下载本文档
版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
1、xx信用社关于对大额现金管理工作自查报告xx联社:我社接到xx农村信用社联合社关于开展大额现金管理自查工作的通知的通知后,为进一步加强大额现金管理,确保大额现金存取业务规范、安全,我社组织有关人员对大额现金管理工作进行自查,情况如下:一、建立组织我社成立了以主任xx为组长,xx为成员的自查小组,对大额现金的支取、审批、备案等管理情况进行自查。二、自查情况(一)客户身份识别制度执行情况。我社对大额现金收付业务遵循“了解你的客户,了解你的客户业务”原则;认真核对存款人的有效身份证件;对由他人代理办理的,严格审核存款人及代理人的身份证件,并留存存款人及代理人的身份证件复印件。(二)大额现金支付管理分
2、级授权审批制度执行情况。我社建立了大额现金支付管理分级授权审批制度;5万元至50万元以下的大额取现业务由信用社内勤主任审批,50万元至100万元以下的大额取现业务由信用社主任审批,100万元以上的大额取现业务报联社审批、备案;我社实行联社统一集中授权制度,不存在未经授权支付大额现金的情况;不存在采取化整为零等形式逃避大额现金监管的情况。(三)大额现金支取登记备案制度执行情况。我社建立了大额现金支取登记簿;对于每天发生的大额取现业务逐笔进行登记,对单笔或当日累计100万元(含)以上的现金收付交易,建立甄别报备制度。(四)账户管理合规情况。我社能严格按照人民币银行结算管理办法、人民币结算管理办法实
3、施细则和个人存款账户实名制规定以及相关法律、法规、规章制度办理结算帐户的开立、变更、撤销业务。不存在为一般存款账户支取现金的情况;我社现没有临时存款账户,专用存款账户大额支取业务合规;单位存款账户向个人存款账户转账符合有关规定。(五)大额交易及可疑交易报告制度执行情况。我社明确内勤主任为第一责任人,并有专人对大额交易和可疑交易进行记录、分析和报告;人民银行报送大额交易及可疑交易报告及时、准确和完整。三、存在问题1、办理大额现金收付业务时要求客户提供了身份证件,但存在没有进入身份联网核查系统进行核查的情况;2、大额取现业务有漏登现象。四、整改措施1、我社要求经办人员对漏登的大额取现业务进行补登完善;2、我社组织人员再次学习河南省农村信用社大额现金管理暂行办法、中华人民共和国反洗钱法、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法等大额现金管理制度规定,提高员工合规意识,按照要求,严格遵守办法规定,确保大额现金管理的合法、合规。.3、加强大额现金收付的管理和检查工作。今后,我社将对大额现金收付的管理,进行定期自查,加强管理工作,纠正违规行为,促进大额现金收付业务的不断规范。通过此次自查,我们发现
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 全国电网企业平均销售电价、政府性基金及附加平均水平均有所下滑
- 副总经理岗位说明书
- 2023年江西省小学教师资格证《小学综合素质》科目真题冲刺卷
- 2021年天津市小学教师资格证《小学综合素质》科目真题冲刺卷
- 无烟锅生产项目可行性实施报告
- 建筑工程测量教案
- 专业英语词汇(气象工程)
- 计算机行业市场前景及投资研究报告:定量视角测算智算中心算力规模,数量增长国产方案大项目落地
- 《2024年 多模态数据融合综述》范文
- 《2024年 基于实证视角的幼儿教育本质特征研究》范文
- 呼吸内科疼痛病人的护理课件
- 宠物小铺商业计划书
- Unit+3+Extended+Reading+Smartphone+a+smart+choice+课件 【备课精讲精研】 高中英语牛津译林版(2020)必修第三册
- 新北师大版八年级生物(上册)教学计划及教学进度-
- 周围性面神经麻痹诊疗方案(2022年版)
- 八年级上册语文全品作业本电子版
- 初、中级保安员理论知识考试题库(500题)
- 《吴正宪给小学数学教师的建议》读书笔记PPT模板思维导图下载
- 新视野大学英语第三版第一册电子书
- 外研三起六年级上册-Module-1-单元整体教学设计
- 个人所得税法中英对照法条
评论
0/150
提交评论