2015年下半年福建省期货从业资格：我国境内期货结算概况考试试卷

1、2015年下半年福建省期货从业资格：我国境内期货结算概况考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于上升三角形，下列说法正确的是.A：上升三角形有一条上升的顶线和一条水平的底线B：通常，伴随着成交量缩小，上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约C：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是下降行情的开始，可以考虑卖出合约D：上升三角形代表升市，当收市价穿过顶线时，便是突破的信号 2、期货交易所可以接受有价证券冲抵保证金的有价证券不包括。A：经期货交易所认定的非标准仓单B：经期货交易所认定的标准仓单C：可流通国债D：中国证监

2、会认定的其他有价证券3、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向报告。A：期货公司B：期货业协会C：中国证监会D：中国银监会 4、在农产品采购环节，应重点考虑影响_的进口因素。A：小麦、玉米、稻谷B：玉米、豆油、棕榈油C：稻谷、豆粕、白糖D：大豆、菜籽油、棉花5、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为_。A生产贸易商B证券公司、商业银行和投资银行C养老基金D养老保险 6、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，

3、并处以_万元以下罚款。A1B3C5D7 7、如果，则当前价格趋势即将终结.A：交易量增加，持仓量减少B：交易量和持仓量都减少C：交易量减少，持仓量增加D：交易量和持仓量都增加 8、证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A1个月B3个月C半年D1年 9、期货交易采用的结算方式是_。A一次性结清B货到付款C分期付款D当日无负债结算 10、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A现场检查B非现场检查C书面审查D谈话11、期货公司的（）每年应至少召开两次会议。A股东会B监事会C董事会D会员大会 12、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任

4、职的人员，应当至少每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A1年B2年C3年D4年 13、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A1B5C10D2014、套期保值是通过建立_机制，以规避价格风险的一种交易方式。A期货市场替代现货市场B期货市场与现货市场之间盈亏冲抵C以小博大的杠杆D买空卖空的双向交易 15、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A中国证监会B期货公司C期货业协会D期货交易所 16、期货从业人员在执业过程中遇到自

5、身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。A应当以投资者的利益为主B应当以期货公司的利益为主C应当以交易所的利益为主D应当确保投资者的利益得到公平的对待 17、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

6、 18、下列关于期货居间人的说法，正确的有_。A居间人隶属于期货公司B居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人D期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 19、_形态有两条聚拢的直线，且上方的压力线呈水平方向，下方的支撑线向上倾斜。A对称三角形B，上升三角形C下降三角形D直角三角形 20、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。A董事长是总经理的表叔B总经理是首席风险官的弟弟C董事长是总经理的前夫D董事长和首席风险官是非常要好的朋友 21、下面是某交易者持仓方式，其交易顺序自下而上，该交易者应用的操作策略是_。

7、 价格(元/吨)增仓数(手)平均价(元/吨) 5050 5026.3 5040 5024.6 5030 5022 5025 5019.4 5015 5015A平均买低B金字塔式买入C金字塔式卖出D平均卖高 22、如果某期权交易者的开仓指令为：s 1 ycx 10 8 000c 132 lmt，则平仓指令应为。A：s 1 yex10 8 000c 135 lmtB：s 1 ycx10 8 000p 135 lmtC：b 1 ycx10 8 000p 135 lmtD：b 1 ycx10 8 000c 135 lmt23、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行

8、为，中国证监会可以采取下列（）措施。A责令改正B给予警告C单处或者并处3万元以下罚款D三年内禁止从事期货业务 24、期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是_。A变更交易所名称B期货交易所分立C股东大会决定解散期货交易所D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则25、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A1B3C5D7二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的

9、有A：中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B：中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C：证券交易所对首席风险官进行自律管理D：中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督 2、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有_。A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员3、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货

10、公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向_报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A中国证监会及其派出机构B监事会或者监事C董事会D高级管理人员 4、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A人员B业务C财务D资产5、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有_。A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B是否存在非法委托或者超范围委托等情形C在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有

11、效控制风险D是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 6、题干: 7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是_。A200点B180点C220点D20点 7、期货结算机构的代替作用，使期货交易能够以独有的_方式免除合约履约义务。A：实物交割B：现金结算交割C：对冲平仓D：套利投机 8、在正向市场中，期货商品价格等于

12、_A：持仓费B：现货商品价格+持仓费C：现货商品价格D：现货商品价格持仓费 9、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是_A：期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B：期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C：期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D：除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动 10、下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是_。A期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人

13、员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字D期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见11、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担 12、芝加哥商业交易所的标准普尔500指数期货的合约规格为_美元标准普尔

14、500期货价格。A50B250C100D200 13、下列关于权利金的说法，正确的是。A：权利金就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费B：对卖方来说，它是卖出期货期权的报酬，也是期货期权的成交价C：期权权利金对于期货期权的买方来说，是其买入期权可能遭受损失的最高限度D：对于卖方而言，卖出期货期权立即可以获得一笔权利金收入，而不必马上进行期货合约的交割。当然，它同时使卖方面临一定的市场风险，即无论期货市场的价格如何变动，卖方都必须做好履约的准备14、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机

15、构的下列哪些方式提出要求_A关联交易B内部控制C风险管理D经营条件 15、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A依据客户的要求支付可用资金B为客户交存保证金C支付手续费、税款D提取期货公司活动经费 16、下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有（）。A检查人员不得少于2人B应当出示合法证件和检查通知书C不得泄露所知悉的商业秘密D需要提前通知被检查期货公司 17、因期货价格与现货价格的波动不完全一致，而影响套期保值效果的风险属于_A：操作风险B：流动性风险C：基差风险D：决策风险 18、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具

16、有A：诚实守信的品质B：良好的职业道德C：履行职责所必需的经营管理能力D：期货交易业绩优良 19、客户下达的交易指令没有的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A：品种B：数量C：买卖方向D：成交价格 20、下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有_。A单个股东的持股比例增加到3%B单个股东的持股比例增加到5%以上C有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上D有关联关系的股东合计持股比例增加到3% 21、为反映农产品市场局部变化均衡变化情况，我们可以设立如下模型：Qd=a0=a1P+a2Y+1;Qs=b1P=b2R+2;Qd=QsA

17、：Qd、Qs分别代表某农产品市场的需求量和供给量B：P为农产品价格C：第一个为供给函数，第二个为需求函数，第三个为平衡方程D：R为消费者的收入，Y为影响农产品市场的天气条件指数 22、用标准仓单期转现，要考虑。A：仓单提前交收所节省的利息和仓储等费用B：节省的交割费用、仓储费和利息，以及货物的品级差价C：买卖双方要先看现货，确定交收货物和期货交割标准品级之间的价差D：商定平仓价和交货价差额一般要小于节省的上述费用的总和23、当买卖双方均为原交易者，交易对双方来说均为平仓时，持仓量_，交易量增加。A上升B下降C不变D其他 24、期货交易所会员、客户可以使用_等有价证券充抵保证金进行期货交易。A标准仓单B国债C股票D承兑汇票25、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派