基金销售牌照申请流程

1、基金销售牌照申请条件和流程公募基金销售资格我国证券投资基金销售市场已经形成以商业银行销售为主，基金管理公司、证券公司、期 货公司、证券投资咨询机构、保险公司、独立销售机构销售为辅的多渠道销售模式。以下资格 申请流程、申请材料接收部门及申请材料清单，适用于所有基金销售申请机构，包括商业银行、 券商、期货公司、证券投资咨询机构、保险机构及独立基金销售机构。至于各类申请机构的申 请条件请见下文分别介绍。资格申请流程拟申请基金销售业务资格的机构，登录证监会网站，进入“在线办事-基金公司数据报送”栏目申请材料在线填报，获取账号密码方式见证券投资基金销售业务资格核准流程图，在 线填报完成后进行提交并在线打

2、印书面材料，打印的书面材料加盖公章后连同附件一并报送申 请机构工商注册所在地证监派出机构行政许可受理部门。申请材料接收部门申请机构工商注册所在地证监会派出机构行政许可受理部门。申请材料清单证券投资基金销售业务资格申请表及其表内列明的相应附件。（电子报送+书面正本材料1份提交）主要法规依据证券投资基金法（2015修正）、证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号，2013-3-15）、关于实施 的规定（证监会公告201319号）上述内容适用于下文各代销情形。一、基金管理人直销基金管理公司&证监会批准的其他具备基金管理业务资格的机构根据证券投资基金法，公募基金管理人包括两类，一类是基金管理公司，另

3、一类是证监会核准的其他机构，这就为后来的放宽公募基金管理人准入资格，拓宽准入主体埋下伏笔， 之后商业银行、券商及其子公司、私募机构等均可以依照国务院及证监会有关主要股东条件的 规定，申请公募基金管理人资格或受让公募基金管理公司股权。基金管理公司条件基金法第十三条，设立管理公募基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经证监会批准：（一）章程；（二）注册资本：不低于人民币一亿元，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东：应当具有经营金融业务或管理金融机构的良好业绩，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年 没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董监高具备相应的任职条件；（六）有符

4、合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风控制度。基金管理公司审批流程基金法第十四条第一款，证监会应自受理设立申请之日起六个月内依照基金法第十三条规 定的条件审查，做出批准或不予批准的决定并通知申请人。【证监会批准的其他机构申请公募基金管理公司/业务资格的股东条件】二、商业银行代销基金：1、主要法规依据证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号，2013-3-15）2、银行代销基金准入条件资本充足率要求资本充足率符合银监会的有关规定（银行须出具承诺函）人员要求（负责人资格及从业人员人数）公司负责基金销售业务的部门取得基金

5、从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务 2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资 格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人 员不少于20人。近三年未受处罚及涉诉要求最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚（银行须出具承诺函）值得注意的是，浙江网商银行于2015年11月获得证监会核准的基金销售资格，成为首家民营银行参与基金销售业务。3、已

6、获代销基金的银行名单（截至2016年1月共122家）证券投资基金销售管理办法规定条件1、第九条：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金 销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：（一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（二）财务状况良好，运作规范稳定；（三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；（四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会 对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证 券登记结算公司相应的技

7、术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的 有关要求；（六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制 度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；（八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;（九）中国证监会规定的其他条件。2、第十条：商业银行申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应 当具备下列条件：（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

8、；（三）最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；1/2，20（四）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业 务2年以上或者在其他金融相关机构 5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负 责人均已取得基金从业资格；（五）国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于 30人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于 人。3、第一条：证券公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应 当具备下列条件：

9、（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；（三）最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等 其他重大事项；（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构 5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负 责人

10、均已取得基金从业资格；（七）取得基金从业资格的人员不少于30人。4、第十二条：期货公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应 当具备下列条件：（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；（三）最近3年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为；（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等 其他重大事项；（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金

11、销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构 5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负 责人均已取得基金从业资格；（七）取得基金从业资格的人员不少于20人。5、第十三条：保险机构是指在中华人民共和国境内经中国保险监督管理委员会批准设立的 保险公司、保险经纪公司和保险代理公司。保险公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条 件：（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）注册资本不低于5亿元人民币；（三）偿付能力充足率符合国务院保险业监督管理机构的有关规定；（四）没有因违法违规行为正在被监管机构

12、调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事 项；（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构 5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负 责人均已取得基金从业资格；（七）取得基金从业资格的人员不少于30人。保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外, 还应当具备下列条件：（一）有专门负责基金销售业

13、务的部门；（二）注册资本不低于 5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务， 并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构 5年以上的工作经历；（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事 项；（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他

14、金融相关机构 5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负 责人均已取得基金从业资格；（七）取得基金从业资格的人员不少于10人。6、第十四条：证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件 外，还应当具备下列条件：（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；（四）持续从事证券投资咨询业务 3个以上完整会计年度;（五）最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为;（六）没有因违

15、法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年内没有受 到重大行政处罚或者刑事处罚;（七）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等 其他重大事项;（八）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业 务2年以上或者其他金融相关机构 5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责 人均已取得基金从业资格；（九）取得基金从业资格的人员不少于10人。7、第十五条：独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金 销售业务

16、资格，除具备本上述第（一）点规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式；（二）有符合规定的经营范围；（三）注册资本或者出资不低于 2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；（四）有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定；（五）没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等 其他重大事项；（六）高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构 5年以上的工作经历；（七）取得基金从业资格的人员不少于10人。&第十六条：独立基金销售机构以有限责任公司形式

17、设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：（一）持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；（二）最近3年没有受到刑事处罚；（三）最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；（四）最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：（一）有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；（二）最近3年没有受到刑事处罚；（三）最近

18、3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；（四）在自律管理、商业银行等机构无不良记录；（五）无到期未清偿的数额较大的债务;（六）最近3年无其他重大不良诚信记录。9、第十七条：独立基金销售机构以合伙企业形式设立的，其合伙人应当具备以下条件：（一）有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；（二）最近3年没有受到刑事处罚；（三）最近3年没有受到金融监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；（四）在自律管理、商业银行等机构无不良记录；（五）无到期未清偿的数额较大的债务；（六）最近3年无其他

19、重大不良诚信记录。十一、禁止性行为（一）申请人不符合行政许可条件（二）申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料（三）法律、行政法规规定的其他禁止性行为以上内容是东特美正集团为您介绍的“基金销售牌照申请条件流程”，东特美正集团（）集公司注册、会计服务于一体的专业代理机构，拥有一批专业化、经验丰富、取得注册代理资格的代理人，熟悉政府投资政策及法规、公司申请程序，可为投资者提 供精准的投资方案、税务咨询、招商咨询及公司注册登记代理业务。出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之 臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听， 以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。宫中府中，俱为一