工程咨询服务内容（二）PPT演示课件

1、1,第五章 工程咨询服务内容（二）,2,第一节 项目实施阶段的咨询,一、工程项目合同管理（原为项目合同管理） （一）合同的定义和合同类型的选择 1合同的定义（熟悉） 根据我国合同法，合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。,3,【真题】,我国合同法规定，“合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间（）民事权力义务关系的协议”。 A设立 B约束 C变更 D终止 E制衡 【答案】ACD,4,2合同文件的内容（熟悉）,合同文件包括：一般包括合同协议书及其附件；合同条件（条款）；投标书；中标函；技术规范；图纸；工程量表以及其他列入合同协议书中的文件。,5,【

2、真题】,工程项目合同文件一般包括合同协议书及其附件、合同条件、投标书、中标函、（）等。 A可行性研究报告 B图纸 C投标人须知 D资格预审文件 【答案】B,6,3合同的分类和选择（了解）,按合同双方交易方式合同可分为五类：委托合同；承包合同；交易合同；出让合同；租赁合同。,7,4工程建造合同的类型选择（熟悉）,咨询工程师应在工程项目建设的立项阶段帮助投资人选择工程合同承包方式，以满足投资人的特殊需要。可以从三个方面选择工程承包合同方式： （1）从承包商义务范围选择 根据项目单位愿意规定承包商义务范围大小，可以分为建造合同、设计建造合同（D+B）和EPC/交钥匙合同。 注：设计建造合同（D+B）

3、适用于建设规模大、复杂程度高、承包商提供设计，项目单位愿意将部分风险转移给承包商的情况。 EPC/交钥匙合同适用于建设规模大、复杂程度高、承包商提供设计、采购、施工并承担绝大部分风险的项目。,8,【2011真题】,交钥匙工程(EPC)合同条件，适用于建设规模大、复杂程度高的工程项目，采用这种合同方式，承包商应完成的任务是()。 A设计、施工、试运营 B采购、施工、试运营 C设计、采购、施工 D设计、监理、试运营 答案：C,9,（2）从支付方式选择,根据项目单位愿意采用的支付方式，可以分为 总价合同 这种合同形式适用于投资规模不太大、技术不太复杂、工期较短、风险较小，且设计文件和基础资料完备，能

4、够较准确计算工程量的项目。分固定总价和可调总价合同。 单价合同 特点：业主给出的工程量清单表中的数字是参考数字，而实际工程款则按实际完成的工程量乘以合同中约定的单价计算。双方无工程量方面风险。 适用于当发包工程的内容和工程量一时尚不明确、具体的工程项目。 单价合同可分为：估计工程量单价合同（项目单位列出工程量表及估算的工程量）；纯单价合同（招标文件不提供工程量，投标人自行填报各项单价）；单价与包干混合式合同三种。,10,成本加酬合同,即最终合同价格按照工程的实际成本再加上一定的给承包商的酬金作为工程报价。 适用于某些急于建设而设计工作尚未深入的工程项目，不具备计算工程单价和总价的条件，只能以估

5、算的工程成本作为基础加额外补偿来计价的工程项目。如灾后重建工程等。 包括：成本加固定酬金合同；成本加百分比酬金合同；成本加浮动酬金合同。 由于成本加酬合同形式的竞争性差，而且项目单位难以控制投资，在实际工程承包中较少采用。,11,（3）从项目组织方式选择,根据项目单位愿意采用的组织方式，可以分为监理工程师管理合同、管理承包合同、建造管理合同。,12,【真题】,工程承包合同可根据（），从监理工程师管理合同、管理承包合同、建造管理合同中选择适用的合同形式。 A投资人愿意采用的组织方式 B政府主管部门指定的支付方式 C承包商愿意采用的支付方式 D工程监理制度的规定 答案：A,13,（二）合同管理（内

6、容变化较大，了解）,合同管理过程可划分为合同制定管理和合同履行管理。合同制定管理是指对合同谈判、签订过程中，有关程序、内容、行为及文件进行管理；合同履行管理是指合同签订后对合同执行情况进行管理。 在合同履行过程中，当合同一方当事人不履行或不正确履行合同义务，使合同另一方当事人受到损失，受损方可通过合法程序向违约方提出经济或时间补偿的要求。工程项目合同受国际司法与行政的双重监督。,14,二、工程监理（熟悉）,（一）工程监理的基本概念 指具有相应资质的监理单位受客户（项目单位）委托，依法对工程建设实施的监控的专业化服务活动。 工程监理目前主要是在工程施工阶段。 工程监理实行总监理工程师负责制，由其

7、全面负责建设工程监理的实施工作。 工程监理的中心任务“三控三管一协调”：（注：原为“四控二管一协调”） （1）“三控” 工程进度、质量、成本控制。 （2）“三管” 安全管理、合同管理和信息管理。 （3）“一协调”（组织协调）,15,【真题】,工程监理任务中“二管”是指（）。 A.项目管理和合同管理 .合同管理和信息管理 C.进度管理和质量管理 D.进度管理和财务管理 答案：B,16,【2011真题】,工程监理的任务是对施工过程中的主要活动进行控制、管理和协调。管理内容有()等。 A采购管理 B合同管理 C资源管理 D信息管理 E风险管理 答案：BD 析：注新规定和旧规定的不同点。,17,三、设

8、备监理（熟悉）,包括设备设计监理；设备制造监理；设备采购监理；设备安装监理和设备调试监理。 设备监理的中心任务：设备进度、质量、投资控制、安全管理、合同和信息管理（三控三管）等。 组成：设备监理大纲、监理规划及监理实施细则三个部分。,18,真题,设备监理的主要任务可以概括为设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、（）。 A合同管理和信息管理 B采购管理 C设备运行维护监理 D现场管理 【答案】A,19,2011真题,设备监理规划是在()的基础上编制的，用以指导项目监理单位开展设备监理活动的工作计划。 A监理规范 B监理大纲 C监理实施细则 D监理方案 【答案】B,20,四、工程工程项目竣工咨

9、询,竣工验收是项目单位、执行机构或主管部门对项目实施过程的全面总结，转入生产的工程验收。竣工咨询，即工程项目竣工验收和项目总结评价咨询等。,21,（一）工程项目竣工验收内容(掌握),1工程项目竣工验收的意义 按照投资建设项目程序规定，所有完工的新建项目和技术改造项目都必须进行竣工验收。其意义在于，项目的竣工验收： 是投资由建设转入生产、使用和运营的标志； 是全面考核和检查建设工作是否符合设计要求和工程质量的重要环节； 是项目单位、合同商向投资者汇报建设成果和交付新增固定资产的过程。,22,【真题】,项目的竣工验收是投资由建设转入生产、使用和运营的标志，是（）。 A全面考核和检查建设工作是否符合

10、设计要求的重要环节 B项目单位、合同商向投资者汇报建设成果的过程 C向投资者交付新增固定资产的过程 D出资人验收项目监理服务质量的过程 E全面考核和检查建设工程质量的重要环节 答案：ABCE,23,2工程项目竣工验收的阶段,（1）工程项目竣工报告内容 包括：对项目工程质量的预验收；编制竣工决算书；竣工资料的准备；项目竣工报告。 （2）工程项目验收 政府投资项目的验收，实行分级管理。 大中型和限额以上项目由国家或地方投资主管部门组织，成立验收委员会或验收小组。 企业投资项目的竣工验收可以由投资人自行决定组织方式和报告内容，也可参照政府投资项目的方法执行。,24,【真题】,工程项目竣工报告工作的程

11、序和内容中不包括（）。A编写项目验收报告 B对项目施工和供货商的预验收C编制竣工决算书 D准备竣工资料 答案：A,25,【2011真题】,下列关于民营企业大型投资项目竣工验收组织方式的说法中，正确的有()。 A由国家投资主管部门组织验收 B由企业所在地省级建设主管部门组织验收 C由投资人自行组织验收 D参照政府投资项目竣工验收方式组织验收 E由行业管理部门组织验收 答案：CD,26,（二）试生产及生产运营准备咨询(熟悉),1运营准备咨询 运营准备咨询的内容包括： 机构设置和人员配备； 人力资源的开发和员工培训； 近期经营计划的制定； 技术准备和设备试车验收； 规章制度的建立； 外部条件的落实；

12、 物资供应准备； 流动资金的准备； 经营管理体系的建立。,27,【真题】,工程项目运营准备咨询的内容主要是，检查（）工作是否完备。 A物资供应准备 B近期生产计划 C员工培训 D项目还款计划 E外部条件落实 答案：ABCE,28,2投产运营前准备咨询,咨询内容6项： （1）生产经营组织咨询 （2）经营战略咨询 （3）产品市场开发分析咨询 （4）员工招聘与培训 （5）技术应用与消化评价 （6）生产管理咨询,29,第二节 项目后评价,一、项目后评价的概念和任务 （一）项目后评价的定义（掌握） 是指对已完成的项目的规划目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统客观的分析。项目后评价不仅是工程咨询的

13、一项重要任务，也是建立和实施政府行政问责制的一个重要基础。,30,【真题】,我国开展项目后评价是（）的一项基础工作。 A建立和实施政府投资项目行政问责制 B建立法律责任追究制 C建立政府项目管理体制 D实施政府监管职能 答案：A,31,【真题】,项目后评价是对已建成项目的（）进行系统、客观的分析。 A评价时点以后的工作 B投资主体的工作 C规划目标 D执行过程 E作用和影响 答案：CDE,32,（二）项目后评价的任务（掌握）,主要任务包含4项： 1对项目全过程回顾总结。 2对项目效果和效益的分析评价。 3项目的目标和持续性的评价。 4总结经验教训，提出对策和建议。,33,【真题】,项目后评价应

14、完成的咨询任务主要有（）。 A项目全过程的回顾和总结 B项目效果和效益的分析评价 C项目目标实现程度和持续性评价 D总结经验教训，提出对策建议 E规划设计后续建设项目 答案：ABCD,34,【2011真题】,下列工作中，不属于投资项目后评价任务的是()。 A项目效益评价 B项目效果评价 C总结经验教训 D追究项目决策失误责任 答案：D,35,（三）项目后评价的原则和特点（掌握）,1、独立性：指评价不受任何内外的干扰，自始至终坚持客观公正的原则。 2、反馈功能：和项目前评价相比，后评价的最大特点是信息的反馈，评价的最终目标是将评价结果反馈到决策部门，作为新项目立项和评估的基础，作为调整投资规划和

15、政策的依据。,36,【真题】,与投资项目前评估相比，后评价的最大特点是（）。 A独立性 B公正性 C信息反馈 D客观性 答案：C,37,【2011真题】,与投资项目前期评估相比，后评价的特定功能是()。 A评价功能 B论证功能 C反馈功能 D预测功能 答案：C,38,（四）项目后评价与竣工验收的区别（掌握）,1项目后评价通过工程、技术、经济、效益建成四个方面判定项目的成功度。 （1）工程建成：项目的实物建成，即项目的土建完工、设备安装调试完成，装置和设施经过试运行。此时可以进行竣工验收。 （2）技术建成：设施和设备的运行达到设计的技术指标，装置达到设计能力。一般项目需要12年的时间。 （3）经

16、济建成：是指项目财务和经济指标的基本实现。包括运营（销售）收入、成本、利税、内部收益率、借款偿还期等。一般项目需要工程项目竣工后3年左右的时间。 （4）效益建成：指项目对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。一般需要35年或更长的时间。,39,2项目后评价与工程项目竣工验收区别,工程项目竣工验收是在项目工程建成时进行的以工程技术完成为主的项目总结和验收。 项目后评价不仅仅是对项目工程和技术的总结评价，更重要的是对项目经济和效益的分析评价。 （1）时间上，后评价要对项目周期全过程的各个阶段进行分析评价； （2）内容上，后评价要对项目涉及的工程技术、财务经济、环境生态、社会发展、管

17、理制度等进行全方位的分析。,40,真题,相对于工程项目竣工验收，投资项目后评价更重视（）。 A项目的运营情况 B工程技术总结 C项目管理水平 D经济效益评价 答案：D,41,二、项目后评价的范围及内容,（一）项目全过程、各个阶段的回顾与总结（范围，熟悉） 四个阶段：前期决策、建设准备、建设实施、投产运营。 1项目前期决策阶段的总结与评价 （1）项目可行性研究总结评价 （2）项目评估总结评价 （3）项目决策评价 包括：决策程序分析评价、决策内容分析评价和决策方法分析评价三个部分。,42,【真题】,项目后评价对项目的回顾和总结一般不包括项目（）阶段。 A.技术引进 B.前期决策 C.建设实施 D.

18、投产运营 答案：A,43,【2011真题】,投资项目决策后评价内容包括()。 A决策程序评价 B效益指标评价 C决策内容评价 D项目风险评价 E决策方法评价 答案：ACE,44,2项目准备阶段的总结与评价,（1）项目勘察设计的总结与评价 （2）对项目融资方案的评价 （3）采购招投标工作评价 （4）开工准备的评价,45,3项目建设实施阶段的总结评价,（1）合同执行情况的评价 （2）工程实施及管理评价 （3）项目资金使用的评价 （4）工程项目竣工评价 包括：完工评价和投产前准备工作评价。,46,4项目运营阶段的总结评价,（1）项目运营状况的总结 主要评价指标有达到设计能力、生产变化、财务状况等。

19、（2）项目效益预测 包含：达到设计能力状况及预测；市场需求状况及未来预测；项目竞争能力现状及预测；项目运营外部条件现状及预测等。,47,【真题】,项目后评价对项目投入运营后的预测内容包括（）等。 A达到设计能力的程度 B市场需求状况 C设计变更的影响 D项目竞争能力 E项目运营的外部条件 答案：ABDE,48,（二）项目后评价的基本内容（掌握）,项目后评价的基本内容包括：技术、经济、环境、社会和管理。 1项目的技术效果评价 主要包括： （1）技术先进性。分析项目所采用的技术可以达到的水平。 （2）技术适用性：从技术难度、当地技术水平及配套条件、人员素质和技术掌握程度分析，特别是维护保养技术和装

20、备的配套情况。 （3）技术经济性：根据行业的主要技术经济指标，如单位能力投资、单位运营成本、能耗及其他主要消耗指标、环境和社会代价等。 （4）技术安全性：通过项目实施运营数据，分析所采用技术的可靠性，主要技术风险，安全运营水平等。,49,【真题】,投资项目后评价的技术安全评价，应分析项目所采用技术的可靠性、（）、安全运营水平等。 A主要技术风险 B技术先进性 C安全管理水平 D安全操作规程 【答案】A,50,【2011真题】,投资项目技术后评价，主要是评价项目所采用的工艺技术与装备水平的()。 A领先性、合理性、经济性、安全性 B可靠性、可用性、科学性、安全性 C可靠性、合理性、经济性、科学性

21、 D先进性、适用性、经济性、安全性 【答案】D,51,2财务和经济效益分析,（1）财务效益分析 包含项目的盈利性分析、偿债能力分析和生存能力分析。 （2）经济效益分析 主要是通过编制项目效益费用表计算经济盈利性指标，分析项目的建设对当地经济发展、当地人口就业、推动技术进步的影响。,52,3环境影响后评价,环境影响后评价主要内容包括项目的污染控制、区域的环境质量、自然资源的利用、区域的生态平衡和环境管理能力评价五个方面。,53,真题,项目后评价的环境影响后评价内容包括（）。 A项目目标评价 B项目污染控制 C项目就业影响 D项目区域生态平衡 E项目环境管理 答案BDE,54,2011真题,投资项

22、目环境影响后评价的内容一般包括()等。 A项目控制污染的能力 B项目对环境质量标准的影响 C项目对区域生态平衡的影响 D环境管理规划合理性 E自然资源利用情况 答案ABCE 析：注应为项目环境管理能力而不是环境管理规划合理性，规划是主管部门的工作。,55,4项目社会影响评价,主要分析项目对当地就业影响；居民生活及地区收入分配影响；对社区安定、福利影响等。常用的方法是定量和定性的结合，以定性为主。 5项目的管理效果评价,56,（三）项目可持续性评价（注：去掉了原目标评价的内容，了解）,指在项目完成后，既定目标是否还能继续，是否可以继续发展下去。 要素：技术、财务、环保、管理、政策等。,57,真题

23、,项目后评价中，项目可持续性分析的要素包括（）等。 A财务 B污染控制 C技术水平 D社会就业 E政策调整 答案ABCE,58,（四）项目成功度评价（了解）,评价的标准五个等级：完全成功；基本成功；部分成功；不成功；失败。,59,三、项目后评价的实施（变化较大，新增了部分内容，了解）,（一）项目后评价工作程序（略） （二）中央政府投资项目后评价 依据中央政府投资项目后评价管理办法（试行）2008，列入项目后评价年度计划的项目单位，应当在计划下达后3个月内，向国家发改委报送项目自评价报告。 评价内容基本同前，主要包括：项目概况；项目实施过程总结；项目效果评价；项目目标评价；项目建设的主要经验教训

24、和相关建议五个方面。,60,（三）中央企业固定资产投资项目后评价,依据中央企业固定资产投资项目后评价工作指南，评价内容基本同前：项目全过程回顾和总结；项目绩效和影响评价；项目目标实现程度和可持续性发展能力评价；项目经验教训和对策建议。,61,第三节 工程项目管理咨询,一、工程项目管理的基本概念 （一）工程项目管理的基本概念（熟悉） 即管理者运用系统的理论和方法，对工程项目进行的计划、组织、协调、控制、检验的系列活动（略有变化）。 1项目管理的主体、对象 项目管理的主体是项目管理者，主要涉及到业主单位、咨询单位、承包商、供应商、贷款银行和政府部门等。其中：业主单位是全面管理的中心。,62,一、工

25、程项目管理的基本概念,2项目管理的层次（新增） 按行为主体分为项目内部管理和外部管理两个层次。内部管理是指项目单位，外部管理是指行政管理。 3项目管理的基本原则（新增） 科学化；规范化；专业化；效能化四个原则。 4项目管理的职能 对项目的资源和对项目实施的过程所进行的计划、组织、协调和控制活动（注：原有六个职能删减为四个）。 （1）计划；（2）组织；（3）协调；（4）控制。 旧版教材：（1）计划；（2）组织；（3）指挥；（4）协调；（5）控制；（6）评价。,63,【真题】,工程项目管理的职能，是对项目的（）进行组织、指挥、协调、控制和评价。 A工程技术和资金使用 B资源和实施过程 C投资、质量

26、、进度 D资金和实施过程 【答案】B,64,【2011真题】,工程项目管理的职能是运用系统的理论和方法，对项目全过程的活动进行()。 A规划、组织、领导、协调、控制和评价 B规划、组织、指挥、协调、控制和评审 C计划、组织、指挥、协调、控制和评价 D计划、组织、领导、协调、控制和评审 【答案】C 注：新教材内容的变化。若以新教材判断，则此题无正确答案。,65,【2011真题】,在投资项目管理过程中，对项目进行全面管理的主体是()。 A承包商 B投资者 C业主 D咨询工程师 【答案】C 析：结合前面的章节有关内容，项目单位也叫业主单位。,66,（二）工程项目管理的特点,（内容变化大，原来的五个特

27、点删减为三个，了解） 工程项目管理具有以下特点： 1工程项目管理具有复杂性(周期长、影响因素多决定) 2工程项目管理具有创造性(一次性的特点决定) 3工程项目管理具有专业性（应建立专门的组织机构） 注：删去了一个重要的考点，原（三）工程项目管理的内容（13项）,67,二、工程项目管理制度（了解）,1项目法人责任制 1996年1月，原国家计委颁布了关于实行建设项目法人责任制的暂行规定。 规定要求，国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。 2投资项目资本金制度 1996年8月国务院决定试行固定资产投资项目资本金制度，要求各种经营性投资项目，包括国有单位的基本建设、技术改造、房地产开

28、发项目和集体投资项目，试行资本金制度。 公益性投资项目不实行资本金制度。个体和私营企业的经营性项目参照执行。,68,二、工程项目管理制度（了解）,3建设项目招标投标制度 2001年1月1日起施行中华人民共和国招标投标法规定，建设工程项目在法律和国务院有关部门规定的范围以内的，必须进行招标。 4工程建设监理制度 1996年1月1日起，我国开始施行工程建设监理规定。监理单位受项目法人的委托，依法对项目建设实施的监督管理。 5建设工程合同制度 1999年10月1日起，国家正式实施中华人民共和国合同法规定，建设工程的勘察、设计、施工、材料设备的采购和建设工程监理必须依法签订合同。,69,二、工程项目管

29、理制度（了解）,6项目经理责任制 1995年建设部发布建筑施工企业项目经理资质管理办法规定，项目经理是指受企业法定代表人委托对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是建筑施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。 2003年建设部关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的通知规定：建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡的时间定为五年。过渡期满后，大、中型工程项目施工的项目经理必须由取得建造师注册证书的人员担任。 注：将原7代建制位置放到后面工程项目管理模式节。,70,【2011真题】,下列关于投资项目资本金制度的说法中，不正确的是( )。 A公益性投资项目必须实行资本金制度 B私营企业的经营性项目