第十八章证券监管法律制度1课件

1、第十八章证券监管法律制度1,第十八章证券监管法律制度,第十八章证券监管法律制度1,一、单项选择题,4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（） A.在该股票承销期内 B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前 C . 在该股票承销期内及期满后6个月内 D.上述文件公开后5个工作日内 370,第十八章证券监管法律制度1,8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自

2、接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）之内，不得买卖该种股票。 A.3个月、15日 B.3个月、10日 C.6个月、5日 D.6个月、10日 370,第十八章证券监管法律制度1,9、依照证券法，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D 最近三年内财务会计文件无虚假记载 365,第十八章证券监管法律制度1,10、依照证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B 累计债券余额不超过公司净资产的

3、百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 366,第十八章证券监管法律制度1,11、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 366,第十八章证券监管法律制度1,15、依照证券法，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？ A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个

4、月内，不得买卖该种股票 B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票 C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票 D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制 370,第十八章证券监管法律

5、制度1,16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 A国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C国务院授权的部门 D省级人民政府 368,第十八章证券监管法律制度1,1、依据证券法的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免（） A.证券交易所的理事会 B.国务院 C .国务院证券监督管理机构 D.证券业协会,第十八章证券监管法律制度1,17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？ A公司股本总额不少于人民币三千万元 B 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人 C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本

6、总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上 D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 368,第十八章证券监管法律制度1,20、依照证券法，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？ A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 B上市公司最近二年连续亏损的 C公司解散或者被宣告破产的 D 公司有重大违法行为的 369,第十八章证券监管法律制度1,26、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？ A 可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书 C被检查、调查的单位和个人

7、应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒 D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密,第十八章证券监管法律制度1,27、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？ A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B现场检查 C 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料 361,第十八章证券监管法律制度1,29、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？ A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B证券公司应当加入证券业

8、协会 C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会 D证 券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准 359,第十八章证券监管法律制度1,35、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A公司有重大违法行为 B 公司最近三年连续亏损 C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 369,第十八章证券监管法律制度1,36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？ A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施 B经国务院证券

9、监督管理机构同意，采取临时停市的措施 C 可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 360,第十八章证券监管法律制度1,39、根据证券法，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？ A 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人 C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准 360,第十八章证券监管法律制度1,41、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安

10、排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。 A二十 B 三十 C四十 D五十 375,第十八章证券监管法律制度1,42、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： A一个月三个月 B 二个月四个月 C三个月六个月 D六个月十二个月 374,第十八章证券监管法律制度1,44、依照证券法，下列哪项属于上市公司临时报告中应披

11、露的“重大事件”： A 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司发生轻微亏损或者损失 C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动 D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 374,第十八章证券监管法律制度1,47、以下关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ A证券交易所的有关人员 B证券监督管理机构工作人员 C发行人控股公司的监事 D持有公司百分之三以上股份的自然人 371,第十八章证券监管法律制度1,二、多项选择题,2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向（）提交中期报

12、告，并予以公告。 A.财政部 B.审计署 C .国务院证券监督管理机构 D .证券交易所论 374,第十八章证券监管法律制度1,10、在公司债券上市后，公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易（） A. 公司有违法行为发生 B .公司最近两年连续亏损 C .公司将所募集的资金用于弥补亏损 D .公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的,第十八章证券监管法律制度1,11、持有一个股份有限公司已发行的股份的5的股东。如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有（）。 A.将获得差价收益 B .所得收益归该公司所有 C .公司董事会有权收回该股东所得收益

13、 D.该收益归国家所有 370,第十八章证券监管法律制度1,12、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？ A .上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式 B .投资者持有一个上市公司已发行的股份的5时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告 C.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年 D .在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约 376,第十八章证券监管法律制度1,2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？（）A 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员B证券从业律师王某因违法被撤销证券从

14、业资格已满6年C张某因故和某证券公司解除劳动合同 D已辞职原为某国家机关工作人员的李某,第十八章证券监管法律制度1,证券交易所管理办法第二十八条的规定，有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员： 犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利； 因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年； 因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年； 担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并对该公司、企

15、业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年； 担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理、并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日起未逾五年； 被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾五年； 国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他情况,第十八章证券监管法律制度1,23.因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一措施？ A.政策性停牌 B.技术性停牌 C.临时停市 D.休市,第十八章证券监管法律制度1,答案：B 解析：证券法第114条规定：“因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力

16、的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。”因此本题正确选项是B,第十八章证券监管法律制度1,66.下列哪些机构属于证券发行中介机构？ A.信托投资公司 B.资产评估事务所 C.律师事务所 D.会计师事务所,第十八章证券监管法律制度1,答案：BCD 解析：证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。在我国，律师事务所、会计师事务所和资产评估机构事务所属于证券发行中介机构。因此，本题的正确答案是BCD,第十八章证券监管法律制度1,67.某上市公司自2003年以来年年盈利，财务状况良好。2004年，该公司曾出现过财务会计文件虚假记载的情况，此后再无其他

17、重大违法行为。2008年10月该公司拟发行新股。对此，下列哪些选项是错误的？ A.该公司曾有虚假财务记载，所以不能发行新股 B.该公司具备发行新股的条件，但仅限于向原股东配售股份 C.该公司具备发行新股的条件，但仅限于向特定对象募集股份 D.该公司虽曾有虚假财务记载，但目前不影响发行新股,第十八章证券监管法律制度1,答案：ABC 解析：证券法第13条第（三）项规定，最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为的，公司公开发行新股。该公司2004年发生过财务会计文件虚假记载，从2004年到2008年10月，已经超过了三年，该公司可以发行新股。所以，A项的表述是错误的，D项的表述是正确的。

18、第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续盈利能力，财务状况良好；（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准,第十八章证券监管法律制度1,第14条规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）股东大会决议；（四）招股说明书；（五）财务会计报告；（六）代收股款银行的名称及地址；（七）承销

19、机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。 第15条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。 根据上述三个法条，本题中公司具备发行新股的条件，而且对新股的发行对象无限制。所以BC两项的表示也是错误的。因此本题应选ABC三项,第十八章证券监管法律制度1,68.根据证券法的规定，关于上市公司收购的说法，下列哪些选项是正确的？ A.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，依法终止上市交易 B.收购人持

20、有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成满12个月以后可以转让 C.收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购 D.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换,第十八章证券监管法律制度1,答案：ABCD 解析：证券法第97条第1款规定，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。所以，A C项的表述正确。 第98条规定，在上市公司收购

21、中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。所以，B项的表述正确。 第99条规定，收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换。所以，D项表述正确。 综上，本题的正确选项是ABCD四项,第十八章证券监管法律制度1,69.某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定？ A.允许全权代理客户从事证券交易 B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险 C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易 D.与客户交易资料的保管期限为10年,第十八章证券监管法律制度1,答案：ABD 解析：证券法第143条规定，证券公

22、司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。所以，A项的表述是不符合法律规定的，应当选。 第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。所以，B项的表述也是不符合法律规定的，应当选。 第111条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。C项中的互联网属于第111条规定的其他方式，所以，C项的表述是符合法律规定的，应当选。 第147条规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有

23、关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。所以，D项的表述是错误的，应当选,第十八章证券监管法律制度1,75.根据证券法规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？ A.证券法上的证券均具有流通性 B.证券代表的权利可以是债权 C.所有证券投资均具有风险性 D.所有证券发行均应公开进行,第十八章证券监管法律制度1,答案：ABCD 解析：证券法第2条规定：“在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用中华人民共和国公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他

24、法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。”依据该条规定，我国证券法规定的、在证券市场发行和流通的资本证券包括股票、债券、证券投资基金权券、经国务院依法认定 的其他证券。无论是股票、债券或者其他证券均有流通性，选项A表述正确。证券代表的权利可以是债权，如债券。选项B的表述正确。所有证券投资均具有风险性，只是风险大小不同而已。选项C的表述正确。证券法第3条规定：“证券的发行、交易活 动，必须实行公开、公平、公正的原则。”依据该条规定，选项D的表述正确,第十八章证券监管法律制度1,70.根据证券法关于上市公司及时向社会披露信息的规定，下列哪

25、些表述是正确的？ A.公司应在当年8月底以前向证监会和交易所报送中期报告，并予以公告 B.公司应在4月底以前向证监会和交易所报送上一年的年度报告，并予以公告 C.公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营状况 D.公司的中期报告和年度报告都必须记载持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额,第十八章证券监管法律制度1,答案：ABC 解析：证券法第65条的规定：“上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（一）公司财务会计报告和经营情况；（二）涉及公司的重大诉讼事项；

26、（三）已发行的股票、公司债券变动情况；（四）提交股东大会审议的重要事项；（五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。” 第66条的规定：“上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（一）公司概况；（二）公司财务会计报告和经营情况；（三）董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；（四）已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；（五）公司的实际控制人；（六）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。” 综上所述，ABC选项正确，而公司的中期报告不必须记载持有公司股

27、份最多的前十名股东的名单和持股数额，故D错误。由此可知，本题答案为ABC,第十八章证券监管法律制度1,77.甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律根据？ A.公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额 B.公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况 C.公告文件披露了最近三年的盈利情况，但没有报告公司未来三年的盈利预测 D.公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书,第十八章证券监管法律制度1,答案：AB 解析：证券法第54条规定：“签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还

28、应当公告下列事项： （一）股票获准在证券交易所交易的日期； （二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额； （三）公司的实际控制人； （四）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。“ A项违反了该条第（二）项的规定，B项违反了该条第（四）项的规定，而公告的文件中并不包括公司未来3年的盈利预测和主要债权人的同意书。由此可知本题应选AB两项。 （2004年,第十八章证券监管法律制度1,54.证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？ A.发行人的董事、监事、经理 B.承销商的董事、监事、经理 C.出具证券投资咨询意见的咨询机构 D.出具法律意见书的律