金蓝色商务扁平风产业基金金融投资方案PPT授课课件

1、忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 产 业 基 金产 业 基 金 I N D U S T R I A L F U N D 汇报人： XXX 时间：XXXX 助力企业发展助力企业发展 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一

2、样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 01什么是产业基金？ A N N U A L W O R K S U M M A R Y 02产业基金的运作模式 C O M P L E T I O N O F W O R K 03 产业基金的成立与管理 SUCCESSFUL PROJECT 04 产业基金的申请条件及资料 NEXT YEAR WORK PLAN CONTENTS 目录页 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家

3、。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 第一部分 什么是产业基金？ What is Industrial Fund 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两

4、点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 国家发改委在产业投资基金管理暂行管理办法（征求 意见稿）中定义“产业投资基金是一种对未上市企业进行股权投 资和提供经营管理服务的，利益共享与风险共担的集合投资制度， 即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任 基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人 托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实 业投资的一种创新的金融制度，其投资收益按投资者的出资份额共 享，投资风险由投资者共担。” 它是以某些产业为投资对象的一种投资基金，重点投向 具有高增长潜力的未上市企业，以进行股权或准股权投资，同时参 与被投资企

5、业的经营管理和监督，待所投资企业（项目）发育成熟 后通过股权转让等方式实现资本增值。 什么是产业基金？ 产业投资基金国内定义 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 什么是产业基金？ 特 点 非公开的定向募集 权益型投资方式 一般投资于非上市企业 成熟企业 退出渠道多样化 有限合伙制较多 资金来源广泛 中长期投资 忙碌

6、的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 第二部分 产业基金的运作模式 W h a t i s I n d u s t r i a l F u n d 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人

7、们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 产业基金的运作模式 运行模式 投资基金 （有限合伙） 管理团队 管理公司GP 管理公司GP 托管银行 投资决策委员会 项目A 项目B 项目N 出资99%， 分享80%收益 出资1%，分享20%收益 委托 管理 资金托管 投资 及管理 投资决策 出资设立 LP ALP B 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自

8、的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 产业基金的运作模式 投资流程 项目收集、 筛选 立 项项目听证 项目审慎 调查 现场调研 部门初审项目预审项目评审 项目复议 评审委员会 决议 合同章程的 洽谈与起草 约见企业 负责人 签约前现 场考察 出具管 理建议书 法律文件的 审批、签署 执行投资合同、章程 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个

9、让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 产业基金的运作模式 重要程序尽职调查 宏观 因素 退出 方式 财务 状况 实施 能力 市场 因素 技术 因素 管理 团队 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那

10、个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘

11、怀。 产业基金的运作模式 重要程序法律文件的审批和签署 02 0103 公司设立投资项目合同、章程 等法律文件审核小组，负责投 资项目合同、章程等法律文件 的审核，审核小组由律师、项 目经理及公司的负责人、评审 委员会秘书长组成，主要审查 合同（章程）文本与委员会决 议的一致性，并签署审查意见。 公司负责人及项目组长对合同、 章程等法律文件的商业条款是否 符合公司利益负责，项目组长另 需对我方以外的合同、章程等文 件的其他签约方签名盖章的真实 性负责；评审委员会秘书长对合 同、章程是否符合投资决议负责； 律师对合同、章程条款的准确性、 严密性及是否符合投资决议负责。 在起草完项目合同、章程后，

12、 项目经理需填写合同审批 表，按公司合同管理制度的 要求，一并逐级上报审批，并 提交法定代表人或其授权代表 签署。合同审批表应列明： 投资金额、投资方式、所占股 权比例回购、追加投资、违约 责任条款、管理约束等项目投 资的保护性条款的简要内容。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 产业基金的运作模式 重要程序产业基

13、金的投资规定 投资规定 力求投资项目的成长性、增值性，优先选择具有较高科技含量且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的 安全性、收益性和流动性。 投资原则： 合理分配长期投资资金与短期投资资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 投资资金的分配： 不得投资于承担无限责任的企业； 投资限制 不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司项目评 审委员会同意； 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式

14、奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 第三部分 产业基金的成立与管理 W h a t i s I n d u s t r i a l F u n d 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 基金的基本架构 产业产业 基金基金

15、战略投资人 （LP） 机构投资人 （LP） 个人投资人 （LP） 政府机构 （LP） 投资管理有限公司 （GP） 投资委员会 商业银行 律师事务所 会计师事务所 以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 基金的基本架构 基金的详细架构与资金路径有限合伙型基金 股份公司 （劣后级

16、LP） XX投资管理 （GP） 产业基金 (LLP) 项目公司 其他机构 股份公司 政府 项目长期持有方 签署有限合伙协议（LPA） 分配本金和 投资收益 银行或金融机构 债权融资 （满足特定条件） 持有100% 股权 参股 持有100%股权 基金管理团队 控 股 基金退出时， 受让基金持有 的股权 特殊目的公司 （GP） 利益相关方 控 股 财务投资人 （优先级LP） 投资人退出时，按约定收购财务/信 托投资人持有的基金财产份额（或有） 委托管 理协议 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画

17、面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 基金的基本架构 基金的管理组织架构 合伙人大会由基金的所有投资人组成，每个出资人 派1名代表，主席由最大的出资人代表担任； 投资委员会是基金拥有投资决策权力的唯一机构； 专家顾问委员会聘请相关领域的专家担任； 基金（即有限合伙企业）授权基金管理公司全权进 行投资管理的日常工作。 XX投资管理有 限公司 投资委员会 合伙人大会 专家顾问委员 会 产业基金 董事总经理 执行董事 副总裁 投资经理 投资助理 忙碌的一天的人

18、们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 第四部分 产业基金的申请条件及资料 W h a t i s I n d u s t r i a l F u n d 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以

19、各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 基金的基本架构 申请人基本信息 借款用途及 还款资金来源 借款人背景情况 贷款基本情况 市场预测及销售分析 财务状况及偿债能力 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 基金的基本

20、架构 申请人具备的条件 （一）具备企业法人资格并已通过年检； （二）依法经营，经营范围符合国家政策； （三）企业短期流动资金贷款，申请担保额不超过该企业有效净 资产的70%； （四）对于中长期贷款，申请担保额不超过该企业有效净资产的 50%； （五）具有偿还借款的能力，并能提供有效、足额和易于变现的 反担保措施； （六）对单个企业的担保金额不超过我公司自身实收资本的10%； （七）该企业资产负债率不超过70%。 注：有效资产是指扣除存货及应收帐款中的呆坏账、待摊费用和本公 司难以确认的无形资产、递 延资产之后的企业净资产。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向那个让人休憩被人们赋予了太多温情的地方家。而我却朝着与家相反的方向，也因此看到了在两点一线的惯常中不一样的画面，至今不肯忘怀。 基金的基本架构 申请人应提供的资料 1.经年检的企业法人营业执照、企业法人组织机构代码证书；如借款人为外 商投资企业，应提供外商投资企业批准证书； 2.国税和/或地税登记证、纳税证明； 3.法定代表人证明（授权委托）书和法定代表人（或授权委托人）身份证； 4.注册资本验资报告，或入资单据及资