12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(八)

1、XX年 12 月证券从业法律法规仿真卷及答案(8)由出 guo 的“ xx 年 12 月证券从业法律法规仿真卷及答案(8) ”，供你参考，希望能够帮助到您， 更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注 !1 、() 是指证券交易所、 期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员， 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息， 违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A 、利用未公开信息交易罪B 、内幕交易、泄露内幕信息犯罪C 、欺诈发行股票、债券罪D 、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案： A【专家解析

2、】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息， 违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。2 、() 约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A 、定向资产管理合同B 、集合资产管理合同C 、限定性资产管理合同D 、非限定性资产管理合同正确答案： A【专家解析】定向资产管理

3、合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由， 应当终止资产管理合同的， 证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须， 将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。3 、 * 公司法规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 () 。A 、10%B 、20%C 、35%D 、50%正确答案： C【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。 * 公司法第八

4、十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的 35%。4 、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 () 个工作日内向中国证监会书面报告， 由中国证监会予以变更登记。A 、2B 、3C 、4D 、5正确答案： D【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会书面报告， 由中国证监会予以变更登记。5 、不适用于我国证券法的是 () 。A 、A 股B 、B 股C 、H股D 、B 股和 H股正确答案： C【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是， 证券法不适用于我国香港

5、和澳门两个特别行政区。6 、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和 * 行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。 下列不属于部门规章及规范性文件的是 () 。A 、 * 企业破产法B 、证券发行与承销管理办法C 、上市公司信息披露管理办法D 、证券市场禁入规定正确答案： A【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和* 行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括证券发行与承销管理办法 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法 证券公司融资融券业务试点管理办法和证券市场禁入规定。7 、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人

6、和财务顾问终止委托协议的， 财务顾问和委托人应当自终止之日起 () 个工作日内向中国证券监督管理委员会 申报告请撤回申报文件，并说明原因。A 、1B 、5C 、10 D 、20正确答案： B【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的， 财务顾问和委托人应当自终止之日起 5 个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为() 年。A 、1B 、3C 、5D 、10正确答案： B【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、 市场禁入的信息，效力期限为 5 年。 9 、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、 行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。A 、7B 、10C 、15D 、20正确答案： B【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的， 该机构应当在处分后 10 日内向协会报