FSC管理手册D版

1、浙江华人数码印刷有限公司Zhejiang CCAV Digital Printing Co.,Ltd.CCAVP- FSC- 01FSC管理手册Chai n of Cust ody（ COC）产销监管链要求魏兵第 D 版编制人批准人分发号2013 年 08 月 13 日发 布李红容 审 核 人 ： 使用部门： 受控状态：2013 年 08 月 13 日实施浙江华人数码印刷有限公司发布管理手册修改记录次序修改页次修改条款内容修改日期修改人备注1234整体 整体 第十四章 第零章 第一章标准换版整体修改 整体增加材料类别： FSC 再生 x% 材料 不合格品控制程序 任命书 公司组织机构图2012

2、-4-42013-3-42013-3-42013-8-13徐亦萍 徐亦萍 高惠宗 魏兵管理手册目录第零章：（0.0）颁布令和任命书第4页（ 0.1）手册管理第5页（0.2）公司管理方针第 6-7 页第一章：（1.0）公司简介第8页（1.1）公司组织机构图第9页（1.2）认证体系的范围第 910 页第二章：引用标准第 10 页第三章：COC 管理体系职责第 11 12 页第四章：文件控制程序第 1314 页第五章：记录控制程序第 1516 页第六章：培训控制程序第 1718 页第七章：材料来源控制程序第 19 页第八章：采购控制程序第 2122 页第九章：仓库控制程序第 2324 页第十章：产品

3、标识和可追溯性控制程序第 2526 页第十一章：生产过程控制程序第 2627 页第十二章：销售控制程序第 2829 页第十三章：FSC标签使用控制程序第 3031 页第十四章：不合格品控制程序第 32 页附件 1：生产工艺流程图第 33 页附件 2：FSC关键控制点 CCPS第 34 页附件 3：FSC部分术语解释第 35 页附件 4：声明第 36 页第 0 章：管理准则0.0 颁布令和任命书（一）颁布令本公司依据 COC 管理体系要求编制成管理手册， 现予批准，颁布实施。 本管理手册是公司 COC 管理体系的法规性文件， 是指导公司建立并实 施管理体系的纲领和行动准则。公司全体员工必须遵照执

4、行。（二）任命书为贯彻执行 COC管理体系要求， 加强管理体系运作的领导， 特任命公 司总经理助理 魏 兵同志为本公司管理者代表。管理者代表职责如下：1 确保 COC 管理体系过程得到建立、实施和保持；2 向最高管理者报告 COC 管理体系业绩，包括改进需求；3 确保在整个组织内提高对 FSC 的认识；4 就 COC 管理体系有关事宜对外联络。任命以下人员为各部门 FSC 体系负责人：1、任命范斌为生产部 FSC 体系负责人；2、任命李竟为营业部资材课 FSC 体系负责人；3、任命马丽娟为营业部资材课 FSC 体系负责人；4、任命李红容为人事行政部 FSC 体系负责人；5、任命刘红莉为品保部

5、FSC 体系负责人；总经理 日期 2013-8-130.1 手册管理1.1 本公司手册是依据 COC 管理体系要求而建立的， 是本公司基本纲领和 行为准则。1.2 本手册由人事行政部负责编制，管理者代表审核，经总经理批准后， 由人事行政部负责发放和控制，并由人事行政部负责保存手册原件及 分发记录。1.3 本手册经总经理批准发布后即生效，发放分“受控”、和“非受控”。1.4 本手册“受控”本的发放为公司范围内和认证机构的发放。若有顾客 或其他原因需用，则由管理者代表核准后，注明“非受控”后发放。1.5 本手册的修改经总经理核准后由人事行政部负责修改，管理者代表审 核，并经总经理批准后发放。1.6

6、 本手册的修改以修改页的形式出现，由人事行政部从“受控”手册中将已作废的页次收回并销毁。如有必要，保留一份底稿盖上“作废” 标识。对“非受控”手册不予跟踪。人事行政部做好修改文件的发放 登记工作。1.7 本手册是本公司的财产。未经管理者代表的同意，任何人不得全部或 部分复制。1.8 本手册的解释权归属管理者代表。0.2 公司管理方针为实现持续改进、并使产销监管链体系过程符合 FSC-STD-40-004（v2.0）标准要求，公司确定了经营方针、经营目标，并做出公开承诺：（1）FSC 经营方针：合理利用和维护资源，坚持可持续经营；（2）FSC 经营目标：逐步提高 FSC产品的利用和销售比例；（3

7、）公开承诺 :本公司将严格执行本手册规定 ,并做出以下承诺；致力于提高 FSC 认证材料和认证产品的使用， 贯彻 FSC 的要求，公司声明不直接或间接从事以下活动：a. 进行木材和林产品非法采伐和贸易；b. 森林活动违反居民权利和传统；c. 森林活动破坏高保护价值的森林；d. 改变成种植林或非森林用途的重大改变；e. 森林活动中的转基因使用；f. 违反了国际劳工组织的核心传统；为了更好的维护公司员工利益，遵守 FSC 体系要求，对员工职业健康和安全作出下承诺：a. 严守法律法规，推进清洁生产，实施过程控制，增强污染防治；b. 工序中材料使用环保材料，避免对环境和员工身体造成伤害；c. 创造良好

8、工作环境，关注员工身心健康。同时，避免从以下方面取得原料 :*认证材料原产地有争议的*原料林地为非认证的高价值森林 *木材为非法砍伐的*自然林进行开垦或非林木使用的 *木材是经过基因改变的（4）为实现公司经营方针、目标和承诺，公司将采取下列措施：a. 通过宣传、培训和目标展开等方式，让所有员工理解方针目标，树 立良好的意识，不断提高管理水平，实现节能降耗。b. 建立文件化的 FSC 监管体系，并通过统计数据进行证实和作为改善 的依据。c. 以专人来维护体系的有效运行，全员共同实施有效改进，使体系更 加完善，以达到本公司的目标。d. 本公司将与供应商密切合作，确保供应商的原材料和我们的产品一 样

9、符合 FSC 标准的要求。总经理 日期 2013-8-13第一章：公司概况1.0 公司简介 浙江华人数码印刷有限公司，是一家专门从事高端纸张印刷品生产的 专业生产厂家。主要设备引进 CTP 制版机、德国海德堡印刷机、切纸机、折页机，瑞 士马天尼胶装联动线、骑订联动线，荷兰奥西快印等国际一流印刷设备。目前公司主要客户为：索尼、卡西欧、微软、东芝、夏普、音研等国 际大公司。公司管理规范，环境优雅、舒适。符合国家相关法律规定。 公司拥有高素质的人员结构，本着精益求精的敬业精神，以人性化管理为目标，运用先进、科学的管理手段，建立现代企业管理模式。公司尊重人才、信任人才、培养人才，将员工个人发展与公司长

10、远发 展结合起来。公司地址：浙江杭州下沙经济技术开发区 18号路 16 号 公司法人代表：刘威公司总经理：刘威联系电话： 0571-1.1 公司组织机构图2、在 FSC 材料接收、储存、加工、运输、销售等过程中，确保经过FSC认证、 PEFC认证和没有经过认证的产品能清楚地识别和隔离，管围内的课 保持相关记录动求并力依设备照该要求对公司“ FSC 产品生印装 C-STD-50-001 (V1-2 刷订 使用标签；二，采购 FSC 认证的材料：FSC再生 x%纸张( FSC Recycled x% Paper and Paperboard ) FSC-Mix纸张( FSC-Mix Paper a

11、nd Paperboard ) FSC-Mixed纸张( FSC-Mixed Paper and Paperboard )在产品版本切 换期间允许使用。三，销售的产品：图书( Books)、杂志 (Magazines) 、插页 (Instruction Leaflets)、说明书 (Brochures)四，使用的转换体系：Transfer 转换体系第二章 引用标准2.1 FSC-STD-40-004 (V2-1) FSC Standard for Chain of Custody Certification FSC-STD-40-004a (V2-0) FSC-STD-40-004b (V1-

12、0)2.2 FSC-STD-50-001 (V1-2) Requirements for use of the FSC trademarks by Certificate Holders第三章 COC管理体系职责3.1 总经理- 负责 COC 管理体系文件的批准发布，制定 COC 管理方针；- 负责建立组织结构，规定相关的部门职责；- 在建立和运行 COC 管理体系过程中，负责提供必要的资源和权利；- 任命 COC 管理体系的管理者代表并授权其执行和保持 COC 管理体系。3.2 管理者代表- 负责协助总经理有效地控制和管理 COC 管理体系及日常运作的监控；- 负责审核 COC 管理体系文件

13、；- 负责处理体系运行过程中所出现的异常状况；- 负责向管理层汇报体系运行情况；- 负责 COC 管理体系有关事宜对外联络。3.3 营业部资材课- 负责 FSC 认证材料的采购及供应商选择和控制工作；- 负责 FSC原材料采购的统计工作；- 负责采购合同、外包合同、发票、运输文件等(复印件)的保存。3.4 营业部业务课- 负责销售合同评审， 向生产部传达生产指令及出货通知和 FSC标记的印 刷工作；- 负责开具销售发票、发货单等运输文件并保存与销售相关的各项记录；- 负责对成品销售的统计工作；- 建立和维护产品组清单。3.5 营业部物流课- 负责对 FSC原材料和成品的保管、标识及隔离及出 /

14、 入库管理工作；- 负责对 FSC标记的发放，并确保发放数量与出货成品数量一致；- 负责 FSC材料和成品的发货工作；- 负责 FSC材料、 FSC成品的台账登记管理工作；- 负责向业务课反馈订单使用 FSC 材料的声明。3.6 品保部- 负责对 FSC原材料的进货检验工作；- 负责向认证机构提交 FSC 商标及包装物设计图稿并保留批准的记录。3.7 人事行政部- 负责文件发放、修订、作废 /回收 /销毁、存放归档等管理工作；- 负责对公司员工的 COC 要求及体系文件的培训工作；- 负责对建立 COC 年度培训计划。3.8 生产部- 负责 FSC 生产任务安排；- 负责领用 FSC材料及其它

15、材料， 并进行核对确认， 并负责检查所领用的 材料及半成品的标识是否完整；- 负责检查所有现场的 FSC 材料及半成品和成品与非 FSC材料是否实现 分离；- 负责对处于生产现场的材料、半成品及成品的保管、标识及隔离；- 负责控制及统计 FSC认证材料的生产投入及成品产出；- 负责 FSC 产品的转化率计算；- 负责 FSC产品的入库包装和贴标。第四章 文件控制程序4.1 目的控制 COC管理体系文件资料， 确保使用及流转过程中的实用性和有效 性，且为最新版本。4.2 范围适用于 COC 管理体系有关文件、资料，包括文件拷贝、电子媒体。4.3 定义4.3.1管理手册：针对管理体系各要素所必须完

16、成的某项活动的规定。4.3.2工作指导书：部门内职责划分及作业细则的书面规定。4.3.3表单：用于说明某项活动内容及效果的记录格式。4.4 职责职责分配表文件类别编制修改审查批准原件 保管复印 分发回收 清理管理手册人事行政部管理者代 表总经理人事行 政部人事行 政部人事行 政部工作 指导书职能主管管理者 代表总经理人事行 政部人事行 政部人事行 政部表单职能主管部门 经理管理者 代表人事行 政部人事行 政部各部门4.5 程序4.5.1 文件编码系统：各类文件制订与修订均需由起草部门依文件编码系统编号管理。体限定 流水号4.5.2 文件类别标识 CCAVP 浙江华人数码印刷有限公司 FSC森林

17、管理委员会 流水号 工作指导书及表单格式依阿拉伯顺序数字编号。4.5.3 版本：首次制定文件版本 “A”,以后修改文件版本按顺序编用： A、B、 C、 D文件第六次修改后或标准变更后进行换版。4.5.4 文件发放、修订、作废 /回收/销毁、存放归档 发放：人事行政部根据文件所适用的部门进行文件发放。由人事 行政部负责在“文件发放 /回收登记表”上进行登记，所发放的文件必须加 盖“受控”印章。为了便于追溯，必须保证文件发放编号的唯一性。 修订：文件需要更改时， 由提出更改部门填写 “文件更改申请单” ， 写清更改理由和更改内容，文件更改的审批应由原审批人进行。除换版以

18、 外的文件更改，应在文件的版本状态上注明更改次数。如 A/1 表示 A 版文 件进行了 1 次修改， A/0 表示 A 版文件未进行修改，文件允许换页更改。 作废/回收 /销毁：作废的文件由人事行政部收回后，加盖“作废” 印章，并填写“文件销毁单”，经管理者代表批准后，统一进行销毁。 存放归档：文件经编制审批后，文件的原稿由人事行政部负责保 存。各部门的文件应指派专人负责保管，存放必须注意防潮、防尘、防虫 等。 人事行政部负责编制企业“受控文件清单”，受控文件清单随文 件的变更及时调整，必须保证所使用的文件是最新的版本。4.6 相关记录 受控文件清单

19、文件发放 /回收登记表 文件更改申请单 文件销毁单第五章 记录控制程序5.1 目的对 COC 体系记录进行控制和管理， 提供产品质量符合规定要求和体系 有效运行的证据。5.2 范围适用于 COC 体系所有相关采购、生产、仓储、销售、运输等记录。5.3 职责5.3.1 人事行政部负责制定并实施记录控制程序和记录格式打印发放及原 件存档，负责定期收集记录并进行归档管理。5.3.2各部门负责与本部门有关记录的收集、贮存、保管等管理工作。5.4 程序5.4.1 COC 体系记录COC 体系记录，应包括从原材料采购接收储存加工贴标以 及审核机构为此而批准的文件和最后销售过程的所有记录，并采用专用表 单，

20、所有的 COC 记录保存期限不得低于五年。 记录的媒介形式主要为表格形式（包括电子记录），也可呈其它 形式如：样品、照片、音像制品、磁盘、光盘等形式。所有 FSC 记录都要 求是专用的，即表单上应标注“ FSC专用”字样或直接加盖“ FSC 专用” 的印章。 COC 体系运行中所有的记录应予以保留，其中记录上应包括其立 方数（材积）和树种。为保证记录具有唯一的标识，每一个记录均有唯一 的名称，如有必要可对记录表单进行编号。 公司应保留准确的 COC 体系运行中标记材料来源的材积， 以及用 于加工的原料材积和成品数量、成品材积、以及制造过程中的生产记录。

21、 包括在生产过程中实际的材积转换率（实际利用率）。 记录应真实、正确、清楚、完整（不得用铅笔记录），并有相关 人员签名和日期，以满足证实需要，具有可追溯性。 记录不得随意涂改。有必要删改的，由记录人签名。 记录由专人负责，定期存档。 人事行政部根据公司记录受控情况，编写“受控记录一览表”。 记录应当包括：a）采购订单b）供应商发票c）供应商运输文件d）接收记录e）生产记录f）储存记录g）接收到的合同 /订单h）运输记录i）销售发票j）月度统计5.4.2 记录的归档、保存与处理 记录应每季度进行归档整理， 存档时

22、由人事行政部办理存档手续。 所有与 COC 体系相关的记录保存时间一律为 5年 记录存放地应提供适宜的储存条件，妥善保存。 5.4.3有关人员借阅记录，应办理借阅手续，严禁无关人员借阅。5.4.4 未经管理者代表或最高管理者批准，严禁对记录进行复印、扫描或带 出厂区。5.4.5人事行政部每年年底检查一次，将逾期记录填写“记录销毁单”，报 管理者代表批准后统一销毁，或粉碎、或焚烧。5.5 相关记录 受控记录一览表 记录销毁单第六章 培训控制程序6.1 目的 通过培训工作的开展使员工了解 COC 管理体系并切实按其要求进行 作业。6.2 范围COC 体系涉及的人员，如采

23、购、销售、仓管、质检、生产等（包括临 时工）。6.3 职责6.3.1人事行政部负责 COC 培训控制程序的建立和保持，负责组织公司员 工及相关人员的 COC 标准和体系文件的培训、考核和管理。6.3.2各部门对本部门人员的培训工作予以配合。6.4 程序6.4.1 培训计划a）人事行政部根据公司的总体安排和各部门的培训需求制定 “FSC 年度培 训计划”。结合企业实际情况向总经理或管理者代表申报培训，经批准后 实施培训，应对计划实施情况进行跟踪和检查。b) 针对每次培训应做好“培训记录”，参加人员应签到，由培训讲师对培 训效果进行评估，以不断改进培训工作，评价的有关情况反映在培训记 录的效果评估

24、栏内。6.4.2 新员工培训a) 人事行政部负责对新进员工进行 COC 管理体系职责和要求培训。b) 各部门负责对新员工就其作业指导书进行作业培训确保其充分理解及 切实执行。c) 对从事进料检验及采购、销售管理的新进员工，必须由其主管就其实际 操作进行培训合格后方可独立上岗操作。6.4.3 在职员工培训a) 人事行政部协助管理者代表对在职员工进行 COC 管理体系要求培训。b) 培训内容应覆盖与员工所在岗位相对应的管理手册、 作业指导书及操作 规范。6.4.4 培训方式和验证a) 人事行政部确定从事影响 COC 体系工作的各岗位人员所必需的能力要 求。b)当不能胜任本岗位工作时，提供培训或再培

25、训，也可以采取其他措施以 满足这些需求；培训部门实施培训，并负责组织考核，培训时间的确定应 以不耽误生产为宜。c) 通过口头、书面和实际工作情况实施考核来评价和验证所提供培训或采 取其他措施的有效性，当不能满足要求时按 6.4.4b 条实施。6.5 相关记录年度培训计划培训记录第七章 材料来源控制程序7.1 目的材料的来源符合 FSC 标准的要求。7.2 范围适用于公司 FSC 认证的材料资源。7.3 职责7.3.1 营业部资材课 负责本程序的建立、实施和保持。7.3.2营业部资材课 负责 FSC材料来源的控制。7.3.3 品保部负责 FSC材料的验收。7.3.4营业部物流课 负责 FSC材料

26、的接收、仓储、发运等的管理。7.4 程序公司 FSC的材料输入为： FSC Mix、FSC 再生 x%材料。7.4.1 FSC认证材料的来源控制 供应商应持有 FSC 认可的认证机构颁发的有效的 FSC 产销监管链 证书，供应的材料应是供方 FSC 认证证书范围所覆盖。 材料应被明确识别“ FSC Mix 或 FSC 再生 x%”材料(可在外包 装、采购订单、发票、运输文件中说明)。 FSC 认证材料的运输文件和发票应提供供应商的 FSC 证书号及 FSC类别。 公司不接受其他森林体系认证的材料。 公司使用普通材料制造的非

27、FSC 产品，也应争取排除以下非 FSC 认证材料的类别：a) 违反贸易法和公民权利的地方砍伐的材料。b) 从有高保存价值但受到威胁非 FSC 认证的森林砍伐的材料。c) 从遗传改良的森林砍伐的材料。d) 非法砍伐的材料。e) 从自然森林变成需种植森林或非森林用途的区域砍伐的材料。7.5 相关文件7.6 相关记录 采购发票 运输文件和行政审批文件第八章 采购控制程序8.1 目的 对 FSC材料的采购进行控制。8.2 范围 包括对 FSC材料的供应商选择及采购过程。8.3 职责8.3.1 营业部资材课负责本程序的建立、实施和保持。8.3.2 营业部资材课负责 FSC材料的采购和供方的评定工作。8

28、.3.3 品保部负责采购 FSC材料的验证。8.3.4 营业部物流课负责 FSC材料的数量验收。8.4 程序8.4.1 供应商的选择 选择供应商必须以其能提供 FSC认证材料为原则。选择供应商可 以通过以下五种方法； 1、现有的合格供方， 2、大型贸易商， 3、国内已经 通过认证的 COC工厂， 4、国外进口， 5、FSC网站上查询。 资材课负责搜集潜在供应商信息，填写供应商评审资料表。 资材课要求潜在供应商提供其材料的 FSC认证证书复印件或电子 证书。 收集完上述资料后，资材课应确认供应商提供的 FSC证书是否有 效，可以通过 FSC

29、网站 和认证公司查询， 得到确认后再填写 供应商资料评审意见，对符合条件的供应商由总经理或管理者代表批准后 列入 FSC合格供方名单。 合格供应商的有效证件复印件（如： FSC证书）及供应商评审资 料表由资材课长期保存。 资材课负责组织各相关部门每年对合格供应商进行一次年度评价 考核，填写（年度）供方业绩评定表，对出现交货质量问题的供应商 提出限期整改措施，到期后仍达不到要求的报请总经理批准取其消合格供 应商资格。8.4.2 采购 资材课根据用料计划， 选用合格供应商名录中的供应商进行采购。 联系好供应商后，与其签定采购合同即

30、可进行采购。 选定合格供货方后， 采购前应再次通过 对选定的供 方情况进行核实，经核实无误后方可采购，打印并保存验证资料。 应与供应商签订采购合同（采购单），采购合同中应写明材料名 称、规格、 FSC类别（ Recycled x%或 Mix）、数量、价值、到货期、等级 要求、质量要求等采购条件内容。 采购发票的验证；采购发票除验证 条款中内容以外，还 要验证供应方的 FSC证书号和双方单位名称、地址及联系方式。 采购物资进厂后，品保部进行检验 / 验证，接收记录中应注明合同 号。验收分三个方面：1

31、、材料和标识的验收；除常规的来料验收项目以外，应检查FSC材料上是否有标识，检查 FSC 材料有无混淆的可能。 如发现材料已经被污染， 应立即反馈到供应商。2、文件和记录的验收；应验收送货单上是否有相关 FSC信息或发票 信息，如有其他运输记录应一并记录下来。检验合格后由物流课办理入库 手续，不合格及时反馈到供应商。3、如发现不能识别的材料，应将该材料单独堆放，并挂上标识牌， 由资材课通知供方，直到供方能提供明确且有效证明，证明该材料是 FSC 材料才能入库，否则该材料将不能作为 FSC原材料使用。 资材课应将采购的 FSC原材料数量登记入“ FSC原材料采购数量月 度统计表”，

32、并对每一产品组采购统计做年度汇总，报表中的采购日期应 记录供应商出票日期。 资材课负责保存采购合同、发票（复印件）及运输文件等记录， 保存期限至少为五年。8.5 相关记录 供应商资料表 （ 年度）供应商评价考核表 FSC合格供方名单 采购单/ 采购发票 FSC原材料采购数量月度统计表 运输文件第九章 仓库控制程序9.1 目的对 FSC材料、 FSC半成品和成品进行有效管理和使用。9.2 范围 控制包括所有仓库保存的 FSC材料及以此材料生产的半成品、成品。9.3 职责9.3.1 营 业部物流课负责本程序的建立，仓库负责实施和保持。9.3.2 营业部物流课负责 FSC材料、成品的入

33、库、 储存、标识隔离和发货登 账工作。9.4 程序9.4.1 FSC认证原材料收发。 认证原材料经检验合格后，仓管应填写“入库单”，办理材料入 库手续。 仓管员应在 FSC认证材料台帐上作记录， 记录其入库日期、 数量 及验收单号或采购单号。 FSC材料堆放区应进行醒目标识，树立标识牌，注明材料类别 “FSC混合“、材料名称、类别等内容，应与其他材料隔离或堆放于指定 区域。与 PEFC原材料进行区分。 原材料领用由由作业员凭有效的“领料单”领取，“领料单“上 应有订单编号和 FSC标识。仓管员检查上述单据填写内容是否完整，并按 实发料，原

34、材料进 / 出库记录应登录于仓库“ FSC材料台帐”上。9.4.2 成品收发 FSC成品入库时， 仓库应依据要求对成品的标识进行检查， 检查合 格方可审核成品入库单，办理正式入库手续。 仓管员应在“ FSC成品台帐”上作好记录，记录其入库日期、数 量， FSC类别等信息。 FSC材料生产的成品应存放在指定区域或对其堆放区用标识牌进 行标识，以区别于其它产品，避免混淆。 成品仓库管理员根据业务课的 “发货单” 发货，并确保成品标识 与“发货单”上标识要求一致。 成品收发应在仓库“ FSC成品台帐”上记录。 仓库人

35、员应随时检查库存成品的标识以确保其完整性。9.4.3 仓库作为保管 FSC材料的地方，应建立单独的 FSC材料帐和成品账， 对剩余的 FSC材料应妥善保管并加以醒目标识。9.4.4 仓库人员应保存相关的仓储记录，保存期限为五年。9.5 相关文件产品标识和可追溯性控制程序9.6 相关记录入库单领料单发货单FSC材料台帐FSC成品台帐第十章 产品标识和可追溯性控制程序10.1 目的确保对 FSC认证材料在储存， 加工及成品包装发运等过程进行有效管 理，防止与其它材料及产品的混淆并能进行追溯。10.2 范围包括从材料进厂到成品出货的全过程。10.3 职责10.3.1 生产部负责本程序的建立、实施和保

36、持。10.3.2 生产部负责产品追溯性控制。10.3.3 生产部负责 FSC材料、半成品、成品生产现场的标识。10.3.4 营业部物流课负责 FSC材料、成品的储存与标识。10.4 程序10.4.1 原材料 营业部物流课在收到 FSC认证原材料后应及时对 FSC材料用标识 牌进行标识并放置于 FSC指定区域。 营业部物流课应记录原材料的入库日期、数量、 FSC类别、对应 的采购单号码等内容记录于 “入库单” ，并做好 “FSC”标记，登记入台账。 入库后应放在指定区域内进行标识。 原材料发放时应记录发放数量、 生产施工单号、 原材料批次号等 内容

37、，以便必要时对材料进行追溯。 生产部车间从仓库领出材料后应保护其标识的完好， 对暂放于生 产工段的材料进行标识，做好“ FSC”标记。 生产部对原材料的使用应做好记录， 使材料批次号与生产任务单 相对应以确保可追溯性。10.4.2 半成品生产部对用 FSC材料所生产的半成品应有“ FSC”标识。10.4.3 成品 生产部用 FSC材料生产出的成品应有 FSC认证标识及订单号码， 并置放于指定区域进行标识。 成品仓库根据成品 入库单 ，在单据上记录产品批次号并做好 “ FSC”标记，登记入 FSC台账，接收成品入库时应检查标识是否完

38、整。 成品在仓库中应存放于指定区域并明确标识。 出货前营业部物流课应根据订单提供的产品标识要求， 确定是否 需改换标识以保证与客户标识要求一致。 营业部物流课负责随时对材料 / 成品的标识进行检查，以确保标 识的完整性。10.4.4 产品追溯： 追溯提出：a) 发生内外质量问题或贴标错误时，且有必要追溯时；b) 用户要求追溯时；c) 其它原因要追溯时。 追溯过程： 产品外包装上的批号交付记录出货记录各制造表单进出库记录原材料检验记录原材料的供应商批号供应商。 产品的销售发票及其他一些销售文件必须写上

39、产品的名称 / 编号 /数量/证书号/ 百分比/发票的时间等信息，以便于追溯。10.4.5 标识的维护和管理产品的标识和追溯性由生产部负责归口管理，生产部应对标识的使用维护 进行检查，并策划生产环节标识使用的合理性，确保合理地使用标识，防 止不同类型产品的混淆。各有关部门应正确使用标识，并做好标识保护工 作，发现标识损坏或遗失时，应及时报告，由原标识部门进行识别并及时 补上标识。10.5 相关文件生产过程控制程序仓库控制程序10.6 相关记录流程卡标识牌第十一章 生产过程控制程序11.1 目的确保 FSC认证材料在生产过程中的正确使用， 不被混淆并准确计算产 品转化率，以确定贴标数量。11.2

40、 范围包括从材料领用后、产品制造到成品入库前所有过程。11.3 职责11.3.1生产部负责本程序的建立实施和保持。11.3.2生产部负责领料、现场材料管理、制造产品、产量统计工作。11.3.3营业部物流课负责原材料发料和成品入库。11.4 程序11.4.1 生产部将生产任务布置到各车间。 各生产岗位按生产工艺流程作业， 并将生产的完成情况及时进行统计，填写流程卡。11.4.2 生产部严格按作业指导书及订单落实各车间的生产任务并组织生 产，做到均衡生产，订单上应注明 FSC产品组名称。11.4.3 生产工段依据“生产施工单”，计算用料量，开具“领料单”领料， “领料单”上应该明确 FSC产品的名

41、称 /类别/ 规格/数量及生产施工单号。11.4.4 领料人员领料时应检查标识是否完整，特别注意材料是否有FSC认证材料标识。11.4.5 FSC认证材料领到车间后应保持材料上原有的 FSC认证标识，防止 与其它材料混淆。11.4.6 操作员应在 FSC产品生产时，在每道工序旁放置“ FSC”标识牌，以 表明此时的生产为 FSC产品。11.4.7 生产过程中产生余料应退回仓库，不能使用的部分（边角料等）当 做废料处理。11.4.8 车间主管应帮助监督员工切实按作业指导书要求作业。11.4.9 员工在操作的各个过程中，应在相关的生产记录上记录产品的批号 或订单号，以便追溯。11.4.10 生产部

42、应将材料领用， 投入及产品产出记录于 “产品组工艺损耗 换算表”并计算每一道工序投入产出比，再计算投入产出比，应该明确计 算投入产出比所使用的方法。11.4.11 投入产出比计算的数值来源应依据车间生产报表每一道工序的 产量，上道工序的产量即为下道工序的投入量。11.4.12 生产部统计人员每月对生产的 FSC产品进行汇总统计，记录于 “FSC产品月度生产统计报表”。11.4.13 有关生产记录，生产部应至少保存五年。11.5 相关文件 产品标识和可追溯性控制程序11.6 相关记录 产品组工艺损耗换算表 生产施工单 领料单 生产日报表FSC产品月度生产统计报表第十二章 销售控制程序12.1 目

43、的按照 FSC标准的要求，对 FSC产品的销售过程进行管理。12.2 范围 公司销售 FSC产品的接单、发货、开票等过程。12.3 职责12.3.1 营业部业务课负责本程序的建立、实施和保持。12.3.2 营业部业务课负责接单、下单、开票出货，建立产品组清单及 FSC 销售统计管理工作。12.3.3 营业部业务课负责准备各项销售单证，并保留记录，保存时间至少5 年。12.4 定义 产品组：组织规定的一种产品或一组产品，享有基本的输入和输出特性， 而且能和 FSC产销监管链控制、百分比计算和贴标为目的联系起来，贴标 是根据 FSC材料种类： FSC1 00%、FSCM ix、FSCR ecycl

44、ed or FSCC ontrolled Wood进行标签而合并在一起的一个产品或一组产品。 产品组清单更新后应及时通知自己的审核机构。12.5 程序12.5.1 业务课接到客户订单后，识别客户 FSC的要求和期望，并在销售合 同中标识 FSC以区分非 FSC产品的合同 / 订单。12.5.2 业务课确定客户所需的 FSC产品是否在认证证书范围和“产品组清 单”之内，确定在证书范围之内不在“产品组清单”内，应及时更新“产 品组清单”，交由管代批准。如不在证书范围之内，则不能接此订单。12.5.3 确定可接此订单， 则业务课确定产品的要求 (包括产品名称、 规格、 类别、数量、发货日期、发货目的

45、地、包装要求和价格等)。12.5.4 业务课将生产和采购任务通知给相关部门。12.5.5 按照出货日期等信息，业务课准备相关的文件(包括装船文件等) 和存档文件，并和顾客保持联系。12.5.6 销售发票和运输文件中应包括以下方面的内容：a) 购买者和本公司的名称和地址，发票开出的日期，销售合同号。b) 产品描述和 FSC产品组中同类产品的描述是一致，并且应当包含在 FSC 产品组清单内。如产品名称、数量 (kg) 、规格、单价。c) 由认证机构颁发的正确的 COC产销监管链证书的注册号。d) FSC 产品开据的发票，应包括 FSC声明。12.5.7 业务课根据销售合同和销售发票每月对销售的 F

46、SC产品数量进行统 计并记入“ FSC产品销售数量月度统计表”，并对每一产品组销售统计做 年度汇总。12.5.8 有关销售订单、发票、发货单等记录，营业部应保存至少五年。12.6 相关文件FSC标签使用控制程序12.7 相关记录FSC产品组清单FSC产品销售数量月度统计表销售合同发票发货单第十三章 FSC 标签使用控制程序13.1 目的规定 FSC标签使用的过程和方法，符合 FSC的要求13.2 范围提供了 FSC商标使用规范，包括在产品上和(或)产品外的使用13.3 职责13.3.1 研发工程部负责 FSC标签的统一设计制作， 并由管理者代表报认证 公司审批。13.3.2 营业部物流课负责对

47、 FSC标签的发放控制，并于每个月检查其使用 数量是否与生产出货数量一致。13.3.3 生产部负责贴标和控制实际生产数与标签相一致。13.3.4 业务课负责对 FSC标记使用进行监控。13.4 程序13.4.1 FSC商标的使用要求 在标签或材料被印刷之前， 公司应从 FSC认可的认证机构寻求和 获得对在产品上标签和 / 或产品外声明，使用批准的 FSC商标。 品保部应保持所有认证机构的批准记录，保存期至少 5 年。 公司应当拥有 FSC认证机构发出的有效的 FSC/COC证书。 FSC标签只有用在符合条件的产品组，该产品组必须在

48、公司 FSC 产品组清单内。 标签图样不允许修改。 在例外情况下， 公司品保部应该在使用之 前从他们的认证机构获得任何标签设计和使用变更的批准。 公司应当基于转化系统 (产销监管链体系的一种， 其输出产品可 以与原料种类具有相同的 FSC声明。)在认证产品上贴标。13.4.2 FSC标签的位置 产品上：认证产品或它的包装物等。 产品外：销售手册 /名片/ 网页等。13.4.3 标签的种类和内容 公司确定使用 FSC标签的种类是： FSC Mix、FSC再生 x%标签 标签上的内容包括：a) FSC

49、标志b) 版权声明c) 标签名称d) FSC 认证机构发出的正确的 COC标签注册号e) 标签类别的标准声明f) FSC 网页地址13.4.4 FSC标签的使用 产品上 FSC标签的使用 公司在产品上的标签使用声明应当遵守 （ 版本 1-1）FSC关于证 书持有者使用 FSC商标的要求的规定。a） 标签必须直接用在产品上或者它的销售包装中（含吊牌 /标签/ 贴标等） 或者两者都有。若产品没有销售包装物，那么产品上可以印 / 刻标签。b） 公司应确保 FSC标签在产品上醒目可见。c）客户要求在买方的产品上使用买方的证书注册商标时， 双方都应向各自 的证书颁发机构提

50、出申请，公司必须得到自己的审核机构书面授权。要确 保买方的标签只能用在买方的商品上，应妥善保管客户标签并记录。d）对于需要贴标的产品或作为 FSC认证宣传的产品， 必须包含在公司的产 品组清单中。 营业部物流课负责 FSC标签发放，登记于“ FSC标签发放记录” ， 并记录标签发放对应的订单号。 生产部贴标人员负责成品 FSC标志的粘贴，应按照标签使用规定 不得将标签贴在非 FSC认证产品上。13.5 产品外 FSC标签的使用a） 公司应当在产品外 FSC标签使用之前从 FSC认证机构处获得批准。b） 公司应当遵守 FSC-STD-40-004（v2-2 版本）

51、 中关于标签使用的要求，以及 FSC- STD-50-001（v1-2 版本） FSC关于证书持有者使用 FSC商标的要 求。13.6 相关文件销售控制程序13.7 相关记录FSC标签发放记录买方 FSC标签发放记录第十四章 不合格品控制程序14.1 目的对材料及成品 FSC不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用 或交付。14.2 定义FSC不合格品是指不能证明符合 FSC要求的产品或材料。包括标签的使用， 错误的声明等。14.3 范围适用于对材料、半成品、成品及交付后的产品发生的 FSC不合格的处理控 制。14.4 职责14.4.1 品保部负责本程序的建立、实施和保持。14.4.2

52、 品保部负责 FSC不合格品的识别、判定，并跟踪不合格品的处理结 果。14.4.3 生产部负责 FSC不合格品的控制，并采取纠正措施。14.4.4 营业部负责 FSC不合格材料的处理。14.4.5 总经理负责重大 FSC不合格品裁定。14.5 程序14.5.1 不合格品的控制 进料检查发现 FSC材料外箱标识或单据错误，经 QE以上人员确 认后， IQC人员对材料外箱作好标识，通知仓库人员对材料进行隔离，填 写品质异常反馈单反馈给采购人员处理。 制程检查发现生产混用 FSC材料，或标识错误时， IPQC应通知车 间立即停止生产，隔离材料及产品。待确认合格后，方可

53、继续生产。 成品检查发现 FSC产品外箱标识或单据错误， OQC应立即停止出 货，并通知生产或营业进行更改，更改正确后方可出货。 客户方反馈成品存有 FSC不合格时，应立即退货，并追查相关的 半成品及材料立即隔离，确认合格后，再取消隔离。14.5.2 不合格品的处理 当以上环节发生 FSC不合格时，应采取按如下执行：A. 立即中止销售关联产品；B. 三个工作日之内以书面形式通知相关客户、相关方；C. 分析原因，并采取相关纠正措施，防止再次发生；D. 通知到认证机构，与认证机构商讨如何处理不合格；附件 1生产工艺流程图说明书、图书、杂志、挂历、台历

54、生产工艺流程图：业务下单Purchase Raw 过油 M varnish原材料采购原材料接收Accept Rawaterial原材料入库原材料领用Put Raw MaterialProcurement of裁切印刷CuttingPrintPlace OrderMaterial插页/ 吊牌生产工艺流程图：业务下单in Storage 骑马钉 Saddle stitchRaw Material裁切入库CuttingWarehousing折页fold原材料接收胶装Perfect binding覆膜 laminationAccept Raw折 页销售 /交付原材料采购Purchase RawMa印te刷rialCuttingPrintPlace Order 裁切裁切MaterialfoldCuttingSale/deliver原材料料入库原材料领用Put Raw MaterialWarehousingR销a售w M/交at付erialSale/deliverProcurement of彩盒生产工艺流程图模切 die cut业务下单 Place Order原材料采购Purchase RawMaterial原材料接收 Accept Raw Material原材料入库 Put Raw Material in Storage原材料领用 P