2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础(2)

1、2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（2）1。在美国，证券投资基金一般被称为：A. 共同基金B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募 基金答案：A2。封闭式基金价格的主要决定因素是：A. 市场供求关系B. 市场供求关系C. 基金单位净值D. 基金单位面值答案：A3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保 管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡i机制D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4。事先确定发

2、行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不 变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 对冲基金D. 契约型基金答案：B5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续 期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单 位的基金是：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 对冲基金D. 契约型基金答案：A6基金托管人通常由()担任。A :商业银行B:证券公司C:信托投资公司D :保险公司答A C7. 基金托管人应通常具备以下条件()。A :设有专门的基金托管部B :实收资本不少于80亿元C:有足够的熟悉基金托管业务的专职人员D

3、 :具备安全保管基金全部资产的条件E:具备安全，高效的清算和交割能力答A B C D E8. 基金托管人的权利有()。36基金管理人的权利有()。A :代表基金行使股东权利B:运用基金资产C:获得基金管理人报酬D :监督基金托管人答A B C D E9. 依照证券投资基金管理暂行办法的规定，我们证券投资 基金的主要发起人为()。A :证券公司B:信托投资公司C:基金管理公司D :商业银行10. 下列属于基金发起人的职责的是()。A :发起人之间订立协议B:起草基金契约C:撰写招募说明书D :取得托管协议E:提出设立基金申请答A B C D E11.下列国家和地区的基金设立采用注册的是()A.

4、英国B. 美国C. 中国香港D. 中国台湾E. 中国大陆答A B C D12. 我国证券投资基金主要投资于()。A. 国内A股B. 国内B股C债券D. 海外证券E. 短期商业票据答A C13. 我国基金品种设计的制约因素有()。A. 我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限B. 我国居民总体收入水平较低C. 我国基金管理水平不高D. 我国基金投资者的素质不高E. 我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高答A B C E14基金设立的步骤有()。A. 申请前的准备工作B. 提交申请设立基金的主要文件C. 申请的审核和批准D. 公告答A B C15申请设立基金的主要发起人有()。A. 商业银

5、行B. 证券公司C. 信托投资公司D. 基金管理公司答B C D16. 基金契约的当事人有()。A. 基金发起人B. 基金管理人C. 基金持有人D. 基金托管人 答A B C17. 基金契约涉及()。A. 基金发起人B. 基金持有人C. 基金管理人D. 基金托管人答B C D18. 基金契约的特征有()。A. 基金契约是要式契约B. 基金契约设立的信托是他益信托C. 基金契约是诺成合同D. 基金契约是实现合同答A B C19. 托管协议的特征有()。A. 托管协议是要式合同B. 托管协议是派生合同C. 托管协议是一种实践合同D. 托管协议是诺成合同答A B C基金管理人委托的商业银行()办理。

6、20开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由A :基金管理人B:基金管理人委托的商业银行C:基金管理人委托的证券公司D :证券交易所答A B C D 21托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效22没有基金契约就没有托管协议，基金契约终止，托管协议就 终止。答是23. 基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。答是24. 托管协议只有在托管资金交付给托管人后才发生法律效力。答是25. 基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立，其 高级管理人员则可以相互兼职。答非26. 除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外，基金托管 人在特殊情况下，可以动用基金资产。答非27托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效。答非28. 托管协议的有效