产权与国企改革

1、产权与国企改革摘要改革开放近40年来，我国的经济发展取得了世界瞩目的成就。但在取得巨大成就的同时也暴露出了我国经济的一些问题，特别是国有企业改革问题，而改革的焦点无疑是产权问题。我国国有企业因其在我国经济生活中所处的特殊地位，决定了国有企业产权改革所涉问题的复杂性，其所面临的风险与不确定性因素很多，我们是以马克思的产权理论还是以现代西方产权理论作为国有企业产权制度改革的指导思想，应作出审慎抉择，因为这事关改革是否成功和国有资产是否流失等重大问题。本文则对我们小组关于我国国有企业产权改革的演讲进行了总结。正文：一、我国国有企业产权改革的理论基础（一）现代西方产权理论说到产权理论,我们不得不提到科

2、斯，科斯是新制度经济学派的主要代表人物。他的两篇代表论文企业的性质、社会成本问题的基本观点是：(1)市场交易是有成本的，即交易成本或交易费用，企业的存在就是为了节约交易费用。(2)在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人谈判交易，就可以实现资源的最优配置。(3)所谓产权初始界定清晰就是要产权私有。(4)私有制企业交易成本低于公有制企业，私有制的效率比公有制高。科斯从交易成本入手，得出了公有制经济的效率不如私有制高的结论。科斯的这一套理论被后来的学者称为科斯定理。科斯定理主要包括以下三个含义：(1)自由交换论。只要产权明晰并可自由交换，法定产权的初始界定将不影响资源配置效率。(2

3、)交易成本论。只要交易成本为零，产权初始界定就对资源配置没有影响。(3)完全竞争论。只要产权交换是在完全竞争的市场中进行的，产权的初始界定并不影响资源配置效率。由此可知，科斯产权理论认为对产权进行明确而合理的界定是提高资源配置效率和社会福利的核心，而产权明晰最根本的就是要产权私有。EG菲吕博腾、S配杰威齐：“由私人拥有的资源常常会配置到最有价值的用途上去。”产权学派认为产权主体的范围大小，是公共的，还是个人的，社会经济效率也不相同。产权是公共的，产权就模糊，经济运行效率低下；产权是个人私有的，产权就明晰，经济效率最大。可见，科斯的产权理论的实质和真正含义就是要维护私有产权，要为建立、完善和巩固

4、私有产权制度提供理论基础。科斯理论存在两个明显的漏洞。其一，认定私有制经济的交易成本比公有制经济低并没有实证依据，是先入为主的武断结论。事实上，商品交易过程是一个讨价还价的谈判过程和有着诸多中间环节的履约过程，其成本不仅取决于交易主体的谈判能力、履约能力，而且还取决于市场的供求情况、市场发育程度和规范程度。交易过程纷繁复杂，没有大量的实证资料，不能断定公有制经济的交易成本大于私有制经济。其二，能否实现资源的有效配置，并不仅仅取决于单个企业交易成本的高低，还要取决于其他多种因素。比如，我们知道资本主义生产的基本矛盾是生产社会化同生产资料的资本主义私人占有制的矛盾，在这一矛盾作用下每一个企业内部的

5、有计划同整个社会生产的无计划并存，由此导致周期性经济危机。每一次经济危机都是生产力的巨大破坏，造成资源的极大浪费。由此可见，西方的产权理论不能作为我国国有企业改革的指导思想。（二）马克思主义产权理论马克思主义产权理论是共有产权理论，在本质上，它是同以科斯为代表的所谓新制度经济学派的私有产权理论根本对立的。其基本内容包括以下几个方面：（1）法权关系是一种反映现实的经济关系的意志关系，其内容由经济关系所决定。（2）所有权是所有制的法律形态，财产权是生产关系的法律表现。（3）财产权不是当一的权利，而是一组权利，除了所有权外，还包括占有权使用权支配权经营权索取权继承权和不了侵犯权等等。（4）财产权的各

6、种权利可以是统一的也可以是分离的，而且分离的形式有多种。（5）随着生产力的发展，社会主义公有制必将取代资本主义私有制。（6）国有企业产权改革的关键环节，不是改变所有制，而是根据现代市场经济运作的要求，以及财产权的各种权利可以分离的理论，实行政企分开，所有权同经营权相分离。（7）国有企业在实行政企分开，所有权同经营权相分离后，应借鉴现代资本主义经济的运作经验，建立现代企业制度。（8）国有企业所有权同经营权相分离，在社会主义国家不是绝对分离，而是相对分离。（9）所有制属于基本经济制度，而股份制是一种企业组织形式和资本组织形式，两者是内容和形式的关系。（10）实行股份制改革，不能肢解国有企业的国家所

7、有权，更不能以任何名义分给任何个人，导致国有资产流失。从以上归纳的十点来看，我们推进国企改革，完善社会主义制度，只能按照马克思主义的产权理论办事。二、国有企业产权改革存在的问题随着改革的不断深入，政府和学者们逐渐意识到产权界定是国有企业无法绕开的屏障，对国有企业进行产权改革势在必行，但目前国有企业产权改革还存在很多急需解决的问题。这些问题主要集中在以下几个方面：（一）国有资产管理体制不完善，国有企业产权主体缺位我国国有企业的投资主体所拥有的产权属于全体中国公民，由政府代为行使，而实际上公民作为国有资产的权利主体，并没有获得显性的收益权、承担显性的损害义务，这样也就失去了行使股权的动力和压力；同

8、时由于资本的支配权不在也不可能在全体公民手中，也就失去了行使股权的条件，所以全体公民并不是一个具有实际意义的国有资产的产权全体。目前国有企业现行的产权制度并没有明确国有资产由谁负责，产权主体严重缺位。加上长期以来，我国实行的是行政化的产权管理体制，在这种管理制度下从中央到地方各级政府及其职能部门，如财政、银行、企业主管部门等，都有资格代表国家占有和支配国有资产，都有权力对国有资产实施管理，但对管理的责任并不明确，致使国家对国有资产无法实施有效的管理和严格的监督。原有的国有产权制度由于国家没有明确国有资产的产权代表，导致产权不清晰，产权关系模糊，全民所有制产权主体被国家以政府形式高度抽象化，造成

9、国有资产的极大浪费。（二）由于政企不分导致企业产权关系模糊，企业缺乏产权动力机制在传统的管理体制下，国家集社会经济管理职能和资产所有者权能于一身，必然会带来各部门都利用行政手段对企业的生产经营活动进行干预。企业成了政府行政机构的附属物，严重抑制了企业的生产积极性和主动性，企业不能真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的商品生产者和经营者，其直接结果就是政企不分，国有产权管理运营和监督的责任无法分清。政府这样一种职能的错位，必然导致国有企业长期处于粗放管理、粗放经营、低效运行的境地，这不仅增加了企业的负担，也容易滋生寻租问租和腐败现象。这样的一种产权关系，其结果必然是很多国有企业的高层管

10、理者很难尽心尽力地经营所在的企业，也必然会造成国有企业管理体制与公司治理结构的更加不规范。企业不可能成为真正的市场竞争主体，最终制约了国有企业经营机制的转化，增加了国有企业在市场运行中的成本，造成资源的极大损耗与浪费。（三）国有资产管理部门行使国家股权管理职能不到位目前，我国国有资产主管部门即国有资产管理监督委员会对国有资产管理职能虽有了足够的认识，但仍存在着诸多问题。国有资产监督管理委员会的设置方式、作用、职能目前仍然受到很多人的质疑。国有资产监督管理委员会是国务院的下设机构，它受制于行政机关而不是国家权力机关，在改革过程中更多的是以行政管理的模式在运作,这样仍然摆脱不了原已存在的政资不分、

11、政企不分的影响。相反，国有资产监督管理委员会如果设置在国家权力机关之下，可以消除可能因为职权不够大而带来的消极影响。与此同时，有一些国有企业并没有按国家有关规定进行规范，虽然实行了股份制改制，但也只是形式上的股份制。有的国有企业设置了许多“企业股”、“企业积累股”等既不体现国家权益也不体现个人权益的中介股份，有的国有企业还将部分国有资产不作股，无偿参与股份制企业经营，股份构成上产权关系混乱，国家股权利益受损严重。（四）国有企业产权改革中的配套机制不完善，有的尚未建立配套机制完善和建立的进程缓慢，势必对国有企业产权改革造成不良影响。国有企业改革本身就是一个非常复杂而庞大的系统工程，虽然核心是产权

12、改革，但作为中心环节的产权改革又不可能完全独立于现有的诸多制度，它必然会受到其它配套制度的影响。其中影响最大的就是公司治理结构的完善与否，同时还与资产评估、中介机构、职业经理人才市场等机构或机制的形式和完善有很大的关系。而恰恰是诸如公司治理结构不完善、资产评估机制、中介机构、职业经理人才市场不完善、市场法治建设滞后等造成国有企业产权改革举步维艰，困难重重。三、我国国有企业产权制度改革的方向及思路如上所述，我国国有企业现有的产权制度既不能使其所有者行使自己的权利和尽自己的义务，也不能使其他要素尽各自的权利和义务。所以，对国有企业的产权制度进行改革必要而紧迫。以下则是我们根据政府及众多学者关于我国

13、国有企业产权制度改革的方向及思路的部分总结：（一）政企分开政企分开的关键在于政资分开，即实现政府的行政职能与国有资产管理职能分开、国有资产所有者职能与国有资产经营者职能分开。政资分开之后，可以聘请政府以外的专业资产经营机构管理国有企业的资产，以合同的方式代替原有的行政方式，将国有企业的控制权授予专业机构，建立起国家与专业机构之间的委托代理关系。政企分开之后，政府只充当三种角色：（1）守夜人抵御外来侵略，打击犯罪，保障公民安全；（2）慈善家为社会提供救济和福利；（3）经济警察维护市场秩序，创造公平竞争的环境。（二）明晰产权关系科斯第一定理认为，在产权清晰的情况下，如果交易成本为零或小得可以忽略不

14、计，那么市场机制可以把外部效应内在化，实现资源的最优配置。与此相应的科期第二定理认为，在产权清晰的情况下，如果交易成本不为零或不是小得可以忽略不计，那么合理的制度选择就可以减少交易成本，使外部效应内在化，实现资源的合理配置。由此可知，解决国有企业外部效应问题的关键就是明晰产权关系。产权明晰不仅是建立现代企业制度的要求，而且更是降低交易费用的关键。产权模糊就意味着企业的控制权和收益权更大的不确定性，也意味着国有企业没有明确的产权代表，这样就无法形成有效的产权约束和产权激励机制，国有企业的产权就不能转让，资源也就无法达到最优配置。（三）股份制改造股份制是国有企业产权制度改革的主要方向。通过股份制改

15、造，国有企业可以吸收各种形式的民间资本，这样可以：（1）增加国家资本的控制力和影响力；（2）缓解国有企业资金短缺的矛盾，盘活现有的国有资产；（3）改变国有企业的产权结构，使国有企业的产权结构呈现多元化趋势，进而改进国有企业的产权制度；（4）国家资本可以搭民间资本的便车国家资本的代表没有监督企业的积极性，民间资本的所有者却有这种积极性，国家不能对国有企业实施有效的监督，股份制企业在制度上则有监督的保证；（5）有助于政企分开、抵制某些行政干预和使相互制衡的法人治理结构的有效运转。实践证明，股份制是国有企业走出困境、进行制度创新的出路；股份制是现阶段公有制与市场经济有效结合的最佳方式。通过对国有企业

16、股份制改造，可以建立起产权清晰、权责明确、政企分开和管理科学的现代企业制度。国有企业通过股份制可以吸引和组织更多的社会资本，放大国有资本的功能，提高国有经济的控制力、影响力和带动力。在过去，国有企业的资源是通过计划手段来配置的，具有较大的僵化性和沉滞性，股份制改造之后，国有企业产权以股份或股票形式进入市场进行交易和转让，实现了企业产权的证券化和市场化，有利于国有企业产权的流通、交易和国有资产的重组、结构调整、资本优化配置以及提高资本营运效率。（四）转换国有企业的委托代理制既然我们要求政企分开，就要改变原有的行政性委托代理制。委托代理制作为产权制度的组织形式，其本来意义是指企业性委托代理制：政府

17、通过委托代理制将国有产权委托给国有投资控股公司，然后由国有投资控股公司再按照委托代理制将国有资产交由企业进行运作。国有投资控股公司与被投资企业之间的委托代理制就是企业性的委托代理制。国有投资控股公司是行政性委托代理制转化为企业性委托代理制的裁体。我们可以通过建立国有产权代表制来实现这种转换。所谓国有产权代表制，是指国有投资控股公司作为出资者，通过一定的法律程序，以董事、监事、财务总监等身份，向其被投资企业派驻产权代表，国有产权代表按照出资者的意图在企业中行使有关权力，维护出资者的经济利益。这样就减少了委托代理链的长度，也解决了委托代理失效的问题。四、结语国有企业产权制度的改革是一个大题目，其涵盖的内容应该讲是相当丰富的。现实条件下的国有产权制度改革的目标，不可动摇就是要建立和谐社会；国有企业产权的改革是完成和谐社会经济基础的重要条件。国有企业在国民经济中的重要的作用，决定着对国有企业产权制度改革从理论研究到具体的实务操作过程上