公司内部审核程序及规范

1、qp802 内部审核程序 年月日发布 年月日实施 1 目的和范围 通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以 及公司确定的管理体系的要求，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使质量管理体系 得到有效实施和保持。 本程序适用于质量管理体系审核。 2 2 职责 2.1 总经理聘任内部质量管理审核员，并规定其职责。 2.2 质量部负责制订“年度质量管理审核工作计划” ，并经总经理（或管理者代表）批准。 2.3 在管理者代表主持下，质量部组织实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资 料。 2.4 各相关部门配合完成审核，并对不合格项采取纠正措施。 3 工作程序

2、3.1 人力资源部推荐、总经理聘任内部质量审核员，被聘人员应具有一定资格，有管理工 作经验和熟悉审核工作，并经过培训且是非从事受审核活动的人员（审核员不应审核自己的 工作） ，并独立于受审核部门，以确保审核过程的客观性和公正性。 3.2.1 人力资源部负责根据质量管理体系的过程和区域的状况，重要性以及以往审核的结果， 制订“质量管理审核年度工作计划” ，并于年初报总经理批准后下发实施，一般情况下，每 年对质量管理体系及其所涉及的部门审核 12 次，对重要部门根据总经理的指令可临时增 加审核次数。 3.2.2 当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。 a) 组织机构或管理体系发生重大

3、变化时； b) 法律、法规及其它外部要求变更时； c) 第二、三方审核之前； d) 在质量认证证书到期换证之前； e) 出现重大质量事故，或发生顾客重大投诉时。 3.2.3 “质量管理审核年度工作计划”的内容包括： 审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频 次。 3.3 审核准备 3.3.1 在管理者代表主持下，成立审核组（一般由 34 人组成） ，指定组长，成员适当分工。 组长负责本次审核的具体组织工作。 3.3.2 准备审核专用文件 “质量审核通知” 、 “质量审核计划（即日程安排） ” 、 “质量审核检查表” 、 “质量审核现 场检查记录表” 、 “不

4、合格项报告” 。 3.3.3 收集审核的依据文件 质量管理体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量计划和管 理文件等。 3.3.4 审核组长提前一周向受审核部门发出“质量审核通知”及本次“质量审核计划” 。 3.3.5 受审核部门收到“质量审核计划”后，要作好必要的准备工作。若对审核日期和审核 的主要项目有异议，可在两天内通知质量部，经协商后可以另行安排。 3.4 审核实施 3.4.1 在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日期安排及有关 事项。做好记录，到会人员签到。 3.4.2 审核员根据“质量审核检查表”进行现场审核（检查） ，必要时还要检查表以

5、外的相 关内容，确保审核的独立性。 3.4.3 审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系 的实施效果是否达到规定的要求。按规定作好记录。 3.4.4 审核现场发现问题时，应由该项工作的负责人或操作者确认，并由审核人员填写“质 量审核现场检查记录表” ，以保证不符合项能够被理解，以利于纠正。 3.4.5 审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填 写“不合格项报告” 。 3.4.6 由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及其它有关人员会议（末次会议） ， 宣布审核结果。提出制订纠正措施的建议。参加末次会议的人员和要求与首次会议

6、相同。 3.5 审核报告 3.5.1 审核报告由审核组长（或授权的审核员）编写，经签署后，报管理者代表批准。 3.5.2 审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核 员、受审核部门联系人员和主要参加人员、审核综述及结论性意见；不合格项目汇总表及纠 正要求。 3.5.3 审核报告发放范围：总经理、管理者代表、有关副总经理、人力资源部、受审核部门、 不合格项涉及的有关部门。 3.6 审核后的跟踪 3.6.1 受审核部门管理者在收到“不合格项报告”后一周内，对不合格项目采取纠正措施， 填写“纠正措施报告表”中的纠正措施栏，交审核员和管理者代表验证后，组织实施。 3.6

7、.2 审核员跟踪检查实施结果，并填写“纠正措施报告表”中的相应栏目，审核组长及时 向管理者代表报告，以便协调处理。 3.6.3 对短期内不能纠正的不合格项目，受审核部门（或责任部门）应制订纠正措施计划， 交质量部确认后，按 qp808 纠正措施控制程序实施纠正。审核员对其进行跟踪监督， 写出跟踪审核报告。 3.6.4 纠正措施计划的发放范围：总经理、管理者代表、有关副总经理、人力资源部、不合 格项涉及的有关部门。 3.7 质量审核报告、记录、文件由质量部按 qp402记录控制程序的规定保存。 3.8 质量审核结果是管理评审和质量改进的输入。 4 相关文件 qp808 纠正措施控制程序 qp80

8、9 预防措施控制程序 qp402 记录控制程序 qp504 管理评审程序 5 记录 年度质量管理审核工作计划(见附录 1) 质量管理审核检查表(见附录 2) 质量管理审核通知单(见附录 3) 质量管理审核现场检查记录表(见附录 4) 不符合报告(见附录 5) 审核报告(见附录 6) 内审员名单(见附录 7) 附录 1 年度质量管理审核工作计划年度质量管理审核工作计划 年 年度质量管理审核工作计划年度质量管理审核工作计划 （封 面） 年 月 日 序号审核目的和范围审核依据审核项目内容受审核部门审查时间 附录 2 质质 量量 审审 核核 检检 查查 表表 编号： 受审核部门审核的区域或要求 检查内

9、容 依据标准的条款号） 依据文件 （手册或程序文件条款号） 检查内容及方法 （抽样、座谈、查文 件） 检查标识 （是否已查） 审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日 附录 3 质质 量量 管管 理理 审审 核核 通通 知知 单单 部门： 根据质量管理审核年度工作计划安排，定于 年 月 日对您处进行审核。请按 qp802 的要求做好准备。 质量部 年 月 日 附：质量管理审核计划 附录 4 质量管理审核现场检查记录表质量管理审核现场检查记录表 编号： 序 号被 检 查 部 门现 场 检 查 记 录 审核员： 年 月 日 陪同人员（操作者）： 年 月 日 附录 5 不不 符符 合合 报报 告

10、告 编号： 审核依据 受审核部门部门负责人 审 核 员审核日期 不符合项事实： 审核员： 陪同人员（操作者）： 不符合： 标准条款号： 体系文件条款号： 不合格程度： 一般 严重 审核员： 审核组长： 要素主管部门： 负责人： 纠正措施（或计划）及完成时间： 责任部门负责人： 审核员认可： 审批： 管理者代表： 纠正措施完成情况监督检查： 质管部门负责人： 实施效果验证： 审核员： 审核组长： 附录 6 审审 核核 报报 告告 编号： 审核报告 (封面) 年 月 日 受审核部门审核时间 审核组成员 审核类型审核依据 审核范围 审核情况及结果： 审核组长： 审批： 签署: 内部质量管理体系审核不

11、合格项分布表内部质量管理体系审核不合格项分布表 要素号要素名称前厅部管家部工程部保安部餐饮部营销部财务部总经理办公室人力资源部总计 4 质量管理体系 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.2.3 文件控制 4.2.4 记录控制 5 管理职责 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为关注焦点 5.3 质量方针 5.4 策划 5.5 职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限 5.5.3 内部沟通 5.6 管理评审 6 资源管理 6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 要素号要素名称前厅部管家部工程部保安部餐饮部营销部财务部总经理办公室人力资源部总计 7.3 设计和开发 7.4 采购 7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.2 生产和服务提供 过程的确认 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 7.6 监视和测量装置的控制 8 测量