电子电气类产品质量管理体系审核作业指导书

1、XX质量认证中心质量管理体系专业审核作业指导书编号:QCB/W-02-008电子电气类产品质量管理体系审核作业指导书技术部/xx认证中心冃录厶1V刖吕1范围2引用文件2定义2产品/服务、特点与专业代码2典型工艺流程-2关键质量活动3.9审核要点与审核方法 .3附录、八刖S编制本质量管理体系审核作业指导书的目的在于根据GB/T19001： 2000标准的要求，明确并 提出对从事电子产品设计、开发、生产、安装和服务的组织进行质量管理体系审核 时需要注意的关键 环节，以便结合电子产品的特点，有针对性地，全而地满足质量管理体系标准的要求。本作业指导书依据GB/T19001： 2000版内容编写，对非本

2、专业的审核员给予必要的专业指导, 以保证本中心审核员对主要过程及相关要点在审核中的一致性和有效性。本作业指导书是认证相关文件的补充而不是代替，故应按己经做过文审的体系文件，结合组织 的具体特点进行审核。本文件属于xx认证中心技术性保密文件，未经许可任何人不得对外传抄或复制。本作业指导书的附录仅供参考。本作业指导书由技术部负责起草，主要起草人员:1. 范围本作业指导书适用于对从事电子产品设计、开发、生产、安装和服务的组织的审核，是电子电气类产品的审核指导和参考文件，是审核组长作为专业培训和增加审核组专业能力的资料。2. 引用文件GB/T19000:2000 idt IS09000:2000质量管

3、理体系一基本原理和术语GB/T19001:2000 idt IS09001:2000质量管理体系一要求IS0/IEC 导则 62CNAB/AG01:2000认证机构认证业务范围认可实施指南CNAB/AG06寸从事IS09001: 2000认证的认证机构认可实施指南质量管理体系专业审核作业指导书编写要求3. 定义VCD机、音电子电气产品：本作业指导书所述的电子电气产品是指：收音机、电视机、响设备、通讯装置与设备、仪器、办公用电子器具，电子计算机等类产品及其组成的电子 元器件的总 称4. 产品/服务、特点与专业代码电子元器件产品有着各自不同的工艺特点及工艺流程电子电器类整机产品通常具备以下特点：a

4、. 采购物资多b. 零部件来源渠道多c. 自动化程序高d. 整机结构复杂本作业指导书对应的业务范围为第19大类的电子电气类产品电子元器件的直接顾客往往是整机类产品的生产组织或维修、销售组织整机类产品的最终顾客通常是个体消费者或各类公司等。5典型工艺流程：以下是电子产品一般工艺流程图:5. 1电解电容器一般工艺流程:试片卜切箔十钏接卄卷绕日电解液配制一浸渍二装配戶老练分选二包装电阻器一般工艺流程:备漆卜压帽卞初分邛刻槽二对焊二电老练一涂沪色环打印一检验+包装显象管一般工艺流程:玻壳清洗十沉屏弓涂有机膜-涂内石墨一蒸铝F洗管颈z焙朴封讣刑排气刁烤消二 打高压一老炼初测T打防爆带f喷外石墨f涂高压绝

5、缘漆f复测-入库整机一般工艺流程:原材料筛选-插件-焊接二调试二装配二装入软件（需要时）-老化-总（统）调二整机检验-入库出厂电源线一般工艺流程（包括带插头电源线）:拉丝-束线-合股-挤护套-烫锡二剥线头-焊插刀-插头注塑二成品检验 高压元件和组件一般工艺流程高压骨架的缠绕+焊接弓组装二耐电压二灌封二烘干F成品检验6关键质量活动对整机产品而言，波峰焊工序属特殊工序；安全件或安全材料安装及焊接工序、显象管安装工序（对 于电视机和显示器生产线）为关键工序。元器件变压器：浸漆工序为特殊工序。熔断器：韧炼工序为特殊工序。高压元件及组件：灌注工序为特殊工序。显象管：打防爆带工序为特殊工序。电源线：拉丝工

6、序为关键工序，韧炼工序为特殊工序。7 审核要点与审核方法:本专业作业指导书对于一般通用的审核要求没有赘述，仅就电子电气生产组织的产品实现要求中的重点过程的审核进行如下规定：序号主要过程的关键质量活动对应标准条款审核要点和取证方法1对产品实现查过程实现的文件规定，包括相关过程的所需的文件及人力、设备等过程策划的资源，产品的要求及最终测试规范。针对质量管理体系 范围内产品，审核是否确定了质量目标。是否明确了为证实产品符合要求所需的记录。2与顾客有关的过程对明显的要求的识别、评审，对隐含要求的满足情况，对相关法律法 规要求的考虑，是否己形成了文件和相关的记录顾客要 求的修改，评 审记录及相关文件的传

7、递，顾客投诉及处理。3设计和开发策划应重点查看设计开发计划中是否阐明或列出了所有应开展的活 动，特别注意有关设计评审、设计验证方面的安排和要求是否适当； 实施各项活动的职责承担者是否具有完成规定的设计或开发任务的资 格，各项活动所需的资源配备情况，如：绘图、计算、验证等方面的 资源；要特别注意计划不能如期完成情况的原因，及计划的修改是否 符合程序规定。一项复杂的电子电器产品的设计往往需要分成若干个设计组，共 同配合才能完成。不同设计组之间的技术接口是顺利 完成设计任务的 重要环节。通过查设计文件，各不同设计组相互之间进出的技术条件 和要求 是否以文件的形式传递，女口：各电路与结构的接口关系、设

8、计与工 艺、电路各个部分的接口关系。查看是否按规定的接口原则和方式运 作并传递有关信息，并是否进行评审。4设计和开发研、检查设计或开发立项过程，看是否进行了有效的市场调 立项审查输入或可行性分析；设计任务书是输入文件的具体体现，其主要技术内容应包括：a查看设计任务书中规定的与产品有关的设计输入要求疋否明确完善，疋否反映了市场调研、法律、法规、合同（当有合同要求时）等方面的要求。b产品技术标准（国家标准或行业标准）要求。c应特别注意：安全性要求；可靠性要求；电磁兼容性要求；频率及发射功率的限定（指通用设备）。5设计和开发设计输出文件应齐套，主要包括：输出且.产品规范；b产品图样；C试验报告；d.

9、标准化评审报告；e.如果产品是软硬件结合的产品，则还应有软件编写逻辑图 和程序流程。f.安全性设计书（主要是耐压和绝缘）和电磁兼容设计书；g-各种工艺文件：关键零部件明细表和工艺过程卡片，关键 工艺说明，关键专用工艺设备方面的工艺文件，有关材料 类的工艺文件等。设计输出文件发放前就其完整性和规范性进行评审。6设计和开发针对设计结果是否满足规定质量要求的评审：评审(1安全性；)(2)性能；(3)环境适应性；(4)可靠性；2 设计可行性评审：(1)可米购性；(2)可制造性；(3)可检验性；(4)可维修性；3,设计合理性评审：b.规定时，应得到顾客认可；为采购、生产以及验证产品和过程是否符合规范要求

10、的技术资料的齐套性；C最终产品进行的试验和证实结果满足顾客和使用者在预定条件下的需要；d.批量生产前应对生产能力和质量保证能力进行评价。了解对产品进行设计确认的方式和安排，看确认方式和安排是否按计划进行并且有效。9设计和开发更改的控制如对电路设计或结构设计进行更改，应进行必要的评审和试验。10采购对于结构复杂的产品，其采购物资种类繁多，而其中某些直接彫响着最终产品的性能的物资一般被列为A类或关键物资。评审中对这一类物资供方的评价、选择和控制应给予特别注意并作为评审的重点。11生产和服务1.查生产和服务是否规定了明确的过程，尤其是特殊过程；提供2 检查生产和服务提供过程的控制情况：a. 具有表述

11、产品特性的信息的有关文件，如产品图纸、规范、 产品正常使用至关重要的特性和安全特性等；b. 必要的作业指导文件，如操作规程，工艺卡、服务提供规范 等；C.对生产和服务提供过程中所用设备的适宜性认口J、正常 维护 保养以保证设备的能力；d. 配备必要的监视测量装置以对有关过程进行适宜的监控活动；e. 对产品放行和交付及交付后的控制活动。3作为电子产品往往需要大量的作业指导书（通常被称为工 艺文件）才能保证过程质量。常见的工艺文件有以下几种：a.工艺规程（或称工艺规范）。是对一些通用性较强的生产过程 制定的作业指导书。女ru焊接工艺规程、波峰焊工艺规程、老化工艺 规程等。凡产品生产过程涉及上述工艺

12、的，必须拥有相关工艺文件，否则无法保证过程质量。b各工位作业指导书：是专门针对具体工位制疋的作业指导书。如：插件工位、总装配工位、调试工位。可米用编制工 艺卡、画示意 图，特别简单的产品甚至不编制工艺文件而直接按样件加工。评审过程对此可灵活掌握，总之以能指导操作保证过程质量为前 提。12生产和服务1 整机产品:的提供过程对下列工序应控制如下内容：a. 焊接：焊接的材料、烙铁的温度或锡锅温度的控制。b. 防静电：不得直接用手接触IC或半导体，生产设备接地 情况，湿度控制范围应有一定要求，遵守单个元件集成块的保 管方法，戴防静电手环等。c. 波峰焊控制：预热温度、焊接温度、波峰高度、助焊 剂比 重

13、、传送速度（焊接时间）等的控制及记录。d. 对关键安全部件安装控制：力矩改锥的力矩值控制及记 录。e. 老化过程：老化时间、老化条件。2 元器件对下列工序应控制如下内容：变压器浸锡：控制温度、浓度、时间;显象管:(1) 焙烧工序：控制温度和温度梯度；(2) 排气工序：控制温度和温度梯度；(3) 打防爆带工序：控制钢带的拉力、卡子连接牢固度，用张力仪测量拉力，张紧力；(4) Z点测量工序：测屏面到管屏之间的距离，控制四个挂 耳的位置，孔距。(5) 沉屏工序；(6) 蒸铝工序；(7) 烧有机膜：减少短路。(8) 打高压工序：应具有人身安全措施(如脚下绝缘橡胶)电源线：(1)拉丝：控制拉力、速度、模

14、具口径；(2)韧炼工序：控制退火的温度、时间;13标识和可追溯性1 鉴于结构复杂的电子电器产品的零部件，原材料来源渠道多，因此对于关键的零部件必须进行标识并保证其可追溯性。一旦发生质量问题能追溯出其来源或历史。2.取证时可以以销售台帐为出发点，随机抽取23台追溯以下 内容：主要零部件的生产厂家；装配、调试人员、检验人员；该台 产品的使用地是否清楚。3在最终产品或包装上应按中华人民共和国产品质量法的规定明确标识以下事项：(1)中文生产厂厂名和厂址；(2)中文产品名称、型号、规格、等级；(3)使用不当，容易造成产品本身损坏或者可危及人身、财产 安全的产品，应有警示标识或中文警示说明；(4)产品安全

15、性标识应符合相关产品认证的标准要求；14顾客财产1对产品的实现过程中，是如何识别及确定顾客财产的；2对组织使用和控制下的顾客财产，如何进行验证、保护 和维 护，如何与顾客沟通；3 对涉及知识产权的顾客财产，是如何识别并米取保护顾客权 益的控制措施的。15产品防护对产品实现过程直至交付到顾客指定的地点期间，如何根据产 品特点，对各阶段的产品制疋并实施了标识、搬运、包装、贮存和保 护等防护措施；检查执行情况，是否达到了产品防护目的，如电子产 品的防静电、软件产品的防病毒等。16监视和测量装置的控制组织应识别所需实施测量所需的设备，使用的测量的监控装置应能 溯源到国际或国家基准，并定期和或使用前进行

16、校准和调整；当使用软件进行规定的监视和测量时，使用前必须提供在产品实 现或接收中进行确认后才能使用；对自制的特殊测量和监控装置应有确认的规程和记录；对于大部分电子电器产品的生产企业，其常规的生产设备包 括：生产线、老化室（或老化线）、插件机、波峰焊机、贴片机（回流焊）、中央信号控制设备、调试设备、测试专用工装夹具。 检验仪器应包括常规整机、器件的性能、安全、电磁兼容（不是必 备）所需的仪器，还应有必要的环境试验设备，有要求时还应具备防 止高频干扰的屏蔽室。附录:主要参考标准1中华人民共和国产品质量法2 中华人民共和国标准化法3 中华人民共和国质量认证管理条例4.整机产品:GB8898-1997电