小的供应商，不进行考评。 4.2.5 对于标准件、接头等供货批次数量较大，检验方式对质量影响较大的供应商，不列入考评范围。 4.2.6 在考评涉及的年度期限范围内，暂停供货的供应商或供货品种，不进行考评。 4.3 考评项目和结果 4.3.1 考评项目 供应商的考评项目和权重系数如下： a）供货质量考评：0.30； b）保修期质量考评：0.40； c）供货期考评：0.20； d）服务合作考评：0.10； e）考评加分。 考评得分供货质

24、量考评得分0.30保修期质量考评得分0.40供货期考评得分0.20服务合作考评得分0.10考评加分。 4.3.2 考评结果 根据供应商考评得分，确定考评等级。考评等级按如下标准划分： a 级（优秀）： 90； b 级（良好）： 75-90； c 级（合格需改进）： 60-75；d 级（不合格）： 60。 4.4 考评标准 4.4.1 供货质量考评 根据公司年度质量目标，制定各考评供应商本年度的供货质量 ppm的控制目标。根据供应商月度所供产品的总数量和进货检验、过程检验、最终检验中发现的退货或不合格数量情况（因抽检质量问题批次退货的除外），计算其产品供货质量 ppm和相对于控制目标的完成率。

25、本项考评满分为 100 分，最低分为0 分； 供货质量ppm为0 的，考评分数为 100 分； 供货质量ppm完成率大于和等于 120的，考核分数为 100分； 供货质量ppm完成率小于 120的，每减少 1，考核分数扣 0.6 分； 供应商产品在包装、标识、防护、工位器具等方面不符合规范的，不进行扣分。 4.4.2 保修期质量考评 根据公司年度整机产品的保修期质量目标，制定各考评供应商本年度的保修期质量ppm的控制目标。根据供应商在本考评月度反馈的保修期故障项次和本考评月度对应的保修期内的保修产品数量（或累计计算供货数量），计算其保修期质量 ppm和相对于控制目标的完成率。 本项考评满分为

26、100 分，最低分为0 分； 保修期质量 ppm为 0的，考评分数为 100分； 保修期质量 ppm完成率大于和等于 120的，考核分数为 100 分； 保修期质量 ppm完成率小于 120的，每减少 1，考核分数扣 0.6 分； 由于所供产品的质量特性，保修期没有质量反馈或质量反馈很少的供应商，不设定保修期质量ppm的控制目标，该项考评分数为 80 分。 4.4.3 供货期考评 以供应商供货的及时性、对生产的影响情况作为考核内容，采用扣分的考评办法，得分基数为100分，最低得分为 0分。 a能够按期供货的，考评得分为 100； b因质量、产能等问题未按计划及时供货或配送的，每发生一次扣 1分

27、； c因供货或配送不及时、不合格和送错件影响生产的，按累计停线时间进行扣分，每5 分钟扣1 分。 4.4.4 服务合作考评 根据供应商在质量信息反馈、质量整改反馈的答复，在现场进行服务、解决问题、5m变化告知以及办理退货手续等方面的及时性、有效性进行考评，采用扣分的考评办法。 本项考评得分基数为 100分，最低考评分数为 0分。 出现以下情况的，每发生一次扣 10分： a）对本公司发出的质量信息反馈单、质量整改单，不能在规定的时间内给予答复的； b）制定的质量整改措施或计划存在应付现象，缺乏可行性和有效性的。 c）产品出现问题，未能及时到现场进行服务的或服务不解决问题的； d）因产品出现问题而

28、退货，不能及时办理退货和补料手续的； e）对产品审核、过程审核发现的问题，未在规定时间内整改和反馈，或改进效果较差的。 5m变化未告知或告知不及时、未采取措施的，每发生一次扣 20 分。 因 5m变化告知不及时或未采取措施造成质量问题和供货不及时的，每发生一次扣 50分。 4.4.5 考评加分 在产品质量、供货期、服务合作等方面，积极主动采取措施，表现突出，进步较快，超出顾客期望，取得较好效果，或在配套过程中主动协作，措施有力，对解决重大、紧急问题起到关键作用的，每次加 1-2分，当月最高不超过 5分。 4.5 工作程序 4.5.1 业务部每年初根据年度的合格供应商名录和考评范围，编制考评供应

29、商的明细清单，并制定质量考评的控制目标。 4.5.2 质检部负责对考评供应商的供货检验、装配过程中的质量问题进行统计记录。 4.5.3 各生产车间负责对考评供应商的供货期和服务情况进行统计记录，并及时传递至业务部相关人员。 4.5.4 质检部负责对业务部物流人员传递的月度保修期质量反馈信息进行审核，相关信息汇总、确定后及时传递至业务部相关人员。 4.5.5 业务部负责供应商的月度考评工作。根据上个月度供应商在供货质量、保修期质量、供货期和服务合作方面的表现进行接收和汇总。 4.5.6 业务部根据供应商考核与评价记录表，对各供应商的月度考评情况进行计算、统计和分析，形成月度供应商考核与评价报告。

30、对于出现异常问题或问题严重的供应商，进行重点关注和督促整改。 4.5.7 业务部负责每月将供应商考核与评价报告通过邮件分别传递给各供应商。 4.5.8 考评年度结束后，业务部对各供应商的月度考评情况进行汇总、整理，形成年度考评数据，作为供应商体系完善和发展规划的重要依据。 4.5.9 对于未纳入月度动态考评的合格供应商，业务部每半年进行一次集中考评，考评内容涵盖供货质量、保修期质量、供货期和服务合作等项目。根据考评结果，形成各供应商的考评结论，明确是否具备继续保留合格供应商的资格。考评报告经公司审批后，作为后续合格供应商名录审批的重要依据。 4.6 考核政策 4.6.1 业务部通过月度供应商考

31、核与评价报告，对考评结果进行公示。通报供应商在供货质量、保修期质量、供货期、服务合作等方面的异常问题，提醒供应商进行重点关注。 4.6.2 供应商的月度考评结果将作为界定供应商所处质量发展流程各阶段（监控、调整、警告、严重和淘汰）的主要依据。4.6.3 对于月度考评等级为 d 级、连续 3 个月以上（包含 3 个月）综合考评为 c 级、以及月度综合考评等级下降明显（如a 级到c 级）的供应商，在供货质量、保修期质量、供货期等方面存在异常问题的供应商，业务部负责对厂家下达整改通知，要求供应商限期整改。 4.6.4 供应商在接到整改通知后，应尽快进行全面分析和认真整改，并及时将整改计划或措施书面传

32、递至业务部。业务部根据需要，组织有关部门对整改措施的有效性和可行性进行评审。评审未通过的，供应商必须重新进行分析和制定整改措施。 4.6.5 对于在规定的期限内，不能提供有效的整改措施的供应商，或整改措施实施到位后，月度综合考评仍为d 级、以及连续 3月以上（包括3 个月）综合考评为c级的供应商，业务部应根据供应商的配套情况提出相应的处置措施，报公司审批后实施。 a）对于独家供货的供应商，通过双方高层交流、开展质量改进项目、签订质量改进协议等方式督促厂家整改，必要时采取延期支付货款和降低采购价格等措施； b）对于配套比例大于 50的供应商，采取降低供货比例、延期支付货款和降低采购价格等措施；

33、c）对于配套比例小于 30的供应商，采取延期支付货款、降低采购价格和暂停供货等措施； d）对于问题比较严重而且持续发生、超过半年以上的供应商，考虑取消其供货资格，同时寻找新的供应商。 4.6.6 对供应商的考核措施，将无限期持续实施，直至供应商的表现发生显著改善，业务部提出相应的减轻考核或取消考核的意见，审批后实施。 4.6.7 本标准不免除供应商因供货质量、保修期故障反馈、供货期、服务合作等原因产生的索赔。 附加说明：本标准由业务部提出。本标准由业务部负责起草并归口。本标准起草人： 本标准批准人： 本标准由业务部负责解释。 目的 本工作指引旨在规范对供应商供货表现的记录、评估与考核工作，对供

34、应商进行管理和控制，并制订相应的采购战略，激励供应商在品质、交期、成本与服务等方面的改善意愿。 范围 本工作指引适用于本公司常规供应商的评估与考核。常规供应商分一般供应商和策略供应商，采购部有权根据供货情况在此范围内确定一份考核清单，作为采购部和品质部考核的对象。 参考资料供应商的选择登记程序、供应商管理规定、供应商质量保证协议 定义 交货及时率: 供应商的准时交货订单数占考核时间段内交货订单数的比率。准时交货以接到鑫芯电子有限公司正式订单到交货地点交货为准，依照采购部与供应商确定的标准交货期。职责1 采购部统筹管理负责供应商的月度及时交货率和服务质量的考核；负责供应商年度绩效考核；2 采购部

35、负责价格的评估考核； 3 品质部负责供应商月度质量绩效考核；负责供应商年度质量绩效考核；4 财务部负责价格的审核与评估；程序1 供应商表现的评估项2 产品质量：分为ppm保证产品平均合格率达到高度质量水平的一种管理方法。 ppm原意表示化学浓度，日本松下电器公司借用它作为产品质量检验水平的一个标准，即提供给用户的100万个零件中，不合格品不准超出一个。为实现ppm质量水平，必须确保工序质量能力。若工序质量能力不足，就要采取高精度的质量检查措施，即采用自动化检查装置在生产线上进行全数检查，必要时还得进行双重或三重检查。但从经济核算角度考虑，要尽可能避免上述三种检查以节省费用。1ppm：百万分之一

36、。 ppm=不合格品个数*1000000/批量、irr（品质成本）、car（就是纠正措施改善报告）和copq（不良品质成本）四大质量绩效考核指标。3质量绩效考核指标的计算和数据收集按照品质部供应商质量绩效考核程序的规定执行。质量绩效考核的结果在每月关帐日后的三个工作日之内提供给采购部供应商管理员处。4 及时交货率：040分5计算： 及时交货率=当月及时交货订单数/当月要求交货的所有订单总数*100%（当月要求交货的所有订单总数包括常规采购订单和零星采购订单）6料批次合格率： 批次合格率=当月iqc检验合格批数/交货总批数100%供应商评估与考核 7评核等级依得分情形分为四个等级:90分以上为a

37、级，80-89分为b级，70-79分为c级，70分以下为d级 数据收集: 供应商管理每天统计当天延迟交货记录，每月关帐日后的三天内统计出供应商当月的及时交货率。8价格：020分9评分标准：a. 结合价格水平和采购节约率综合评分，若供应商提供多种产品，可分别对主要供货产品分别评价，然后取平均值。b. 平均价格一般指我司工艺核价，若无相关资料，则由工艺和采购确定一个平均价格；采购节约率指供应商全年的采购节约额与采购额的比率。c. 价格水平为015分，标准分为10分，以平均价格为标准分，每高于平均价格1%扣1分，每低于平均价格1%加1分；采购节约率为05分，每1.5%加1分。6.1.3.2数据收集：

38、 采购部在每年的12月份拟一份价格评估清单（包括供应商清单、需评估的主要产品及工艺核价），根据12月份新中大系统中产品的价格对供应商的价格水平进行评分；采购部1月初完成供应商全年采购节约率的统计，对采购节约率进行评分；财务部1月底完成采购部价格评估的审核确认。6.1.4 服务质量：010分6.1.4.1服务质量考核内容及评分标准： 服务质量包括信息沟通、质量处理与改进的配合度和有效性、文件回复的及时性与合理性和执行力、快速周转、供应商诚信度、对特殊要求的配合度等，每出现一次扣1分。6.1.4.2数据收集： 由品质部、采购部、制造中心和财务部按月统计，关帐日后三天内提供给采购部供应商管理员，由采

39、购部供应商管理按月汇总。6.2考核分类：一般分为月度考核与年度考核两种，必要时可参照年度考核的方法进行连续月考核。a月度考核：采购部负责对交货及时率和服务质量按6.1条款的规定进行单项考核，价格不作月度考核，仅作年度考核。品质部负责对产品质量按月进行综合绩效考核。 b年度考核：由采购部主导供应商的年度综合绩效考核，包括产品质量、交货及时率、产品价格和服务质量。交货及时率和服务质量评分按月度考核的平均分计算，价格按6.1.3条款的相关规定进行评分，品质部提供供应商年度质量绩效考核的情况，纳入采购部供应商年度综合绩效考核，按6.1.1条款的相关规定进行评分。6.3供应商考核频率： 对于常规供应商的

40、a类供应商必须作月度考核，b类供应商原则上需作月度考核，c类和d类供应商可根据供货情况选择作月度考核，但至少需作年度考核。 6.5考核通报：及时交货率和服务质量由采购部负责在每月关帐日后一周之内向供应商通报，质量绩效考核由品质部负责在每月关帐日后一周之内向供应商通报并发给采购部供应商管理汇总，年度考核情况由采购部在下年度的1月份向供应商通报。6.6 供应商考核措施：6.6.1质量绩效考核的奖惩措施由品质部按照供应商质量绩效考核程序和质保协议执行。6.6.2警告：当供应商及时交货率及品质月度考核不合格未作罚款时，根据及时交货率及延迟交货批次选择一般警告或严重警告；及时交货率及交货品质连续2个月或

41、年度累积4个月考核不合格时发出严重警告。 6.6.3.罚款：及时交货率及服务质量不符合采购协议以及供应商质量保证协议的相关规定时。6.6.5采购策略：对年度考核为优秀的供应商，根据公司发展需要，可确定转为策略供应商，作为重点发展对象，将加大采购量，并作为采购部后续新产品的首选供应商；年度考核为良与合格的供应商，实施正常采购；年度考核为不合格供应商，取消下年度新产品开发制作权，策略供应商将降为一般供应商，逐步削减供货份额，一般供应商为削减供货份额或停止供货。6.6.6联合改进：当供应商月度或年度考核不合格时，由采购部和品质部负责辅导供应商改进，通过组织联合改进团队，开展多种形式的活动，如研讨会、

42、培训、业务支持，现场审核等方式帮助供应商分析改进，提高质量保证能力及管理能力。供应商质量管理体系评估标准1、目的：识别供应商质量风险，并进行分级，根据供应商质量风险等级大小，管理供应商，重点是强化对高风险度的供应商管理。2、定义：供应商质量风险等级分为a/b/c/d四等。a-风险很小、b-风险小、c-风险中、d-风险大3、适用范围：适用于某某医药公司所有合格供应商。4、操作方法：（1）每年评定1次，每年1月份，由公司质量部按此标准进行初步评定，然后分别与相关部门进行评审确定，评审后将结果（包括不能达成共识的名单）一并提交公司总经理。（2）总经理根据采购策略和相关政策等综合因素给予适当调整，然后

43、发布，各单位要按照评定结果予以操作执行。（3）一旦发布生效，则执行本管理制度。 （4）风险等级一旦评定，当年不得升级，当违反“批次质量表现无条件高压线”的g1款，则当年自动降为d级。（5）每年风险等级评定时应考虑其上一年的评定结果，升级只能一年升一级，不得越级提升，可越级降级。（6）上一年的d类供应商转为“c”类必须按照新供应商认证的质量体系标准，由质量部启动全面认证和评估，经过严格认证合格后才具备转级的必要条件。5、评价标准首先按“质量保证体系”和“年度质量表现”两个维度分别评价，然后根据这两个维度评价结果进行综合评价，给出每个供应商风险等级a/b/c/d。上一年的d类供应商转为“c”类必须

44、按照新供应商认证的质量体系标准进行全面认证和评估，认证合格后方可转级。u 非合格供应商质量风险等级自然为d。u 当年引入的新供应商的质量风险等级最高为c。5.1、质量保证体系评价标准5.1.1 质量体系分项评价序号项目内容abcd1.1企业规模为全国知名企业。通过gmp或者gsp等认证，大部分流程文件执行规范。多次稽查没有发现严重缺陷。通过gmp或者gsp等认证，但大部分流程文件执行随意，多次稽查发现很多严重缺陷。1、未通过任何类似gnp或者gsp类似认证。2、虽然通过认证，但诚信很差，时有伪造数据和报告等行为。1.2企业对质量重视程度1、有专门支持某某医药公司的质量团队，对某某医药公司的要求

45、及问题反馈很重视。2、发现问题能及时通知我公司并主动召回1、对某某医药公司的要求及问题反馈较重视。2、发现问题能及时通知我公司并给出解决方案建议。1、对某某医药公司的要求及问题反馈较重视。1、对某某医药公司要求及问题反馈多年来极不不重视。1.3材料提供1、材料提供及时、完整、准确。2、对重要更改如说明书更改、包装更改等，能及时书面通知某某医药公司，并及时将所更改的材料到公司质量部备案。1、材料提供及时、完整、准确。2、对重要更改如说明书更改、包装更改等，能书面通知某某医药公司。1、材料提供及时、完整、准确。2、对重要更改如说明书更改、包装更改等，能通知某某医药公司。1、材料提供不及时、不完整。

46、2、涂改伪造材料。3、对重要更改如说明书更改、包装更改等，不通知某某医药公司。1.4产品问题1、验收时基本没有外包装破损、产品标识不合格等现象。2、售后基本没有因质量原因投诉。3、基本没有因质量原因而退货的现象。1、验收时少有外包装破损、产品标识不合格等现象。2、售后因质量原因投诉很少。3、因质量原因而退货的现象很少。1、验收时有外包装破损、产品标识不合格等现象。2、售后有因质量原因投诉。3、有因质量原因而退货的现象。1、验收时经常发生外包装破损、产品标识不合格等现象。2、经常发生因质量原因的投诉。3、经常发生因质量原因而退货的现象。1.5问题处理1、发生问题能第一时间到场，解决方案积极。2、

47、事后能及时分析问题原因，做出书面材料，写明解决办法，在某某医药公司质量部备案。1、发生问题能到场，解决方案积极。2、事后能分析问题原因，做出书面材料，写明解决办法，在某某医药公司质量部备案。1、发生问题基本能到场，解决方案不太积极。2、事后能分析问题原因。1、发生问题基本不到场，解决方案不积极。2、事后不分析问题原因，下次问题依然存在。总体评价5.1.2 质量体系总体标准： 质量保证体系评价分为a/b/c/d四级：a-优秀、b-良好、c-一般、d-很差。根据前面分项评价结果，按以下标准给出质量保证体系总体评价结果。总体评价标准如下：（1）只要有一项为d，则质量体系总体评价为d（2）在没有d项情

48、况下，有二项为c，则质量体系总体评价为c（3）在没有c、d项情况下，有三项为a，则质量体系总体评价为a（4）除了上述情况，则质量体系总体评价为b5.2 质量表现评价： 首先根据供应商一年期间4个季度的质量等级评定结果进行评定，然后根据“批次质量表现无条件高压线”对前述评定结果进行修正：5.2.1 根据 4个季度供应商质量等级的评定标准：（1）只要有2个季度为d或者4c，则质量表现总体评价为d（2）只要有3个季度为c以下（如2c+1d或3c），则质量表现总体评价为c（3）在没有c、d情况下，只要有3个季度为a，则质量表现总体评价为a（4）除了上述情况，则质量表现总体评价为b5.2.2 批次质量表

49、现无条件高压线：g1、若发生1次（含1次）以上一级事故，或2次 二级事故，或三次 一般批次隔离，则质量表现总体评价为dg2、若发生1次 二级事故，或2次 一般批次隔离，则质量表现总体评价为cg3、若发生1次一般批次隔离，则质量表现总体评价为最高为b事故分级参见供应商质量问题赔偿协议分类。合格供应商评价管理制度第 27 页/ 共31页1 目的对供方进行选择与评价，以保证供方能长期、稳定地提供质量优良、价格合理的物料和服务。2 范围适用于为基地提供产品和服务的所有供应商。3 定义供应商：为基地提供货物和服务的实体，它所提供的货物和服务构成公司产品的一部分，或者被用来生产基地产品的货物和服务。4职责

50、4.1采购员：负责整理供方资料，对供方进行选择和评定，对供方的处置结果的执行。4.2库管员：负责对供方的质量保证能力进行要求和验证、并对供方进行评定。5 程序5.1 流程见附表15.2.提出需求采购员结合基地实际情况或根据相关部门如性能、质检等提出的配件或物品的开发意见，采购员负责整理。5.3审批资料整理好后由管理办负责提交至总经理处进行审批。5.4供应商的选定5.4.1采购员根据整理的供应商开发需求，通过报纸、网络、他人推荐等渠道寻找潜在供应商。5.4.2采购员把收集的有合作意向供应商最基本的资料（规模、厂址、主要产品等）进行简单整理。5.5 调查5.5.1采购员根据整理的基本资料，制定供应商调查计划，对初步选定的各供应商进行进一步详细调查。5.5.2供应商具有有效的营业执照，税务登记证，如经营防护劳保等特种物品，供应商必须具备国家认可的相关资质，其提供的货物具备符合要求的质量保证。5.5.