地税局ISO9000质量管理体系运行情况的汇报_2

1、地税局 ISO9000 质量管理体系运行情况 的汇报自XX年12月通过IS09000质量管理认证以来，我局按 照持续改进的原则，确定 XX 年的质量目标，组织开展内审 工作，并对体系运行以来发现的问题进行修正和改进。现将 XX年ISO9000质量管理体系运行情况汇报如下：一、XX年质量目标完成情况一年来， 我们按照“依法治税、 以德治队、 科学管理、优质服务”的质量方针和省局关于XX 年度ISO9000质量目标的通知（浙地税函XX154号）文件要 求，坚持以组织收入为中心，坚定不移地推进依法治税，强 化税务稽查，全面加强和规范收入管理，保证了财政收入的 稳定增长。XX年全县地税部门共组织各项收

2、入12756万元，同口径比上年增长 %，其中税收收入 6356 万元，同口径比上 年增长 %；社会保险基金 5497 万元，比上年增长 3%。各项质 量目标完成情况如下： 1 税务登记率： %；2纳税申报率： 企业 %，个体 %； 3入库率： 94%；4滞纳金加收率：%；5处罚率： %； 6养老金征集率：1 00%； 7医疗保险金征集率： 99%；8纳税人服务不满意率：； 9服务承诺兑现率： 100%；10税务行政复议撤销（变更）案件数： 无； 11 行政诉讼败诉案件数：无； 1 2处罚实施率：%；13检查面： %； 1 4结案率： 1 00 ； 1 5复查率：11%；16案件公告率： 100

3、%； 17执法过错：无； 18干部学 历程序： 45 周岁以下干部大专以上学历占 %； 19廉政建设 （大要案发生数） ：无大要案发生。二、质量管理工作基本 情况（一）制订和调整质量目标一是制订和调整全局的质量 目标。按照省局浙地税函 XX154 号文件和 XX 年我局地税 工作目标和要求，质量目标在上年的基础上进行了调整，具 体是：税务登记率从 85提到 90以上， 税务检查面由 5 降至 3以上，税务检查结案率和案件公告率，分别由90提到 95和 20提到 70以上。二是适当调整部门质量目 标。根据符合工作实际，可操作性强和方便测量考核的指导 思想，结合有关部门的工作要求，对部分部门的质量

4、目标进 行了调整。本次调整共增加 11 项，减少 7 项，具体是：办 公室去掉了后勤保障及时答复，增加了年度档案归集率；信 息中心去掉了计算机完好率，增加了数据修改公布率和计算 机及设施故障修复率；计财科去掉了涉税报表及时率，增加 了欠税公告率和税收票证作废率；税政管理科去掉了税收政 策贯彻率和涉税文书审批准确率，增加了社保基金征集率和 所得税年终汇算和结算率；征管科去掉了质量目标考核及时 率和涉税文书审批准确率，增加了税务登记、纳税申报、税 收入库和滞纳金加收率。 （二）认真开展内审工作第一，抓 好学习培训。为促进组织管理水平的提高，确保内审工作顺 利、有效的开展，我们组织了三个层次的学习培

5、训：一是组 织全体人员学习质量管理体系文件，使全体税务干部充分认 识和掌握 ISO9000 质量管理体系的基本概念、相关知识，进 一步提高对 ISO9000 质量管理体系的认识。二是组织内审人 员学习质量管理体系质量手册、程序文件和作业指导书，交 流探讨内部审核方法和技巧，提高内审人员审核业务的能力 和水平。三是选派 4 位业务骨干，到中质协质量保证中心进 行培训，加强对 GB/T19001-XX idt ISO9001:XX 标准的理解。 通过理论学习、案例讲解、审核考试，在审核的技巧和方法 上，有了较大提高。第二，抓好内部审核。制定内部审核 计划，明确审核目的、范围和准则，召开内审首次会议

6、， 部署内审有关工作。 5 月 17 19 日组织开展内部审核，由 18 位内审员组成的审核组，分三个小组对我局 13 个部门开 展了内审。通过内审，反映出各部门对导入 ISO9000 质量管 理体系普遍比较重视，树立了各项业务工作的开展严格按照 有关程序文件和作业指导书的规定执行的意识。通过交谈、 查阅文件和相关记录、跟踪业务流程和现场观察等方法，审 核出 63 项不符合项，没有严重不合格项。从这些不符合项 的情况来分析可以看出我局目前体系运行存在的主要问题 在：“税收征管活动的控制” 计有 47 项，占不符合项的 74； 2 “过程的监视和测量” 16 项，占不符合项的 26 。产生 上述

7、这些问题的主要原因是在体系运行过程中，各部门岗位 人员对体系文件的学习不够，理解不深，致使在体系运行中 特别是在征管业务开展过程中执行文件有偏差，同时对质量 记录重视不够，有些工作做了，但没有按文件要求做好相关 的记录。第三，抓好审核跟踪。在内审的末次会议上，针对 发现的问题，认真讨论研究整改措施，并要求各部门认真做 好整改，举一反三，防止同类问题再发生。并要求各部门继 续认真学习体系文件，加强领导，及时抓好纠正落实工作， 切实使质量管理体系的运行符合要求和正常有效，全面提升 征管质量和征管水平。内审工作结束后，对内审中发现的问 题，以函的形式及时发出，对实施纠正督查做出了具体的安 排落实。（

8、三）做好持续改进工作按照 “PDCA循环的要求， 通过内审、内部检查等系统方法，及时发现工作中存在的问 题，并认真进行分析、预防和纠正，随时将问题解决在萌芽 状态，从而使关口前移，更高更好地实现预期目标。一方面 到有关部门征求意见，另一方面组织有关人员进行讨论研究， 集中时间人员力量，对体系运行中发现的有关问题进行整理 讨论，对质量管理体系文件进行了修改：一是质量手册。质 量职能分配表， 增加了 产品实现的策划： 税政科、 法规科、 计财科、信息中心的职能；采购：信息中心职能；税收征管 活动控制：税政管理科、政策法规科、计划财务科职能；产 品防护：征收管理科、计划财务科职能；不合格品控制：纪

9、检监察室职能； 数据分析： 计划财务科职能。 二是程序文件。 对 8 个业务职能科室的管理工作控制程序文件合并为一个业务职能科室管理工作控制程序文件。三是作业指导书。去掉 了计算机信息管理员作业指导书 。对地税纳税人类别管 理、所得税征收方式认定、纳税申报受理、催报催缴管理、 税收票证违规处理、非正常户处理、发票发售管理、具名发 票印制、 质量目标管理、 公务员考核等作业指导书作了修改。 四是表证单书。涉及程序文件方面的：修改了内部审核报告 单。涉及作业指导书方面有：去掉以下表证单书：个体超 定额和逾期纳税申报专用表，公务员年度考核结果审核表， 年度考核优秀、基本称职、不称职人员名册，各部门年

10、度考 核优秀公务员指标控制数、年度考核民主测评表、地税纳税 人类别管理表、所得税征收方式认定表。增加以下表证单 书：地方税收纳税人类别管理所得税征收方式认定表、干部 考核测评表、公务员考核名册。修改了以下表证单书：权 限设置修改申请表、需后台处理数据修改审批表。五是对各 类涉税申请事项，均采用文本格式申请书，不再提供书面申 请书。六是及时启用了审批工作流系统 ，解决局内部办 公设备购置维修、网络故障及软件安装、TFXX操作权限设置、 需后台数据修改或查询需求申请等审批事项，加快内部文书 流转速度，办事效率得到进一步提高。三、存在的问题及改 进措施（一）存在的问题一是制度意识和质量文化意识有待

11、进一步增强。 ISO9000 质量管理体系导入实施以来，从时间 上来讲还是比较短，部分科室和部门还不同程度地存在“凡 事找领导”的依赖心理，未完全形成事事按制度和业务流程 办的意识。部分干部对整个体系的认识、熟悉、熟练运用的 程度还有所欠缺。二是质量管理考核、过错责任追究体系的 建设滞后。导入 ISO9000 质量管理体系明确了各部门和干部 的职责和工作责任，但对于如何追究责任、调动广大干部的 主观能动性，还需要建立一个奖勤罚懒、奖优罚劣、能上能 下、能进能出的质量管理考核和过错责任追究等一系列的配 套措施，来确保质量管理体系的顺利运行。三是与质量管理 体系配套的信息化建设有待进一步加强。质量管理体系表证 单书多、记录量大，在一定程度上影响了工作效率。因此， 急需按照体系文件中规范和流程的要求和对应的岗责权限， 研发一个配套管理软件，减轻记录工作量，提高工作效率。 四是对一些新的税收政策或管理方式和手段的出台，还未能 及时地在体系文件中进行相应的修改和增补。五是质量管理 的基本方法PDCA循环，在各个部门的应用和运行还不平衡， 也尚未形成为一条施压的链条。 （二）改进措施针对上述存 在的问题，拟采取以下措施进行改进：一是进一步加强学习 培训，对整个质量管理体系文件进行系统、 全面的培训学习， 进一步增强干部制度意识和质量文化意识。二是落实文件增 补修改部门的责任