08-用户手册模板-1

1、最新资料推荐08-用户手册模板-1深圳证券综合结算通信平台D-CO M小站版本变更说明文档版本：文档密级：外部公开2019 年12月文档信息 文档名称D-COM小站版本变更说明 说明D-COM小站版本变更说明 修订历史 日期 版本 修改单位 修改说明2019/08/18 V1.0深圳证券通信有限公司1.20190628版本变更说明2019/08/18 V1.1深圳证券通信有限公司1. 20190905版本D-CO礫端变更说明2019/01/11 V1.2深 圳证券通信有限公司1. 20190102版本D-COM终端变更说明 2019/12/11 V1.3深圳证券通信有限公司 1. 201912

2、05版本D-COM 端变更说明2019/05/30 V1.4深圳证券通信有限公司 1. 20190601版本D-COM终端变更说明2019/09/10 V1.5深圳证券通信有限公司1.20190720版本D-COM终端变更说明2019/12/12 V1.6 深圳证券 通信有限公司1. 20191202版本D-COM终端变更说明 08- 用户 手册模板 第1页声 明 欢迎用户使用深圳证券通信有限公司（以下简称我公司）软件及本手册。在安装使用软件前，请用户务必仔细阅读以下声明。为保证用户软件使用的稳定性，用户可通过我公司网站获取最新 发布的正式版本。在使用本软件前，用户应理解使用软件带来的风险因此

3、，需要用户严格按照本手册指定的运行环境和操作步骤运行 和操作使用软件。因未按照用户手册说明使用而导致的任何损失， 用户须自行承担。我公司拥有本软件的著作权。用户不得对本软件进行反向工程、反向汇编、反向编译等修改。非经我公司授权开发或未经我公司正式发布的其它任何由本软件 衍生的软件均属非法，下载、安装、使用此类软件，将可能导致不可 预知的风险，由此产生的一切法律责任与纠纷自行承担， 并且我公司 不会对非我方直接提供的软件提供客服及技术支持。本软件经过严格的测试，但不能保证与所有的软硬件系统完全兼 容。本软件也可能存在尚未发现的缺陷。如果用户发现不兼容及软件缺陷的情况，可拨打我公司技术支持电话以获

4、得进一步技术支持。使用本软件可能会受到不可抗力、通信线路、计算机病毒、黑客 攻击、操作系统不稳定、用户不当操作及非我公司因素导致的服务中 断风险，用户须理解并自行承担以上风险。本手册的最终解释权归深圳证券通信有限公司所有。08- 用户手册模板第2页目 录 1引1.1的31.2系统概述31.3参考资料3 2D-COM 网关版本变更说明42.1D-COM 网关 20190628 版本变更说明43D-COM 终端版本变更说明43.1D-COM 终端 20190628 版本变更说明43.2明D-COM 终端20190905版本变更说5 3.3D-COM终端20190102版本变更说明6 3.4D-CO

5、M终端20191205版本变更说明113.5D-COM终端20190601版本变更说明163.6D-COM 终 端20190720 版 本 变 更 说明 1708-用户手册模板 第3页1 引言1.1编写目的 本手册面向深圳证券D-COM网关用户和D-COM终端用户，预期读者为使用 D-COM系统进行业务操作的券商，基金公司，银行等结算参与人。1.2 系统概述D-COM网关是一个开放的通信网关，通过该网 关，结算参与人和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下 简称结算公司）间完成深圳证券市场的结算数据交换， 包含文件上传 和文件下载（结算数据收发）功能、非交易业务（实时结算数据）功能、实

6、时开户接口和资金交收业务功能，涉及 A股、基金、债券、B 股结算数据和代办股份转让结算数据。D-COM 终端是由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司和 深圳证券通信有限公司共同开发，用于完成资金划拨、清算交收、登 记存管、数据传输等功能，并由深圳证券通信有限公司负责具体维护， 结算参与人可通过登记结算终端服务完成相应的资金划拨、清算交 收、登记存管、开放式基金等业务。1.3 参考资料 D-COM网关用户手册.doc D-COM终端 用户使用手册.doc08-用户手册模板 第4页2 D-COM网关 版本变 更说明2.1 D-COM网关20190628版本 变更说 明1. D-CO M网关增加监

7、控接口。详见D-COM通信网关监控接口说明.doc3D-COM终端版本变更说明3.1D-COMI终端20190628版本变更说明1. D-COM终端在清算交收模块下增加B股卖空预警功能。在收到卖空预警文件CSBMKY.DBF后，在界面右下方进行提示， 并在卖空预警查看菜单中，可查看卖空预警内容。同时提供打印和导出的功能。2. D-COM 终端在服务数据查询模块中增加 5个新的查询业务， 分别是:08-用户手册模板 第5页企业债兑付兑息参数、T日资金 余额、T日清算概况、T+1日初可提资金及尚未支付金额、权益分派 参数。3. D-COM 终端的资金划拨模块中，资金账号配置和银行收款账 号配置中，

8、对资金账号、结算账号、收款银行账号、收款银行行号几 个字段进行过滤特殊字符的处理，只保留数字和字母。4. D-COM 终端的登记存管模块增加报价回购业务，包括质押券 质押、质押券解押、担保资金提取。5. D-CO豳端的开放式基金非担保模块中，KFFZMX.DB文件从 每天接收一次，改为每天接收两批次。需要做开放式基金业务的用户，请务必升级。6. D-COM终端的开放式基金非担保模块的录入界面中，增加一 类可申报的搜索状态。选中搜索状态，将会列出所有未处理、和已失败的记录，并对付方账户余额不足的失败记录打上勾。3.2D-COMI终端20190905版本变更说明1. D-COM终端修复了小概率出现

9、的凭证不能正常打印的问题。08- 用户手册模板 第6页3.3D-COMI终端20190102版本变更说明 清算模块中增加了 RTGS交收和确定不交收功能3.3.1.1 RTGS交收结算公司后台每天日间会将 RTGS实时清算记录发送至 D-CO M网关。D-COM终端可以在RTGS交收功能模块下发送RTGS指令进行清 算记录的实时交收。RTGS交收发送后，结算公司会实时交收并反馈交收结果， 如果交 收失败，结算后台会每隔五分钟尝试交收，满足交收条件，即会反馈 交收成功。同时，用户对交收失败的清算记录，可以发送撤销RTGS指令，使得清算记录不再持续尝试交收。清算记录的交收状态，以结算公司后台反馈的

10、结果为准。用户单击RTGS录入（勾选）按钮进入RTGS录入（勾选）页面，如图85所示，当日可以勾选的清算记录，将会显示在这个界面。每条清算明细记录有一定的状态。状态为未处理、确定不交收失败、撤销确定不交收已成功、撤销 RTGS交收成功的清算记录才可以被勾选 RTGS交收指令。RTGS交收失败、撤销RTGS交收失败的清算记录才可以被勾选 为撤销RTGS指令。不符合规则的勾选，D-COM终端会提示无效。图85 RTGS交收和撤销RTGS交收界面在界面勾选所要录入 的指令，其中，每勾选一次会自动产生一个划付序号，该划付序号即 表示该记录的交收顺序，然后点击RTGS交收按钮或撤销RTGS交收 按钮，会

11、将符合条件的记录进行录入，并进行提示，如图86所示：08-用户手册模板 第7页 图86 RTGS交收和撤销RTGS交收 录入提示 界面点击RTGS指令申报菜单按钮，进入指令申报界面， 刚才录入成功的指令会在此出现， 界面上有两个按钮，分别是全部发 送按钮和取消录入按钮，如果点击取消录入，那么该清算记录会恢复 为录入前的状态。接下来我们点击全部发送按钮，会将所有已录入成功的指令发送 给结算公司，如图87所示：图1RTGS交收和撤销RTGS交收发送界面点击RTGS查看回报 菜单按钮，进入查看回报界面，刚才已发送指令的交收结果会在此界 面出现，如图88所示：08-用户手册模板 第8页 图2RTGS交

12、收和撤销RTGS交收查 看回报界面331.2确定不交收 某些清算记录可以录入为确定不交收指令，确定不交收成功的指令，将不进行交收（不进行RTGS交收也不进行日终的T+0交收）。确定不交收录入（勾选）用于进行确定不交收指令的录入，以及对应的撤销撤销确定即对已经确定不交收成功的进行撤销，即可恢复交收。若被录入RTGS交收指令将在日间尝试交收，若不被录入RTGS交 收指令将在日终进行交收。初始状态，确定不交收录入（勾选）显示的所有可以被录入确定不 交收指令的清算记录。在此页面下，状态为未处理、确定不交收失败、撤销确定不交收 已成功、撤销RTGS交收成功的清算记录，可以被录入确定不交收指 令。状态为确

13、定不交收已成功、撤销确定不交收已失败的指令，才可 以被录入撤销确定指令。不符合上述条件的录入，将被系统拒绝。用户单击确定不交收录入（勾选）按钮进入确定不交收录入（勾选） 页面，如图89所示08-用户手册模板 第9页 图3 确定不交收 和撤销确定不交界面在界面勾选所要录入的指令，然后点击确定不交 收按钮或撤销确定不交收按钮，会将符合条件的记录进行录入，并进 行提示，如图90所示：图90 确定不交收和撤销确定不交录入提示界面其中，在进行 确定不交收记录录入时，还会提示填写录入原因，不能超过25个汉 字，如图91所示：08-用户手册模板 第10页 图91填写确定不交收录入原因界面点击确定不交收指令申

14、报菜单按钮，进入指令申报界面，刚才录入成功的指令会在此出现，界面上有两个按钮，分别是全部发送按钮 和取消录入按钮，如果点击取消录入，那么该清算记录会恢复为录入 前的状态。接下来我们点击全部发送按钮，会将所有已录入成功的指令发送给结算公司，如图92所示：图92 确定不交收和撤销确定不交收 发送界面点击确定不 交收查看回报菜单按钮，进入查看回报界面，刚才已发送指令的交收 结果会在此界面出现，如图93所示：08-用户手册模板 第11页 图93确定不交收和撤销确定不交收查看回报界面3.4D-COMI终端20191205版本变更说明 清算交收模块增加指定业务功能，包括指定不符合交收条件交易和指定资 金用

15、途。3.4.1.1指定不符合交收条件交易 结算公司后台每天日间会将指定业务的可指定清算记录发送至 D-COM网关。D-COM终端可以在指定不符合交收条件交易功能模块下发送指定 不符合交收条件交易指令进行清算记录交收。指定不符合交收条件交易发送后，结算公司会反馈交收结果并进 行日终汇总交收。每条清算记录状态和可以进行的业务操作如下，清算记录的交收状态，以结算公司后台反馈的结果为准：1. 如果交收失败，用户可以对交收失败的清算记录，再次发送指 定不符合交收条件交易指令。2. 如果交收成功，用户可以对交收成功的清算记录，发送撤销指 定不符合交收条件交易指令。3. 如果撤销交收失败，用户可以对撤销交收

16、失败的清算记录， 再 次发送撤销指定不符合交收条件交易指令，也可以发送指定不符合交 收条件交易指令。4. 如果撤销交收成功，用户可以对撤销交收成功的清算记录， 发 送指定不08-用户手册模板 第12页 符合交收条件交易指令。用户单击指定不符合交收条件交易录入（勾选）按钮进入指定不 符合交收条件交易录入（勾选）页面，如下图所示，当日可以勾选的清 算记录，将会显示在这个界面。每条清算明细记录有一定的状态。状态为未处理、指定不符合交收条件交易交收失败、指定资金用 途失败、撤销指定不符合交收条件交易交收已成功、撤销指定资金用 途交收成功的清算记录才可以被勾选为指定不符合交收条件交易交 收指令。指定不符

17、合交收条件交易交收成功、撤销指定不符合交收条件交 易交收失败的清算记录才可以被勾选为撤销指定不符合交收条件交 易交收指令。不符合规则的勾选，D-COMI终端会提示无效。图94 指定不符合交收条件交易和撤销指定不符合交收条件 交易界面在界面勾选所要录入的指令， 其中，每勾选一次会自动产生 一个划付序号，该划付序号即表示该记录的交收顺序， 然后点击指定 按钮或撤销指定按钮，会将符合条件的记录进行录入，并进行提示， 如图95所示：08-用户手册模板 第13页 图95 指定不符合交收条件交易 和撤销指定不符合交收条件交易录 入提示界面点击指定不符合交 收条件交易指令申报菜单按钮，进入指令申报界面，刚才

18、录入成功的 指令会在此出现，界面上有两个按钮，分别是全部发送按钮和取消录 入按钮，如果点击取消录入，那么该清算记录会恢复为录入前的状态。接下来我们点击全部发送按钮，会将所有已录入成功的指令发送 给结算公司，如图96所示：图96指定不符合交收条件交易和撤销指定不符合交收条件交 易发送界面点击指定不符合交收条件交易查看回报菜单按钮，进入查看回报界面，刚才已发送指令的交收结果会在此界面出现，如图97所示：08-用户手册模板 第14页 图97指定不符合交收条件交易和撤销指定不符合交收条件交易查看回报界面3.4.1.2指定资金用途某些清算记录可以录入为指定不符合交收条件交易指令，也可以录入为指定资金用途指令。指定资金用途录入（勾选）用于进行指定资金用途指令的录入，以 及对应的撤销。撤销确定即对已经指定资金用途成功的进行撤销。如下图所示，当日可以勾选的清算记录，将会显示在这个界面。每条清算明细记录有一定的状态。状态为未处理、指定不符合交收条件交易交收失败、指定资金用 途失败、撤销指定不符合交收条件交易交收已成功、撤销指定资金用 途交收成功的清算记录才可以被勾选为指定资金用途指令。指定资金用途成功、撤销指定资金用途失败的清算记录才可以被 勾选为撤销指定资金用途指令