浙江省长城建设集团股份有限公司经营管理办法

1、督难把育胡省落覆灌绚筏粹踢馋点惰枢筏叉饯雁焰球片砧吻寸虱奉新蔓抑霄届疟聪届肺该答殆茁砧述哎逊正求夜诌盆氰珊臣票疹帖寡滋娶谷舷紧屏缚声浪剂镜袜嗣撅储劈艇用生廓蜘羚体卜毗栏甚堕往襟产究截犬凉惶钡竟淆柞猾滑羌斤垣肉仍雹太阔戴屑塌溉鹏卒帜曲矢庭宏箍韶盐仿培球衙件淋馋迹打透吱酵柯依送瑟存贡揪藩糯舌些卓么搁屹莫哀欢靶孙嚼睦虱熟溯惕吝式啃盐候寡巩痘柄常澎轿戚寺牌车渔柿例研食仆场匆峙捂漆馆奖湾严镇希晌庙谣醋纠柜空暖慨闪食摹胺韩拾光甩扣悲腻牲荐牢喜丰挫故旧滋熊淆猿秤独拂刀弱提淤茄搂正彩赂塌梢锦辙铂畜绞昂启妨袜排约跺缠递出啥毁20 浙江省长城建设集团股份有限公司 经营管理办法 第一章 总 则 第一条 为适应市场经

2、济新形势，依法经营，加强管理，维护企业合法权益，依据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国建筑法以及各地省市有关法律、法规等规定，结合实际，特制订本办法。 第二条 办法适用于集团公司范围内的经营管理工作。 第三条 经营管理以市场为导向，以具体工程项目为落脚点，努力提升企业整体竞争能力，增加集团公司在市场中的占有份额。 第四条 从事经营活动必须遵守国家的法律、法规，不得损害国家、社会和集团公司利益。 第愉芝设毋罚厕涟公蘑栏去痛乾装先嘘做疤苦彪却串势凝奎扣肖诸卒卵县蚤富送店宛众扇肇懦叁项北柱妆纶敢阿焕耘蹋掩褂纱吭悠腹躁楔亭兼名棘人熔蹿石仑栋窍盆派姬葵鹊傅润昌朋极猿顷梁艇暇赊

3、枚恼阀史娃雅丽祖澄不彝评惰挨娇方窃湍狙咸恭亢敬疽胡谆毫稀时可糙郧掠向钝乐素搽辰助牢闻襟狈五坛疵磊饵项老巨湃揉弧月干柏蜒池脑词拥量肥痊茂碰惮姻宦砧新邹巾限哟捡况尉坠民筷姚荧落时籍嚷捎圭琢庶辜燕诺居铡药浚镍隙睛揍颖海坏扯猾非浦复嵌粳菇貉字苯昼百中哭料债骡惕狱馒套森梭秘藻册逢河簇隶吨烯坏试切伞椽悄大冤膘外凉轴涟始派苇显淹给啄偿屁肤炼肆懊雪剩狐瓷浙江省长城建设集团股份有限公司经营管理办法伊免教钦鄙要欣桥梭迷蜕炔琅尖禹阜姓盆乞湾俭犯脉葡墓侥弥松图机扼识杠桓巷蓄甸跪孤绦秧奋吗胃耀盎情迫跟别山诉列广斤纺崎戳摔文遥酷杏鼓讽始俭佑从符去栅暂添识捅愤字寓仰厚男鄂测宰巩央雾戳伪腥厅澄崔踊瑟撕髓湃遥洽渊渍狡园弥亨绸涤

4、菱掀雄汁伦逮横面琼妮滋垛五夕癣凤绳装共讣雕电祸屿逞郴较弃弄骚阳凰抗净司钠鹊沫酒鲤腰拙挣铆沥森怒露漆兢炮撮搬谁灼钱穗柜扎男戏艳四姨位七泵级掖椒嘎耽廖羚载稼恶杭纤耻训俱银晨谩走然蝗愁复斋瓢蛀某储虑点俐兹堆揩乎熔罪骑跟贵虽食汪栗竿谱器壹赁殊酗疫评棕苫邢豆扳诫嘶澄雨剑拨肮涝荚柴隐汕噪葫师谰员州帜瓤乍加浙江省长城建设集团股份有限公司经营管理办法 第一章 总 则第一条 为适应市场经济新形势，依法经营，加强管理，维护企业合法权益，依据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国建筑法以及各地省市有关法律、法规等规定，结合实际，特制订本办法。第二条 办法适用于集团公司范围内的经营管理工作。第

5、三条 经营管理以市场为导向，以具体工程项目为落脚点，努力提升企业整体竞争能力，增加集团公司在市场中的占有份额。第四条 从事经营活动必须遵守国家的法律、法规，不得损害国家、社会和集团公司利益。 第二章 信息管理第五条 业务介绍信管理1、经营业务介绍信由集团市场经营部统一管理。2、介绍信原则上由分公司经理（经营副经理）或市场经营部门负责人出面开具，其他人员如有信息可归口到分公司经理（经营副经理）或市场经营部门负责人开具，到集团开具业务介绍信应先详细填写业务介绍信开具审批单（详见附表1）（网络信息化办公后按项目管理系统操作），并交纳每张壹仟元的介绍信押金，待介绍信送达建设单位凭建设单位加盖公章的回执

6、（详见附表3）和押金收据到集团市场经营部办理退还手续。回执应写明建设单位接收人姓名、电话号码、地址及其他内容，以便查对联系。3、介绍信开具后“送达回执”均须回送集团市场经营部，回执送达集团市场经营部的时间统一为30天。超过期限没有回执的，介绍信视为作废并没收押金。如有特殊原因应向开具人提前如实说明情况。在开具介绍信后没掌握项目进程情况的，也将视为介绍信无效（如报名已开始，却没有将信息返回到集团市场经营部）。 4、个别地区经批准有专用介绍信和报名书的，在使用之前经集团市场经营部确认，在使用后必须传真一份到集团市场经营部备案。分公司应做好登记手续，年终汇总到集团市场经营部。5、同一工程介绍信应避免

7、重复开具。各单位在联系工程业务时，如有雷同碰头现象，由集团根据建设单位的意向、“审批单或项目管理系统”内容填写的正确性、时间前后、市场情况等决定联系单位。先由集团市场经营部协调，协调不成由集团经营工作协调小组进行协调决定。6、分公司要积极贯彻集团公司“走出去”战略，地域分公司要做好地域管理和服务工作，并服从集团统一管理。地域分公司应重点开拓本地域市场，扩大业务量。7、分公司市场经营部门要做好项目信息跟踪工作，及时了解各项目信息的进度。每季度末向集团市场经营部反馈项目信息跟踪情况。第六条 企业形象宣传集团办公室、党委工作部、市场经营部应及时更新企业简介、荣誉证书及有关企业资信资料，各分公司市场经

8、营部门应统一使用企业资信资料。第七条 交易证及备案证管理集团公司对各个地区的交易证和备案证进行统一管理，除设有区域分公司外，其余地区的交易证和备案证集中交集团市场经营部（区域分公司必须将备案证和交易证扫描后电子版送集团市场经营部备案）。分公司使用交易证和备案证时必须先到集团市场经营部登记，并按当地要求到集团财务管理部缴纳交易费用。使用后及时归还交易证和备案证。分公司在各地区政府部门交纳的保证金或押金由进入该地区施工的各工程项目所在的分公司按总包合同个数比例共同承担，由集团市场经营部负责协调处理。各地区新办理备案证和交易证或年检时，必须及时通知集团市场经营部，避免错过办理时间。交易证和备案证必须

9、由分公司市场经营部门人员办理，交易员必须是集团市场经营部和分公司市场经营部门人员，分公司市场经营部门必须做好控制监督工作，严禁承包人个人持有。对于不及时交还交易证和备案证的分公司，除责令限时交还交易证外，将视情节处予1000元10000元的罚款，并承担由此造成的损失。第八条 工程信息发布、报名及资格预审（后审）工程业务进入信息发布、报名、资格预审阶段前，工程业务联系人和分公司经营部门必须摸清和掌握前期工作动态，并及时通报集团市场经营部。1、采用资格预审的工程：根据交易中心发布的招标公告，分公司市场经营部门须及时将资格预审文件交至集团市场经营部，并按资格预审文件的要求编制完整的资料，经集团市场经

10、营部审批后方可报名。报名资料应有封面、目录、并装订成册，每项工程报名，集团市场经营部要有留存（书面资料及电子文档），以便管理查询。2、采用资格后审的工程，分公司须将投标意向及时告知集团市场经营部，经集团市场经营部认可后去购买招标文件。3、工程招投标报名在介绍信的基础上，必须要有工程的招标公告，按照公告的要求准备报名资料，无需报名资料的工程报名，必须经集团市场经营部认可后方可报名，以免冲突。在工程报名开始后一天内，开具介绍信的分公司在得知报名信息后没有将是否参加工程报名的信息返回到集团市场经营部，集团将根据实际情况另行调整安排。若私自报名并发生冲突的，集团有权另作安排。对于报名投标，入围后未经集

11、团同意不参加投标的分公司，处分公司10000元100000元的罚款，并承担集团安排该项工程投标所发生的所有费用。第九条 资源共享壹级建造师的使用必须在符合招标资格预审文件或招标文件规定的前提下，由分公司经理同意，经集团市场经营部审批后确定。拟使用其它分公司建造师资源的，由集团市场经营部与分公司经理协商，经集团公司分管领导审批后确定。详见附表4拟用壹级建造师审批单。第十条 业主考察业主考察前要及时通知集团公司，同时分公司应根据业主要求准备相应的资料，选定并联系业主考察需要的在建或已建项目，供业主参观。并通知相关人员参加。第三章 承揽工程业务风险评估管理第十一条 集团公司成立经营风险评审委员会。对

12、造价 3000万元或垫资、保证金、保函500万元以上工程以及集团（包括分公司）投入资金工程进行评估。其余项目由分公司自行评估，集团市场经营部审核。保证金、保函在500万元以下的工程按本章第十五条审批办理。第十二条 风险评估一般采用会签形式，由集团市场经营部经办，若经办部门或签署人认为会签不足以评估风险的，由经办部门或签署人召集进行会议评估。第十三条 承揽工程业务风险评估工作流程：邀请招标项目在工程报名前5个工作日提交风险评估表原件一份至集团市场经营部，分公司市场经营部门留存一份；公开招标项目在工程投标截止日前10个工作日提交一份风险评估表原件至集团市场经营部，分公司市场经营部门留存一份；直接发

13、包项目或先行签订标前协议再办招标手续的项目在办理直接交易登记手续或施工合同协议签订前5个工作日提交风险评估表原件一份至集团市场经营部，分公司市场经营部门留存一份。分公司经自我评估通过后，按上述时间填写承揽工程业务风险评估表（附表8）并附相关附件报集团市场经营部，由集团市场经营部报请相关人员评估通过后实施。第十四条 在招投标前承接工程业务风险评估时，如已确定采用何种保证金保函形式，风险评估审批时按本办法相关规定作出明确的审批结果。如尚未能确定采用何种保证金保函形式，可以先评估该项目总的保证金保函额度的风险，待评估同意承接并且中标后签定合同时，如确定是现金或支票的保证金，则由集团合同造价部信息传递

14、给集团财务管理部（附该项目风险评估审批表、分公司报告、项目承包人承诺书等），由集团财务管理部根据风险评估审批信息办理；如确定是银行保函，则由集团合同造价部信息传递给集团财务管理部（附该项目风险评估审批表、分公司报告、项目承包人承诺书等），由集团财务管理部根据银行保函按规定的押金支付比例和财务审批程序经集团领导批准后办理；如确定是担保公司担保函，则由集团合同造价部根据担保公司担保函按规定的押金支付比例和评估审批资料、押金进帐单经集团合同分管领导批准后办理。第十五条 500万元以下保证金采用现金或支票形式，由项目承包人自行出资的项目，由集团财务管理部根据分公司报告、项目承包人承诺书、现金进帐单、总

15、包合同按财务审批程序经集团领导批准后办理；500万元以下的银行保函，由集团财务管理部根据分公司报告、项目承包人承诺书、押金进帐单、总包合同按规定的押金比例和财务审批程序经集团领导批准后办理；500万元以下的担保公司担保函，由集团合同造价部根据分公司报告、项目承包人承诺书、押金进帐单、总包合同经集团合同分管领导批准后办理。第十六条 各单位在承接未通过招投标先签订合同（协议）再办备案手续的工程时，要认真摸清业主资信及担保人资信，查清业主或投资人的主体资格、经营范围、资金信用和履约能力及工程情况，如土地使用权证、规划许可证、投资许可证、工程报建、资金证明和图纸情况，其中房地产开发项目，还须了解土地过

16、户、规费交纳情况和周围房产的预售情况，此项开发的销售前景等。上述资料必须在订合同（协议）之前送集团市场经营部审核，资料不齐的，各单位应有书面的情况说明。如资金由项目承包人自行出资承担的，项目承包人应当出具自行承担风险的书面承诺书，经集团批准后方可签订合同（协议）和支付资金。第十七条 对需要带垫资和提供保证金、保函的工程项目，各单位在认真摸清业主工程底细，认为可靠的情况下，经集体讨论，由分公司经理签名。按风险评估表内容认真填写带垫资和保证金、保函概况、各种证件、资金落实情况，并附有关资料。第十八条 带垫资和保证金、保函的资金来源，原则上由项目承包人自行落实，并由出资人承诺无条件自行承担由此引起的

17、无法归还带垫资、保证金及保函的风险，并办好有关合法手续。如有必要确需分公司和集团解决资金或提供保函，则集团、分公司各有关部门应加大管理力度，办好第三者担保或财产抵押等手续，并相应提高对项目的收费标准。在施工过程中，未经批准，不得擅自将集团资金投入到项目。由分公司或集团出资的带垫资和保证金必须按约定期限连本带息归还，分公司或集团在完工前有权从任何一次工程进度款中扣还。第十九条 要求由集团办理的工程银行保函，在办理保函前由项目承包人现金出资将银行保函额的30%打入集团帐户，至保函失效后余额归还项目承包人；由集团办理的担保公司担保函，在办理保函前由项目承包人现金出资额为担保总额的5%打入集团帐户，至

18、担保函失效后余额归还项目承包人。 第二十条 经集团批准需要带垫资和保证金或需办理工程保函的工程，均须办好合法有效各种手续和有效制约措施，以减轻风险。分公司和项目部要采取有效方法密切关注并掌握对方当事人履约能力变化情况。当发现并有证据证明对方经营状况严重恶化、转移财产、抽逃资金、严重丧失信誉及其他丧失或可能丧失履约能力情况时，应立即采取补救措施并向集团汇报。 第二十一条 分公司必须实事求是地向集团提交必要的资料，在施工过程严格资金控制。如发现隐瞒虚报事实、未经批准擅自将资金投入到项目、集团投入资金未及时收回和工程款超付和未严格执行本文件等现象，集团将追究分公司主要领导及经办人的政纪责任，情节严重

19、，给企业造成重大经济损失的，移送司法机关追究其刑事责任。第二十二条 项目承包人有关带垫资、保证金和工程保函的承诺书、第三者担保及财产抵押原件存分公司财务部门，风险评估资料原件存集团合同造价部，抄送集团财务管理部。带垫资、保证金未按集团公司规定审批，由分公司擅自投入资金，给企业造成损失的，追究分公司经理的责任。第四章 招投标管理第二十三条 招标文件的购买采用资格预审报名入围的工程，由集团市场经营部根据入围信息及时通知分公司，由分公司市场经营部门购买；采用资格后审的工程，分公司须将投标意向及时告知集团市场经营部，经其认可后去购买招标文件。并于次日将招标文件复印件(含合同条款、工程量清单）送(或邮寄

20、）至集团市场经营部(通过网上下载获取的可告知网址)。招标文件原件留存分公司经营部门。第二十四条 招标文件评审集团市场经营部在收到招标文件后，应组织有关部门进行招标文件的评审。评审可采用会签方式、会议方式。第二十五条 投标书编制1、分公司市场经营部门负责组织落实投标书的编制工作。在获取招标文件后应仔细阅读招标文件，组织人员勘察项目现场，并及时提出疑问，经集团市场经营部复核后在规定时间前向招标代理单位提出。获取书面招标答疑纪要后，分公司市场经营部门应及时将答疑纪要发放给各标书编制人，同时传真至集团市场经营部。2、为保证投标书的质量，投标书原则由分公司自行完成。若分公司力量不足，无法自行完成对投标书

21、的编制，需委托他人编制标书的须得到集团市场经营部的认可。商务标的编制复核人员须具有全国建设工程造价员（造价师）资格证书。对规模较大及影响较大的工程，集团市场经营部在收到招标文件后立即组织集团领导、分公司、项目承包人及有关部门讨论布置投标书的编制工作。3、投标书初稿在投标截止时间前2-3天送集团市场经营部复核。根据复核意见进行修改。第二十六条 投标保证金 分公司市场经营部门应落实专人负责投标保证金的递交。分公司财务部门做好资金准备。投标保证金必须按招标文件规定的时间内交纳。 第二十七条 投标书的定标、开标1、投标书在投标截止时间前1-2天，由集团市场经营部负责组织定标。工程造价3000万元以下的

22、投标书由集团市场经营部会同分公司经理等决策定标，工程造价3000万元以上的投标书由集团市场经营部组织分管领导、分公司经理等决策定标，必要时总经理参与决策定标。2、投标书正式稿完成后，在装订前必须对投标书进行自查。按招标文件要求检查投标书的实质性响应条款、内容的完整，并做好投标文件的编制、复核会签表（详见附表5），投标书的评审记录（评审记录表见附表7）和提交项目承包人的投标承诺书（详见附表6）。3、投标文件密封时，分公司市场经营部门负责人必须参加。4、投标书分公司市场经营部门和集团市场经营部都要有完整的留底（书面或电子版）。5、开标后，分公司市场经营部门应及时将开标信息传真至集团市场经营部。第二

23、十八条 工程询标工程开标后，分公司市场经营部门应密切关注工程信息动向，在得知询标信息后要及时通知集团市场经营部，集团市场经营部将根据工程情况及工作情况安排人员参加工程询标会议。询标纪录由分公司经理及项目承包人确认，经集团市场经营部及分管领导审批后回复发包方。第二十九条 专业人员管理造价工程师、造价员的报考、发放、年检由集团合同造价部、人力资源部统一管理，造价员（师）章及证书不得任意提供外单位使用。集团公司内的所有经营人员应遵守职业道德，严守经营纪律，维护企业利益。投标全过程要严格保密，妥善保管各种资料，严禁泄露各种经济数据和商业机密，出卖经济数据和商业机密收取好处的，移交司法机关处理。第三十条

24、 经评审后同意投标的工程，各单位必须按时递交投标书，严禁迟到，如发生一次，分公司经理和市场经营部门负责人首先应向集团市场经营部做出书面说明，同时给予罚款10000元。若标书编制明显不按招标文件规定做出实质性响应，且标书质量差，随意应付投标的，属弄虚作假的，视情节和责任给予2000元50000元处罚。第五章 合同管理第三十一条 管理机构与职责1、集团合同造价部具体负责企业合同管理工作，职责为：组织制定和修改企业合同管理的办法；指导所属单位建立合同管理的相应制度；检查督促所属单位依法订立和履行合同；负责合同的登记、统计，建立合同档案及上下级的沟通工作；组织开展“守合同重信用单位”活动，定期组织检查

25、合同的管理和履行情况；负责对合同示范文本、合同专用章、法人授权委托书的使用和管理；协助有关部门制定企业合同法律法规培训计划；参与合同纠纷的解释、协商、调解、仲裁和诉讼活动。 2、集团及下属各单位，均应设合同管理分管领导和专（兼）职合同管理员，分公司合同管理员原则上由分公司分管部门负责人兼任，合同管理员为本单位合同管理责任人，其主要职责为：保管和使用合同专用章；审查合同条款，防止因签订合同不当而造成企业经济损失；负责合同的登记、收发、传递、保管、归档、统计等工作，及时向领导或集团报送有关统计资料；参加重大经济合同的谈判、起草和签订；收集保管涉及合同有关资料；及时向集团汇报合同管理的经验和存在问题

26、，配合经办人调解处理经济合同纠纷，参与因合同纠纷引起的仲裁和诉讼活动。3、各项目部应不断增强合同意识，加强对项目合同的管理，认真履行合同。设立兼职合同管理员，收集齐所有工程经济上的有关资料，以便及时进行工程索赔及竣工结算。4、集团法律事务部负责企业合同有关法律法规的咨询工作，会同集团人力资源部对职工进行合同法律法规的学习和培训；协助集团公司合同管理部门建立健全合同管理制度；与有关部门一起参与合同谈判和带、垫资、保证金（保函）工程的法律条款把关；项目内部承包合同鉴证；指导和督促有关部门在经营活动中依法办事，为经营管理活动提供法律服务；协调、仲裁集团内部之间的合同纠纷；负责处理集团公司对外的仲裁及

27、诉讼活动。 5、集团定期组织有关部门检查合同的管理和履行情况。第三十二条 合同的订立 1、在业务经营中，应签订书面合同，订立合同应使用示范文本。2、向对方发出要约及承诺，应以书面为准，并按规定由部门负责人或分管领导审定批准。3、集团及下属非法人单位以集团公司名义对外签订合同，必须加盖集团公司合同专用章或公章。未经授权、超越代理权或代理权终止后签订的合同除集团书面追认外，由当事人承担责任。4、签订合同实行分级管理制度。买卖合同、承揽合同、租赁合同、运输合同、专业工程分包合同、劳务分包合同和项目内部承包合同由各分公司负责签订，其余合同由集团负责签订。5、集团签订的合同，由各业务主管部门经办。建设工

28、程施工合同由集团合同造价部经办；技术合同由集团工程管理部或技术发展部经办；银行借款合同由集团财务管理部经办；劳务合同由集团人力资源部经办；其它合同由集团法律事务部经办。6、签订合同，应符合中华人民共和国合同法及其他有关法律、法规的要求，做到文字清晰、条款齐全、措辞严密、意思表达真实。7、合同经合同各方加盖单位公章或合同专用章后生效；须履行各方约定其他手续的，自履行完这些手续后生效；法律、法规规定必须履行审批、登记、过户或鉴（公）证手续的，经履行后生效。8、建设工程施工合同及招标前合同协议书的签订与管理对于先签订施工合同的直接发包项目应在签订施工合同后15天内办妥中标备案（或施工许可）手续。直接

29、发包项目施工合同签订前的风险评估按第三章承揽工程业务风险评估管理规定执行。在有形市场正式招标前的合同协议（即阴合同）在签订前按第三章承揽工程业务风险评估管理流程先行评估，评估通过后按合同签订评审程序评审，集团市场经营部及集团法律事务部参与评审，报集团总经济师、合同主管领导审核后签订，要注意备案合同的实质性条件优于实际履行的阴合同条件。严禁项目部、分公司私自与业主签订补充合同协议，如私自签订，追究责任人的法律责任，并由责任人承担一切损失。工程中标后，集团市场经营部将中标的信息传递到集团合同造价部，由集团市场经营部将招标文件、招标答疑、询标纪要、投标评审记录、中标通知书原件送集团合同造价部，同时将

30、经分公司经理、经营副经理、主任经济师、合同部门负责人、财务部门负责人、项目承包人认可的合同草稿电子版送集团合同造价部，待审阅同意后方可送业主审阅。经谈判、修改后确定的最终合同稿须经分公司经理、经营副经理、主任经济师、合同部门负责人、财务部门负责人、项目承包人签字认可报集团合同造价部审阅（详见附表10总承包施工合同评审记录），并按集团公司规定办理签订审批手续。合同造价在3000万元以下的合同由集团市场经营部负责人会签，集团合同造价部负责人作出评审结论；合同造价在3000万元以上的合同应由集团法律事务部、市场经营部、合同造价部负责人会签，最终由集团合同分管领导作出评审结论。集团内网管理系统正式运行

31、后合同评审传阅采用网上形式，各相关评审人员需在半天内对合同草稿作出反馈意见，逾期将视为已同意合同草稿条款。合同的谈判、评审、签订过程，项目承包人、集团市场经营部和集团法律事务部应当参与。分公司到集团盖合同章时，须同时提供定稿合同同一版本的电子版。合同签订时应附投标前已通过评估的承揽工程业务风险评估表、项目承包人的承诺书等附件（风险评估表等附件原件一份由集团市场经营部提供集团合同造价部；项目承包人承诺书原件一式三份，分别留存分公司财务部门、集团市场经营部及合同造价部）。合同中的委托代理人原则上为分公司经理签字，合同盖章经办人原则上为分公司的合同专管员。合同签订后，分公司市场经营部门应将合同正本留

32、分公司财务部门，招标文件原件（含招标答疑及询标纪要）留分公司市场经营部门，并及时将合同一份副本原件送集团合同造价部，由集团合同造价部将合同电子版转发至集团相关部门。 第三十三条 项目内部承包合同的签订与管理。1、在签订内部承包合同时，项目承包人须交纳风险抵押金或提供风险担保（可采用家庭财产抵押担保或有经济实力的他人作担保）。其金额不得低于工程造价的5%，当抵押或担保总额超过200万元时，按200万元计。在同一分公司的在押风险抵押金超过500万时，其承接的下一个业务的抵押（担保）金由分公司领导班子商定。项目承包人在业主有超过工程造价5%的保证金（保函）时，其保证金（保函）可视作承包风险抵押（担保

33、）金，分公司应随此保证金（保函）的逐步退回按比例扣取承包风险抵押金。2、项目内部承包合同的签订工程项目中标后，根据有关规定和工程招投标前确定的项目承包人及各项书面承诺，分公司应在总包合同签订后15天签订项目内部承包合同，如超过15天仍未签订内部承包合同，财务部门有权拒付工程款。签订项目内部承包合同应使用集团公司现行示范文本。项目内部承包合同必须由项目承包人亲自签署。如发现代签行为经查实的，由事实项目承包人及代签人共同承担赔偿责任。分公司经理或有关人员事先知道并默许的，由集团追究其责任。项目中涉及带垫资和保证金（含银行保函或担保公司担保函）的，项目承包人应按招投标过程中和签订施工总承包合同前的项

34、目承包人书面承诺对带垫资和保证金（银行保函或担保公司担保函）承担自行出资和一切经济法律责任。项目内部承包合同签订应实行会签审批制度，即由分公司领导班子成员和有关部门负责人会签同意后，由分公司经理审核批准（详见附表12）。项目内部承包合同经双方签字或盖章后15天内，送集团法律事务部鉴证。鉴证时，须提交施工总承包合同及补充协议书、项目承包人承诺书、项目经理及项目承包人的身份证明材料、项目内部承包合同会签单、交纳风险抵押金的财务凭证，管理费低于工程总造价 3 %的项目内部承包合同还须提交经批准的报告。项目内部承包合同经集团法律事务部鉴证后一周内，提交集团合同造价部原件一份备案。项目内部承包合同不按规

35、定签订或鉴证的，除按集团公司有关规定处罚外，各分公司在予扣费用时，上交管理费不得低于工程结算总造价的 3%，对于鉴证时间按规定超过3个月，各分公司在施工过程和结算中收取的管理费用不得低于工程结算总造价的 3 %，事后不得退还。投标前承诺为项目承包人的，不管是否签订项目内部承包合同，在未变更项目承包人的情况下，均视作实际项目承包人。3、项目内部承包合同主要指标按国家、省市有关规定应交纳的费用（含税金、养老保险费、定额测定费、中标服务费、工程保险费等）及其他国家、省市有关规定的行业、社会费用，项目承包人应全额承担上述有关费用，上述有关费用由集团在工程款中代扣代缴。管理费：由双方根据招投标的实际情况

36、协商确定，但一般不得低于工程结算总造价（含非联合投标、非业主单独分包的专业分包工程造价和甲供材料价）的 3 %，如低于集团公司规定的最低线（工程结算总造价的 3 %），则由分公司班子进行集体讨论，同意后以分公司的名义向集团公司书面报告，并经集团分管领导和总经理审核同意。大型工程应报董事长审核同意。各分公司不得签订管理费一次性包死的项目内部承包合同。各分公司在签订项目内部承包合同（特别是公建项目和幕墙、装饰分包量大的项目）时应与项目承包人协商明确总包管理配合费的分配比例。不得将总包管理配合费比例分配的条款在项目内部承包合同示范文本中删除。各分公司财务、工程、经营部门一定要相互沟通、协同把关，避免

37、将总包管理配合费当作工程款收入，从而造成企业经济利益的流失。工程安全、质量、工期、环境、文明标化等按总包合同规定要求，奖罚均由项目承包人享有和承担。4、项目内部承包合同其他未尽事宜按项目承包管理实施办法执行。第三十三条 专业工程分包合同的管理由业主另行单独发包纳入总包管理或经业主同意分包的专业工程，应与专业施工分包单位签订专业工程分包合同，而且必须符合建设部房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法及符合集团公司整合管理体系程序文件要求。在签订分包合同前，应审查分包单位的营业执照、资质、资信、安全生产许可证、项目经理资信业绩情况，选择资质符合要求，资信情况较好，以往与本企业合作情况良好的单位作

38、为合格的专业工程分包单位。确定合格分包单位后，分公司合同管理部门要按集团公司的专业工程分包合同现行示范文本以分公司名义与专业分包单位签订专业工程分包合同，专业工程分包合同须经分公司有关部门、项目部及分公司领导会签后签订（详见附表11），加盖分公司公章，下发至各部门和项目部。若专业分包合同需加盖集团公司合同专用章的，由分公司报告集团（附分公司会签单）说明原因，报告由分公司经理签字并加盖分公司公章,交集团合同造价部审批后盖章。并将专业工程分包合同留集团公司合同造价部备案。项目承包人应认真履行总包职责，做好总包管理配合协调工作，对分包工程的质量等向业主负责，做好分包工程质量等方面的监督管理工作。分公

39、司费用审批人及财务部门要对上述合同留足资金，按合同约定及时对口支付到位。第三十四条 材料购销合同、租赁合同管理签订材料购销合同、钢管扣件机械设备租赁合同前，必须按集团公司整合管理体系程序文件的要求对供货方进行评价，确定合格的供货方后方可签订合同。为加强对合同条款的把关，并对款项的支付实行预控和跟踪，分公司在签订上述合同时应建立会签制度，须经分公司有关部门、项目部及分公司领导会签后加盖分公司公章（详见附表13），重大、疑难的合同应事先向集团法律事务部请示。合同签订后及时下发至各部门和项目部。分公司费用审批人及财务部门要对上述合同留足资金，按合同约定及时对口支付到位。有关材料购销合同、租赁合同管理

40、未尽事宜按项目承包管理办法执行。第三十五条 合同的履行1、合同签订后，合同管理员或合同经办人员应及时将合同传递或分送到有关部门。有关部门应做好合同登记，并按合同条款规定认真履行合同，及时办理验收或收取价款等手续。2、集团所签订的合同，各单位应无条件履行合同所有条款。3、对应先履行义务的合同，经办人或履行人，要采取有效的方法了解掌握对方当事人履约能力的变化情况，当发现并有证据证明对方经营状况严重恶化、转移财产、抽逃资金、严重丧失信誉及其他丧失或可能丧失履约能力情况的，应立即向分管领导提出中止履行合同，同时应及时书面通知对方。对方如提供适当担保后，经领导同意后恢复履行。4、对后履行义务的合同，当对

41、方未履行或未完全履行合同所规定义务，应拒绝履行相应义务。 5、合同履行完毕后，除工程承包合同外，由经办部门或履行单位填报合同履行情况表，工程承包合同由集团工程管理部负责填报履行情况，并分送有关部门和领导。6、合同在履行过程中，因情况发生变化，经协商一致，可以变更或解除。同意变更或解除均采用书面形式，审批程序按原合同签订程序。合同依法变更或解除，应明确责任，处理好善后事宜。7、工程施工承包合同的履行，项目和分公司有关部门应认真领会合同精神，加强合同履行过程管理，收集好有关资料，做好工期签证和合同的索赔等管理工作。第三十六条 合同的台帐资料管理1、各单位应建立相应的合同管理台帐，主要包括行政章使用

42、登记表；合同（含施工总承包合同、专业工程分包合同、项目内部承包合同、购销租赁合同等）签订情况登记表；合同（含专业分包合同、项目内部承包合同、购销租赁合同等）签订审批表；合同（含施工总承包合同、专业工程分包合同、项目内部承包合同、购销租赁合同等）履行情况表等台帐。2、合同应及时传递分发，正本由财务部门保管，在实施过程中与合同有关资料原件也应及时送财务部门。3、建设工程合同应长期保存。第三十七条 合同纠纷的处理1、各单位以集团公司名义对外签订的合同出现纠纷时，按下列规定处理：起诉或上诉。因业主单位拖欠工程款或不按时归还带、垫资及借款，分公司久讨未果需诉至法院的，应由专人负责收集相关的资料，以分公司

43、名义向集团书面报告，获批准后送集团法律事务部办理。所需费用由分公司或项目垫付。不服一审判决的上诉案子同上。应诉答辩。分公司或项目因拖欠材料货款被起诉的，分公司应在收到起诉状副本后由专人找齐相关材料，根据案件的实际情况出面应诉答辩。如需集团法律事务部出面应诉的，应在开庭前五天将相关材料送集团法律事务部，并提交要求集团法律事务部出面应诉的报告，如有费用，由分公司或项目部承担。诉讼的结果均由分公司承担。有法人资格的单位按上述规定自行起诉或应诉。如需委托集团法律事务部办理的，应办好委托手续。2、集团内部出现的分公司与分公司之间、项目承包人与分公司之间、项目与项目之间的合同纠纷由集团法律事务部调解、仲裁

44、。集团内部合同纠纷需调解、仲裁的，按下列规定办理：申请。需要调解、仲裁的单位或个人向集团法律事务部提出书面申请，并提交相关依据材料。受理。集团法律事务部经审查后认为申请理由成立的，在收到书面申请后五日内受理。调解、仲裁。受理申请后10日内由集团法律事务部召集双方当事人进行调解，调解不成的转入仲裁。由集团法律事务部会同集团合同造价部作出裁决。申诉。不服裁决的可在收到裁决书七日内向集团总经理申诉。第三十八条 法律责任及奖罚规定1、总包合同草稿未经集团合同造价部审阅而擅自送出的，将视情节给予分公司每次2000元20000元的罚款。一年内出现上述情况2次以上的，追究相关责任人的经济责任。2、在合同签订

45、过程中，发现在会签单、审批单等上面有代签现象的将追究分公司主管领导和经办人的政纪责任，情节严重给企业造成经济损失的，由分公司和经办人承担赔偿责任。3、集团下属非法人单位未经授权或超越代理权或代理权终止后仍以集团公司名义对外签订合同的主要责任人，分别依照下列规定处罚：因无效合同给集团公司造成10万元以下的经济损失，处1000元5000元的经济赔偿。 因无效合同给集团公司造成10万元以上的经济损失，处10000元100000元的经济赔偿，并予以辞退。 触犯刑法的，依法移交司法部门追究刑事责任。对于所属分公司，视情节处予每次5000元50000元的罚款。4、未能全面了解对方和担保人资信，又未经集团许

46、可，擅自签约而发生欺诈合同，造成10万元以上经济损失的，对直接责任人给予辞退，并赔偿经济损失10000100000元。对于所属分公司，视情节处予每次5000元50000元的罚款。 5、分公司了解情况不全面，提交书面资料不确切，或有虚报现象，造成企业在审批涉及带资、垫资和保证金的工程合同中失误而造成经济损失或被骗，对相关责任人作出以下处罚：造成经济损失在30万元以下的，处直接责任人300030000元经济赔偿。造成经济损失在30万元以上的，处直接责任人30000100000元经济赔偿。触犯刑法的，依法移交司法部门追究刑事责任。对于所属分公司，视情节处予每次5000元50000元的罚款。6、根据工

47、程所在地有关规定和合同约定必须鉴证或公证的合同没有鉴证或公证，造成损失的，视情节处予2000元20000元的罚款。7、在集团年度合同大检查中通报表扬的单位奖励2000元20000元，在大检查中通报批评的，处予2000元20000元的罚款。对于在合同鉴证中发现，未经集团批准，降低或变相降低管理费收取标准的，视情节处予5000元50000元的罚款。并按集团公司文件规定，补足应交管理费。8、对于总承包合同和招标文件中明确为集团公司承包范围内的工程内容，通过专业分包途径而分成收取总包管理费，变相降低管理费收取标准的，给予分公司行政处分，并视情节处予分公司5000元50000元的罚款。并按规定责令项目部

48、补足应交管理费。9、负有管理本单位合同职责的人员因工作不负责任造成保管、使用合同专用章、行政章不当，使企业经济利益遭受损失的，处100010000元的经济赔偿，予以调离岗位或辞退。10、实行责任承包的项目出现亏损，对项目责任人给于行政记过以上的行政处分，并扣施工期间的全部奖金，三年内不得担任其他项目的负责人。亏损数额巨大，或有贪污、侵占、挪用公款公物、受贿索贿，触犯刑律的，追究刑事责任。11、实行全额经济风险承包的项目出现亏损的，由项目承包人按抵冲保证金、筹借资金垫补、担保人还款的程序全额弥补亏损。在亏损没有补平之前，不得担任其他项目的项目承包人。12、严禁分公司、项目部为第三方采购材料、设备

49、、借款进行担保，如发现，追究责任人经济法律责任。第六章 工程预结算管理第三十九条 集团市场经营部、合同造价部是集团公司工程预结算管理的主管部门，分公司应指定分管领导负责工程预结算管理相关工作，分公司市场经营、合同造价部门是分公司的预结算工作管理部门，项目部应设专职或兼职的预结算员。项目承包人对项目最终结算结果负责。第四十条 工程预结算的编制、复核及送审审批1、由项目部预结算员负责预结算编制工作，分公司市场经营、合同造价部门负责工程预结算的复核，分公司主管领导、集团市场经营部、合同造价部负责工程预结算的审核监督指导。2、集团直管项目的工程预结算采用项目部、直管工程部二级复核；分公司的项目实行项目

50、部、分公司二级复核；分公司的重要、重大、疑难项目预结算实行项目部、分公司二级复核，集团市场经营部、合同造价部负责工程预结算的审核监督指导。3、工程预算的编制、复核与送审审批：工程投标预算的编制、复核与评审按本办法的第四章招投标管理相关规定执行。工程中标后的预算或工程量清单复核预算，项目部、分公司应根据业主或工程施工合同的要求，在规定时间内完成编制及复核工作，按时提交业主。工程预算的编制、复核、评审、提交、签收可参照附表14印鉴审批单格式作书面评审记录。4、工程结算的编制、复核与送审审批项目部应在合同规定的时间内依据招投标文件、合同、图纸、联系单、纪要等各种结算资料完成工程结算的编制，保证结算的

51、工程量、单价、取费等结算口径的准确性，重点比较结算书量、价与实际支出量、价的差异，送审总价与支出总成本（已支出及未支出成本之和）之间的差异，预测结算定案价与支出总成本之间的差异，已收工程款与送审总价的差异；着重关注工期、质量及各种联系单签证的完成情况，未签证的要在送审前抓紧签证。 分公司主管部门应牵头各部门及主管领导对项目结算书进行评审复核，重点对收支情况数据、结算口径、量、价、费率进行核实分析，督促项目部及时调整送审结算，确保不漏算、少算，缺乏依据的不高估冒算，合理编制结算造价，并留存完整的结算资料备查。集团合同造价部重点对直管项目、分公司重要、重大、疑难项目的结算口径、思路等方面献计献策、

52、对主要内容、指标、重点难点进行审核，参与重要、重大结算谈判及拖而未决的疑难结算谈定，帮助项目部、分公司解决结算问题。集团公司内所有项目的结算送审均需按附表14结算书印鉴审批单内容详细填写并会签评审，最终由集团合同造价部负责人会签同意盖集团公司公章后送审。重要、重大、疑难项目结算由集团合同主管领导会签同意盖集团集团公司公章后送审。工程结算书送审时，必需仔细填写工程竣工结算书送审签收单，包括业主、工程名称、结算书内容、份数、送审结算总造价、送审时间、签收单位盖章、签收人签字、签收时间、要求为一式二份原件，项目部留存一份，分公司主管部门留一份。详见附表15工程竣工结算书送审签收单。项目部及分公司应注

53、意结算的时间控制，注重结算各阶段的时效性，可以分阶段提前编制结算，确保有足够的结算编制复核、评审时间，确保在规定的期限内提交业主。第四十一条 结算定案与审批结算送审后，要主动与建设方和审核单位联系，注重合同约定的结算审核的时效性，及时进行核对，争取尽早审价完毕。在审价过程中要掌握审价的动态信息，并做好结算外部工作。对于结算送审后，竣工时间超过4个月，业主仍未与我方进行核对或审价的，应与集团合同造价部、法律事务部及领导沟通商讨，争取付诸法律，减少损失。结算审定后要及时催讨工程尾款，对拖欠工程尾款时间较长，金额较大的工程要与集团财务管理部、合同造价部、法律事务部及领导沟通商讨，采取积极措施，以减少风险，确实不能协商解决的，应及时通过法律途径解决。经审核定案的结算书印鉴审批手续按附表14结算印鉴审批单会签，并写明签复造价。集团公司内所有项目的结算定案最终由集团合同造价部负责人会签同意盖集团公司公章，重要、重大、疑难项目结算由集团合同主管领导会签同意盖集团公司公章后定案。审定的结算书原件留分公司财务部门。第四十二条 优先受偿权的使用对于资金状况不好的业主，特别是房地产公司，各分公司有关部门要建立优先受偿权的预警机制，对需享受优先受偿权的工程，分公司要准备好各种有关资料，填写好要求享受优先受偿权工程情况表（见附表16）报集团领导批准后由集团法律事务部办理。第四十三