质量、环境、职业健康三体系通用检查表三体系审核通用检查表

1、编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规J 审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄检查方法检查结果记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考 文件提问文件 查阅现场检杳4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境管理 体系文件4.4.4文件组织是否有文件 的管理体系相关文 件是否齐全文件是 书面形式还是电子 形式与管理体系相关的文件有多少与受审核部门相关的文件是多少 组织结构图、管理方针、三同时报 告等是否存完好电子形式文件的使用是否有效VVVV管理体系文件是

2、 否覆盖了标准的适 用要素（或过程）并 符合其要求要素（或 过程）之间相互作用 关系是否给予确定 及描述管理体系文件的内容是否满足 ISO9OO1、ISO14OO1、OHSAS1800的要 求一体化管理体系要素 （过程）间的逻 辑关系、文件的接口是否清楚VV查询相关文件的 途径有否规定查询相关文件的途径 文件是否便于查阅VV4.2.2综合管 理手册4.2.2质量手册管理手册的覆盖 面是否完整如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的 是否合理管理手册是否包括管理体系的范 围。管理手册是否包括任何剪裁的细节 与合理性。管理手册是否引用或包括程序文 件。管理手册是否包括管理体系过程 （或要素）之

3、间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调，是否有可操作性。VVVVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期:审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳4.2.2综合管 理手册4.2.2质量手册管理手册的控制 情况手册的发放、更改是否符合文件控 制要求。V4.2.3文件 控制4.2.3文件 控制4.4.5文件 控制4.4.5文件和 资料控制制定的文件控制 程序是否

4、符合要求文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性程序中是否对文件的编 制、发布、存档、查找、修订、评审 做出了规定程序文件是否有效版本外来文件（如标准）是否包括在控制 范围之例是否规定了文件夹的保管办法是否规定了适用和定期评审文件的 有效性对体系的运行起关键作用的岗位是 否得到现行有效文件是否规定了失效文件的处置、管理 办法VVVVVVVVVV文件的编写、批 准、发布、保管、修 订、评审情况所有文件是否字迹清楚所有文件标识是否明确文件发布前是否得授权人的批准 所有文件是否均注明制定或修订日 期VVVVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OH

5、SAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄检查方法检查结果记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考文件提问文件 查阅现场检杳4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制文件的编写、批 准、发布、保管、修 订、评审情况文件修改后是否重新批准识别文件现行修改状态的方法是什 么是否满足要求使用处是否都使用适应文件的有效 版本文件的查找是否方便文件的保管是否有效VVVVVV外来文件的控制是否对外来文件夹的收集、审查、 批准、归档、发放、使用、评审、更 新、补充和作废等作了规定

6、执行的如何VV作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和 管理，以防止误用V4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和记录管理是否有对记录进 行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集编 目、归档、保存、维护、查阅、处置 等管理内容做了规定本组织与有关的记录有哪些与受审核部门有关的记录有哪些 程序中是否包含对记录的质量要求 是否有保存期限的规定VVVVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄检查方法检查结果记录一体化条款IS

7、O9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考文件提问文件 查阅现场检杳4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和记录管理记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清单对记录的标识、贮存、检索、保护 是否与书面程序的要求相一致记录是否填写正确、字迹清楚贮存是否便于存取和检索贮存环境如温度、湿度是否适宜，防 尘、防蛀等保护措施是否得当过期记录是否完整能否提供足够信息信息是否可靠、可见证记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息VVVVVVVVV管理承诺管理承诺最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承

8、诺能够提供 哪些证据总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执 行是否通过培训、宣传、会议、评审、 报告文件等方式将相关方（客户）的要 求、法律法规的要求传达到各阶层员 工VVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳管理承诺管理承诺最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够

9、提供 哪些证据各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性，并在工作中确保这些要求 的实现是否定期进行管理评审，确保质量、 环境、职业健康安全管理体系的适用 性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。VVV以顾客、环境和 员工为 关注焦 占八、以顾客 为关注 焦占八 、八、组织是怎样做到 以顾客、环境和员工 为关注焦点的组织是通过什么方法掌握顾客、员 工以及其他相关方对产品质量的要求 以及对保护环境、保障职业健康安全 的要求组织如何将顾客的要求、环境保护 的要求、职业健康安全的要求转化为 各项工作的要求并实施，从而达到顾 客、员工以及其他相关方的满意VVVV管理方针质量方针环境方针职业健康

10、方针质量、环境、职业 健康安全方针的制疋是否制定了文化的管理方针管理方针是否经最高管理者批准VV管理方针的内容是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或服务 的性质、规模，适合于组织环境的VV审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳管理方针质量方针环境方针职业健康方针管理方针的内容影响、职业健康安全风险的性质和规 模。是否对满足顾客及其他相关方的要 求，对持续改

11、进、污染预防和降低风 险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、职业 健康安全法律、法规和其他要求作出 承诺。是否提供建立和评审目标和指标的 框架。是否与公司的其他方针一致。VV管理方针的传达 与管理如何向全体员工传达的采取了哪些方式询问员工，看员工是否了解管理方 针为公众如何获得管理方针VVVVVV管理方针是否得 到实施检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施V管理方针的评审 与修订是否有定期评审管理方针的规定V批准人/日期:受审核部门：编制人/日期:受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员

12、：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳管理方针质量方针环境方针职业健康方针管理方针的评审 与修订最高管理者是否定期评审过管理方 针如何对管理方针进行修订 评审、修订的依据是什么VVVV是否建立了环境 因素识别和评价的 程序有无环境因素识别和评价的程序 程序中是否包括环境因素识别和评 价的要求VV是否对组织的活 动、产品和服务中的 环境因素进行了识 别是否按程序要求识别环境因素 是否规定了识别的范围和对象 是否有环境因素的清单受审核部门的环境因素有哪些VVVVV用什么方法和

13、怎 样进行环境因素的 识别是否规定了识别环境因素的方法方法是否适宜识别环境因素时，收集了哪些原始 资料VVVV识别环境因素应把握的要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了环境因素的七种类型是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的环境因素VVVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳5.4.1环境 因素4.3.1环境

14、因素如何进行环境影 响评价有无规定环境影响评价的方法、准 则和步骤有无重大环境因素清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价VVVVV如何对重大环境 因素的控制进行策 划是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划对重大环境因素的控制措施有哪些对潜在重大环境因素是否制定了应 急准备和响应措施VVVVV环境因素的住处 能否及时更新有无更新信息的规定是否按规定实施更新VV在制定方针、目标 和指标时，是否考虑 了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标 其他环境因素如何控制VVV5.4.2对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划4.3.1对危险源辨 识、

15、风险评价 和风险控制 的策划是否建立了危险 源辨识、风险评价和 风险控制策划的程 序有无危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的程序程序中是否包括危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的要求VV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录检查内容一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳5.4.2对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划4.3.1对危险源辨 识、风险评价 和

16、风险控制 的策划是否对组织的活 动及活动场所中的 危险源及其风险进 行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风 险是否规定了辨识的范围和对象是否有危险源及其风险的清单 受审核部门的危险源及其风险有哪 些VVVVV用什么方法和怎 样进行危险源及其 风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的 方法方法是否适宜辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料VVVV辨识危险源及其 应把握的要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了各种类型的危险情况 是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全风险VVVV如何进行风险评 价有无规定风险评价的方法、准则和 步骤有无重大危险源及其风险清单评价结果是否合理对

17、新项目和变化是否进行了风险评 价和事前评价VVVVVVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳5.4.2对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划4.3.1对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划如何对风险控制 进行策划是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划对危险源及其风险的控制措施有哪些对潜在职业健康安全风

18、险是否制定了应急准备和响应措施VVVV危险源及其风险 的信息能否及时更 新有无更新信息的规定 是否按规定实施更新VV在制定方针、目标 时,是否考虑了重大 危险源及其风险哪些重大风险列入目标 其他风险如何控制V543法律法 规和其 他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法律和 其他要 求是否建立并保持 了识别、获得和更新 法律及其他要求的 程序程序是否规定了识别适合本公司的 法规和其他要求的方法程序是否明确了获得法规的渠道程序中是否规定了收集、登录、保 存的责任单位和人员，是否规定了收 集频次、途径登录方法该程序是否规定了对法规变更住处 的跟踪及负责人该程序是否规定了向员工和其他相 关方法

19、传达有关法规和其他要求的方 法和职责VVVVVVVVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳543法律法 规和其 他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法律和 其他要 求适用于本公司的 法规和其他要求有 哪些受审核部门适用 的法律法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清单 有无遗漏受审核部门适用的法规有哪些有无 遗漏V

20、VVV法规住处是否及 明变更由谁负责做得如何VV如何向员工和其 他相关方传达法律 法规和其他要求的 信息法规信息如何进行内、外部沟通谁 负责和需要了解法律法规和其他要求的 员工面谈，看其是否充分了解员工是否意识到不遵守法规的后果VVVV本组织的守法情 况及守法证明性文 件过去、现在有无违法各项质量、环境、职业健康标准是 否清楚有无违背情况有无守法证明性文件，如新建、扩建 项目和技术改造项目的环境、职业健 康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等VVVV5.4.4管理目 标和指 标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标组织是否设定了 管理目标和指标目标和指标是否形成文件是否

21、经领导批准是否分解到有关的职能和层次VVVV审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳544管理目 标和指 标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标设定目标和指标 时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的 要求目标和指标的内容是否包括产品要 求及满足产品要求的所需的内容 目标和指标的内容是否考虑了法 律、法规和其他要求目标和指标的内容是否考虑了重大

22、环境因素、重大危险源及其风险目标和指标的内容是否考虑了员工 和相关方的要求目标和指标的内容是否考虑了技 术、财务及实施的可行性目标和指标的内容是否体现了预防 为主和持续改进的精神目标和指标是否具有可测量性，有 无测量目标和指标的方法是否为目标和指标的实现设置完成 时间。VVVVVVVVVVV目标和指标的情 况受审核部门是否均有相应的目标和 指标目标和指标是否具体并尽可能量化是否设置了必要的可测量参数VVV批准人/日期:受审核部门：编制人/日期:受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体

23、化管理体系要求检查内容是否 适用4卄参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳5.4.4管理目 标和指 标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标目标和指标的实 现情况是否制定了实施目标的指标的方案企业资源是否能保证目标和指标的 实现是否明确了招待部门和负责人 是否已向有关人员传达有关人员是否清楚VVVVVV有无目标和指标 实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指 标是否得到实现VV目标和指标是否 定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订 依据什么评审、修订目标和指标的评审、修订是否体现 持续改进V

24、VVV545管理方 案4.3.4环境管理万案4.3.4职业健康安全管理方案是否制定了管理万案方案是如何制定、批准的受审核部门有否相应的方案是否所有的目标和指标都有相应的万案管理方案的内容 是否满足标准要求是否明确了责任人是否明确了实现目标和指标的措 施、方法是否明确了时间要求是否规定了资源保证VVVVVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件

25、 查阅现场检杳545管理方案4.3.4环境管理万案4.3.4职业健康安全管理方案如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果VVVV方案能否保证目 标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程是否所有的目标和指标都有相应的万案有关人员是否参与方案的制定VVVV是否及时修订方 案什么情况下修订方案是否进行过修订VV5.4.6管理体系策划5.4.2质量吕 理体系 策划策划是否满足管 理目标及管理体系 总要求管理体系策 划的输出是否形成 文件如何保证策划能满足管理目标及管 理体系总要求现有管理体系策划后形成了多少文 件情况有多少份程序文件是否满足要 求管理目标是否实现（以此确认管理 体

26、系策划的有效性）VVV是否提供了实施 管理目标的资源实施管理目标的资源是否充足，有多少质检员有多少计量员多少内审员 是否发给内审员聘书环境、职业健康 安全有关的人员是否进了培训VV管理体系策划是 否体现了持续改进现在文件是否体现了管理体系的持 续改进V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检查546管理体 系策划5.4.2质量

27、吕 理体系 策划管理体系策划是 否受控更改期间管 理体系的完整性是 否得到了保持文件的更改是否受控VV5.5.1职责 和权限5.5.1职责和权限4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责是否明确规定了 组织的组织结构、职 责、权限是否有清晰的组织结构图相关职能部门或岗位 （尤其是从事 管理、执行和验证工作的人员）的职责 是否得到规定并形成文件受审核部门的职责是什么VVVVV最高管理者的职 责、权限最高管理者是否明确其各项职责 最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰当地明确了管理者代表的 职责和权限VVV管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管 理体系提供必要的资源 ，包括人力资 源、专项

28、技能、技术和财务资源提供 资源的途径是否明确承担管理职责的人员，如何表明其 对持续改进的承诺是否指定了职业健康安全员工代 表,其职责和权限是否明确管理者如何参与和支持质量、环境、 职业健康安全活动VVVVVV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳5.5.1职责 和权限5.5.1职责和权限4.4.1组织结构和职责4.4.1结构

29、和职责有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及 相互关系是如何传达的各有关人员是否明确各自的职责、 权限及相互关系各类人员是否明确完成职责任务与 实现管理方针之间的关系VVV5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1组织结构 和职责4.4.1结构和职责管理者代表的职 责权限管理者代表是否对体系的建立、实 施、保持负责是否向最高管理者报告管理体系的 运行情况VVVV5.5.3协商和沟通5.5.3内部沟 通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通是否制定了协商 和交流的程序组织是否有协商和交流的程序程序 中是否对协商和交流的方式内容作了 规定程序制定过程中是否听取了员工 意

30、见程序中是否规定了与相关方的沟通 和协商外部人员获得管理方针的途径和 方法是否可行是否方便VVVVV内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健 康安全方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审。VV审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳5.5.3协商和沟通5.5.3内部沟 通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通内部协

31、商的内容员工是否参与过程的识别与确定；环境因素的识别与评价；危险源辨识、 风险评价和风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作场所环 境、职业健康安全变化的任何活动，如 引入新的或改进的设备、原材料、技 术、程序或工作模式等员工是否了解谁是员工代表以及谁 是管理者代表VVV协商和交流的记 录涉及重大投诉、事故的外部信息有 无适当处理和记录是否保存有接收和答复员工意见建 议的记录VV通报组织管理方 针和管理体系有效 性的过程将管理体系审核 和评审结果通报组 织内所有有关人员 的过程异常、紧急情况下 的信息如何交流是否同员工、周围进行过信息交流 是否将管理体系审核和评审结果通 报组织内所有有关人员信

32、息通报采取何种方式受审核部门涉及到哪些信息交流VVVVV冋外部相关方的 信息交流如何得到政府有关机构的信息 是否同供方和承包方交流有送信息 如何处理顾客投诉VVVVV批准人/日期:受审核部门：编制人/日期:审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳管理 评审管理 评审管理 评审管理 评审是否有定期进行 管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的 是否按规定的时间进行

33、管理评审管理评审是否由总经理亲自主持VVV受审核部门应为 管理评审提供什么 资料管理评审的输入 是否充分受审核部门应为管理评审提供什么 资料管理评审的输入是否包括下列内容： 内、外部审核结果。 方针、目标和指标、管理方案实施 情况。 事故、事件调查处理情况。 不符合、纠正和预防措施实施情况。 相关方（顾客）的投诉，建议及其要 求。 监视和测量情况报告；过程的业绩 及产品符合性报告；法规及其他要求 符合性报告。 来自管理者代表的关于综合管理体 系总体运行情况的报告；法规及其他 要求符合性报告。 危险源辨识、风险评价和风险控制 善的总结报告；环境因素识别与评价 的总结报告。 可能引起管理体系变化的

34、企业内外 部要求，如法律法规的变化、机构人员 的调整，市场的变化等。 改进的建议。VV批准人/日期:受审核部门：编制人/日期:受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规|审核日期：|审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳管理 评审管理 评审管理 评审管理 评审管理评审的实施 情况管理评审的内容 是否充分如何参加管理评审是否就下列内容进行了评审：1）方针是否适宜方针实现程序

35、如何是 否需要更新目标、指标和管理方案2）现有危险源辨识、风险评价和风险 控制过程是否适宜。风险的现有水平 和现行控制措施是否有效3）现有环境因素识别和评价是否适宜 现行环境控制措施是否有效4）过程控制情况如何（包括过程是否 受控某些过程是否需要改善或优化 ）5）产品质量状况如何（有无得大质量 问题）6）环境、职业健康安全绩效趋势。7）事故和事件的调查处理情况。8）纠正和预防措施实施情况。9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、 顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的 其他信息。10）相关方的投诉、建议及其要求11）法规和其他要求符合性善如何12）资源是否配置得当，能否满足实 现方针和目标的要求13）组

36、织结构、管理职能是否合适和 协调活动及其相应文件是否需要修正14）自前次管理评审以来所进行的内 容审核和外部审核的结果及其有效性15）管理体系适应环境变化的应变能 力。16）需要改进和加强的领域是什么VV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳管理评审管理评审管理评审管理评审管理评审的输出 是否完整并形成文 件有无评审记录和

37、形成的其他文件 “管理评审报告”中有无管理体系 适宜性、充分性和有效性的结论是否提出了需要加以修正的方针、 目标和管理体系的其他要素（或过程） 有无符合，是否提出了纠正要求VVVV管理评审的后续 管理评审的后续工作进展如何对管理评审中的纠正措施是否进行 了跟踪验证，验证的结果是否记录并 上报给最高管理者VVV资源提供资源提供4.4.1组织结构 和职责4.4.1结构和职责组织怎样确定并 提供所需的资源组织是否规定了提供资源的途径 对与质量、环境、职业健康安全有 关的人员如何进行培训如何进行人员补充设施、设备更新 如何实施VVV提供资源是否满 足体系的要求是否配备足够的资源，有多少人员、 计量器具

38、、设备VV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检查人力资源人力资源4.4.2培训、意识 和能力4.4.2培训、意识和 能力是否确定了影响 质量、环境职业健康 安全的各类人员的 能力要求对人员的能力要求，是否包括对教 育、培训和经历的要求是否对人员能力用途与否进行了培 训与考核人员的安排是否满足要求VVV是否建立了确定 培训需求和实

39、施培 训的程序组织是否制定了 实施培训的具体计 划是否根据需要制 定、评审和修订培训应接受培训的人 员是否都经过了培 训培训需求是如何确定的，是否考虑 到职责、能力、文化程度以及工作性 质、环境因素、风险的不同情况的要 求培训的对象是否包括所有员工组织是否根据培训需求制定了培训 计划有没有进行方针、目标、意识、程 序的培训有没有应急准备和响应要求 方面的作用和职责的培训对从事特殊工作的人员是否进行了 培训并进行了资格认定对内审员是否进行了培训对临时工是否进行了培训 受审核部门员工培训情况如何VVVVVVVVVVVV培训程序和培训计划是否得到有效实施上述重点内容的培训是否得以实施V受审核部门：1

40、编制人/日期：1批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳人力资 源人力资 源4.4.2培训、意识 和能力4.4.2培训、意识和 能力是否对培训的有 效性进行了评价 培训的记录培训是否有记录培训后是否考核以何种方式评价培训的有效性实际 效果如何VVVV供方和承包方是 否需要培训效果如 何培训的内容是什么培训的效果如何VV对从事可能产生 重大环境影响、重

41、大 职业健康安全风险 的工作人员是否进 行了培训，效果如何可能产生重大环境影响、重大职业 健康安全风险的岗位有哪些是否明确 这类岗位的人员是否都接受了适当 培训这类岗位的人员是否都能胜任所担 负的工作VVVV基础设 施基础设 施4.4.1组织结构 和职责4.4.1结构和职责组织怎样确定提 供并维护所需的基 础设施组织是否规定了确定、提供并维护 基础设施方法VV提供的基础设施 是否满足要求组织提供了哪些设施和设备 设施和设备是否符合需要设施和设备是否得到了维护VVVV工作环 境工作环 境4.4.1组织结构 和职责4.4.1结构和职责工作环境是否合 适如何管理工作环 境组织是否具有合适的工作环境

42、组织是否制定了管理工作环境的办 法工作环境是否得到了管理与工作环境有关的法律法规有哪些VVVVV审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄参考 文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳产品实 现的策 划产品实 现的策 划产品的过程是否 确定是否形成了必要 的文件没有形成文 件夹的过程和活动 如何实施是否明确 了必要的资源是否规定了必要 的记录有哪些过程是否充分有哪些描述过程的文件是否充分、 适用没有文件的过程是否

43、得到有效控制 是否有文件对资源的提供进行了规 疋是否有文件对验证和确认活动、以 及验收准则进行了规定有哪些记录是否适用VVVVVVVVV是否针对特定的 产品、项目或合同编 制了质量计划质量计划内容是 否完整针对特定的产品、项目或合同（这 些特定的产品、项目或合同与现有的 产品不冋），疋否编制了质量计划，疋 如何编制的质量计划是否包括下列内容：1）产品、项目或合同的要求和质量目 标。2）所需的过程及其控制方法。3）所需的文件和记录。4）所需提供的资源。5）验收的准则。6）验证、确认、监控、检查和试验的 方法与要求等。VV批准人/日期:受审核部门：编制人/日期:受审核部门：编制人/日期：批准人/日

44、期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录检查内容一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳产品实 现的策 划产品实 现的策 划质量计划的初稿 情况如何实施质量计划有无对质量计划的头施进仃检查、 验证VVV如何确定产品要 注与产品有关的强 制性的法律法规有 哪些产品要求有无文 件规定是否有识别、确定产品要求的相关 规疋，这些规疋是否包括识别、确疋 产品要求的职责、方法组织是否已从顾客明确规定的要 求、隐含的要求

45、、法律法规的要求以 及组织的附加要求等方面确定了产品 的要求有无与公司提供产品相关的法律、 法规及强制性标准清单其文本是否有 效产品要求是否形成文件说明产品要求的文件（如产品标准、 销售合同、设计任务书、服务承诺等） 有哪些VVVVVVV产品要求评审的 情况产品要求变更后， 文件是否及时更改 是否将变更后的信 息传递给有关部门是否在向顾客做出提供产品的承诺 之前（如投诉、接受合冋或订单之前）, 对产品要求进行了评审评审的内容有哪些是否符合标准的 要求VV注1文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800J体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果