内部审核资料

1、首次会议签到表 日期: 地点：会议室 序 号 姓名 部门 职务/职称 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 185. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 组长: 成员: 审核组成员 精选文库 内部审核检查表 编号与检查项目 判 定 审核记录 4.1 （QH） 总要求 1.本次审核的食品安全管理体系范 围 千张包子系列产品、速冻食品速冻面米食品（生制 品、熟制品等）、糕点（蒸煮类糕点）、调味料（半固态）、 肉制品（酱卤肉制品）、罐头（畜禽水产罐头）产品的设 计开发、生产、再加工、销售和门店餐饮服务 2.体

2、系范围内可能发生与产品相关 的、可预期的食品安全危害能否得 到识别、评价和控制，以确保产品 不直接或间接伤害消费者？ 可识别评价和控制 4.2.1（ QH） 文件要求 总则 1.食品安全管理体系的文件组成有 哪些？ 文件名称：手册编号：DLF- QFM 文件名称：程序文件 编号：DLF-QFS P1-26 文件名称：HACC计戈y编号：HACCP1-5 文件名称：良好操作规范 编号：DLF-G MP 2.有无形成文件的食品安全方针和 目标？ 已形成 5.14（ QH） 管理承诺 1.请问总经理对其发展和实施食品 安全管理体系的有何承诺？ 按体系要求执行，确保产品得到安全保证 2.经营目标是否支

3、持食品安全？ 是 5.2（ QH） 方针 1.公司方针是什么？ 食品安全卫生、信誉诚实可靠、品质管理规范 2.公司目标是什么？目标是否进行 了分解？ 顾 安全 客满意度要求每年达到 98%以上；每年对食品质量、 扌管理体系至少有一项重大改进，等等，目标已分解。 3.对公司方针、目标是否经过宣传？ 会议、并上墙 4.怎样保证与食品安全有关的方针 和目标在各个层次上得到理解，贯 彻和保持？ 5.3（ QH） 管理体系 策划 请问最高管理者怎样保证食品安全 管理体系进行策划，以满足4.1要 求，并支持食品安全的目标的要求。 5.4（ QH） 职责与权 限 1.为确保管理体系的有效运行， 公司 共设置

4、了几个部门？ 2.是否有规定相关任务、职责和全限 的文件，并针对相关事项进行沟 通？ 受审核部门：管理层 编号: 编号与检查项目 判 定 审核记录 5.4 （QH） 职责与权 限 3.是否任命了食品安全小组组长、 管 理者代表，并规疋其工作职责？（请 问管代您的职责是什么？） 4.是否成立了食品安全小组组长， 小 组有几人组成？分别是哪些岗位的 人？ 5.7 （H ）突 发事件 1.公司一般的突发事件有哪些？是 否制定了应急预案 2.是否建立和保持应急准备和响应 的程序，程序名称？可以防止和解 决哪些可能影响食品安全的潜在事 故和紧急情况？程序是否适宜？是 否针对以往发生过的情况？ 3.是否演

5、练过这些程序？ 4.是否有改进程序的规定？ 5.应急处理结果是否作为管理评审 的输入？ 5.8（ QH） 管理评审 1.是否保持管理评审记录、报告，评 审频率是否适宜？是否对体系适宜 性和有效性进行评审，包括满足顾 客要求，实现食品安全方针？ 2.最近一次评审时间，参加人员？ 6.1（ QH） 资源提供 公司的沟通渠道是否畅通？公司的 设备、人员是否满足？ 7.1（ H ）安 全产品策 划和实现 总则 为保证产品安全，共进行了哪些策 戈h是否策划了对食品安全的控制 措施？如前提方案和 HACCP计划 7.2（ H ）前 提方案总 要求 请问前提方案主要包含哪些内容， 主要控制什么？ 3 精选文

6、库 编号与检查项目 判 定 审核记录 7.9 （H ）体 系运行总 则 食品安全管理运行的要求是什么？ 8.3.1（ QH） 内部审核 1.有无内部审核程序？内审频率？ 2.检查上内审记录、材料。内审人员 有无授权？内审计划、报告等是否 符合要求？有无不符合项？怎样整 改和跟踪？ 3.跟踪活动是否包括对所采取措施 的验证和验证结果的报告？ 4.内审结果是否作为管理评审的输 入？ 8.3.2（ QH） 过程的监 视和测量 对体系运行的过程是如何进行控制 的？各部门的分目标是否实现？ 8.5.1（ QH） 持续改进 公司有哪些改进？ 内部审核检查表 编号与检查项目 判 定 审核记录 7.3（ H）

7、危 害分析预 备 1.企业描绘的工艺流程图是否完整、 与实际是否符合？ 2.对工艺流程图上的每一个步骤或 环节是否都有必要的说明（包括工 艺参数等）？ 3.是否现场确认工艺流程图？确认 记录，人员资格？是否各个操作阶 段、时间均现场确认？ 文件名称：编号： 文件名称：编号： 文件名称：编号： 文件名称：编号： 4.流程图是否包括以下内容： a生产过程中所有步骤的次序和相 互关系；b原料和中间产品投入点； c源于组织之外的过程；d返工和循 环点；e最终产品、中间产物、副产 品、废弃物的去除和污水的排放点。 7.4（ H ）危 害分析 1.是否制定了危害分析工作单？是 否完整、准确？ 2.对每一显

8、著危害是否制定了相关 的控制措施？ 3.抽23处主要步骤的分析提问， 有哪些危害？显著危害是如何确定 的？ 7.5（ H ）操 作性全提 方案设计 1.已确定的食品安全危害通过哪些 方法进行控制，属于操作性前提方 案有哪些？有哪些记录，当不符合 时，是如何进行控制的？ 2.能够表明可操作性前提方案正发 挥作用的相关监视程序（参数、频 率和记录要求）； 7.6（ H） HACCP 计 划建立 请问HACCP计划中列明的显著危 害和关键控制点有哪些？ HACCP计划是否对各个关键控制 点建立了关键限值（CL）？ CL是 否合理？ 受审核部门：食品安全小组 编号: 建立CL是否有依据？ 证明材料：

9、是否有对CL的监控程序？ 监控程序的方式和频率是否合理？ 对各CCP是否建立了纠偏行动？ 规定的纠偏行动是否合理？ 文件中规定偏离操作限值时应采取 何种措施？ 计划中规定偏离操作限值时应采取 何种措施？ 现场正在监控的CCP位置和数量与 计划中描述的是否一致？ 计划中所明列的所有记录是否存 在？ 7.7 （H ）前 提方案及 HACCP 计 划更新 到目前为止，前提方案和HACCP 计划的预备信息和文件有否更新过 7.8 （H ）验 证策划 规定了哪些验证内容、方法、频率 （H）体系 确认和改 进策划 小组是否对验证、确认和更新所需 的过程进行策划，是否按策划的内 容实施 842（ H） 单项

10、结果 评价 共进行了哪些单项验证，验证结果 如何，是否进行了评价 8.2（ H ）控 制措施组 合的确认 请问对总体的控制措施是否进行确 认，内容包括操作性前提方案和 HACCP计划的控制措施的确认 确认关键限制是否合理，控制措施 是否止确 8.5（ QH） 体系更新 通过验证、管理评审、内外部的沟 通，到目前为止体系是否需要进行 更新 内部审核检查表 编号与检查项目 判 定 审核记录 5.2（ QH） 食品安全 方针 公司质量方针是什么？ 公司目标是什么？ 办公室的分目标是否已实现？ 5.4（ QH） 职责与权 限 在管理体系中，您部门的职责是什 么？在体系管理中承担哪些条款？ 4.2（ Q

11、H） 文件要求 是否建立了公司受控文件清单？公 司共有多少文件？有多少外来标 准？ 从中抽23份受控文件的发放记 录。查看编号是否符合要求 食品安全管理体系文件定稿后是否 有修改的情况，查看修改记录 423（ QH） 记录控制 公司有多少记录？是否建立了记录 清单，检查记录的表式内容是否符 合文件的要求 今年的记录是否有变化，是如何控 制的？ 622（QH） 能力意识 和培训 1.怎样规定从事影响食品安全工作 的人员必须具备的能力？ 2.是否制定了年度培训计划？且按 计划进行？ 3.是否有针对HACCP的培训计划、 培训及考核记录 4.提问对卫生控制及 CCP监控2人 其活动对食品安全作用相关

12、性和重 要性的认识？ 5.是否组织了员工健康检查， 有无不 符合情况发生 6.查员工病假情况 7.内审/化验/小组成员等的培训？ 受审核部门：办公室 编号: 7 精选文库 内审员:时间: 9 编号与检查项目 审核记录 6.3.2（ QH） 基础设施 公司共有多少基础设施， 了台账（建筑物和设施、 设施、废弃物处理设施） 如何管理的？ 是否建立 水、能源 ，对设备是 6.4（ QH） 工作环境 8.5（ QH） 改进 补充审核 对公司的整体工作环境是如何管理 的，对生产现场的工作环境是如何 管理的？是否进行了现场工作环境 的检查？ 查卫生检查情况 公司是否与垃圾处理部门签订了协 议 体系在哪些方

13、面进行了改进？查记 录 现场有无完整、有效的质量体系文 件 抽查2名卫生质量管理人员，隶属 部门，职务、专业培训、考核结果 对影响食品卫生的关键工序是否制 定了明确的操作规程和监控程序 场所: 缺少的必要文件: 1工号或姓名： 合格 不合格 隶属部门： 职务 培训经历： 2工号或姓名： 合格 不合格 隶属部门： 职务 培训经历： 精选文库 内审员:时间: 11 编号: 内部审核检查表 厂区卫生现场 审核记录 编号与检查项目 厂区一般 卫生情况 厂区和车 间的卫生 间 废水废料 的处理 企业周围有无有碍食品卫生的因 素 厂区平面图与实际是否相符 厂区内有无兼营、生产和存放有碍 食品卫生的其他产品

14、 厂区路面是否平整、无积水、厂区 无裸露地面 厂区有无鼠、蝇、害虫滋生地 卫生间是否满足需要，并具有冲水 设施 卫生间是否有洗手设施 卫生间的墙裙是否以浅色、平滑、 不透水、无毒、耐腐蚀的材料修建， 并保持清洁；是否有防蝇、防虫、 防鼠设施 下脚料、垃圾是否及时清除,其存 放、处理、排放是否对食品生产造 成污染危害 生产加工用水的来源 加工用水 年 月 日 抽样 送样 生产加工用水有无中间储存设施, 如何清洗消毒 有无水质检测报告，抽查最近的1 次水质检测报告情况 上述水质报告中是否缺少主要的 安全卫生项目，有无不合格项目 蓄水池 水塔 无塔自供储水罐 其他： 清洗消毒频率： 方法： 检测时间

15、 检测单位： 判定标准 缺少的主要安全卫生项目: 具体不合格项目： 精选文库 内部审核检查表 编号与检查项目 判 定 审核记录 5.2（ QH） 食品安全 方针 公司质量方针是什么？ 公司目标是什么？ 质保部的分目标是否已实现？ 5.4（ QH） 职责与权 限 在管理体系中，您部门的职责是什 么？在体系管理中承担哪些条款？ 7.1（ QH） 产品实现 的策划 产品的策划包括哪些内容，今年是 否有新品种进行策划 5.8（ QH） 管理评审 对管理评审质研中心作了哪些准备 工作？ 8.4.1（ QH） 内审 对本次内审做了哪些准备工作？ 7.5（ QH） 操作性前 提方案 是否制定了操作性前提方案

16、，是否 编制了作业指导书，共包括哪些内 容 是否对操作性前提方案的实施情况 进行了检查，查记录 7.9 （QH） 可追溯性 系统 对于产品的批次是如何规定的，可 追溯性的记录保存为几年。查记录 7.10（ QH） 纠正和纠 正措施 1.对不合格品是如何控制的， 检查近 段时间的产品是否有不合格品，对 不合格品是否进行了纠正、评审， 进行了原因分析，采取了措施，措 施的有效性如何，查记录 2.对每个关键控制点和必要过程是 否制定形成文件的纠纷和纠正措 施？ （QH）测量 设备与方 法控制 是否对公司所使用的与食品加工制 作有关的测量和监视设备进行登 记？查记录 是否制定了监视和测量设备交验/ 校

17、准计划？并定期送校，查记录 对于超过校验期的设备是否能予隔 离，并立即送校 受审核部门：质保部 编号: 现场检查测量设备的检定情况，查 合格证 是否规定对监控设备进行校准 规定的监控设备校准的方法和频率 是否符合要求 是否制订了监控设备校准规程？是 否具有可操作性？ 监控现场是否有记录？记录内容与 实际是否相符？ 监控设备是否适当校准？是否处于 良好的操作状态 843 ( H) 验证纟口果 分析 对验证结果是否进行了分析，公司 的数据分析有几类，查记录 是否有固定的原料基地或供应商 原料基地及供应商是否能确保原料 安全，具体措施 是否具有健全的原料、辅料验收标 准 原料、辅料进厂是否验收，验收

18、哪 些项目 验收项目是否记录，接收现场记录 项目是否齐全 (Q)顾客 财产 公司的顾客财产包括哪些内容，对 顾客财产是如何进行控制的 (Q)产品 的监视和 测量 质研中心的产品检测包括哪些内 容：是否制定了原材料、过程和成 品的检验准则，抽查911月份的原 材料、过程和成品的检验 7.10( Q) 不合格品 的控制 在检查过程中是否有不合格品出 现，对不合格品是如何控制的，是 否对返工后的不合格品有再检验的 记录 13 精选文库 编号与检查项目 判 定 审核记录 8.4 (Q )数 据分析 是否对产品的检验进行了统计，查 记录 检验室现 场 有无与生产能力相适应的检验室、 实验室 检验人员是否

19、满足检验工作需要， 其数量、资格状况 检验标准资料是否齐全 主要的检验设施和仪器设备名称， 当前是否有效运行 抽查2份检验记录，记录是否完全、 真实 计量检定合格的检验设备是否有相 应的检定校准标识 检验设施、仪器设备是否定期检定 校准，并有完整的相关记录 检验设施、仪器设备是否有使用状 态标识 是否有委托协议或合同， 签订日期， 外部委托检测项目 抽查2名检验人员，是否熟练掌握 检验技术，现场考核结果 1、 工号或姓名：合格 不合格 2、 工号或姓名：合格 不合格 查：水质检测情况 内审员:时间: 15 精选文库 内审员:时间: 19 编号: 编号与检查项目 公司质量方针是什么? 内部审核检

20、查表 受审核部门：仓库 审核记录 5.2（ QH） 食品安全 方针 5.4（ QH） 职责与权 限 储存、运输 公司目标是什么? 仓库的分目标是否已实现? 在管理体系中，您部门的职责是什 么？在体系管理中承担哪些条款？ 原料、辅料、半成品、成品是否分 别存放，不受污染 是否按规定对包装物料进行验收, 有无验收记录 厂内原料、辅料库、包装物料储存 库是否与生产能力相适应 原料、辅料、包装物料储存库卫生 状况是否良好，有无防尘、防鼠设 施 内、外包装材料是否分开存放 成品仓库是否整洁，定期清扫消毒 的频率 成品仓库是否有防霉、防鼠和防虫 设施 储存有温、湿度要求的产品的普通 仓库的温度是否符合要求

21、，规定值 及实际观测值 货物堆放离墙、离地距离是否符合 要求 库内是否储存有碍卫生的物品 相对隔离独立车间、库房 存在交叉污染隐患 内包装种类 验收方式 外包装种类 原料库面积：敷料库面积 低温原辅料库的温度 规定：实测： 有湿度要求的原料仓库的湿度: 实测： 防鼠措施： 规定: 防尘措施: 卫生状况: 独立的仓库 混合存放 同一库房两个相对独立区域 频率： 消毒方法： 仓库名称: 规定值： 失策值： 垛位间最小距离： 厘米 离墙最小距离： 厘米 离顶最小距离： 厘米 垫板：有 无 不全 垫板种类： 具体物品 内部审核检查表 编号与检查项目 判 定 审核记录 5.2（ QH） 食品安全 方针

22、公司质量方针是什么？ 公司目标是什么？ 生产部的分目标是否已实现？ 5.4（ QH） 职责与权 限 在管理体系中，您部门的职责是什 么？在体系管理中承担哪些条款？ （QH）基础 设施和维 护方案 请问公司共有多少基础设施，是否 有台账（生产设备），对设施是如何 进行管理的？ 今年是否有新增的设备，是否进行 了验收 今年是否报废的设备，是如何管理 的 是否制定了维护计划，且是否按维 护计划进行？查记录 （QH）关键 点监控及 采购 是否对原料的供方进行调查和评 价？并收集相关的供方资料 供有多少合格供方 本部门一共有几个 CCP点，是否处 于监控状态、 （Q）生产 和服务提 供过程控 制 生产的

23、信息是什么？有哪些作业指 导书？现在设备情况如何，人员情 况如何？现场检查文件是否受控 （Q）生产 和服务提 供过程的 确认 在生产过程中，有哪些特殊过程， 对特殊过程是如何进行控制的？ （Q）过程 的监视和 测量 对生产过程是如何进行控制，是否 进行了检查，查记录 （Q）顾客 财产 公司共有多少顾客财产，对顾客财 产是如何控制的？ 受审核部门：生产部 编号: 编号与检查项目 判 定 审核记录 (Q)数据 分析 生产中心共在哪些方面进行了分 析，是否存在改进的要求？ 有 毒 有 害 化 学 物 品 控 制 是否有有毒有害化学物品一览表 主要种类：洗涤剂消毒剂杀虫剂 其它： 用于食品加工各环节的

24、化学物品 (包括消毒剂)的成分和来源是否 都已明确 成分不明的化学物品有： 来源不明的化学物品有： 是否明确使用方法并经相关主管部 门批准 批准部门： 出厂合格证书：有无 化学物品包装容器外标识是否完 整、清晰 有无专人负责管理 管理部门和人员： 有无单独存放的设施，如何管理控 制 独立的库房专职保管员 保管柜加锁 管理、配制和使用人员是否经过培 训 培训时间： 培训方式： 有无购买、领用、配制和使用记录， 发放人签字 精选文库 内部审核检查表 编号与检查项目 判 定 审核记录 5.2（ QH） 食品安全 方针 公司质量方针是什么？ 公司目标是什么？ 销售部的分目标是否已实现？ 5.4（ QH

25、） 职责与权 限 在管理体系中，您部门的职责是什 么？在体系管理中承担哪些条款？ 7.9（ H ）召 回 是否存在产品被召回的情况 对召回的不合格品是如何进行处理 的？是否有记录 （QH）关键 点监控采 购 是否对原料的供方进行调查和评 价？并收集相关的供方资料 供有多少合格供方 7.2（ Q ）与 顾客有关 过程的控 制 我们的顾客一般会有哪些要求，对 顾客的要求我们是否进行了评价和 确认顾客的要求是否均满足？ 平时与顾客的沟通包括哪些内容？ 7.5（ H ）产 品防护 产品的防护有哪些要求？ 8.5（ QH） 顾客满意、 数据分析、 改进 今年是否对顾客满意度进行了调 查，调查后满意度是多

26、少，是否存 在顾客不满足的调查表，是如何解 决的？查记录 是否对市场进行了调研，经市场调 查，您认为公司的营销方向是什 么？ 12年是否组织了产品召回演练 受审核部门：销售部 编号: 内部审核检查表 编号与检查项目 判 定 审核记录 5.2（ QH） 食品安全 方针 公司质量方针是什么？ 公司目标是什么？ 采购部的分目标是否已实现？ 5.4（ QH） 职责与权 限 在管理体系中，您部门的职责是什 么？在体系管理中承担哪些条款？ 7.4（ Q ）采 购 1.是否对供方进行了调查、评价？抽 查供方调查表和评价表 2.本公司一共多少合格供方？查合 格供方名录？ 3.是否定期对供方的供货业绩进行 测量

27、？有效性如何？ 08年本部门是否制定了有效的采购 计划，是否有采购产品准则 对供方的选择、评价准则包括再评 价是否明确，是否按要求提供产 品的能力制定，评价结论的记录 是否保存； 供方提供的物料或服务是否符合适 用的法规要求； 向供方提供的采购信息，双方的责 任如何规定，本公司如何确保正确 性（评审）（例：验收准则、质量协 议等） 受审核部门：采购部 编号: 内审员:时间: 21 精选文库 内部审核检查表 编号与检查项目 判 定 审核记录 洗手消毒 与更衣室 车间入口处洗手设施是否符合要 求，开关种类、数量及当前损坏个 数 种类：手动开关肋动式膝顶式 按压延时式 脚踏式感应式 数量： 以损坏个

28、数： 车间入口处是否有手消毒设施 种类：消毒槽喷洒装置 消毒剂名称： 规定浓度：实测浓度： 车间入口处是否有干手设施、数量 干手纸 毛巾烘手器 强风抽干装置 其他： 车间内有无洗手消毒设施 具体位置： 设施种类/数量： 消毒剂浓度是否按规定监测 监测人：频率： 方法： 有无消毒剂配制、浓度监测记录 更衣室是否与车间相连接，更衣室 卫生状况 是否有与更衣室相连接的卫生间和 淋浴室，如果有，其卫生状况如何 卫生间淋浴室 卫生状况： 车间环境 车间面积是否与生产能力相适应， 车间设计、布局是否合理，有无人 流、物流、水流和气流交叉 按生产工艺的先后次序和产品特 点，不同清洁卫生要求的区域是否 分开设

29、置 相对隔离独立车间 存在交叉污染隐患 车间地面是否符合卫生要求 车间与外界相通的排水口、通风口、 电线电缆孔、人员和物料进出口的 防鼠、防蝇、防虫设施是否有效 不符合情况： 车间现场检查记录表 编号: 27 车间内墙壁材料是否符合卫生要 求，是否有与外界相通的孔、缝隙 材料名称： 状态： 车间入屋顶、天花板材料是否符合 卫生要求是否有与外界相通的孔、 缝隙 材料名称： 状态： 墙角、地角、顶角是否有弧度 : 车间内生产线上的照明设施是否有 防护罩 生产、检验岗位的光色及照明度是 否符合生产、检验要求 光度不符合要求的岗位： 照度不够的岗位： 现场温度显示装置是否有有效的校 准标识，抽查一只温

30、度计的校准日 期 有有效标识：无有效标识 校准日期： 影响食品卫生的关键工序是否按规 定得到有效的监控，记录是否齐全 和准确 关键工序名称： 未有效监控的关键工序： 加工过程中有无交叉污染现象（人 流、物流、不同区域隔离、冷凝水、 加工清洁用水飞溅等） 是否按规定频率、方法对加工用设 施、设备、工器具、场所进行清洗 消毒，有无记录 工器具或设备名称： 规定频率：实际频率： 规定方法： 实际方法： 现场记录情况： 质量检验人员是否按体系文件规定 在现场实施检验任务，有无记录 现场质检人员数量 现场记录情况： 车间内使用的清洁剂、消毒剂等是 否得到有效控制 现场的清洗剂： 现场的消毒剂： 现场发现的其它化学品： 控制方法： 设 备 设 施 卫 生 设备、设施和工器具的食品接触面 是否采用无毒、耐腐蚀、不生锈、 易清洗消毒、坚固的材料制作 制造材料和结构不符合要求的设备、设施和工 器具名称： 具体情况：