安全风险辨识与分级管控制度

1、风险辨识、分级管控职责1主要职能部门职责安监部职责1、本着“改善劳动条件，保护劳动者在生产中的安全 和健康”的原则，搞好公司的安全生产、风险评估、风险管 控和劳动保护工作，保障人员生命安全和公司财产安全。2、认真贯彻执行国家关于安全生产和劳动保护工作的 方针、政策、法令和上级指示，教育广大员工牢固树立“安 全第一，预防为主”的思想。3、主持审定全公司的安全生产规章制度，安全技术措 施规划，年度安全生产及风险管控工作计划，安全经费、考 核、奖惩方案和重大隐患问题的解决方案，积极改善员工劳 动条件，搞好安全生产系统管理。4、确定年度、季度安全生产工作重点，组织各项安全 制度、风险管控措施的贯彻、落

2、实。组织开展安全检查和各 种活动。5、搞好安全生产工作总结，评选安全生产先进单位、 个人。总结和推广安全生产先进经验，表彰和奖励安全生产 先进典型。6、负责对重大伤亡事故的调查处理。事故结案后，研 究决定对责任者的处理意见。7、每季度至少召开一次安全会，分析和掌握安全动态， 查找安全工作中存在的问题，重大问题提交公司领导会议研 究决定解决方案。并做到定期向上级汇报安全工作情况。&安全生产委员会必须树立“安全第一”的思想，想 安全、管安全。积极做好安全生产中的宣传教育工作。督促 各项规章制度的落实，搞好全公司安全生产、风险管控和劳 动保护工作。9、在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的时候，

3、同时计划、布置、检查、总结、评比风险管控工作。风险辨识、分级管控领导小组职责1、组织制定风险评估、分级管控相关管理制度和年度 工作计划。2、组织开展风险评估、风险评价和分级管控工作，制 定风险管控管理措施。3、组织开展风险评估、分级管控教育培训、隐患排查 治理工作，落实年度工作计划。4、在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的时候， 同时计划、布置、检查、总结、评比风险评估、分级管控工作。总结和推广先进经验，表彰和奖励安全生产、风险评估、 分级管控先进典型。企管科安全职责1、贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针， 落实国家、地方和行业有关安全生产工作的法律法规、标准 规范。2、协助负责人

4、和安监建立、健全安全生产责任制，督 促各部门、各岗位履行安全生产、风险管控职责，并组织考 核、提出奖惩意见。3、协助负责人制定本单位安全生产、风险管控规章制 度、操作规程和生产安全事故应急救援预案，组织并参与本 单位应急救援演练。4、组织实施本单位安全生产、风险管控教育和培训， 如实记录安全生产教育和培训情况。5、督促落实本单位危险源、风险管控的安全管理措施。6、组织安全生产日常检查、岗位检查和专业性检查， 并每月至少组织一次安全生产全面检查。及时检查本单位的 安全生产状况，排查事故隐患，提出改进安全生产管理的建 议，并督促落实本单位安全生产整改措施。7、制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反

5、操作规 程的行为。&参与组织新建、改建、扩建的建设工程项目安全、 职业卫生防护设施“三同时”和重大安全技术措施项目的讨 论和审查。9、参与所在单位安全生产和职业危害事故的应急救援， 协助调查和处理事故，负责事故的分析、统计和上报工作，制定和落实防范措施。10、总结评比安全生产工作，对安全生产、风险管控和 职业危害防治有较大贡献（成绩）或失职（违章）的部门或 个人，提出奖惩建议。总结交流安全生产先进经验，开展安 全技术研究，推广安全生产科研成果、先进技术及现代安全 管理办法。油品储运部职责1、严格遵守国家及各级政府、主管部门制定的安全生 产法律、法规并自觉接受监督。2、协助安监部制订安全技术措施

6、，以及改善劳动条件 的项目。对所需要采取的安全技术、风险管控措施，在计划 安排时，应保证资金，一经列项不准挪他用。3、组织编制或修订生产工艺规程、操作规程、岗位操 作法，参与风险分析辨识和安全技术规程、风险管控措施的 制定和风险管控措施的执行。4、履行安全生产、风险管控职责，认真开展隐患自查 自纠工作，发现隐患及时消除，坚决将隐患消灭在萌芽状态， 对一些较大隐患要及时报告上级部门，采取措施予以控制。5、加强部门作业人员的培训、管理，定期对作业人员 进行安全生产、风险管控培训及考核。6、负责公司设施设备的日常维护、保养工作，要及时 制定设施设备维护计划，监督检查维修人员的日常工作。7、遇到生产中

7、异常情况，应及时处理，危险紧急情况， 先处理后报告，严禁违章指挥。&负责生产事故的调查、统计、上报，制定事故防范 措施，并参加其他重大事故的调查。其他职能部门职责1、严格遵守国家及各级政府、主管部门制定的安全生 产法律、法规并自觉接受监督。2、参与安全技术规程的修订。3、履行安全生产、风险管控职责，认真开展隐患自查 自纠工作，发现隐患及时消除，坚决将隐患消灭在萌芽状态， 对一些较大隐患要及时报告上级部门，采取措施予以控制。4、加强部门人员的培训、管理，定期开展安全生产、 风险管控培训及考核。5、参与生产（工艺）事故的调查、统计、上报，制定 事故防范措施，并参加其他重大事故的调查。生产班组职责1

8、、贯彻有关安全生产法规、制度和标准，并检查执行 情况。参与拟订、修订车间安全技术规程和有关安全生产管 理制度，并监督检查执行情况。2、协助安监部编制安全技术措施计划和方案，并督促 实施。3、参与制订安全、风险管控活动计划，并积极组织执 行。4、对本班组人员进行安全指导，协助车间主任搞好职 工安全思想、安全技术教育和考核工作。5、负责本班组履行安全生产、风险管控职责，对本班 组的生产现场进行安全、风险管控检查，制止违章指挥和违章作业，对不听劝阻者，有权停止其工作，并报请领导处理。6、负责本班组当班期间的安全装置、防护器具、消防 器材的管理工作。2各级管理人员职责主要负责人职责1、组织制订、修订和

9、审查安全生产责任制，安全生产 规章制度，安全技术规程、安全技术、风险管控措施计划， 并组织实施。2、定期组织或参加安全生产工作会议，分析企业安全 生产动态，及时解决安全生产中存在的问题。3、在计戈I、布量、检查、总结、评比生产的时候，同 时计划、布量、检查、总结、评比安全生产、风险管控工作。4、组织全厂安全生产检查，落实隐患整改，落实本单 位危险源、风险管控的安全管理措施，保证生产设备、安全 装备、消防设施、防护器材和急救器具等处于完好状态。5、推广安全生产科研成果、先进技术及现代安全管理 方法，改善安全生产条件，保障企业安全生产达到国家标准和行业标准。6、发生事故要及时报告，并采取应急处置措

10、施。7、负责组织落实安全培训、教育和考核工作。&组织或参与有关人员对生产安全事故进行调查处理。 部门负责人职责1、认真贯彻执行党和国家的安全生产方针、政策和劳 动卫生安全法规。2、落实本部门职工劳动纪律教育，对严重违反劳动纪 律，影响安全生产的职工，提出处理意见。3、履行安全生产、风险管控职责，落实本部门安全防 范和风险管控措施，开展本部门隐患排查治理工作，及时消 除事故隐患，对存在的问题及时上报，积极整改。4、积极参加公司安全会议，研究解决安全生产问题。5、积极参加公司组织的各类安全活动和安全培训教育， 积极参加应急预案的演练，提高自身应变能力。6、履行本部门其它安全职责。公司安全管理人员职

11、责1、组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作 规程和生产安全事故应急救援预案。2、组织或者参与本单位安全生产、风险管控教育和培 训，如实记录教育和培训情况。3、履行安全生产、风险管控职责，督促落实本单位重 大危险源和风险管控的安全管理措施。4、组织或者参与本单位应急救援演练。5、检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事 故隐患，提出改进安全生产管理的建议。6、制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规 程的行为。7、督促落实本单位安全生产整改措施。&组织安全生产日常检查、岗位检查和专业性检查， 并每月至少组织一次安全生产全面检查。9、督促各部门、各岗位履行安全生产职责，并组织考 核

12、、提出奖惩意见。10、参与所在单位事故的应急救援和调查处理。各部门职责1、对本部门安全工作负全面责任，认真贯彻执行各项 安全生产法规、制度和标准。2、拟订、修订本部门安全操作规程和安全生产管理制 度，编制本部门安全技术措施计划和方案，经批准后，组织 实施。3、组织开展安全生产竞赛等活动，总结交流安全生产 经验。4、组织落实部门级安全教育，并督促检查班组级安全 教育。5、组织职工进行安全思想和安全技术教育，定期进行 考核。6、履行安全生产、风险管控职责，组织落实本部门危 险源和风险管控的安全管理措施，组织部门级定期、不定期 安全检查，确保设备、安全装置、防护设施处于完好状态。 发现隐患及时组织整

13、改，车间无力整改的要采取临时安全措 施，及时向总务书面报告。7、组织或参加各类事故调查和处理工作，并按规定及 时上报。&领导并支持部门和班组安全员的工作，组织并参加 班组安全检查和安全活动，落实隐患整改。班组长职责1、认真贯彻“安全第一，预防为主、综合治理”的安 全生产方针，贯彻有关安全生产法规、制度和标准，并检查 执行情况。参与拟订、修订车间安全技术规程、风险管控措 施和有关安全生产管理制度，并监督检查执行情况。2、协助车间主任编制安全技术措施计划和方案，并督 促实施。3、参与制订车间安全活动计划，并积极组织执行。4、对本班组人员进行安全指导，协助车间主任搞好职 工安全思想、安全技术教育和考

14、核工作。5、履行安全生产、风险管控职责 ，组织落实班组危险源 和风险管控的安全管理措施，对本班组的生产现场进行安全 检查，制止违章指挥和违章作业，对不听劝阻者，有权停止 其工作，并报请领导处理。6、负责本班组当班期间车间的安全装置、防护器具、 消防器材的管理工作。职工职责1、履行本岗位安全生产、风险管控岗位职责，并为本 岗位工作期间安全生产负责。2、认真学习并严格遵守各项规章制度，了解并熟悉本 岗位风险点、风险管控和应急管理措施。不违章作业，严格 遵守安全操作规程，对本岗位的安全生产负直接责任。3、正确操作，精心维护和使用设备。4、及时、正确判断和处理各种事故苗头，采取有效措 施消除隐患。5、

15、正确使用各种防护用品和灭火器材。6、积极参加各种安全活动，岗位练兵和事故预案演练。7、有权拒绝违章指挥。有权制止他人违章行为。有权 向上级报告重大事故隐患和生产安全事故。&特种作业人员必须经培训、考核合格，持证上岗。 严禁无证人员上岗操作。风险管控管理制度1风险管控准则风险评价程序1、准备阶段明确风险评价对象和范围，收集相关系统的技术资料。 成立风险评价小组，制定工作计划。2、危险（有害）因素识别与分析识别和分析主要危害、有害因素、确定危险（有害）因 素存在的部位，存在的方式，事故发生的途径及其变化的规 律。3、风险评价选择合理的风险评价方法，对确定的对象进行风险评 价，确定风险等级。4、安全

16、对策措施针对存在的安全隐患，制定相对应的控制措施，制定实 施期限，确定相关责任人。5、资料归档风险评价的资料存入风险管理档案。风险评价方法评价小组对排查辨识出的风险因素进行评估，可选择风 险矩阵法（）或作业条件危险性分析（LEC）等评估方法。本次辨识分级采用作业条件危险性分析（LE。，对排查出来的风险确定等级，风险等级从咼到低划分为重大风险、较大 风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色 标示。1、作业条件危险性分析法（格雷厄姆一金尼法）是作 业人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一种危险性 半定量评价方法，它是由美国格雷厄姆和金尼提出的，他们 认为影响作业条件危险性的因素是L（

17、事故发生的可能性）E （人员暴露于危险环境的频率程度）、C （一旦发生事故可能造成的后果），L、E、C的分值见下表，用这三个分值的乘积D=D EXC来评价作业条件的危险性，D值越大，作业条件的危险性越大。事故发生的可能性分值 L分数值10631事故发生的可能性完全会 被预料到相当可能可能但不经常完全意外很少可能可以设 想很不可厶匕冃能极不可能实际上不可厶匕冃能暴露于危险环境的频率程度分值E分数值106321暴露于危险环境的频率程度连续暴露每天工 作时间内暴露每周一 次或偶然暴露每月暴露一次每年几 次 暴露非常罕见地暴露事故造成的后果分值 C分数值1004015731事故造成的后果十人以上死亡数

18、人死亡一人死亡严重伤残有伤残轻伤、需救护危险性等级划分标准危险性分值D 3201603207016070危险程度ABCD重大风险较大风险一般风险低风险2、风险矩阵法（L S）风险的数学表达式为：R= LX So其中：R 代表风险值。 L代表发生伤害的可能性。S代表发生伤害后果的严重程 度。从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、 控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L ）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。赋值偏差发生频率安全检杳操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检杳（作业）标准或不按标准检杳（作

19、业）无操作规程 或从不执行 操作规程不胜任（无上岗 资格证、无任何 培训、无操作技 能）无任何监控措施 或有措施从未投 用。无应急措施。4每季度都有发生检杳（作业）标 准不全或很少按 标准检杳（作业）操作规程不全或很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培有监控措施但不 能满足控制要求， 措施部分投用或训、操作技能差）有时投用。有应急措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检查（作业）标准未 及时修订或多数 时候不按标准检 查（作业）发生变更后 未及时修订 操作规程或 多数操作不 执行操作规 程一般胜任（有上 岗资格证、接受 培训、但经验、 技能不足，曾多 次出错）监控措施

20、能满足 控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢 复。有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检杳、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗资 格证、接受有效 培训、经验、技 能较好，但偶尔 出错）监控措施能满足 控制要求，但供 电、联锁偶尔失电 或误动作。有应急 措施但每年只演 练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检查、作业操作规程齐 全，严格执行 并有记录高度胜任（有上 岗资格证、接受 有效培训、经验 丰富，技能、安监控措施能满足 控制要求，供电、 联锁从未失电或 误动作。有应急措全意识强）施每年至少演练二次。从人员伤亡情况、

21、财产损失、法律法规符合性、环境破 坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失5000元以下完全符合基本无影响本冈位或作业点21至2人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合公 司规章制度 要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合事业部程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报 道，一定范围内 造成公众影响41至2人死 亡或严重 职业病一次事

22、故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区 域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上 死亡7人及 以上重伤一次事故直接经济损失在100万兀及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道确定了 S和L值后，根据R= LXS计算出风险度 R的值严重性S可能性123451123452246810336912154481216205510152025风险分级管控的准则1、风险分级管控的基本原则安全风险等级从高到低划分为 4级：A级：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险。必 须建立管控档案，应由企业重点负责管控，必须立即整改， 不能继续作业，只有当风险登记降低

23、时，才能开始或继续工 作。B级：较大风险/橙色风险，评估属高度危险。必须建立 管控档案，必须制定措施进行控制管理，应由本企业安全主 管部门和各职能部门根据职责分工负责管控。C级：一般风险/黄色风险，评估属高度危险。应由所在 车间负责管控，公司（厂）安全管理部门负责监督落实。D级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危 险。应由所在的班组负责管控，车间负责监督落实。2、升级管控（1）涉及下列情形的 B级、C级风险，应直接确定为 A 级：a、构成危险化学品一、二级重大危险源的场所和设施。b、涉及重点监管化工工艺的主要装置。c、危险化学品长输管道。d、 同一作业单元内现场作业人员10人以上的。

24、（2）涉及下列情形的 C级风险，应直接确定为 B级：a、构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设 施。b、涉及剧毒化学品的场所和设施。c、化工企业开停车作业或者非正常工况操作。d、 同一作业单元内现场作业人员3人以上的。2风险管控告知制度1、在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知栏、 制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事 故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等 内容。2、对存在重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显 警示标志，并强化危险源监测和预警。3、为作业人员提供必需的安全防护用具和安全防护服 装，书面告知危险岗位的操作规程并确保其熟悉和掌握有关 内容和

25、违章操作的危害。4、加强风险教育和技能培训，每季度至少组织安全风 险辨识评估技术人员进行辨识、评估专项培训。每半年至少 对全员进行一次以安全风险、危险源辨识评估为主的教育培 训，确保涉险岗位每名员工都能熟练掌握安全风险的基本特 征及防范、应急措施。5、向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危 险因素、防范措施以及事故应急措施。3隐患排查治理制度1、目的加强安全生产事故隐患排查，建立安全生产事故隐患排 查治理长效机制，预防和减少事故发生，保障公司员工生命 和财产安全，环境免遭破坏。2、适用范围适用公司范围内的所有事故隐患排查治理。3、术语和定义安全生产事故隐患安全生产事故隐患指公司违反安全生

26、产法律、法规、规 章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因 素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状 态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事 故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够 立即整改排除的隐患。重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或 者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐 患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的 隐患。4、职责公司主要负责人应当定期组织安全生产管理人员、工程 技术人员和其他相关人员排查本公司的事故隐患。各部门在各自职责范围内对公司排查治理的事故隐患实 施监督管理。各部

27、门主要负责人对本部门事故隐患排查治理 工作负责。财务部门负责隐患排查治理资金的落实。5、隐患治理的程序隐患治理的范围应包括：公司对风险评价出的事故隐患。公司综合性、专业性等安全检查，查出的事故隐患。员工发现并报告的事故隐患。其他事故隐患。制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法 和要求等。事故隐患由安全部门负责汇总，建立隐患治理台帐。安 全部门对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行 登记，建立事故隐患信息档案。对一般事故隐患由安全部负责人签发隐患整改通知 单，立即组织整改。对于重大事故隐患，由总经理组织制定并实施事故隐患 治理方案。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：一） 治

28、理的目标和任务。二）采取的方法和措施。三）经费和物 资的落实。四）负责治理的机构和人员。五）治理的时限和 要求。六）安全措施和应急预案。公司必须委托有资质的中介机构组织专家进行重大事故 隐患评估，确定事故隐患的等级，论证事故隐患整改方案的 可行性，并制定事故隐患整改的技术措施和应急方案。对重大事故隐患由安全部负责向当地安监部门报告。无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应 书面向企业直接主管部门和当地政府报告。对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施， 并纳入计划，限期解决或停产。安全管理部门会同参加事故隐患排查相关人员，按规定 隐患治理期限，对事故隐患部门治理工作完成情况进行

29、复查 验收。对隐患治理未按期完成或治理不彻底，事故隐患发生 单位主要负责人或相关人员按安全生产奖惩管理制度予 以经济上的处罚，并责令限期完成。安全管理部门定期对事故隐患排查治理情况进行统计分 析，按时向当地安监局报送统计分析资料。全体员工有发现事故隐患者，有权向安全部和有关部门 报告。公司鼓励、发动职工发现和排除事故隐患，鼓励社会公 众举报。对发现、排除和举报事故隐患的有功人员，依据安 全生产奖惩管理制度给予物质奖励和表彰。4考核、奖惩制度1、目的为严格执行公司制定的各项安全生产管理制度及安全 操作规程，落实风险管控措施，杜绝各类习惯性违章现象， 引导公司员工搞好公司的安全生产，实现安全生产零

30、事故管 理，特制定本制度。2、适用范围本实施办法适用于公司所有部门、员工及有关人员的安 全生产、风险管控考核及奖惩。3、职责公司安全职能部门负责执行公司各级（包括公司级）安 全考核及奖惩，重大安全责任处罚及安全奖励由公司领导小 组审批。行政部负责对公司安全生产工作实行监督考核，重大安 全考核事项提出考核建议，报公司安全生产委员会审批。各部门负责本部门一般安全活动的考核及奖惩。各主管部门负责对与公司业务单位的相关方安全活动 执行监督考核。4、考核程序部门安全生产、风险管控考核各部门应贯彻落实安全生产责任制，严格执行公司的安 全管理制度，落实风险管控措施，加强部门的安全管理，提 高员工安全意识，开

31、展好日常安全隐患排查和治理，努力消 除部门存在的不安全因素，确保部门实现安全生产。部门安全生产实行一票否决制，任何部门在一个年度内 发生一起轻伤及以上安全事故取消其年度各种评优评先资 格。任何班组发生一起轻伤及以上事故取消班组及成员年度 各种评优评先资格。部门、班组安全生产、风险管控考核内容：各部门应建立健全的安全生产管理网络，在第一责任人 的领导下，明确部门各级管理人员及岗位员工的安全责任。认真遵守公司的安全管理规定，执行公司安全操作规程 落实风险管控措施。建立健全部门安全操作规程、 “四不伤害”防护卡及岗 位危险危害点与预防措施。正常开展安全、风险管控活动，采用安全月度例会、班 组周会、班前会等形式，在布置当天生产工作的同时布置安 全工作，强调安全，提出安全措施，并作好记录。部门要检 查安全活动按相关要求的落实情况。认真执行安全检查制度，部门要进行安全月检或周检， 做好日常安全检查，班组、岗位人员开展安全自查及交接班 安全交接。重大作业活动和节前进行安全检查。发现安全隐 患及时整改排除，对所有检查和隐患整改情况记录并保存。安全生产效果好，实现各类安全事故为零的管理目标。 奖励与处罚有健全的安全生产管理网络和安全生产管理制度，并能 严格执行，各类安全生产事故控制在要求范围内的部门，由 公司授予安全生产先进集体称号，给予物质和精神鼓励