内审管评计划

1、余姚市阳波金属制品有限公司 2011年度内审计划 NO: 编号:JL-012-01-A 审核的目的： 检查公司质量管理体系是否正常运行，评价质量管理体系的符合性和有效性。 审核时间、持续时间及范围： 2011年2月20日范围包括质量手册所覆盖的产品和部门。 2012年4月20日范围包括质量手册所覆盖的产品和部门。 审核依据： 依据GB/T19001-2008标准以及公司质量手册、程序文件等质量管理体系文件。 审核方法: 本年度的内审采用集中式审核，主要采用抽样的办法，通过现场抽查、观察、询问等方式。 审核组成员: 施军明 钱水军 余姚市阳波金属制品有限公司 审核实施计划 编号:JL-012-0

2、2-AN0: 1. 审核目的： 检查公司质量管理体系是否有效运行，以及具备申请认证的条件。 2. 审核依据：GB/T19001-2008 idt ISO9001 : 2008标准：本公司质量手册、有关的程序文件及其他质量管理体系 文件。 3. 审核范围： 质量手册所覆盖的产品、部门、场所和ISO9001 : 2008标准的要求。 4. 审核时间：2011年2月20日 审核组：组长：施军明 组员：钱水军 审核日程安排: 日期 时间 受审核部门和涉及的质量管理体系标准 审核员 8:008:15 首次会议 最高管理者（4.1、422、5.1、5.2、5.3、 施军明 8:159:15 5.5、5.6

3、、6.1） 管理者代表（4.2.1、5.4、8.5） 钱水军 9:1510:15 综合部（7.2、7.4.1、7.4.2、7.4.3、8.2.1） 施军明 2011 年 2月20日 生技部（6.3、6.4、7.1、7.5.1、8.2.3） 钱水军 10:1511:15 综合部（4.2.3、4.2.4、6.2、7.5.4、8.2.2） 施军明 13:3014:30 品质部（7.4.3、7.6、8.1、8.2.4、8.3、8.4、 8.5、8.5.2） 施军明 14:3015:30 仓库（7.5.5） 钱水军 车间（7.5.2、7.5.3、7.5.5） 施军明 15:3017:00 审核组会议，整

4、理审核记录。 施军明钱水军 17:0017:30 末次会议 注：1最高管理者（或其代表）、管理者代表、审核组成员及受审部门负责人参加首、末次会议; 2.受审核部门有关人员按规定的时间在本岗位接受审核。 批准：王建芳 日期：2011-02-10 审核：施军明 日期：2011-02-10 编制：陈卫卫 日期：2011-02-10 余姚市阳波金属制品有限公司 内部质量管理体系审核报告 编号：JL-012-05-AN0: 审核的目的： 检查公司质量管理体系是否有效运行，是否具有申请认证的条件。 审核范围： 质量手册所覆盖的产品、部门、场所和GB/T19001-2008标准的要求。 审核的依据 GB/T

5、19001-2008 标准； 公司质量手册、有关的程序文件及其他 质量管理体系文件。 审核日期 2011年2月20日 审核组：组长：施军明 组员：钱水军 审核报告分发对象： 生技部、品质部、综合部。 审核过程综述： 在审核组长和各位审核员的共同努力下，编制了各部门的检查表。2月20日上午召开首次会议， 按照审核实施计划，禾U用一天的时间对公司所有部门和车间、仓库等场所通过抽样、询问、查看等 方式进行了现场审核，收集客观证据，共抽取样品10件，涉及文件20多个，现场询问达 5人次。 在下午的末次会议中宣读了不符合项报告，确认了责任部门，并提出了整改日期。 本次审核在各部门的支持下，按计划完成了任

6、务。 不合格统计与分析（包括数量、严重程度、特定部门的优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问 题等）： 具体见不符合项报告 以上2项均属一般不符合项。 根据审核结果可以看出，各部门对ISO9001标准，程序文件的熟悉程度不够，需加强对生技部、 品质部的内部培训工作。 对质量管理体系的评价：（包括文件化体系与标准的符合程度实施效果发现和改进体系运行的机制及 措施等）： 本次内审是建立质量管理体系以来的首次内审，也是质量手册、程序文件有3个多月 多以来的一次全面检查。通过审核可以看出公司的质量体系已基本进入正常运行状态，通过体系的 运行已取得了一定的绩效。各项工作职责分工明确，工作基本程序化公司质

7、量管理体系基本符合 GB/T19001-20008标准，但仍存在着许多不足之处，需要完善产品的作业指导书以及检验规范，加强 各岗位人员的培训。 对于本次审核出现的不符合项，以及许多需要改进的地方，要求各部门进行原因分析并制定纠 正措施，认真整改，并举一反三，内审员要及时跟踪验证。 结论： 质量管理体系从总体上讲是符合的，有效的，对许多不足之处有关部门积极分析原因，采取相应 的纠正和预防措施，以实现 QMS的持续改进。 批准：王建芳 日期：2011-02-10 审核：施军明 日期：2011-02-10 编制：陈卫卫 日期：2011-02-10 余姚市阳波金属制品有限公司 管理评审计划 编号：JL

8、-003-01-AN0: 评审目的： 就质量方针和质量目标，评价公司质量管理体系的现状对环境的持续适宜性、充分性、有效 性。 评审参加部门、人员： 总经理：王建芳 、管理者代表：施军明、 生技部：施军明、车间主任：钱水军 ，阮华军、品质部：钱水军、综合部：陈卫卫 评审内容： 1、质量管理体系内部审核报告； 2、质量方针、质量目标及其实施情况； 3、管理体系的条款及相应的文件是否需要修正； 4、公司的行政组织机构、职责分配、资源配备是否适宜; 5、纠正和预防措施的实施情况； 6、顾客满意度调查情况 各部门评审准备工作要求： 各部门根据评审内容的要求准备相应资料，于2月25日前交到综合部，要求所收

9、集的资料 详实、准确。 1、质量管理体系内部审核报告结果及分析；（管理者代表、综合部） 2、质量方针和目标的实施情况；（生技部、综合部、品质部） 3、质量管理体系的条款及相应的文件是否需要修正；（各部门） 4、公司的行政组织机构、职责分配、资源配备是否适宜；（管代、内审员） 5、纠正和预防措施的实施情况；（综合部、管代） 6、顾客满意度调查情况。（综合部） 计划的评审时间2011年2月25日评审地点办公室 批准 王建芳 审核 施军明 编制 陈卫卫 日期 2011-02-14 日期 2011-02-14 日期 2011-02-14 余姚市阳波金属制品有限公司 管理评审通知 编号：JL-003-0

10、2-ANO : 计划的评审时间 2011年2月25日 评审会议地点 办公室 评审参加部门、人员： 总经理：王建芳 、管理者代表：施军明、 生技部：施军明、车间主任：钱水军，阮华军、品质部：钱水军、综合部：陈卫卫 。 评审内容要点: 1质量管理体系内部审核报告；（综合部） 2、 质量方针、质量目标及其实施情况；（品质部、综合部、生技部） 3、 管理体系的条款及相应的文件是否需要修正；（各部门） 4、 公司的行政组织机构、职责分配、资源配备是否适宜；（各部门） 5、 纠正和预防措施的实施情况；（综合部） 6、 顾客满意度调查情况。（综合部） 批准 王建芳 审核 施军明 编制 陈卫卫 日期 2011

11、-02-14 日期 2011-02-14 日期 2011-02-14 余姚市阳波金属制品有限公司 管理评审报告 编号：JL-003-03-ANO: 计划的评审时间 2011年2月25日 评审地点 会议室 主持人 陈卫卫 评审目的： 最高管理者评审本公司质量管理体系的适宜性、充分性、有效性。 评审参加部门、人员： 总经理：王建芳 、管理者代表：施军明、 生技部：施军明、车间主任：钱水军 ，阮华军、品质部：钱水军、综合部：陈卫卫 评审内容摘要： 1、首次内部质量管理体系审核情况及分析 1.1、现状： a. 详细情况见2011-02内部质量管理体系审核报告。 b. 2月20日开出的2项不符合项报告于

12、 2月21日已全部验证关闭。 c. 审核中发现生技部只对部分产品的加工工艺、检验指导书进行了全部完整和规范，但 部分产品的作业指导书和检验指导卡需要进一步完善。 1.2、结论：内部审核基本有效。 2、质量方针、质量目标的实施情况 2.1、 质量目标：产品内部一次交验合格率达98.5%,实际为12月份为100%;1月份为100%; 2月份为99.5%。 2.1.1、现状：根据体系运行的情况以及质量目标分解的具体规定，品质部正对成品出厂合 格率进行统计分析，其它几个部门也未对质量目标分解值进行统计分析。 2.1.2、结论或纠正措施 要求品质部负责人加强对检验部门的管理，若有必要增加检验人员以满足当

13、前的需要， 必须对产品出厂的合格率进行统计分析并上报公司综合部。生技部、综合部也要对质量目标分解 值做出统计分析。 3、体系的条款及相应的文件是否需要修正 参加培训的内审员，根据ISO9001 : 2008标准的要求，于 2月之前讨论，对部分文件是否 修正提出方案。 总结：公司的质量管理体系现状对环境来说总体是适宜的，并在运行过程中起到了良好的作 用，被证明是充分、有效的。希望全体员工继续努力，努力实现公司质量管理体系的持续改进 4、公司的组织机构、职责分配、资源配置是否适宜 4.1、组织机构、职责分配 4.1.1、 现状：目前公司设置的3个部门，基本满足当前的需要。 4.1.2、结论：设置的

14、3个职能部门满足当前需要。 批准 王建芳 审核 施军明 编制 陈卫卫 日期 2011-02-25 日期 2011-02-25 日期 2011-02-25 余姚市阳波金属制品有限公司 管理评审报告 编号：JL-003-03-A 4.2、资源配置 421、现状：目前公司检验人员的配置，不能满足当前生产的需要。 422、纠正措施：在 2011年3月前招聘检验人员一名。 5、纠正和预防措施实施情况 5.1、现状：除内审外，发出纠正预防措施处理单共2张，已纠正并验证关闭。 5.2、预防措施：无 6、顾客满意度调查情况 根据综合部发出的顾客满意度调查表，对顾客满意度进行调查。目前已发出2份调查表， 回收二

15、份，对调查表进行统计分析，目前顾客满意度为95.75。 总结：目前综合部对顾客满意度目标的制定不太符合公司的实际情况，需要在此方面改进。 改进、纠正和预防措施及责任部门和期限： 根据评审的情况列出需要改进、纠正或预防的以下几个方面，望各部门积极配合责任部门 按规定的期限保质保量完成。 1、 重新对公司质量目标进行评审及制定，来符合公司实际的情况。（综合部.2011年4月） 2、 加强公司的合同管理，加强对客户的合同进行评审。（综合部.2011年4月） 3、加强公司文件的管理，重新对公司内部的技术、管理文件进行整理，并统一由综合部进 行受控管理。（综合部.2011年5月） 4、 对检验员进行检验

16、基本知识的培训。（综合部.2011年5月） 批准 王建芳 审核 施军明 编制 陈卫卫 日期 2011-02-25 日期 2011-02-25 日期 2011-02-25 余姚市阳波金属制品有限公司 不符合报告 编号：JL-012-04NO: 受审核部门 生技部 负责人 施军明 审核员 钱水军 审核日期 2011-2-20 不合格事实陈述： 生技部对车间的设备管理和维护太差，设备没有按照预定的计划进行定期的维护和点检，这不利 于生产的正常和有序进行。 不符合标准条款：7.5.1不符合类型：严重；一般 确认：施军明日期：2011-2-20 不合格原因分析： 1、 生技部门相关人员对于质量管理体系当

17、中7.5.1要求的内容理解不足； 2、车间设备的维护和点检没有按照公司预定的相关要求实施起来。 部门负责人：施军明日期：2011-2-20 纠正措施计划： 1、对于生技部门的相关人员进行质量管理知识的培训，确保以后公司对于车间科学管理的实现； 2、公司以后将设立专人对于车间设备的维护和保养进行监督和管理。 部门负责人：施军明日期：2011-2-20 预定完成日期：2011-2-24 纠正措施完成情况： 1、生技部门的相关人员进行了质量管理知识的培训； 2、公司已设立专人对于车间设备的维护和保养进行监督和管理。 部门负责人：施军明 日期：2011-2-22 纠正措施的验证： 1、生技部门的相关人

18、员进行了质量管理知识的培训； 2、公司已设立专人对于车间设备的维护和保养进行监督和管理。 审核员：钱水军 日期：2011-2-22 余姚市阳波金属制品有限公司 不符合报告 编号：JL-012-04NO : 受审核部门 综合部 负责人 陈卫卫 审核员 施军明 审核日期 2011-2-20 不合格事实陈述： 抽查客户合同中的合同评审情况，发现有的还未进行评审。 不符合标准条款：7.2.2不符合类型：严重；一般 确认：陈卫卫日期：2011-2-20 不合格原因分析： 1、 综合部门相关人员对于质量管理体系当中7.2.2要求的内容理解不足； 2、综合部相关人员没有标准规定的相关要求将合同进行评审。 部

19、门负责人：陈卫卫日期：2011-2-20 纠正措施计划： 1、对于综合部门的相关人员进行质量管理知识的培训，确保以后公司对于合同评审的实现； 2、公司以后将设立专人对合同评审这块进行监督和管理。 部门负责人：陈卫卫日期：2011-2-20 预定完成日期：2011-2-24 纠正措施完成情况： 1、综合部门的相关人员进行了质量管理知识的培训； 2、公司已设立专人对合同评审这块进行监督和管理。 部门负责人：陈卫卫日期：2011-2-22 纠正措施的验证： 1、综合部门的相关人员进行质量管理知识的培训； 2、公司已设立专人对合同评审这块进行监督和管理。 审核员：施军明日期：2011-2-22 出师表 两汉：诸葛亮 先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘 身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引 喻失义，以塞忠谏之路也。 宫中府