工程造价 毕业答辩 基于《标准施工招标文件》的承包人工期索赔研究

1、基于标准施工招标文件的承包人工期索赔研究因发包人违约引起的工期延误索赔,姓 名： 专 业：工程造价 班 级： 指导教师：,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,2012-6-9,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,汇报提纲,一、论文选题背景及研究意义,二、研究内容与研究思路,三、发包人违约引起的承包人工期索赔概述,四、发包人违约引起的承包人工期延误索赔的分析,五、利用案例对工期索赔进行分析,一、论文选题背景及研究意义,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,总 结,得 出,反映,一、论文选题背景及研究意义,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,得出,一、

2、论文选题背景及研究意义,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,总结,不能 准确 论证 工期 索赔 权及 识别 索赔 机会,对合 同文 件缺 乏了 解且 管理 不严 格,没有 及时 修改 和变 更施 工合 同,索赔 资料 的法 律效 力没 有得 到足 够的 重视,不熟 悉关 于索 赔的 法律 和法 规,二、研究内容及研究思路,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,第一章首先讨论工期索赔的选题背 景及研究意义，通过对国内外工期 索赔的研究历程，说明我国的工期 索赔市场还不完善。接着根据文献 资料对工期索赔的研究进行总结。,第二章首先介绍工期索赔的概念及 特征，结合合同条款和实际

3、施工中 由发包人违约造成的工期延长，依 据索赔证据按照索赔程序进行索赔 。最后分析工期索赔的处理原则， 结合实际选取合适的原则进行分析。,第三章首先分析了工期延误的概念， 并对工期延误进行分类，在此基础 上对工期延误索赔进行分析。着重分 析进度计划，使承包人抓住索赔机会 并获得工期延长。最后分析几种典型 的工期延误事件。,第四章首先提出工期索赔中应该注 意的问题，接着分析并比较网络分 析法和动态分析法，并应用到实际 案例中解决工期问题。,三、发包人违约引起的承包人工期索赔概述,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,承包人 工期索赔,原因,处理 原则,证据,程序,特征,概念,三、发包人

4、违约引起的承包人工期索赔概述,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,1.工期索赔的概念 在工程施工过程中，常常发生一些未能预见的干扰事件使工程不能按时完成，使预定施工计划受到干扰而造成工期拖延，这种由于发包人违约导致施工进程延误，承包人要求批准顺延合同工期的索赔，称之为因发包人违约引起的承包人工期索赔。 2.工期索赔的特征 （1）单向性只能承包人向发包人进行索赔； （2）变动性关键路线的转换； （3）目的性避免拖期罚款，估算所需资源。 3.发包人的违约行为 （1）合同条款规定 根据标准施工招标文件中的条款22.2.1内容得知，在履行合同过程中发生的下列情形，属于发包人的违约：A.发包

5、人未能按照合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误的；B.发包人原因造成停工的；C.监理人无正当理由没有在约定期限内发出复工指示，导致承包人无法复工的；D.发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同的；E.发包人不履行合同约定其他义务的。根据合同条款进行总结，将由发包人原则造成的条款归纳如表所示：,三、发包人违约引起的承包人工期索赔概述,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,合同条款中发包人违约可索赔内容归纳,三、发包人违约引起的承包人工期索赔概述,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,（2）实际施工中常见的行为 A.拖延

6、提供施工场地；未及时提交图纸，包括设计图纸、设计变更图纸的延误、下达错误的图纸或指令、招标文件以及超出合同规定干预承包人的施工过程等；拖延支付发包人负责应支付的材料和设备款；B.发包人或监理人协调不好造成不正当的施工干扰，使承包人不能正常施工；发包人要求工程暂停或中止，或加速工程进度；发包人要求的额外试验和检查费用；C.指定分包人违约；发包人提前占用部分永久工程引起的损失等。 4.承包人的工期索赔程序 根据1999年12月24 日建设部、国家工商行政管理局联合颁布的建设工程施工合同（示范文本）（GF-1999-0201）第36.2条的规定，发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应

7、由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可以书面形式向发包人提出索赔。与国外索赔程序相比，我国从承包人提出索赔申请开始，到索赔事件的最终处理，大致可划分为五个阶段，具体流程如图所示：,三、发包人违约引起的承包人工期索赔概述,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,承包人工期索赔流程图,三、发包人违约引起的承包人工期索赔概述,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,5.承包人工期索赔的证据 （1）对工期索赔证据的要求 A.工期索赔证据必须具有真实性必须反映实际情况，且资料是承发包双方共同拥有并认可的； B.工期索赔证

8、据必须具有全面性必须能够说明工期索赔事件的全部内容，不能有零乱、含糊不清的说辞； C.工期索赔证据要有法律效力支持必须是当时的书面文件，且有双方法律代表人的签字，并符合相关的法律规定。 （2）工期索赔证据的种类 A.招标文件、工程合同及附件、发包人认可的施工组织设计、工程图纸、地质勘探报告，技术规范等； B.工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指令等； C.工程各项经发包人或监理人签认的签证； D.工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等； E.工程各项会议纪要； F.施工计划及现场实施情况记录； G.施工日报及工程工作日志、备忘录； H.工程送水、送电，道路开通、封闭的日期及数量记

9、录； I.工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期； J.工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录； K.工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪量等； L.工程验收报告及各项技术鉴定报告等； M.工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据； N.国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。,三、发包人违约引起的承包人工期索赔概述,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,6.工期索赔的处理原则 承包人进行工期索赔时，可以遇到两种情况的工期索赔处理原则，即单事件索赔和多事件交叉索赔的处理原则，下面将两种原则总结归纳，如表所示： 两种处理原则的总结归纳,四、

10、发包人违约引起的承包人工期延误索赔的分析,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,1.发包人违约引起的工期延误索赔的定义 所谓工期延误索赔是指合同的一方根据工程项目合同的规定，在工期超过合同规定的范围下，提出的工期索赔或是工期索赔与费用索赔的要求，来弥补本身受到的损失。下面把工期和延误两个分开来定义：,工期延误,工期,延误,工期是指工程合 同文件中规定的 从工程开工到工 程竣工的时间， 工程开工日期根 据每个具体合同 条件规定的不同 而异。,延误是指工程实 施过程中，任何 一项或多项工作 实际完工日期迟 于规定的完工日 期，从而可能导 致整个合同工期 的延长。,标准施工招标文件 第11

11、.1条规定监理人 应在开工日期7天前向 承包人发出开工通知， 监理人在发出开工通知 前应获得发包人同意， 工期自监理人发出的开 工通知中载明的开工日 期起计算。合同规定的 竣工日期是承包人在投 标函中承诺的合同完成 日期，而实际的竣工日 期应在此基础上加上承 包人工期索赔中获得的 日期。,条款,四、发包人违约引起的承包人工期延误索赔的分析,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,2.工期延误索赔的分类 根据三种不同的标准将工期延误分类及分析如表所示： 工期延误的分类,四、发包人违约引起的承包人工期延误索赔的分析,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,3.发包人违约引起的工期延

12、误索赔分析的步骤图,运用关键路线分析延误事件,对延误事件的责任进行分析,对是否存在加速施工进行分析,四、发包人违约引起的承包人工期延误索赔的分析,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,4.发包人违约引起的工期延误索赔的进度分析 进度计划是承包人根据发包人的招标文件要求，考虑到可能对工程产生影响的各种因素，并结合自己的管理水平、技术水平而编制的工程施工时间安排。它在工期延误索赔管理中是非常重要的，是承包人发现索赔机会的重要途径和手段。一般情况下，对于因发包人违约引起的延误索赔，承包人施工进度分析的方法和步骤如下所示：,四、发包人违约引起的承包人工期延误索赔的分析,天津理工大学管理学院2

13、012届本科毕业论文答辩,5.几种常见发包人违约行为导致工期延误索赔的分析 在实际施工中，发包人违约行为是引起承包人工期索赔的主要延误事件，这里列举4种常见的发包人违约行为即拖延支付预付款或工程进度款、拖延提供施工图纸、拖延提供合同规定的材料和设备、拖延提供施工场地，并对其进行分析。分析它们的过程可以按照同一种思路进行，如下所示：,五、利用案例对工期索赔进行分析,1.发包人违约引起的工期索赔中应当注意的问题 首先，划清施工进度拖延的责任。只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可以原谅的延期。有时工程延期的原因中可能包含有承、发包双方责任或是第三方责任，此时监理人应进行详细分析，分清责任比例，只

14、有可原谅延期部分才能批准顺延合同工期。 其次，被延误的工作应是处于施工进度计划关键路线上的施工内容。只有位于关键路线上工作内容的滞后，才会影响到竣工日期。但有时也应该注意，既要看被延误的工作是否在批准进度计划的关键路线上，又要详细分析这一延误对后续工作的可能影响。因为若对非关键路线工作的影响时间较长，超过了该工作可用于自由支配的时间，也会导致进度计划中非关键路线转化为关键路线，其滞后将影响总工期的拖延。 最后，网络计划并非实际进度计划。在实际实施工程过程中，尽管一道工序的延误属于不可原谅的延误，应该既不索赔工期也不索赔费用，但是由于它影响了后续工作的进度，使实际工期延长了，那么此时的网络图不是

15、实际进度计划的。因此，在工期索赔计算时，要考虑工期延误原因的实际发生时间，而不能仅仅按网络图计算工期索赔。,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,五、利用案例对工期索赔进行分析,2.工期计算方法的分析 本论文介绍了网络分析法和动态分析法来解决实际案例中的工期索赔问题，对于这两种方法的对比分析如下表所示： 两种计算方法的比较,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,五、利用案例对工期索赔进行分析,3.案例分析 （1）案例一 案例一背景：某项目承包人与发包人签订了一项施工承包合同，合同工期为22天 。在工程施工中，由于发包人负责提供的材料及设计图纸原因，致使C工作的持续时间延长了

16、3天；由于承包人自身机械设备原因使N工作的持续时间延长了2天。求在此情况下的承包人工期索赔的程序以及工期索赔值。 分析与解答：在该案例中，导致工程项目拖延的原因有两个，其一是发包人的违约行为，未能在规定时间内提供材料及设计图纸，是可原谅的延误；其二是承包人自己的原因导致的工程延误，是不可原谅的延误。所以可以索赔工期的事件是发包人的违约行为造成的。 在事件发生之时，承包人应及时的提出工期索赔的申请，当承、发包双方没有在合同中规定如何进行索赔处理程序时，可以根据标准施工招标文件中的规定进行索赔程序，具体过程如下图：,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,五、利用案例对工期索赔进行分析,天

17、津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,承包人提 出索赔申请,监理人审 查索赔资料,监理人做出 处理结果并 与承包人协商,承包人 最终决定,通过网络分析法对工程的工期进行分析，原始网络计划工期为22天，发生发包人违约的延误事件后，此时的工期为24天，所以工期索赔值为2天。,工期索赔流程图,五、利用案例对工期索赔进行分析,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,（2）案例二 案例二背景：某工程的分部工程其工期满足合同条款规定的工期要求，经监理人认可批准，并符合工期索赔程序。在工程实施过程中，各工作的持续时间因不同原因有所延长，具体原因及变化如表所示：,各工序施工延误原因,各工序实际发生延期时间参数,五、利用案例对工期索赔进行分析,天津理工大学管理学院2012届本科毕业论文答辩,分析与解答：在此案例中，属于发包人违约行为的是工序A、B、C、G、H、I，所造成的工期延误总时间为2+4+2+5+4+2=19天，但是这不是实际施工中最后的工期索赔值，需要利用网络进度图的比较来确定最后的索赔值。根据资料我们知道，引起该分部工程延期的载体在各施工工序上，因此应用动态分析法的核心内容理念将每一个工序划分为一个阶段，逐次更新网络图，可以更加直接、准确地计算。将各工序分别划分为1阶段、2