公共管理学公共池塘资源治理课件

1、公共管理学公共池塘资源治理1 公共池塘资源的困境与公共池塘资源的困境与 治理治理 公共管理学公共池塘资源治理2 一、公共池塘资源的概念界定一、公共池塘资源的概念界定 首先我们关注物品或事物的两个重要属性首先我们关注物品或事物的两个重要属性：（：（1 1）排他性，即）排他性，即 排除他人从物品中受益；（排除他人从物品中受益；（2 2）竞争性，即一个人消费该物品，）竞争性，即一个人消费该物品， 会使能同时享用该物品的其他人的收益减损。会使能同时享用该物品的其他人的收益减损。 排他性排他性 物品或事物在由自然或人的活动生产出来以后，它们排除或物品或事物在由自然或人的活动生产出来以后，它们排除或 限制

2、潜在受益者（使用者）进行消费的难易程度是不同的。能否限制潜在受益者（使用者）进行消费的难易程度是不同的。能否 从法律和经济意义上排除或限制潜在受益者，取决于物品的自然从法律和经济意义上排除或限制潜在受益者，取决于物品的自然 属性及所属地区的相关制度安排。属性及所属地区的相关制度安排。 竞争性竞争性 个人消费该物品时，对他人从该物品中多能获得的收益的减个人消费该物品时，对他人从该物品中多能获得的收益的减 损程度。比如，一个渔民捕到了一吨鱼，这吨鱼就再也不可能进损程度。比如，一个渔民捕到了一吨鱼，这吨鱼就再也不可能进 入他人的渔网了。与之相反的情况是，某人对天气预报的使用，入他人的渔网了。与之相反

3、的情况是，某人对天气预报的使用， 就不会影响其他人对该预报信息的使用。就不会影响其他人对该预报信息的使用。 公共管理学公共池塘资源治理3 四种类型的物品四种类型的物品 n根据排他性和竞争性对物品做出判断后的结果进行排列组合。我根据排他性和竞争性对物品做出判断后的结果进行排列组合。我 们可以得到四种类型的物品如下图所示：私人物品、公共物品、们可以得到四种类型的物品如下图所示：私人物品、公共物品、 准公共物品、公共池塘资源。这是一种很宽泛的分类方式，每个准公共物品、公共池塘资源。这是一种很宽泛的分类方式，每个 类型的覆盖面都很广。它们就像物品世界里的四个类型的覆盖面都很广。它们就像物品世界里的四个

4、“大陆大陆”，尽，尽 管各个类型所包含的物品是多种多样的，但是每一类型的物品都管各个类型所包含的物品是多种多样的，但是每一类型的物品都 与其他三类不同。与其他三类不同。 n私人物品的特征在于竞争性和从经济与法律意义上来讲相对容易私人物品的特征在于竞争性和从经济与法律意义上来讲相对容易 的排他性，这类物品最适合用关于市场的经济学理论来做分析。的排他性，这类物品最适合用关于市场的经济学理论来做分析。 公共物品在这两种性质上与私人物品正好相反。准公共物品与私公共物品在这两种性质上与私人物品正好相反。准公共物品与私 人物品一样具有相对容易的排他性，又与公共物品一样相对缺乏人物品一样具有相对容易的排他性

5、，又与公共物品一样相对缺乏 竞争性。公共池塘资源的资源单位具有私人物品那样的竞争性，竞争性。公共池塘资源的资源单位具有私人物品那样的竞争性， 又像公共物品那样难以排他。又像公共物品那样难以排他。 竞争性竞争性 低低高高 排他性排他性 困难困难公共物品公共池塘资源 容易容易准公共物品私人物品 公共管理学公共池塘资源治理4 公共池塘资源公共池塘资源 n导致公共池塘资源具有非排他性（即很难把潜在受益者排除或限导致公共池塘资源具有非排他性（即很难把潜在受益者排除或限 制在使用公共池塘资源之外）的原因很多。（制在使用公共池塘资源之外）的原因很多。（1 1）有时它纯粹是）有时它纯粹是 由公共池塘资源的规模

6、，或者从更一般的意义上来讲，是由公共由公共池塘资源的规模，或者从更一般的意义上来讲，是由公共 池塘资源的自然属性所决定的。例如，为一个近海渔场设置围墙池塘资源的自然属性所决定的。例如，为一个近海渔场设置围墙 的成本，高得令人难以问津，更不用说将整个海洋围起来所需要的成本，高得令人难以问津，更不用说将整个海洋围起来所需要 的花费了。（的花费了。（2 2）有时是因为，排他或限制使用所带来的收益，）有时是因为，排他或限制使用所带来的收益， 低于建立排他机制的成本。（低于建立排他机制的成本。（3 3）还有时候是因为基本的宪法、）还有时候是因为基本的宪法、 法律或制度安排阻碍了排他或对使用的限制，例如，

7、宪法明确规法律或制度安排阻碍了排他或对使用的限制，例如，宪法明确规 定了辖区所有公民可以无障碍地进入辖区内的渔场。（定了辖区所有公民可以无障碍地进入辖区内的渔场。（4 4）另外）另外 ，传统的思想或规范，以及公平、伦理等因素，也会使人们不去，传统的思想或规范，以及公平、伦理等因素，也会使人们不去 认真考虑如何排除其他受益者这样的问题。难以排他带来的不仅认真考虑如何排除其他受益者这样的问题。难以排他带来的不仅 是公共池塘资源被多人使用，而且包括很难有效对使用者利用资是公共池塘资源被多人使用，而且包括很难有效对使用者利用资 源的行为进行限制。源的行为进行限制。 公共管理学公共池塘资源治理5 二、公

8、共池塘资源困境的二、公共池塘资源困境的 三种理论模型三种理论模型 公地悲剧公地悲剧 n加勒特加勒特哈丁哈丁19681968年在年在科学杂志科学杂志发表发表公地悲剧公地悲剧。 哈丁从一个理性的放牧人的角度考察了这种情形的结构：哈丁从一个理性的放牧人的角度考察了这种情形的结构： ，每个放牧人都从自己的牲畜中得到直接收益；但当他或，每个放牧人都从自己的牲畜中得到直接收益；但当他或 其他人在牧场上过度放牧时，每个放牧人又因公共牧场退其他人在牧场上过度放牧时，每个放牧人又因公共牧场退 化而承受延期成本。因此，每个放牧人都有增加更多牲畜化而承受延期成本。因此，每个放牧人都有增加更多牲畜 的动力，因为他从自

9、己的牲畜身上得到直接收益，承担的的动力，因为他从自己的牲畜身上得到直接收益，承担的 只是由过度放牧所造成的损失中的一份。只是由过度放牧所造成的损失中的一份。 n哈丁的结论是：这是一个悲剧。每个人都被锁定到一个系哈丁的结论是：这是一个悲剧。每个人都被锁定到一个系 统，迫使他在一个有限的世界里无节制地增加自己牲畜。统，迫使他在一个有限的世界里无节制地增加自己牲畜。 在一个信奉公地自由使用的社会里，每个人趋之若鹜地追在一个信奉公地自由使用的社会里，每个人趋之若鹜地追 求他自己的最佳利益。毁灭就是所有人的目的地。求他自己的最佳利益。毁灭就是所有人的目的地。 公共管理学公共池塘资源治理6 n哈丁不是第一

10、个注意到公地悲剧的人。很久以前，亚里士多德就哈丁不是第一个注意到公地悲剧的人。很久以前，亚里士多德就 注意到：注意到：“凡是属于最大多数人的公地常常是最少受人照顾的东凡是属于最大多数人的公地常常是最少受人照顾的东 西，人们关心着自己的东西，而忽视公共的东西。西，人们关心着自己的东西，而忽视公共的东西。” n霍布斯关于自然状态中的人的故事就是公地悲剧的一个原型，人霍布斯关于自然状态中的人的故事就是公地悲剧的一个原型，人 们寻求自己的利益，最后彼此相互厮杀。们寻求自己的利益，最后彼此相互厮杀。 nHH斯考特斯考特戈登在其经典文章戈登在其经典文章渔业：公共财产研究的经济理渔业：公共财产研究的经济理

11、论论中，明确阐述了类似逻辑：属于所有人的财产就是不属于任中，明确阐述了类似逻辑：属于所有人的财产就是不属于任 何人的财产，这句保守主义的格言在一定程度上是真实的。所有何人的财产，这句保守主义的格言在一定程度上是真实的。所有 人都可以自由得到的财富将得不到任何人珍惜。如果有人愚笨地人都可以自由得到的财富将得不到任何人珍惜。如果有人愚笨地 想等到合适的时间再来享用这些财富，那么到那时他们便会发现想等到合适的时间再来享用这些财富，那么到那时他们便会发现 ，这些财富已经被人取走了，这些财富已经被人取走了海洋中的鱼对渔民来说是没有价海洋中的鱼对渔民来说是没有价 值的，因为如果他们今天放弃捕捞，就不能保证

12、那些鱼明天还在值的，因为如果他们今天放弃捕捞，就不能保证那些鱼明天还在 那里等着他。那里等着他。 公共管理学公共池塘资源治理7 n也就是说，公共财产往往会遭到不计后果的使用。只也就是说，公共财产往往会遭到不计后果的使用。只 要公共池塘资源对一批人开放，资源单位的总提取量要公共池塘资源对一批人开放，资源单位的总提取量 就会大于经济上的最优提取水平。就会大于经济上的最优提取水平。 n如果如果“公地公地”仅仅是一些牧场或渔场，公地悲剧就不仅仅是一些牧场或渔场，公地悲剧就不 会引起如此普遍的关注。会引起如此普遍的关注。“公地悲剧公地悲剧”是一种比喻，是一种比喻， 已经被用来描述各种公共问题。例如，环境

13、污染问题已经被用来描述各种公共问题。例如，环境污染问题 、人口过度膨胀问题、公共财政的过度开支问题、寻、人口过度膨胀问题、公共财政的过度开支问题、寻 租问题、公共部门间关系问题、国际合作、社会冲突租问题、公共部门间关系问题、国际合作、社会冲突 等问题。等问题。 n所有边界无法清晰界定的资源都可能产生公地悲剧所有边界无法清晰界定的资源都可能产生公地悲剧 公共管理学公共池塘资源治理8 囚徒困境博弈囚徒困境博弈 n无论对方如何选择，每个人的最优选择：坦白。所以，无论对方如何选择，每个人的最优选择：坦白。所以， 我们可以预测，结果将是（坦白，坦白）我们可以预测，结果将是（坦白，坦白） n“囚徒困境囚徒

14、困境”表明个人理性与集体理性的冲突。表明个人理性与集体理性的冲突。 公共管理学公共池塘资源治理9 n哈丁的模型我们也可以用囚徒困境博弈来表示。假如我们设定使哈丁的模型我们也可以用囚徒困境博弈来表示。假如我们设定使 用一块公共放牧草地的牧人为博弈对局中的对局人。对这块草地用一块公共放牧草地的牧人为博弈对局中的对局人。对这块草地 来说，它可以供养的牲畜数量是有限的。在这个限度内，牲畜经来说，它可以供养的牲畜数量是有限的。在这个限度内，牲畜经 过一个季度的放牧都能达到膘肥体壮。我们将这个数量设定为过一个季度的放牧都能达到膘肥体壮。我们将这个数量设定为L L 。在一个两人参与的博弈中，。在一个两人参与

15、的博弈中，“合作合作”策略被认为是每个放牧人策略被认为是每个放牧人 放养放养L/2L/2的牲畜；的牲畜；“背叛背叛”策略则是每个放牧人放养尽可能多的策略则是每个放牧人放养尽可能多的 牲畜，只要出售这些牲畜能够获利，假定这个数量大于牲畜，只要出售这些牲畜能够获利，假定这个数量大于L/2.L/2. 合作合作背叛背叛 合作合作10,101,11 背叛背叛11，10,0 公共管理学公共池塘资源治理10 集体行动的逻辑集体行动的逻辑 n曼瑟尔曼瑟尔奥尔森在奥尔森在集体行动的逻辑集体行动的逻辑一书中，以个人追求自己一书中，以个人追求自己 的福利为参照，对促使个人追求他们共同福利的困难性，作了一的福利为参照

16、，对促使个人追求他们共同福利的困难性，作了一 个与囚徒困境博弈密切相关的考察。个与囚徒困境博弈密切相关的考察。 n亚当亚当斯密认为，在一个充分发挥作用的市场中，对于个人有利斯密认为，在一个充分发挥作用的市场中，对于个人有利 的事情对于集体也同样有利。他认为个人利益与社会利益之间可的事情对于集体也同样有利。他认为个人利益与社会利益之间可 以自动协调，社会收入是全部个人收入的总和，个人利己行动的以自动协调，社会收入是全部个人收入的总和，个人利己行动的 极大化会自动地实现整个社会的利益。传统群体理论也认为，具极大化会自动地实现整个社会的利益。传统群体理论也认为，具 有共同利益的个人会自愿地为促进他们

17、的共同利益而行动。其逻有共同利益的个人会自愿地为促进他们的共同利益而行动。其逻 辑推理是，只要群体中的个人是理性的和自私的，他们将为这一辑推理是，只要群体中的个人是理性的和自私的，他们将为这一 目标的实现而行动。因为形成集团的目的在于增进其共同利益，目标的实现而行动。因为形成集团的目的在于增进其共同利益， 集团规模越大就越有效率集团规模越大就越有效率 。 公共管理学公共池塘资源治理11 n奥尔森基于奥尔森基于“理性经济人理性经济人”假设对集体行动的结果研究表明，人假设对集体行动的结果研究表明，人 们并不必然从集体利益中获益，而且也未必愿意为了集体的共同们并不必然从集体利益中获益，而且也未必愿意

18、为了集体的共同 利益而努力。他认为个体的理性并不必然导致集体的理性。每个利益而努力。他认为个体的理性并不必然导致集体的理性。每个 人并不一定都会从集团合作中受益，除非存在强制或其他某些特人并不一定都会从集团合作中受益，除非存在强制或其他某些特 殊手段以使个人按照他们的共同利益行事，有理性的、寻求自我殊手段以使个人按照他们的共同利益行事，有理性的、寻求自我 利益的个人是不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益。利益的个人是不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益。 n公地悲剧、囚徒困境和集体行动的逻辑，模型的中心问题都是搭公地悲剧、囚徒困境和集体行动的逻辑，模型的中心问题都是搭 便车问题：任何时

19、候，一个人只要不被排斥在分享由他人努力所便车问题：任何时候，一个人只要不被排斥在分享由他人努力所 带来的利益之外，就没有动力为共同的利益做贡献，而只会选择带来的利益之外，就没有动力为共同的利益做贡献，而只会选择 做一个搭便车者。如果所有的人都选择了搭便车，就不会产生集做一个搭便车者。如果所有的人都选择了搭便车，就不会产生集 体利益，即如果搭便车的诱惑支配了决策的进程，最终的结局将体利益，即如果搭便车的诱惑支配了决策的进程，最终的结局将 是任何人都不愿意看到的。另一种情况是，有些人可能提供集体是任何人都不愿意看到的。另一种情况是，有些人可能提供集体 物品而另一些人搭便车，结果是集体利益供给达不到

20、最优水平物品而另一些人搭便车，结果是集体利益供给达不到最优水平 公共管理学公共池塘资源治理12 三、公共池塘资源的治理三、公共池塘资源的治理 政府强制力手段政府强制力手段 n哈丁认为，哈丁认为，“在一个杂乱的世界里，如果想要避免毁灭，人们在一个杂乱的世界里，如果想要避免毁灭，人们 就必须对外在于他们个人心灵的强制力，用霍布斯的术语来说就必须对外在于他们个人心灵的强制力，用霍布斯的术语来说 就是利维坦，表示臣服。就是利维坦，表示臣服。” n契约论认为，政府是人们自愿让渡出一部分权利而缔约而成的契约论认为，政府是人们自愿让渡出一部分权利而缔约而成的 ，担负着提供公共产品、维护公共秩序的重要责任。，

21、担负着提供公共产品、维护公共秩序的重要责任。 n主张使用政府强制力手段的人们认为，政府通过维护个体与社主张使用政府强制力手段的人们认为，政府通过维护个体与社 会的公共理性来保证公共利益的实现，以体现自身的公共性，会的公共理性来保证公共利益的实现，以体现自身的公共性， 或者说，它以自身的强公共性的特征，通过公共理性的维护实或者说，它以自身的强公共性的特征，通过公共理性的维护实 现着公共利益，进而塑造着公共理性的社会。现着公共利益，进而塑造着公共理性的社会。 n解决公共池塘资源困境，需要政府集中控制和管理的政策方案解决公共池塘资源困境，需要政府集中控制和管理的政策方案 公共管理学公共池塘资源治理1

22、3 n在集中控制政策方案的假设下，我们来修改哈丁的牧人博弈。在集中控制政策方案的假设下，我们来修改哈丁的牧人博弈。 由政府机构来确定特定的、最优的放牧策略：即谁能使用牧地由政府机构来确定特定的、最优的放牧策略：即谁能使用牧地 、什么时间使用牧地、能够喂养多少牲畜。假定中央政府对任、什么时间使用牧地、能够喂养多少牲畜。假定中央政府对任 何一个在它看来是使用了背叛策略的人，课以两个利润单位的何一个在它看来是使用了背叛策略的人，课以两个利润单位的 处罚，再假定政府机构知道牧地的持续产草量（处罚，再假定政府机构知道牧地的持续产草量（L L），并能无成），并能无成 本地发现并惩罚任何使用背叛策略的人。由

23、政府强制执行的一本地发现并惩罚任何使用背叛策略的人。由政府强制执行的一 个新构建的博弈如下表所示，政府机构能够改变哈丁牧人博弈个新构建的博弈如下表所示，政府机构能够改变哈丁牧人博弈 的结局，形成一个效率最优的均衡。的结局，形成一个效率最优的均衡。 合作合作背叛背叛 合作合作10,101,9 背叛背叛9，12,2 公共管理学公共池塘资源治理14 n但是，上述博弈所实现的最优均衡，是建立在信息准确、但是，上述博弈所实现的最优均衡，是建立在信息准确、 监督能力强、制裁可靠有效以及行政费用为零等假设的基监督能力强、制裁可靠有效以及行政费用为零等假设的基 础上的。础上的。 n没有准确可靠的信息，政府机构

24、可能犯各种各样的错误，没有准确可靠的信息，政府机构可能犯各种各样的错误， 其中包括主观确定资源负载能力，罚金太高或太低，制裁其中包括主观确定资源负载能力，罚金太高或太低，制裁 了合作的牧人或放过了背叛者等。了合作的牧人或放过了背叛者等。 n没有监督的能力使得政府无力对个体行为进行有效监督，没有监督的能力使得政府无力对个体行为进行有效监督， 即使花了非常大的成本进行监督，也往往得不偿失即使花了非常大的成本进行监督，也往往得不偿失 n政府的制裁威胁是否可信是一个非常关键的因素。首先政政府的制裁威胁是否可信是一个非常关键的因素。首先政 府有可能收受贿赂而偏袒其中一方，其次，政府有可能处府有可能收受贿

25、赂而偏袒其中一方，其次，政府有可能处 于自身利益而课以重税，从而导致各方生产活动的激励都于自身利益而课以重税，从而导致各方生产活动的激励都 不足。不足。 公共管理学公共池塘资源治理15 私有化方案私有化方案 n与主张政府强制力控制相反，许多人主张对公共池塘资源实行私与主张政府强制力控制相反，许多人主张对公共池塘资源实行私 有财产权制度。他们认为有财产权制度。他们认为“避免公共池塘资源悲剧的唯一办法，避免公共池塘资源悲剧的唯一办法， 是通过创立一种私有财产权制度来终止公共财产制度是通过创立一种私有财产权制度来终止公共财产制度”，公地的，公地的 私有化对所有公共池塘资源来说都是最优的解决办法。私有

26、化对所有公共池塘资源来说都是最优的解决办法。 n按照私有化方案，我们可以将牧场分成两半，这样每个牧人将在按照私有化方案，我们可以将牧场分成两半，这样每个牧人将在 一个比较小的地块上与自然展开博弈，而不是在一个较大的地块一个比较小的地块上与自然展开博弈，而不是在一个较大的地块 上与另一个牧人展开博弈。现在牧人需要投资建造篱笆并对它们上与另一个牧人展开博弈。现在牧人需要投资建造篱笆并对它们 进行维护，还需要在监督和制裁活动上投资，以强制执行对放牧进行维护，还需要在监督和制裁活动上投资，以强制执行对放牧 地块的分割。地块的分割。 n这时，每个牧人出于追求自身利益的动机，将选择只放养这时，每个牧人出于

27、追求自身利益的动机，将选择只放养X/2X/2的的 牲畜，实现优化的均衡结果。牲畜，实现优化的均衡结果。 公共管理学公共池塘资源治理16 n但是这是在假定作为供给牲畜饲料的草地总是完全同质的基础上但是这是在假定作为供给牲畜饲料的草地总是完全同质的基础上 的。如果降水量分布不均匀，一部分牧场也许在某一年草料旺盛的。如果降水量分布不均匀，一部分牧场也许在某一年草料旺盛 ，而另一部分也许长不出足以供应，而另一部分也许长不出足以供应X/2X/2牲畜的草料。而下一年度牲畜的草料。而下一年度 的降水可能倾注到另一块牧区。在任何一个给定的年份，一位牧的降水可能倾注到另一块牧区。在任何一个给定的年份，一位牧 人

28、可能未获任何收益，而另一位则获得相当可观的回报。人可能未获任何收益，而另一位则获得相当可观的回报。 n如果，草料茂盛的地块一年年频繁的变化着，分割公共牧场也许如果，草料茂盛的地块一年年频繁的变化着，分割公共牧场也许 会使两个放牧人的状况都恶化，并导致在那些草料暂时短缺的牧会使两个放牧人的状况都恶化，并导致在那些草料暂时短缺的牧 地上的过度放牧。地上的过度放牧。 n当然，在一年中有多余草料的牧人可能将多余的草料卖给另一位当然，在一年中有多余草料的牧人可能将多余的草料卖给另一位 牧人。作为一种替代方案，牧人们可能确定一个保险方案，以分牧人。作为一种替代方案，牧人们可能确定一个保险方案，以分 担由环

29、境的不确定性所带来的风险。然而，建立一个新市场或新担由环境的不确定性所带来的风险。然而，建立一个新市场或新 保险方案的成本将很大。而在公用牧地的情况下，由于共享草料保险方案的成本将很大。而在公用牧地的情况下，由于共享草料 ，共担风险，这些费用是不必要的。，共担风险，这些费用是不必要的。 公共管理学公共池塘资源治理17 n财产权可以清晰界定吗？财产权可以清晰界定吗？ n经济效率的关键在于，个人有权生产某种东西，并用这种东西与经济效率的关键在于，个人有权生产某种东西，并用这种东西与 他人交换在他看来有价值的资源。如果财产权界定不清，就会有他人交换在他看来有价值的资源。如果财产权界定不清，就会有 人

30、在不付费的情况下使用资源，这就带来资源配置方面的问题。人在不付费的情况下使用资源，这就带来资源配置方面的问题。 如果人们可以在不付费的情况下使用资源，他们就没有不滥用资如果人们可以在不付费的情况下使用资源，他们就没有不滥用资 源的激励机制。另外，如果资源可以在不付费的情况下获得，也源的激励机制。另外，如果资源可以在不付费的情况下获得，也 就不会有生产这些资源的动力，因为没有消费这些资源的市场。就不会有生产这些资源的动力，因为没有消费这些资源的市场。 n当我们讨论对土地实行私有产权时，很清楚地指将土地分成分散当我们讨论对土地实行私有产权时，很清楚地指将土地分成分散 的小块，个人可以占有、使用，并

31、且只要所有者愿意就可以将这的小块，个人可以占有、使用，并且只要所有者愿意就可以将这 些小块土地实行转让。但是，对于流动性资源，例如水、空气、些小块土地实行转让。但是，对于流动性资源，例如水、空气、 渔场等，就不清楚建立私有产权指的是什么了。因为在很多情境渔场等，就不清楚建立私有产权指的是什么了。因为在很多情境 下，建立公共池塘资源的私有财产权是不可能的事情。下，建立公共池塘资源的私有财产权是不可能的事情。 n财产权即使得到了清晰的界定，也常常难以得到执行。财产权即使得到了清晰的界定，也常常难以得到执行。 公共管理学公共池塘资源治理18 n科斯第一定理：在不存在交易成本和谈判成本的条件下，受外部

32、科斯第一定理：在不存在交易成本和谈判成本的条件下，受外部 性影响的各方将会就资源配置达成一致意见，使这种资源配置既性影响的各方将会就资源配置达成一致意见，使这种资源配置既 是帕雷托最优的，又独立于任何事先的产权安排。初始的产权安是帕雷托最优的，又独立于任何事先的产权安排。初始的产权安 排同资源的最优配置无关。排同资源的最优配置无关。 n科斯第二定理：一旦考虑到进行市场交易的成本，财产权利的初科斯第二定理：一旦考虑到进行市场交易的成本，财产权利的初 始界定会对经济制度的运行效率产生影响。始界定会对经济制度的运行效率产生影响。 n另外，非常重要的是，即便清晰的产权界定带来较高的经济效率另外，非常重

33、要的是，即便清晰的产权界定带来较高的经济效率 ，但是却产生了一种不可忽视的后果：即界定产权带来的收入分，但是却产生了一种不可忽视的后果：即界定产权带来的收入分 配效应。配效应。 n案例案例1 1：上游造纸厂对河流的污染，导致下游居民的用水安全难：上游造纸厂对河流的污染，导致下游居民的用水安全难 以保障以保障 n案例案例2 2：糖果商的机械噪音对邻居医生的诊所造成影响：糖果商的机械噪音对邻居医生的诊所造成影响 公共管理学公共池塘资源治理19 公共池塘资源的自主治理公共池塘资源的自主治理 n无论是政府控制的倡导者还是私有化的倡导者都认为，制度变迁无论是政府控制的倡导者还是私有化的倡导者都认为，制度

34、变迁 必须来自外部并强加给受它影响的个人。必须来自外部并强加给受它影响的个人。 n但是，我们往往并不能非常容易地设计出最优制度安排、并能由但是，我们往往并不能非常容易地设计出最优制度安排、并能由 一个外部权威以很低的成本去强制执行。一个外部权威以很低的成本去强制执行。“把制度搞正确把制度搞正确”是一是一 个困难的、耗时的和引发矛盾的过程。这个过程既需要有一套能个困难的、耗时的和引发矛盾的过程。这个过程既需要有一套能 在文化上被认同的规则，又需要有关于时间变量和空间变量的可在文化上被认同的规则，又需要有关于时间变量和空间变量的可 靠信息。靠信息。 n现实生活中，并不是所有共同拥有公共池塘资源的人

35、们都陷入了现实生活中，并不是所有共同拥有公共池塘资源的人们都陷入了 公地悲剧不可自拔，许多成功的公共池塘资源制度，冲破了僵化公地悲剧不可自拔，许多成功的公共池塘资源制度，冲破了僵化 的分类，成为的分类，成为“私有特征私有特征”的制度和的制度和“公有特征公有特征”的制度的各种的制度的各种 混合。公共和私有制度经常相互依存而不是相互隔绝。混合。公共和私有制度经常相互依存而不是相互隔绝。 公共管理学公共池塘资源治理20 n自主治理的牧人合作博弈自主治理的牧人合作博弈 n在这个博弈中，牧人自己能够达成一个有约束力的合约，承诺实在这个博弈中，牧人自己能够达成一个有约束力的合约，承诺实 行由他们自己制定的

36、合作策略。行由他们自己制定的合作策略。 n博弈中，牧人必须事先就放养多少牲畜进行谈判。在谈判中，他博弈中，牧人必须事先就放养多少牲畜进行谈判。在谈判中，他 们将就如何分享牧地的承载能力和如何分担执行协定所需费用的们将就如何分享牧地的承载能力和如何分担执行协定所需费用的 各种策略进行讨论。在谈判中，任何一位牧人提出非平等分享牧各种策略进行讨论。在谈判中，任何一位牧人提出非平等分享牧 地的负载能力但平等分担执行费用的建议，都会被另一个牧人否地的负载能力但平等分担执行费用的建议，都会被另一个牧人否 定。结果是，唯一可行的协定，即所导致的博弈均衡是两位牧人定。结果是，唯一可行的协定，即所导致的博弈均衡

37、是两位牧人 平等分享牧地的实际产草量，平等分担执行他们协议的费用。平等分享牧地的实际产草量，平等分担执行他们协议的费用。 n为了减少执行费用，通常做法是用私人仲裁者作为实现强制执行为了减少执行费用，通常做法是用私人仲裁者作为实现强制执行 的机构。私人仲裁者并不能强加协议，而仅仅是帮助各方找出解的机构。私人仲裁者并不能强加协议，而仅仅是帮助各方找出解 决在执行规则范围内产生问题的方法。决在执行规则范围内产生问题的方法。 公共管理学公共池塘资源治理21 n在自主治理的合作博弈中，参与人是根据他们手中掌握的信息自在自主治理的合作博弈中，参与人是根据他们手中掌握的信息自 行设计自己的合约。年复一年使用

38、同一块草地的牧人们，对草地行设计自己的合约。年复一年使用同一块草地的牧人们，对草地 的负载能力具有翔实而准确的信息。他们关注着其他牧人的行为的负载能力具有翔实而准确的信息。他们关注着其他牧人的行为 ，有举报违约行为的动机。那些达成合约的当事人的自我利益并，有举报违约行为的动机。那些达成合约的当事人的自我利益并 能引导他们相互监督，举报违约行为，促使合约的执行。能引导他们相互监督，举报违约行为，促使合约的执行。 n而如果采用政府强制力手段，管制机构却必须雇佣自己的监督人而如果采用政府强制力手段，管制机构却必须雇佣自己的监督人 员，并面临着如何确保监督人员终于职守的委托代理问题。员，并面临着如何确

39、保监督人员终于职守的委托代理问题。 n案例案例 土耳其阿兰亚渔场的自主治理土耳其阿兰亚渔场的自主治理:每年每年9 9月，准备合格渔民登月，准备合格渔民登 记表；在捕捞海域，对所有捕捞点命名并列表，这些点都有详当记表；在捕捞海域，对所有捕捞点命名并列表，这些点都有详当 间隔；这些经命名的捕捞点的划分和相应的安排在每年间隔；这些经命名的捕捞点的划分和相应的安排在每年9 9月到次月到次 年年5 5月有效；经过抽签，合格的渔民被分配到各个已命名的捕捞月有效；经过抽签，合格的渔民被分配到各个已命名的捕捞 点；每年点；每年9 9月到次年月到次年1 1月，渔民们每天向东迁移一个点，月，渔民们每天向东迁移一个点，1 1月之后月之后 ，每天向西迁移一个点，给每位渔民们平等利用渔场资源的机会，每天向西迁移一个点，给每位渔民们平