(毕业论文)远洋船舶备件采购的风险评估与防范

1、a 远远洋洋船船舶舶备备件件采采购购的的风风险险评评估估与与防防范范 摘 要 进入 21 世纪以来，由于经济全球化进程明显加快，使得各国经济 相互交往成为非常普遍的现象，而在这其中国际贸易以及跨国公司的 扩张进一步推动了国际采购的发展。特别是随着现代信息技术的不断 发展成熟，以及供应链管理思想和方法的普及，企业采购职能和方式 发生重大变化，引发了一场深刻的变革。由此引发的企业在国际领域 的竞争更加激烈。只有引入先进的国际采购理念，合理控制成本和风 险，才能是企业立于不败之地。 为了提高企业企业的投入收益的和提升国际竞争力，需要企业在 全世界范围内去寻找供应商，寻找质量最好，价格最合理的产品(货

2、物 与服务)，力图在全球范围内形成以供应链管理为基础的、分工合理、 运作有序、管理严密的企业网络，从而实现投资、开发、生产和销售 的最优化。 对于海运企业来说,企业的投入收益,除了有效控制成本,还在很大 的程度上海取决于对于船舶营运风险的控制。而备件采购风险的控制 是船舶营运风险控制的主要体现的方面。船舶备件的采购工作是船舶 高效、安全运营的保证，是每个海运企业工作的重心。而如何做到这 个，也就是如何做好船舶备件采购的风险评估与规范，这是每个航运 b 企业都要面临的问题。 本文经过研究提出远洋船舶备件采购风险评估与防范改进的策略 主要为正确识别可能存在的各种风险；通过考察和监控，建立供应商 风

3、险控制机制；采购过程的运行控制；合理选择与评估供应商；提高 全员的风险管理意识，提高相关人员的工作效率；供应商数量优化， 建立相应的供应商考核体系。 关键词：远洋船舶备件；国际采购；风险评估 c 目 录 一、引言一、引言 1 1 （一）研究背景1 （二）研究的目的和意义3 （三）研究的内容和方法3 二、理论综述二、理论综述 4 4 （一）国际采购理论4 （二）采购风险理论5 （三）采购风险评估与防范理论7 1.采购风险评估理论 7 2.采购风险防范理论 7 三、远洋船舶备件采购概述三、远洋船舶备件采购概述 8 8 （一）远洋船舶备件采购的特点 8 （二）远洋船舶备件供应的现状 10 （三）远洋

4、船舶备件供应链结构 12 四、远洋船舶备件采购的风险评估与防范存在的问题四、远洋船舶备件采购的风险评估与防范存在的问题1313 （一）远洋船舶采购自身存在的风险分析 13 1远洋船舶备件采购选择空间小，流量小且周期较长，与企业正常运转存在密切的关系 14 2.远洋船舶配件采购存在很多不确定性 14 d 3.轮船容易受到自然灾害侵袭 14 （二）国际经济的低迷对船舶备件采购产生新的风险 15 （三）远洋船舶备件采购不准时与匮乏带来的损害 16 1. 轮船备件不准时供货危机运行安全 16 2. 轮船备件不准时提供会导致污染 16 3. 轮船备件供货时间长还可能造成船期延误 16 （四）备件库存问题

5、带来的风险 17 （五）员工采购理念落后，风险意识淡薄 17 （五）供应商过于分散，在选择上缺乏规范性管理，导致供应系统风险大、采购成本高 18 五、五、 远洋船舶备件采购风险的的主要表现形式与形成原因远洋船舶备件采购风险的的主要表现形式与形成原因 1818 （一）安全采购风险与形成原因 18 （二）采购资金控制风险与形成原因 19 1.原材料价格波动风险 19 2. 外汇汇率波动风险 19 （三）采购效率风险与形成原因 20 六、六、 远洋船舶备件采购风险评估与防范改进的策略远洋船舶备件采购风险评估与防范改进的策略 2121 （一）正确识别可能存在的各种风险 21 1.识别风险的来源 21

6、2.评估整体风险 22 3.调查风险的降低 22 （二）通过考察和监控，建立供应商风险控制机制 23 （三）采购过程的运行控制 24 e （四）合理选择与评估供应商 25 （五）提高全员的风险管理意识，提高相关人员的工作效率 26 （六） 供应商数量优化，建立相应的供应商考核体系 26 结论结论2727 参考文献参考文献2929 致谢致谢3030 1 一、引言一、引言 （一）研究背景（一）研究背景 二十一世纪以来，快速的经济全球化进程，使得国际贸易和跨国公司的扩张推 动了国际采购的发展。尤其是信息技术达到新的高度，供应链管理思想的普及，企 业采购职能和方式产生了大幅度的变革。全球供应链的发展，

7、使得企业开始在全世 界的范围内寻找供应商，寻找质量最好，价格最合理的产品(货物与服务)，力图在 全球领域里构成把供货链当做基本点、合理分配、有序经营、规范管制的公司系统， 进而达到投资、开发、生产和销售的最优化 1。国际采购是经济全球化的重要组成 部分，是世界行业分布格局变化和结构调整的必然产物，是现代信息技术、管理技 术和物流技术高度发展的产物 2。 自改革开放以来，我国国民经济持续高速发展。从 2003 年以来，中国 gdp 一直保持两位数增长。 一个国家的 gdp 由四部分组成，它们分别为消费、个人投资、政府支出以及 净出口。中国 gdp 的高速增长，对外贸易更是功不可没，近年来货物进出

8、中总额 持续高速增长。 2011 年，货物进出口总额达到 36421 亿美元，比 2002 年增长 4.9 倍，年均增 长 21.7%。其中，出口额 18986 亿美元，增长 4.8 倍，年均增长 21.6%；进口额 1 ：廖伟，2008：中国汽车零部件企业融入全球采购供应链研究 ，武汉理工大学 2 ：苏朝晖，2006：跨国采购行为研究 ， 华侨大学学报(哲学社会科学版) 第 1 期 2 17435 亿美元，增长 4.9 倍，年均增长 21.8%。进出口贸易总额跃居世界第二位， 其中货物出口额居世界第一位，货物进口额居世界第二位。 众所周知，对外进出口贸易的迅速发展航运业密切相关的 3。我国的

9、外贸运输 和重要的物资运输都是靠水运完成的，外贸货物运输的 93%是通过海运完成，原油 进口的 95%，铁矿石的进口的 99%是通过水路运输来完成的。 2012 年，我国水上运输船舶总规模突破 2 亿载重吨，其中海运船队达到 1.15 亿载重吨，居世界第四位，而 2011 年全国港口完成货物吞吐量也首次突破 100 亿 吨。我国的水上运输船舶包揽了中国国内外海洋运载任务。船舶是漂流的国土，属 于繁琐的综合机电体，自身装置着千余数量的设备与仪器。尤其是在大吨位的先进 轮船上。船舶可以良好运行是运输任务可以顺利进行的保证。船舶上各种机电设备 运转正常是船舶正常运转的前提。正如人自身随着各方面的因素

10、会生病一样，机械 设备用过一段时间后，也会因为各种因素，人工操作，磨损，还有自然环境等因素， 使得机器的工作效率下降或者机器功能故障的情况。而为了消除上述的状况，保证 机器正常高效的使用，必须对设备进行修复，而修复的前提就是则为船舶应备有的 相关备件。 远洋船舶设备的备件少则几种、几十种，多则几百甚至上千种，如像主机、辅 机这样的大型机电设备。如果船舶备件的采购供应不足，就无法保证船员、船舶以 及海洋环境的安全，并且还会给公司带来巨大的经济损失。 由此可见，远洋船舶的备件采购的风险即为船舶营运的风险，直接关系到远洋 运输业的经济效益。本文就远洋船舶备件采购的风险评估与防范，提出一些现存的 问题

11、，并就这些问题进行研究，得出相应的解决方案，对该类企业有一定的参考价 3 ：曾艳，1999：山东对外经贸 ， 世界经济贸易发展趋势对航运业发展的影响 第 9 期 3 值。 （二）研究的目的和意义（二）研究的目的和意义 目前，远洋船舶采购过程管理和供应商管理已成为企业普遍的关注焦点，采购 的风险评估与防范更成为海运企业的命脉。以下问题已经成为海运企业迫在眉睫的 关口：1、如何进行国际采购和资源配置，以此获得较强的市场竞争力？2、如何在 全球范围内寻找合适的供应商，共享由此带来的市场竞争优势和合作协调关系？ 3、如何消除国际采购环境中的不确定因素，有效规避国际采购风险，保障企业供 应链的通畅？ 对

12、于上述问题，我国对远洋船舶的配件进行采购是做的还远远不够，采购管理 仍处于初级阶层，主要工作集中在采购订单的执行、跟踪与监督、价格谈判等方面 进行的。降低成本主要是通过与供应商的谈判和竞价逼迫对方降价。采购活动的特 点是短期的、零散的、被动的，缺乏策略性、预见性和整体性。这些特点必然限制 采购环节的发挥，难以控制成本，难以构建企业竞争优势。随着全球经济一体化的 不断深入，企业正面临着国际国内市场竞争的严峻形势。激烈的市场竞争要求企业 必须完善各个方面，缩短产品开发时间、提高产品质量、降低成本、提高服务，只 有这样才有可能使企业在激烈是市场竞争中处于不败地位。以此研究国际采购中的 供应商评价与选

13、择、国家采购中风险及其规避措施具有一定的理论与现实意义。 （三）研究的内容和方法（三）研究的内容和方法 本文主要在前人研究基础上，梳理国内外船舶备件采购相关理论，重点阅读了 船舶备件采购风险的文献，发现精华部分、找出某些方面欠妥之处并结合自身在船 舶行业的工作经验、船舶行业特点并以船舶采购经验以及咨询个别采购工程师从而 形成自己的船舶备件采购风险及控制的观点。 4 笔者采用理论指导，实践调查，取材；理论联系实际的推理论证方法来论述自 己的观点。 二、理论综述二、理论综述 （一）国际采购理论（一）国际采购理论 国际采购是指企业在全球范围内进行资源的优化配置，从全世界范围内寻找供 应商，寻找质量最

14、好，价格最合理的产品(货物与服务)。 随着经济全球化的不断发展深入，国际贸易公司和跨国公司的不断扩张大大推 动了国际采购的发展。尤其是随着供应链管理思想的普及，以及信息化技术的突飞 猛进，企业的采购职能和方式发生了巨大的变化。国际采购已成为跨国公司占领全 球市场，增强自身竞争力的重大战略。 在全球一体化的竞争环境下，企业并购、产能过剩、压缩费用的压力因素都使 得国际采购成了企业生存的关键性因素。如果通过利用更加低廉的劳动力、成本更 低的网络物流管理以及管制更少的市场环境，对于企业获得更多的利润以及保持市 场中的立足有着一定的帮助作用。与此同时国际物流容量的增长和通讯能力的提高 将会进一步削减产

15、品的单位成本，成为国际采购的发展的动力之一。 相比较国内采购，国际采购与其有很多不同之处，主要有以下特点： 1、国际采购与更长的物流时间和运输距离相关。由于国际采购的跨地域性， 国际采购要比国内选购涵盖大量的环节，譬如安全监测、港口、存储地点、海关以 及班轮等，使得国际采购在订货，备货，制作和搬运的实效都增加了。相关数据证 5 明，世界物流在整体的供货环境中，总共占据商品成本总共的百分之二到百分之五， 可是用掉的时间却占到了 30%-50%4 。 2、国际采购难度更大，过程更加复杂，存在更多的风险。国际采购需要更长 的物流时间和更长的运输距离，使得国际采购在安全性、对需求的反应时间和货品 的新

16、鲜程度上的风险被扩大了。同时又由于国家的不同，其运输能力，社会条件、 运作模式、自然环境等条件的不同，也大大增加了国际贸易的风险与难处。 3、与传统的“门到门”运输不同，国际采购包含了更多的内容：风险控制， 物料流动，资金管理，战略合作。国际采购要求有更先进的技术和设施的支持。近 些年发展起来的集装箱班轮运输，edi 系统以及条形码管理是国际选购行为里比较 重要的技术条件 5。 正是由于国际采购具有如上所述的特点，这也直接导致采购的风险不断加大。 而我们本文所述的远洋船舶配件就是属于国际采购中的一种。笔者在接下来的一部 分将重点对远洋船舶配件采购的风险评估与防范进行探讨。 （二）采购风险理论（

17、二）采购风险理论 关于关于采购的风险，已经有大量的学者对选购危险和供货危险进行了探究。 一般认为，为了控制企业的采购风险，公司的高层可以制定出一系列经营计划来解 决选购行为中的不稳定因素。公司会面临危险在选购行为中，而风险的大小会给公 司带来影响，而且会受到供货商与卖家之间的特征影响。买家和供货商的沟通势必 会波及到互相的长久合伙关系。当中，供货商的特点是产品的质量、稳定性和市场 4 ：何素刚，2008：企业的新型国际采购体系研究 ，北京交通大学 5 ：雷辉，2006：企业采购风险管理方法对采购绩效影响研究 ，湖南大学 6 特点；买家的特点囊括市场的成长程度、稳定程度与创新精神。公司在选购商品

18、以 前，要做到提前准备，并且对供货商要深入的探究研讨，可以减少一定的风险。在 这个时候，想要达到减少选购行为的风险和增加公司的选购管制技能，公司可以制 定出以下五个计划：供货质量保障、供货的不间断、成本降低、环境变化和强大的 竞争力。 不同于上文提到的研究人士，也有学者根据繁琐程度对风险实施了探究。他们 认为风险囊括了：技术变革，供应短缺，替换原有材质，进入壁垒，求大于供和运 输成本乃至繁琐性和垄断问题 6。 综上所述，选购风险、供货风险是比较相对的定义，它们的不同点在于不同 的观察角度。公司自身就是选购风险的探究出发点，供货风险的出发点则是供货商 家和供货市场。尽管名字不一样，但是从上述的四

19、个风险概念这一方面来说，内涵 与本质则没有什么不同。并且，本文提到的选购风险，详细的说，公司在选购行为 当中遇到的不确定问题与损失，都是供货商家和供货市场造成的。 因此，基于过去研究人员的成果之上，此论文把选购风险归纳为：公司在进行 选购活动中，重点原因是供货市场或者是供货商带来的风险，最终结果是公司无法 让消费者得到满足，让消费者人身安危和生活环境遭到损害。基于本论文的阐述观 点，在之后的论证里，将满足这一定义的“供应风险”也称为“采购风险” 。 （三）采购风险评估与防范理论（三）采购风险评估与防范理论 1.1.采购风险评估理论采购风险评估理论 通过采购风险识别，找出了风险之所在与引起风险的

20、因素，掌握了风险事件的 6 ：王艳丽，2008：组合管理思想在规避供应链采购风险中的应用研究 ，天津大学 7 特征。紧接着进入采购风险评估阶段，这一阶段是用来评估单个风险的性质，估计 风险发生的概率及其后果影响的大小。管理人员可以依据风险评估的结果，针对不 同的采购风险采取不同的控制对策。 2.2.采购风险防范理论采购风险防范理论 （1）风险的识别 采购风险识别是“针对采购中各种风险因素、来源地、规模、风险特性危险行 为与后果相关不稳定性，有一定的几率会出现风险种类、风险的缘由和理论进行甄 别，就是定论来源地、有风险发生的前提、描述特点与定论何种风险会有几率出现 不利牵连，在此基础上进而思考，

21、辨别的基本点”7。 风险鉴别最主要的功效就是推测风险，把存在风险的前提抑制在初始状态。风 险评测当中最基本的工作就是风险的辨别，全方位的、正确的辨别思考探究对象即 将出现的各类风险，这样做风险评测的意义在最实际一些。风险辨别第一步要从风 险发生的缘由做起，利用各类辨别手法或者是软件查找当中的不稳定因素，之后详 细的进行思考。风险辨别期间囊括了重要的两个工作时段：:一是风险辨识，识别 风险来源；二是风险因素分析，主要是分析引起风险事件的各种原因和可能的结果。 （2）采购风险的控制 采购风险控制是根据采购风险监视阶段提供的信息，实施风险控制措施和策略。 这一阶段的关键是对于遇到事先未曾预料到的风险

22、，或实际发生的风险与事先估计 的不同在风险事件时，当机立断，采取果断措施以维护采购活动的正常运行，恢复 7 ：梁娜，2012：电力项目海外投资风险评估与防范研究，北京交通大学 8 供应等方面的正常状态。因为风险是无法绝对避免的。在采购风险规划阶段采取的 各种措施并不能彻底地消除风险，也不能完全避免供应中断。因此，如果风险事件 发生了，重要的是如何采取后续措施减轻其造成的影响。缩短供应中断的持续时间， 控制局面以最小化其对业务的负面影响。并且能提前确认实施这些计划所需要的资 源。 三、远洋船舶备件采购概述三、远洋船舶备件采购概述 （一）远洋船舶备件采购的特点（一）远洋船舶备件采购的特点 众所周知

23、，对外进出口贸易的迅速发展是和航运业密切相联系的。我国的外 贸运输和重要的物资运输都是靠水运完成的，外贸货物运输的 93%是靠海运来完成 的，95%的原油进口是依赖水路完成的，99%的铁矿石的进口也是靠水路来完成。 我国用于远洋、沿海运输的船舶船型复杂，其相应的机型更加繁多。船舶动力 装置按各种机械设备、系统所起的作用和处所的不同可以分为 6 大部分，它们依次 分别是：推进装置、辅助装置、管路系统、甲板机械、防污染设备和自动化设备。 上述 6 大系统包括数以百计的机电设备和无数的管线及阀件。一种机电设备 的备件少则几种、几十种，像主机、辅机这样的大型机电设备的备件则可能多至 几百乃至上千种。没

24、有准确及时的备件供应，就无法保证人员安全、船舶安全和 海洋环境安全，而且还会给公司带来巨大的经济损失。因此，备件管理也是船舶 管理的一项重要内容。船舶备件费用相对燃润费用和港口使费来说要低许多，但对 航运公司来说也是相当可观的 8。 9 具体来说，远洋船舶备件采购主要具有如下特征： 可选择的供给商范围更广，采购范围扩展到全球，不再局限于一个国家一个地 区的供给商或产品，可以在世界范围内配置自己所需资源，充分利用海内和国际两 个市场的上风。 远洋船舶备件采购可能比国内采购的更低，即可以利用低成本的方法，寻找更 便宜的商品。 远洋船舶备件采购的供货来源是比较稳定的，固然供给商来源广，世界范围内 选

25、购比较繁琐，但因为供给链应对措施的崛起，供货商和选购方达成了合作意向， 成为了生意伙伴，所以选购供货来源是不会混乱的，完全能大批量的选购。从选购 商品的类型出发，集中进行算够，达到了一定的规模。 稳定的供货方进入到产品供应链当中来，可以增进企业自身品牌价值，能够让 生产技术得到增进。 客户选择是一种严格且繁琐的过程，由于供货商的渠道多、路途遥远与环境混 乱，公司必须要把握好严格的规范来甄别各类供货商，在一定程度上加大了企业选 购的难度，而且这一行为极其的关键。 选购的成本管理比较高，包括不同文化、不同语言、币种的不同，这些都增加 了企业的运营成本。 物流的本钱也在逐渐递增，世界运输和进出口的运

26、输成本大约占到了货物总价 值的百分之十到百分之二十。 而且还需要大量的专业员工，尤其是精通国外语言的商业精英，因此还加大了 8 ：裴学博.2008年:基于即时采购制的船舶备件零库存管理研究，天津大学 10 人力投入。 国际间这些年的环境不断恶化，无形中增加了风险，危险的世界市场环境让远 洋船舶备件选购遭到了损害，这类影响因素往往难以预测和不可控，当风险事件发 生可能对采购商造成重大损失，对远洋船舶备件采购的管理者提出直接而明确的挑 战 9。 由于远洋船舶配件采购具有涉及面广、规模庞大、系统环节多,技术含量高、 周期长、耗费资金多、内部结构复杂和外部联系广泛等特点,使得远洋船舶配件采 购过程中不

27、确定性因素不断增长,从而导致采购风险大大增加。而如何对远洋船舶 配件采购风险进行评估无疑具有重要的意义。 正是基于这样的目的，远洋船舶备件采购在供应链管理思想的指导下，利用先 进的选购方法，确定好目标，拿出合理的方案来，可以在世界领域内逐步生成供货 和制造的供应链，选购性价比极高的商品，来保障企业的经营制造的正常运转；并 且，利用比较严格的操作，能在服务质量部减少的前提下，对选购绩效进行评测与 监管，这样可让成本降至最低。 （二）远洋船舶备件供应的现状（二）远洋船舶备件供应的现状 在备件供给流程中，备件供货商家、轮船与管理机构是关键的参与者，当中， 轮船管理部门的总管、备件经理、总经理、机务经

28、理可行驶自己的职权，例如对备 件进行评测、批准、审查、找到运送船等等。 （1） 备件的价格问题 首先，运送轮船对备件进行申请。有两种原因会让轮船的备件进行申请：第一， 9 ：王燕莉，2010：供应链环境下国际采购的风险管理研究 ，天津大学 11 依据维护保养计划中每年都进行的备件申请；第二，就是因为事发突然而进行的备 件申请。企业的轮船管理部门收到申请之后，对应的轮船总管就会进行审批，来确 认申请的备件是否符合公司的要求，例如必要性、数量以及准确性。并且要确认地 点与时间。申请的备件表格在机务经理审批签字之后，送到业务经理处，然后将其 呈递给轮船管理部门的经理，然后找到合适的厂商进行询价，这之

29、后业务经理则需 要制作备件询价报表。 （2）备件订购步骤 备件业务部门的主管在多个厂家中比价，备件供货商报上自己的价格后，把最 终的比价结果报表送到轮船主管部门。机务经理要随后进行审查，通过之后经轮船 部门总管送到备件业务主管手中。报表经过备件业务精力审查批准后，业务经理即 可找到供货商订货。假如所花的钱数大于 1 万时，在该笔订单订购之前，一定要 由船管部的经理进行审查批准。供货商在受到订单之后，必须要发送确认订单信息 到业务主管处，直到受到确定信息之后，这笔备件订购单才会有效果。 （3）备件的配送过程 备件的业务主管依据轮船的航行路线、时间、地点等等因素做出一定的安排。 该配送方案在业务经

30、理审批核对之后，备件业务主管须发出配送轮船通知到供货商 手中。供货方受到该通知后，依照要求供货，订单确认之后，第一时间要发送配送 轮船信息至业务经理处。货物备件运送至轮船上时，轮船的主管必须严格按照相应 标准来验收，而且及时的向业务主管反馈轮船的整体状况以及配件是否有质量问题。 12 （三）远洋船舶备件供应链结构（三）远洋船舶备件供应链结构 鉴于“纵向一体化”的种种弊端，企业纷纷放弃这一“大而全”或“小而全” 的生产经营模式，继而采用一种全新的“链式思维”方式，其结构形式如图所示： 图图 3.13.1 供应链结构模型图供应链结构模型图 这条链条由一系列的增值环节构成，从最初的原料经一系列的运输

31、、加工形成 产品并最终经销售配送到达客户手中形成了一条完整的链条。 从上图供应链结构模型可以看出。任意相邻的两个企业从某种意义上来说都是 供应商和客户的关系。上述模型只是一个简单的与抽象的真正供货链条中的一种状 况，实际上供货链条要相对的繁琐很多。公司常常参与许多供货链条的运行，以及 公司在不一样的供货链条中所在的位置与重要性也是不同的。在供货链条中公司可 以是供货厂商，或者是在其他供货链条中是客户的身份，普遍存在的状况是，公司 可以在一个供货链条相对于上游与下游公司同时存在两个身份，即供货厂商与购买 者，一个纵横交错的网络就在各个公司之间形成了。不论多繁琐的供应链条的关系， 供应链条中各个公

32、司的供货关系是最为重要的也是最基础的关系。任何一个企业都 是供货链条中的一个环节。 供货厂商的管制与发展是供货链条中在选购方面最关键的，所以我们说，选对 13 供货商对公司来说是极其关键的。不能提供优秀、省钱的原材料与配件，公司制造 的商品就不可能在市场上立足、有竞争力；供货厂商不能有效率快速的供货，公司 就不能提供良好的服务来满足客户的各类需求。供货商家在供货链条里扮演着至关 重要的作用。供货厂商的好坏影响公司的生产成本、产品质量、供货速度、服务质 量和企业的正常运转。 四、远洋船舶备件采购的风险评估与防范存在的问题四、远洋船舶备件采购的风险评估与防范存在的问题 国际采购的风险动态性，体现在

33、单个因素的变化可能引起整体风险的巨大变 化。例如，原材料价格的较大变化可能导致供应链出现连环的价格变化，价格风 险可能会随供应链条进行扩散，进而给造成较大的风险事件。另外，当某一风险 影响因素发生变化时，以及整体风险状况发生较大变化时，管理机构要及时进行 进行风度评估和调整相应对策。具体来说，远洋船舶采购由于自身的特殊性在风险 评估方面也有自己的特点，主要体现在如下几方面： （一）远洋船舶（一）远洋船舶采购自身存在的风险分析采购自身存在的风险分析 远洋船舶是水上运输系统的重要组成部分，正确、合理的对船舶采购自身的特 点进行分析，对船舶备件备件采购的风险评估与防范意义重大。 轮船是一种比较传统的

34、出行工具，历史十分的悠久。近千年以来，通过筏，独 木舟，木舟，划的小船，木帆船，桨轮船，到现代钢质船体的发展，姿态万千的的 形状、构造、帆装、动力系统展现出人的智慧与创新能力。配备螺旋桨的蒸汽轮船 “阿基米德”是在 1839 发明 40 年来的第一次钢船诞生后的第一船，尔后船舶才逐 14 渐进入以机器为动力的钢铁船舶时代。因此把轮船当做重要的交通运输工具仅有一 两百年的历史。远洋船舶被称为流动的国土，作为一种营运工具，和其他运输工具 有不一样的特点。 1 1远洋船舶备件采购选择空间小，流量小且周期较长，与企业正常运转存在密切远洋船舶备件采购选择空间小，流量小且周期较长，与企业正常运转存在密切

35、的关系的关系 远洋轮船当做一种运输手段，主要负责进口和出口的大批量货物运送服务贸易， 这样看来，它也属于国际采购中的一种。采购过程中的任何一个环节出现偏差，都 会影响到采购预期目标的实现，从而影响到企业利润目标的实现。 由于船舶营运环境的流动性、国际性、孤立性，船舶设备如工作不正常则使船 舶处于不适航状态从而在港口国检查中被滞留和强制修理，发生重大事故时也将不 得不进行修理，同时还可能支付巨额的赔偿费用。基于上述因素，船舶保有一定量 的备件安全库存无论从经济还是从安全角度考虑都是十分必要的。远洋船舶备件采 购选择空间小，流量小且周期较长。备件总量虽然不大，但对企业正常运转的影响 不可忽视。 2

36、.2.远洋船舶配件采购存在很多不确定性远洋船舶配件采购存在很多不确定性 由于远洋船舶配件采购存在路程长的特点，轮船在港口段在的停留是因为装货 卸货，其余的时间都在海上。轮船会在海上航行几天甚至数月，经常距离陆地几千 公里。远洋船舶配件采购在运输过程存在诸多不确定性，存在多种不利的风险影响 因素。 3.3.轮船容易受到自然灾害侵袭轮船容易受到自然灾害侵袭 海上的自然灾害例如台风、飓风、洋流、恶劣天气会影响到轮船。轮船在航行 15 的时候遇到恶劣自然环境，一般不可能迅速躲避。比较差的海域事故频繁发生，类 似比开斯湾或者是好望角这样的地域有很多。每次出现台风，长江口没有进港避风 的轮船就会遭到侵害。

37、正是由于常年遭受恶劣天气海况、货物装卸的冲击和局部应 力变化，加之船体钢材的逐年腐蚀老化和金属疲劳，所以必须高度关注船体结构强 度。而船体结构强度与船舶配件存在密切的联系。 （二）国际经济的低迷对船舶备件采购产生新的风险（二）国际经济的低迷对船舶备件采购产生新的风险 发达国家失业率不断攀升如今，欧美主权债务危机不断深化、全球金融市 场持续动荡、新兴经济体通胀难下高位，一连串的经济难题令全世界不得不产生一 个共同的担忧：世界经济或将陷入长期低迷甚至衰退。世界经济正经历历史性变化， 即将进入漫长的低增长期，而这一切始于早先的国际金融危机。世界经济或陷入长 期低迷已经是大家的共识。短期看欧债危机、美

38、债问题都难以解决，日本债务也很 重。主权债务随时都有可能再出现新的危机。 其严重程度可以和上世纪 30 年代、上世纪 70 年代的危机相比，从 2007 年 3 月份开始的这次全球金融危机，其恢复过程也将相当漫长。此次全球经济危机它的 根源在经济的发展方式上，集中反映出发达经济体多年来在经济发展方式、经济结 构、金融结构、财政结构等各个方面都存在着严重的扭曲。发达经济体的发展方式 是过度依赖消费，收入不能支持消费，不仅不能产生储蓄，还有负储蓄。这次危机 是全面的资本主义负债经济不可持续的危机。 大的技术革命难以出现，而此次经济低迷表现出来的复苏障碍将对对船舶备件 采购产生新的风险。而复苏障碍主

39、要是劳动生产率难以提高，人口增长速度放慢， 劳动力减少。因全球经济普遍增长乏力，未来一段时期各国将会采取更为保守的方 式。比如贸易保护战、货币战等来保护自己经济的增长和就业。 16 （三）（三）远洋船舶备件远洋船舶备件采购不准时与匮乏带来的损害采购不准时与匮乏带来的损害 1.1. 轮船备件不准时供货危机运行安全轮船备件不准时供货危机运行安全 轮船航行必要的因素包括轮船的电子设备，例如空压机、发电机、辅机还有主 机等等，一旦停止运行，就不会为轮船提供动力。不能动的轮船就是废铁，以某些 程度上来讲，不能保证轮船的安危，也不会保障船上员工的安危。为了避免出现火 灾或者碰撞灾难，轮船的应急装置平时是不

40、运行的，用来保证人身安全和财产安全， 这些设备包括应急救生装置、应急发电系统、应急消防泵和舵机等。假如不能准时 供应备件，以上的设备皆不能正常运转，轮船的安全就没了保障。况且这些设备可 确保轮船和船员的人身财产安危。 2.2. 轮船备件不准时提供会导致污染轮船备件不准时提供会导致污染 轮船的污染可以分作两种分别是事故性的和操作性的。假如轮船的核心设备缺 乏备件，让故障依旧存在，有极大的几率发生轮船触礁、搁浅等等事故，而且还可 能导致海洋污染。 3.3. 轮船备件供货时间长还可能造成船期延误轮船备件供货时间长还可能造成船期延误 船舶备件可以分为固定备件和零配件两种。其中有规定称，最低限度的备件就

41、 是固定备件，而且起着重要的作用，价钱不菲。钢质海船建造规范当中对轮船 的核心设备的最低限额也有所规范，包括制冷机、主副柴油机和锅炉、舵机等。假 如轮船备件低于标准，那么就不可能准许出行。假如因为轮船备件提供不及时从而 造成核心设备不能正常运转，那么很可能会被港口安检部门强行修理或者强行滞留。 这就是轮船延误的两种原因。 具体来说，在国际采购环境中，相对单一的风险管理方法难以实现有效而全面 17 的风险控制，也不能隔离企业难以预测的系统性风险。所以目前多数企业在国际采 购中，仍存在诸多与风险管理相关的问题，包括：风险管理体系构建在传统单一的 供应商评价模式下，管理效率低下且缺少灵活性；采用单一

42、的产品定价方式，缺少 具有针对性的定价和风险评价方法；风险管理成本过高，如果执行严密的操作制度 和审批制度；缺少针对风险因素变化的动态响应方法，如应急事件处理；一些企 业为规避风险，只选择少数风险较低的供应商，显然不是最优的管理方法。上述问 题可归因于缺少适合国际采购风险管理理论与方法。 （四）备件库存问题带来的风险（四）备件库存问题带来的风险 由于远洋船舶作为一种营运工具，它有着其他运输设备所不具备的一些特性， 而船舶备件作为其航运的重要物质基础和安全保证有着举足轻重的地位。我们不难 发现，船舶备件供应不及时带来的不仅仅是维修周期增加，同时对于船舶也会产生 一系列影响：（1）船舶备件供应不及

43、时影响航行安全， （2） 船舶备件供应不及时 可能造成污染事故， （3）船舶备件供应不及时还可能造成船期延误， （4）备件供 应不及时直接影响船舶航运的经济性。 （五）员工采购理念落后，风险意识淡薄（五）员工采购理念落后，风险意识淡薄 目前，在运营过程中，对于船舶备件库存量往往凭以往的经验去制定与采购。 因此，远洋船舶配件采购存在市场信息不灵、库存量大、资金占用多、库存风险大 的不足，经常可能出现供不应求，影响企业生产经营活动正常进行。整个采购团队 结构不合理，并被至上而下灌输了传统采购理念，并且管理层对于采购部门的过度 约束与控制导致采购人员缺乏主动性，采购职能被弱化，不能充分发挥其作用，使

44、 整个部门的工作效率不高。而这种现象将直接影响到采购工作的顺利展开，不利于 18 公司的日常工作的正常运转和阻碍公司的正常发展。 （五）供应商过于分散，在选择上缺乏规范性管理，导致供应系统风险大、采购成（五）供应商过于分散，在选择上缺乏规范性管理，导致供应系统风险大、采购成 本高本高 对供应商的选择主要依赖于对其产品质量和产品价格的评价，供应商准入门槛 低。在对重要物资的供应商进行选择时，虽然有关于供应商情况的调查表，但是调 查表中内容的范围较窄，且指标大部分为定性指标，缺少定量指标，主观因素较强， 评价指标体系不具有科学性。因此，供应商数量庞大，采购资金分散，降低了集中 采购议价能力。另外，

45、公司没有采用规范完整的供应商绩效评估方式和方法，没有 建立一个能够真正实现“动态考核、扶优汰劣”的机制，供应商管理流于形式。 具体体现在：无法对供应商做统一的管理，采购供应管理规划不足，导致供应 系统风险大、采购成本高。在供应商选择方面无明确制度选择标准。公司对供应市 场的整体状况缺乏依据，影响决策质量。 五、五、 远洋船舶备件采购风险的的主要表现形式与形成原因远洋船舶备件采购风险的的主要表现形式与形成原因 （一）安全采购风险与形成原因（一）安全采购风险与形成原因 远洋船舶备件采购意味着更长的运输距离和更长的物流时间，这使得采购在安 全性，对需求的反应时间和货品的新鲜程度上的风险被扩大了。 1

46、9 （二）采购资金控制风险与形成原因（二）采购资金控制风险与形成原因 1.1.原材料价格波动风险原材料价格波动风险 国际市场上受供求关系主导并受地区战争、金融危机等诸多因素的影响，如果 处理不当，将会造成巨大的损失。另一方面，随着新技术的广泛采用，使得某些原 材料或设备的更新换代速度加快，价格也迅速降低。商品价格波动十分激烈。这种 波动对企业的经营造成极大的影响 10。 采购商所面对的危险状况就是公司受到市价增减的影响。世界范围内市场劳动 价格与制造材料、外汇、本钱的浮动是由供求关系而决定的，或许相互之间形成了 因果关系。危险是时刻都有的，必须要关注价格、利率、汇率的变动常常是单一的 既可能归

47、之于某一种共同因素的影响。 2.2. 外汇汇率波动风险外汇汇率波动风险 在全球市场上进行采购活动，将不可避免地面对变幻莫测的外汇市场。特别是 从 2005 年 7 月 21 日开始，中国人民银行宣布实行以市场供求为基础，参考一篮子 货币进行调节，有管理的浮动汇率制度，并将人民币相对于一揽子货币汇率升值 2%。 美元兑人民币的波动幅度明显加大，企业在签订合同时应当就付款采用采购方国家 的货币还是供应方国家的货币做出选择。由于国际采购中交款时间一般都比较长， 汇率会有较大的变动，因此采购成本会随着选用货币的不同而产生较大的出入。这 就需要企业在签订合同时，应该预测从当前到付款这段时间内汇率如何变动

48、。 10 ：王伟，2006：我国进口贸易风险防范研究 ， 科技经济市场第 3 期 20 （三）采购效率风险与形成原因（三）采购效率风险与形成原因 采购提前期是指从采购商发出采购订单起到收到货物为止的这段时间，主要由 如下图所示的 ti，t2， t3 三部分构成，每段时间的波动情况不大一致，尤其是 t3 时间段，受海关检查、运输方式和天气环境的影响较大，变化很不稳定。国际 采购涉及的范围较广，关系到跨国运输、海关滞留、检查审核和中途转运等环节， 运作过程较复杂，采购批量也较大，所以采购提前期相对较长。由于国际市场环境 的诸多不稳定因素，较长时间的选购准备会伴随更多风险的存在 11。 诸多不稳定元

49、素将会对选购方制造运作带来极大影响，乃至更严重的状况出现， 例如制造效率下降、制造设备罢工；脱离原先的正常生产计划，对其余的制造规划 也有害处，还可能增加加班工作；在有效的时间里不会达到客户的要求，让客户中 意程度下滑，内在需要降低等等。此外，因为选购准备时间增加，使得采购很难适 应市场需求渐渐快速的转变，从而增加公司对市场的预料难度，货物积压量上升， 同时给供应链的下游企业带来了巨大的压力。 图图 5.15.1 采购提前期的组采购提前期的组 其中，t0代表采购商发出订单时间； t1代表供应商同意发货时间； 11 ：贾丹，2006：全球供应链环境下全球采购研究 ，江苏大学 21 t2代表供应商

50、实际发货时间； t3代表采购商收到货物时间。 六、六、 远洋船舶备件采购风险评估与防范改进的策略远洋船舶备件采购风险评估与防范改进的策略 （一）正确识别可能存在的各种风险（一）正确识别可能存在的各种风险 1.1.识别风险的来源识别风险的来源 风险分类是进行风险识别的基础。风险的种类很多，不同状况所面临的风险也 不同。可以通过仔细考察自身的业务流程，及时发现影响企业供应链安全的主要风 险，然后针对这些风险有的放矢地制定应对措施。步骤如下： 第一步，借助各种可用的风险识别方法、技术与工具，在明确目标和确定分工 的前提下，确认远洋船舶配件采购的不确定性因素。第二步，明确远洋船舶配件采 购中客观存在的

51、和潜在的各种风险，依照项目风险的五个维度，编写初步的采购风 险清单。第三步，通过收集生产数据和相关信息，根据初步风险清单中开列的各种 重要的风险来源，采用分析法或专家咨询等方法，推测与其相关联的各种风险结果 的可能性。第四步，深化对风险的认识和理解，通过对风险进行分类，辨清风险的 性质和某些不同风险事件之间的关联，制定采办风险预测图。第五涉，通过风险识 别建立风险目录摘要。但是由于风险管理人员认识的局限性，风险目录摘要不可能 完全准确、全面，特别是风险自身的不确定性，决定了风险目录摘要也应根据内外 部条件的变化，及风险的演变而在不断地更新、增删。第六。对风险库中已识别的 风险因素，采取调查等评

52、估方法。按照评价指标，评估确定每个风险的发生概率和 影响程度等级。 22 2.2.评估整体风险评估整体风险 风险评估，别称安全评测或者是危险程度评测，定义是基于对系统辨别与安全 解析的，对系统是否存在安全问题或者危险因素，依照适当的法律法规、标准规范， 将危险情况进行区分，便于结合先进的科学技术与发达的经济情形，成为把控危险 的安全措施。 风险评估是其中的一个重要组成部分，最终目的是降低风险或是排除危险，提 出防止风险出现的策略，为确认系统的安全指数，制定安全规划，为达到最佳状态 的系统安全打好基础。它也是一种重要的技术手段。 备件供应商并不能一劳永逸地享有协议供应商的地位，成为正式供应商后，

53、船 管部的供应商管理工作也远没有结束。评估结果优秀的供应商将与其继续合作，建 议定期对备件供应商进行评估。评估结果不良的供应商将失去协议供应商的资格。 供应商的定期评估可以对供应商在一定时期内的表示予以总结反馈。 梳理各项物资供应管理制度，内控制度和内控权限，查找管理中的漏洞和薄弱 环节，对照原制，完善物资供应管理制度、修订内控制度流程和权限指引，管控采 购风险，提高管理的效率和效果，避免由于采购人员能力素质弱以及制度缺失或管 理疏漏而增加的采购风险。 3.3.调查风险的降低调查风险的降低 采购的科学性可以最大限度地避免不良的后果。采购的依据来源于采购时的调 查研究，采购是有风险的为了减少风险

54、要坚持科学性防止艺术性。在对船舶配件进 行采购时，均应进行调研分析，科学决策，最大限度降低采购风险。 远洋船舶配件的采购是一个繁杂的系统工程，参与人员和工作涉及到方方面面， 23 需要投入大量的资金和配置相应的资源。采购的根本目的是创造利润和获得效益， 如果采购决策失误会给企业造成数额巨大的财产损失。在对采购风险进行调查时， 应通过专家访谈、现场调查获得第一手实际情况，采用经典分析方法得出结论，从 而大大降低风险。 （二）通过考察和监控，建立供应商风险控制机制（二）通过考察和监控，建立供应商风险控制机制 通过考察和对比，选择一些质量信誉高的供应商作为比较稳定的、较长时期的 定点购入单位，实地了

55、解该供方营销备件来源、订货合同签约情况、仓储管理控制 以及质量控制可追踪性管理。要求供应商选择来源可靠的供应商提供质量有保证的 并具有可追踪性的备件进货。 建立供应商风险控制机制，主要采取如下措施： 建立供应商资格审查机制。一方面建立采购前供应商资格审查机制。可以落实 对供应商的动态管理，加强监督检查，降低采购风险；另一方面建立采购中供应商 资格审查机制。在选购资格的有效时间里，对参加选购或者是正在进行交易的供货 商进行资格评定。审查内容主要是对于供货商家的质量管理系统是否存在问题，是 否有保证质量的能力，资金运转是否正常，是否可以达到合同所需的要求以及相关 企业合作关系好坏等情况。如果供货商

56、质量不能保证，资金运转系统出现严重问题， 影响到采购目标实现的，必须马上做出应对，降低风险或者排除风险。 成立供货厂商信誉评测等级。信誉的评测和是否有资格的评测要点不一样。所 提到的信誉是供应商家是否遵守国家法律，是否实现承诺，是否认真负责，是加强 对供应商诚信管理的有效手段。 24 （三）采购过程的运行控制（三）采购过程的运行控制 要梳理物资采购的业务流程。由各个流程控制点确定相应的风险点和风险源， 再加以识别和筛选，确定采购风险，然后建立风险库和风险管理体系。总体讲，采 购风险可分为质量风险、价格风险、进度风险、积压风险。 采购中进行风险把控。注意观察供应商的业绩表现，主动采取措施预防各种

57、风 险。如果产生风险因素必须要第一时间发现同时要果断应对，消除，抑制其传播速 度，不再让不良后果增大，保障风险把控目标，选购方案目标的达成。 选购行为里风险的把控，主要是针对供货厂商自身因素带来的成本风险供应商 原因形成的成本风险，质量风险，效率风险的把控。 掌控本钱风险的途径，一是确定合理的产品购买价格，二是减少不必要的额外 采购支出。 确定合理的购买价格，对于经常性重复购买产品或服务井不难。可如果是订购 新的远洋船舶零备件(可能需要专门设计和特殊加工)或服务。或极低的几率使用临 时性的产品，选购的员工一定要明确产品的价格，不会浪费钱财还可让合作伙伴安 心，存在一定的困难。总是凭着买方处于优

58、势就没有任何道理的进行压价，这样的 做法可以说是错误的，会影响到合作伙伴之间的和谐关系。定价是要有一定科学依 据的，有国家或行业定价的，按定价标准执行。可以参照同类产品可比价格确定购 买价格。可以用实际成本加适当利润的计算价格。 增加订货量取得供应商的价格折扣而降低单价。和供应商一起挖掘降低成本的 潜力，也是行之有效的降低采购价格的方法。 减少额外支出，良好的协调，是选购本钱把控的一个重点。每个公司于供货厂 商之间有着地位平等的合作关系。为了维稳这样的协作关系，选购员工必须积极制 25 造良好条件，帮助供货厂商符合合同细则，达到交付的目标，认真履行合同义务减 少交易时间，降低或防止合同索赔，也

59、不要增加供货厂商的开支。生产计划能够确 认的情形之下，立即作出选购行为安排，给供货厂商一个充足的准备时间，生产和 供货平衡，避免因紧急大批量供货，加大费用。 风险把控的质量就是抓质量上乘的材质，零部件的选购，降低返工，降低质量 问题与质量补偿情况的产生。原材料的好坏是上市商品的质量的重要保障，是合理 生产的先天必要条件。以全方位质量的成熟管理，依照质量把控风险的标准，来进 行产品的选购。假如条件允许的情况下，生产过程必须深入到供货厂商当中，来分 析各种因素可能造成的质量问题，查验供货厂商生产当中的薄弱点与产品质量的把 控措施。而必须要做的就是针对选购备件的验货，这个环节是必不可少的。 供应商采

60、用新技术，新工艺，新设备，新原料的时期可能是质量风险的高发期。 在这些时期，要密切注视可能对所购物品质量的影响。 时间风险控制的目标是保证采购货物按时按量运送到指定地点。应尽可能早地 确定采购计划，发出订单，让供应商有从容的准备时间，均衡安排生产，减少出现 事件的干扰。 （四）合理选择与评估供应商（四）合理选择与评估供应商 首先进行市场分析，评估该材料的供需状况，了解主要供应商的市场定位及特 点等。 其次是供应商的初步筛选。一旦确立了挑选准则，就应该建立一个潜在的 第三方物流候选人名单。 其次，对供应商实地考察。在实地考察中对供应商管理 体系、 、财务状况及稳定性、设计开发、生产运作等各个方面