普通社会学纲要 帕累托PPT课件

1、.,1,普通社会学纲要维尔弗雷多帕累托 Vilfredo Pareto,臧伟玲 2008.12.10,.,2,维尔弗雷多帕累托（18481923）是20世纪意大利著名经济学家和社会学家。,.,3,一、生平与著述,1815年维也纳会议后，封建势力在意大利复辟，只有威尼斯和热那亚两个共和够幸存。帕累托的父亲拉斐莱帕累托（18161896），出身热那亚的名门望族，因积极参与政治活动被视为危险激进分子，被迫流亡法国，同一位平民姑娘结婚，帕累托在巴黎出生。当时意大利被西欧列强瓜分： 北部奥地利统治 南部西班牙统治 中部教皇区,.,4,少年的帕累托,1854年，6岁的帕累托随父母回到祖国，11岁迁往卡萨莱

2、蒙菲拉托（意大利西北部城市），帕累托在父亲任职的学校（当地著名的一家技术学校）学习物理、数学，同时跟家庭教师学习古希腊文和拉丁文，成绩优异，年级第一。 1962年，14岁，全家迁往都灵。（意大利北部城市，当时的意大利各地区政治经济差异很大，北部经济最发达，中部次之，南方则相当落后。）在都灵皇家技术学校学习三年，1964年16岁通过中学毕业考试，而且各科满分，随后以27分（总分30）的成绩被都灵大学录取。,.,5,帕累托的青年时代,在都灵大学，帕累托对帕累托阅读了巴师夏和谐经济（巴师夏，法国经济学家，是自由贸易思想的热情宣传者，同时也是社会主义思潮的反对者）书中对社会主义和保护主义的尖锐批判使帕

3、累托印象深刻并深受启发。 20岁阅读巴克尔（英国历史学家，地理环境决定论的拥护者之一）的著作，受巴克尔的影响，帕累托认为，即使是历史事实、即社会现象的集合系列，也受一致性的并在统计学上可证实的规律的制约。 于此同时，帕累托满怀激情地关注当时关于科学的激烈论战，这里的科学是指几何学、代数学及物理学。,.,6,成年的帕累托,1870年22岁的帕累托毕业，获得工程系毕业证书，同样是各科满分成绩。此时，意大利完成了民族统一 ，建立了以罗马为首都的意大利王国。随后，帕累托去了弗洛伦萨，在意大利铁路公司动力材料服务部门见习工程师，积极参与各种文化与政治活动。 1874，26岁升任国家铁路公司工程师，六年后

4、，32岁的帕累托被任命为公司总经理。一直干到1890年。这份工作并不容易，先被一位工人袭击伤了右臂，后来被五个工人围堵，因此，帕累托对左派工人运动产生了反感。 期间，帕累托也对政治保持浓厚的兴趣，他主张温和派路线，参加两次都失败了，80年代开始，意大利开始殖民扩张，主要地点在非洲，（1902在中国获得以天津为中心的租界），帕累托对这种政策持否定和悲观态度。 。 89年，也就是41岁时与29岁的俄国姑娘结婚。94年成为洛桑大学的政治经济学教授，从此直至逝世，帕累托除不多几次回国外，一直在瑞士从事教学和研究工作长达30年。此后，帕累托进入了学术生涯的高峰时期。,.,7,主要著作,18961897年

5、政治经济学教程是研究社会行为，或社会行为经济部分的成果。 1900年发表论文社会学理论的应用 1902年，法文社会主义体系，人们为何信仰和向往社会主义？怎样建设社会主义？什么是社会主义？ 1907年政治经济学手册，不讨论其经济思想史上的地位，该书的头两章“一般原则”和“社会科学导论”对社会学更有意义。 1920年民主的改变，是论文集册。 1916年普通社会学总论出版后，引起轰动，上下两卷，每卷800多页。 1920年普通社会学纲要畅销，读者中很受欢迎，但在学术界反映平平。,.,8,如果说到对其影响的学者的话，穆勒应排在第一位。其主要著作逻辑体系这本书引起了帕累托对贝恩和斯宾塞著作的兴趣。 贝恩

6、的兴奋与意志感觉与智力尤其是精神与道德哲学令帕累托爱不释手，从这些著作中，帕累托发掘出对行为的区分：理性行为和本能行为。 至于斯宾塞，帕累托熟悉其全部著作并特别推崇其方法，通过这种方法可以确定系统的实证基础并得出进化的定义由运动耗散伴随的物质补充。 雷蒙 阿隆在社会学主要思潮中提到“帕累托借鉴的是马基雅维利的传统，马基雅维利主义致力于揭露社会喜剧中的伪善，找出真正促使人类行动起来的感情，把握构成历史变革机构的真是冲突，使人对什么是真正的社会有一个不带任何错觉的看法。”,.,9,普通社会学纲要,行为理论非逻辑行为 精英循环论社会分层和统治阶级循环 社会系统论社会动态平衡 哲学基础：存在缓慢改变的

7、人性；永恒轮回的历史，因此循环不可避免。,.,10,普通社会学纲要共分十章,导论 非逻辑行为 学说史中的非逻辑行为 超验的理论 伪科学的理论 剩余物 派生物 剩余物与派生物的特性 社会的一般形式 历史上的社会平衡,行为理论,社会系统理论,精英循环理论,.,11,一、行为理论,（一）逻辑行为 （二）非逻辑行为 （三）用逻辑的手段研究非逻辑行为 （四）剩余物与派生物,.,12,（一）逻辑行为,知识： 形式主观的 内容 客观的：同事实相符并在事实中证 实的知识 主观的：即同事实不符、仅同某些 人的认识一致的知识,行为：逻辑行为和非逻辑行为,.,13,逻辑行为,要领会何为逻辑行为，最简单的方法就是观察

8、工程师和投机商的行为，因为帕累托的社会学源自一位工程师和经济学家的思考和失望。 工程师 投机商 可见，帕累托的逻辑行为是指“我们最终将把与目的逻辑地联系在一起的行为称为逻辑行为，这不仅是对完成这些动作的主体而言，也针对那些拥有更广博的知识的主体，也就是主观上和客观上都具有上述意义的行为。其他行为将被认为是非逻辑的行为，当然这并不是说这些行为是反逻辑的。”,.,14,（二）非逻辑行为,帕累托指出，客观目的同主观目的相异的行为属于非逻辑行为，但这并不意味着所有非逻辑行为都不合逻辑。非逻辑行为可以划分为四类： 第一类，“无无”类，在客观上和主观上，行为都没有逻辑目的。 第二类，“无有”类，客观上行为

9、无逻辑目的，但主观上行为有逻辑目的。 第三类，“有无”类，客观行为有逻辑目的，但主观行为无逻辑目的。 第四类，“有有”类，客观上和主观上行为都有逻辑目的。,.,15,.,16,最为重要的两类非逻辑行为：,一是二类，“无有”型行为。包括所有没有客观目的，但有一个主观目的的非逻辑行为，它涉及大部分礼仪性或象征性的行为。水手在出海前想海神波塞冬祈祷，并没有完成一种对他的航行起任何作用的行为。然而，出于信仰，他想象这一行为将导致符合自己愿望的结局。一般来说，可以说一切宗教教义，即一切向一种标志或一种神圣物体的象征所做的行为，都是第二类。 第二个是四类“有有”型行为，由科学上的错误导致产生的一切行为都属

10、于这类。运用的手段在现实中产生一个实在的结果。在行为者的意识中，手段与目的有联系，但发生的现象并不符合行为主体的希望和预见应当发生的现象。错误导致了客观效果和主观效果的不协调。特别是知识分子和政治家的行为都归于这类。当理想主义者主观上想建立一个没有阶级或没有剥削的社会，甚至建立一个同质的民族共同体时，他们的行为结果却与他们的空想理论大相径庭，行为者的希望与他们的行为结果之间不协调，但在现实和一是方面，手段与目的是相连的。,.,17,帕累托是从经济学转向社会学的，其社会学理论是参照经济学确定的。帕累托认为，经济学本质上研究逻辑行为，而社会学主要研究非逻辑行为。 “社会学专门与那些通常不像工程师或

11、深思熟虑的投机商那样行事的人作对。”,.,18,（三）用逻辑手段研究非逻辑行为,首先：逻辑实验科学 “逻辑”从下的定义或从观察到的关系出发演绎出源自前提的结论是合适的。 “经验的”指狭义上的观察和试验。 逻辑实验科学就是观察的科学，它同客观实际一致，其规律仅是观察的一致性并受到观察时空的限制；逻辑实验科学摒弃一切超验和形而上学教条，基于感情的推理。因此，逻辑实验科学追求的是真理，而不是效用。,.,19,实验真理社会效用,逻辑实验科学对预知未来持怀疑主义态度，因此，用逻辑手段对非逻辑行为进行研究可能会背离某个特定团体的利益，甚至背离整个社会的效用。 帕累托写道，“如果我曾认为我的普通社会学会有很

12、多读者的话，我就不会写它了”。 “把一种理论的社会效用与它的实验真理结合起来是我们首先要拒绝的原则之一，这两样东西是否一直结合在一起？人们只能用对事实的观察来答复这个问题，随后找出证据，即在某些情况下他们是完全没有关联的。因此，我提醒读者注意，当我断定一种理论是荒谬的时候，绝对不意味着这种理论对社会有害，相反，它肯能对社会大有益处。反之，在我肯定一种理论对社会的效用时，我也不想暗示它在经验上完全可靠。总之，同一种学说，从经验角度看可能被拒绝，从社会效益的角度看可能被接受，反之亦然。”,.,20,其次：逻辑实验科学的任务是排除所有“超”经验主义和形而上学的经验主义的概念。 逻辑实验科学所使用的一

13、切概念都应符合观察到或可观察到的事实，一切概念都可被事实直接证实或可由基于实验的事实确证。因此，宗教、神学、形而上学、哲学的诸多概念，不属于事实范畴的概念，在逻辑实验科学中没有地位，应被排除在外。,.,21,科学是创造性的,任何超验的东西都不属于逻辑实验科学，所有超验的（神学、宗教、哲学、形而上学）概念都不能作为科学研究的对象，而应以客观实在（事实）作为科学研究的对象。也就是说，科学的讨论应始终以现实，而不以我们赋予词汇的意义为对象。然而，这并不意味着科学只是对客观实在的的摹写和重复。相反，科学是一种创造性的思维活动。其本质特征是简化。大自然现象丰富多彩、人类社会现象错综复杂，科学不可能一劳永

14、逸地把握它们；而是循序渐进地越来越近认识它们，这就需要从简化开始。人们通过观察以把握现象的各个侧面，再严格界定它们的概念，这就需要从这些概念蕴含的现象之间的关系；进而将这些关系组合，以重构纷繁复杂的现象。帕累托正是用这一方法，通过观察，先对非逻辑行为进行简化，再严格界定非逻辑行为的概念，从而进行分类、陈述现象、说明原因。同错综复杂的社会现象相比，这样的分类知识大致和简单的。因此，科学总是不够完美的，不可能穷尽全部现象。,.,22,科学是不完美的,科学在本质上是未完成的，有些人认为科学有朝一日会提供宗教所提供的那些东西，这纯粹是幻想。像涂尔干一样，有些社会学家认为科学的社会学能够提出一些道德的基

15、础，取代宗教信条，他们的思维方式是非逻辑的，尽管他们自己没有意识到这一点。他们赋予科学一些其本身永远不会有的性质，因为科学永远是不全面的，永远不会是规范性的。从事实和因果上看，科学将永远是一套命题，人们永远无法从中演绎出人们应当以哪种方式安身立命。“科学无法满足人们所感受到的家逻辑推演的无穷需要。科学只能使一个事实与另一个事实发生关系，因此，它总是停留在某个事实之上。” 总而言之，逻辑实验科学旨在揭示客观现象之间的一致性，即现象间具有规律的关系（现象A有规律地引出现象B）。但他认为这种一致性并不包含哲学家所热衷的因果必然性，只涉及观察到现象之间规律的可靠程度。,.,23,可见，帕累托所仰仗的经

16、验科学的概念大大限制了社会学的宏伟目标，把我们引入这样一个世界在这个世界里，在科学对所有非逻辑行为感兴趣的范围内，“上帝或社会必择其一”这句话将不是科学的结果，而是科学的对象。“帕累托思想的这一特征（此外，他还乐于嘲笑他同行们的著作）说明了他在大多数社会学家中即不受欢迎的原因，不仅生前如此，死后也是这样。在我的老师和同事中，不少科学家，听到帕累托的名字都会表示出一种经久不灭的愤慨之情。”雷蒙 阿隆,.,24,逻辑实验科学的方法论,帕累托把用于研究非逻辑行为的逻辑手段概括为几个命题： 一、不关注任何宗教、神学、形而上学的信仰或道德、哲学真理 二、研究范围仅限于经验和观察范围 三、从事实出发提出理

17、论 四、一切研究提供的可能性或大或小，至多是非常可能的结果； 五、只思考事物，而不关注其名称激起的情感；（不讨论A的行为是正义的还是非正义的，道德的还是非道德的，因为还没有首先弄清楚人们想用这些此所指的事物。） 六、只在经验和观察中探寻命题的证据，摒弃同情感、良心发现一致的证据； 七、只使用符合事实的词语，严格界定其尽可能准确的涵义； 八、先在整体上研究，再考虑细节。,.,25,“这位观察家的讥讽并非要建议人们按逻辑行事，他讥讽的是人们既无理性又爱推理。人性的主要特征是让感情牵着鼻子走，并用假逻辑来为多情的态度辩护。这样，我们就懂得了帕累托为何是令人难以忍受的，又为何他愿意如此。他的第一个论点

18、是，所有人都想使没有逻辑实质的行为具有一种逻辑的外表。第二个论点是，社会学的目的是向人们指出他们的行为是非逻辑的。很明显，向别人指出他们不愿看到的东西的社会学家是自讨没趣，而帕累托则可能是心甘情愿的。我觉得，对这种自讨没趣的想法做一逻辑的解释不是不可能的。按照帕累托的方法，著书立说的人可分为两类：想博得名望的人和不想博得名望的人。不想博得名望和想博得名望都一样合乎逻辑。一位作者的著作尽管印成了成千上万册，他也会有失败质感，反之，如果只印五百册，他也会有成功之感。帕累托坚定不移地选择了受人咒骂的作者的成功之道，这也许是符合逻辑的。”雷蒙 阿隆,.,26,行为与情感,帕累托首先肯定逻辑行为，至少就

19、其主要部分来说，均为逻辑推理的结果；而非逻辑行为源于确定的心理状态：情感、潜意识等等。帕累托强调科学地研究非逻辑行为应从心理状态开始，但又要把握分寸，避免侵犯心理学领域。 要以逻辑手段研究非逻辑行为，我们只有通过观察来直接认识行为B。,.,27,在动物中，行为B（我们唯一能观察到的活动）同假设的心理状态A有联系。 在人类那，这种心理状态不仅通过行为B表现，而且用情感C来表现，这些情感往往在道德、宗教及类似理论中得以发展。,.,28,B,.,29,（四）剩余物与派生物,帕累托认为非逻辑行为多不胜举，而这些非逻辑行为又都是由感情或冲动所引起的，再考察和分析了大量的非逻辑行为过程中，他发现变化多端的

20、情感或感情冲动的背后常常隐藏着某种特定不变的东西。比如，在各种不同的文明中，人们倾向于在数字、日期、地点与环境之间赋予某种吉利或不吉利的象征意义。出于不断更新、视社会不同而不同的理由，人们总要找出一条假的逻辑理由来解释为何这个地方不应常去，为何这个数字预示了不幸，为何这种情况是一场未来灾难的迹象。 这样，我们就可以在观察到的现象中区分出两个部分；一个不变的部分，叫做a,一个可变的部分b。,.,30,剩余物,原本含义是指“经化学或物理处理后剩余的物质”；帕累托用来指非逻辑行为或伪科学理论去掉逻辑“油彩”后所剩的东西，用来强调和表示情感中具有的稳定性和不易变化的部分。,.,31,现在我们专门研究因

21、素a有某些情感构成，因素b由逻辑推理、诡辩及为从a进行推演采用的其他情感的表现构成。“因素a也许与人，说得更准确点，与人的某些本能相符，因为a没有客观存在，因人而异。也许正因为它符合这些本能，所以它在现象中几乎保持不变。因素b符合于头脑为使因素a合乎理性而进行的工作。因此它的变化性要大得多，因为它反映想象力的工作-但是，即使说a部分符合某些本能，它还远远没有包括一切本能。这从人们发现它的方法可以看出。我们分析了推理，研究了不变的部分，因此我们只能找到产生推理的本能。于是，一切简单的欲望、趣味、倾向，在社会事实中被人们称之为利益的这个非常重要的类别均置于其外。”,.,32,这段文字表明了两个基本

22、情况： 首先，剩余物不是情感或精神状态A。它们是我们没有直接认识、也许甚至不能间接认识的情感与表现或行为即C与B之间的中介物。剩余物比情感更接近行为，因为人们可以通过对行为的分析来发现剩余物。但剩余物又不是具体现实，不能像暴风雨那样直接体验到，只是观察者为了解释现象而创造的分析概念。此外，剩余物是情感和符合它的本能的表现，就像是温度计的读数（剩余物）是温度（情感或某些本能）的表现。,.,33,其次，这些剩余物与人的本能有关，但不包括所有的本能，因为采用的方法只能发现导致推理的本能。,.,34,为什么帕累托把欲望、趣味、倾向和利益排除在剩余物之外呢？ 欲望、趣味、倾向可与动物的本能相比，无需推理

23、和逻辑解释。而利益驱使人们进行逻辑行为经济活动和政治活动等，这些行为不同于由剩余物驱使的非逻辑行为。当然，进行社会学综合研究时，我们不仅要考察由剩余物驱使的非逻辑行为，也要考察由欲望、趣味、倾向和利益驱使的行为。,.,35,剩余物有六种： 一、组合的本能；聪颖的创造力，狡诈的心智和想象力，组合相似或对立物的本能 二、集合体的持久性；顽强地、持久地维持和捍卫现状和传统的情感 三、用外在行为表现情感的需要；通过外部行为表达感情的需要 四、同社会性有关的剩余物；与社会有关的剩余物，即渴望有所归属和被接纳，关心社会生活和形成社会凝聚力的情感 五、个人及其附属物的完整性；物质利益上的个人主义感情，对地位

24、和自我实现的渴望 六、性剩余物。满足性欲望的剩余物,.,36,第种 组合的本能,一般组合 相似或对立事物的组合 1一般相似与对立 2稀少事物与独特事件 3恐怖事物与事件 4同好事物相连的幸福状态，同坏事物相连的不幸状态 5被视为相似的事物产生同本身性质相似的效果，很少产生相反效果 某些事物和某些行为的神秘运作 1一般神秘活动 2神秘地约束事物的名称 将剩余物统一的需要 逻辑发展的需要 迷信组合的功效,.,37,第种 组合的本能,组合的本能，从这个词的一般意义上说，是一种在观念和事物之间建立关系、从提出的原则中得出结论、准确或错误地推理的倾向。正因为人有一种组合的本能，所以人才能成为人，才会有行

25、为、表现、理论、论证。本身分为很多类：第一类最简单、最抽象，是“一般组合本能”，即不加详细说明的组合本能；第二类是“组合相似或对立事物的本能”，大部分的巫术都有这种组合。第三类称为“某种事物或某种行为的神秘力量”。第四类叫做“统一剩余物的需要”，第五类称为“逻辑发展的需要”，第六类是“对组合效力的信仰”。,.,38,第种 组合本能,第五类，即“逻辑发展的需要”包括决定派生物的大部分剩余物。正是这种“逻辑发展的需要”说明了理论的推陈出新和科学的进步。它是人类智力进步、知识和文明发展的根源。最引人注目的社会并非一定是最有道德的社会，而是第一种剩余物最为丰富的社会。帕累托认为，公元前五世纪的雅典，二

26、十世纪初的法国，都是充满第一种剩余物的社会。,.,39,第种 集合体的持久性,集合体的持久性是第一种剩余物的对应物。如果说组合的本能防止人们一劳永逸地采纳某种行为方式或社会形式，引起了认识的不断发展和信仰的不断更新，那么集合体的持久性就与惰性相似。人类试图维持已经形成的组合、拒绝变化和一成不变地接受一切命令的倾向。,.,40,组合本能和组合体持久性,组合本能和组合体持久性的情感可以从多方面进行观测。人道主义哲学的兴起通常就是组合情感上升、组合体持久性情感下降的典型情况；宗教的复活则一般是组合情感的衰落、组合体持久性情感旺盛的表现。 可以说，第二种与第一种剩余物构成了两个对立的范畴。这两种基本倾

27、向的社会意义是显而易见的。一类推动变化和更新，另一类趋向稳定和保守，比起习俗、信仰和宗教，革命更容易改变统治者、统治者介意统治的观念，也许还更容易改变政权的组织。这是因为属于习俗、家庭组织和宗教信仰的东西构成了社会背景，得到了集合体持久性的维护，政客们希望的改天换地遭到了第二种剩余物的抗拒。,.,41,第种 行动的本能,行动的本能，是“通过外部行为表达感情的需要”。这种需要通常表现为一种礼仪，如鼓掌是表示一种赞同的感情。但并非所有社会中人们都用鼓掌表示赞同，也有用动作和声音表示赞同和反对的，这因社会而异。当代，体育表演和政治示威给这种需要提供了良好的机会。,.,42,第种：“与社会有关的剩余物

28、”,第一类是“特定的社会性”，是指人的社会性，即一切人都趋向于建立团体，并融入这些自愿团体的情绪。 第二类是“一致的需求”，人类最广泛、最富力量的需求之一。这是说一个社会如果不能把某种思想、信仰和活动的方式强加给其他成员，任何社会都不可能存在；任何社会都设法使某种生活方式成为其成员必须接受的方式，都有驱逐异端分子的倾向。 第三类“怜悯和残酷”的特性。这里分析的是转移到他人身上的自我怜悯、对痛苦本能地和有意识地厌恶。他认为，不愿他人受苦是正常的，但若怜悯过分，比如人道主义者怜悯杀人犯，主张取消死刑，而不考虑受害人的痛苦，这实际是对社会的残酷。 第四类“为了他人的利益强迫自己受苦的倾向”。他补充说

29、，不应相信统治阶级自我标榜站在下层阶级穷人一边，会为他们受苦。资产阶级与革命党结盟的目的往往是为了获取政治或财政上的好处，他们是利己主义者，却上演着毫不利己的闹剧。 第五类是与等级有关的情绪，是一个集体中不同等级的成员相互之间表示的感情。帕累托认为，等级意识在动物身上就存在，这种意识在人类社会中更为广泛，等级制度在变化着，但始终存在于表面上声称人人平等的社会。 第六类则是指“禁欲主义”。 第四种剩余物中除去怜悯和禁欲主义外都有一种保守的社会功能，与第二种剩余物即组合体持久性的本能有一定联系。,.,43,派生物,派生物是由人类行为及口头表述构成的整体的可变因素，它们相对于通常叫做意识形态或辩护性

30、理论的东西。帕累托用这个词为了强调它们的“衍生性”、第二位性，来源于人类情绪的性质。派生物是相对易变的东西，是辩护性的理论，如宗教、民主、社会主义等。 帕累托把派生物分为四种：每种派生物中又有很多类型。,.,44,一、简单肯定。典型的例子是母亲对孩子说因为应该听话，所以要听话。 二、权威，也可以用母亲的叮嘱加以说明，你应当听从因为你爸爸要你这样。 三、情感同原则的一致，假如父亲的权威还不够用，母亲将求助于第三种派生物，圣诞老人。换句话说，派生物可以依赖感情或原则，可以以法律或形而上学的实体为基础，也可以求助超自然存在物的一致。 四、口头证据。可以通过使用不确定的、令人疑惑的、模棱两可的和与现实

31、不相符合的词汇来获得。例如，人们可以宣布某种为人民大众利益工作的制度为民主制度。这个命题在两个方面是模棱两可的，民主制指什么？它为什么工作？,.,45,帕累托主要从逻辑解释可能具有的说服力的主观方面来概括并研究派生物的。“不厌其烦地重复一种不具有丝毫逻辑实验价值的派生物，往往比严密的逻辑实验证明更有价值。”因为基于理性的活动，至多能改变对情感效果微少的派生物，而基于情感的活动能改变剩余物。因此，政客们对于自己的宣传是否合乎理性并不感兴趣，重要的是给人以合乎理性的印象。,.,46,传统权威派生物,帕累托对传统权威派生物进行较为详细的分析，他指出：“传统权威派生物数不胜数。没有一个国家、民族、特殊

32、社会不拥有传统，因此，传统对任何社会生活都至关重要。用传统解释事实轻而易举，因为在现有的或需要时可创造的众多传说中，由于或多或少的近似，由于同情感或明或暗的一致，可以毫不费力地找到适合解释事实的传说。”,.,47,二、精英循环论,何谓精英 精英循环,.,48,何谓精英,帕累托的“精英”范畴的含义独特，特指形形色色的人类活动中的佼佼者。 第一，帕累托的精英不看其从事活动的善恶。只看其活动“技能”的高超。譬如，可以根据上当受骗者和诈骗钱财的多少，可以给大诈骗犯分别打8、9、10分；给只骗得餐馆老板一副餐具就被抓住的可怜的小骗子打1分。 第二，帕累托的“精英”只看其从事活动的实际状态，不看其从事活动

33、的潜在状态。 考官面对考生，不因考生说：“我英语可以学得很好，但我不想学，所以没考好”就给他一个高分。 考官回答：“你不会我就给你0分，你不会的原因我不感兴趣。”,.,49,社会阶层的划分,帕累托将人群划分为两个阶层：下层阶层，占多数的非精英阶级；上层阶层，即占少数的精英阶级。而精英阶级又可一分为二：执政的精英阶级和不执政的精英阶级，及统治精英阶级和一般精英阶级。比如，一位著名棋手肯定属于精英阶级，但他作为棋手的功绩并未为其开拓通向政坛之路。因此，如果他未因其他品质从政，他就不属于统治精英阶级。,.,50,名分对精英阶级的作用,帕累托接着分析名分对精英阶级的作用：名分可勉强给每个人在精英阶级中

34、定位。律师的名分指示某人应通晓法律，将军的名分指示某人应擅长军事，但有时也不尽然。在执政的精英阶级中拥有很高公务名分者，诸如部长、议员、局长、将军等，均有一定比例的名不副实的人。而且，这些名不副实者所占的比例远比靠自己智慧成功的专业人员（律师、医生、工程师）和企业家、商人所占的比例高得多。 “在以往时代，执政精英阶级中也有世袭职衔，今天只保留君主的名衔；但世袭若直接的消失，那间接地它仍很强大。一笔巨额遗产的继承者，在某些国家极易被任命为参议员，或被选为众议员，只要他贿赂选民，还标榜自己是彻底的民主主义者、社会主义者、无政府主义者，以取悦选民。在其他许多情况下，财富、亲缘、关系都会使人受益，使不

35、称职者获取一般精英阶级的名分，或特殊执政的精英阶级的名分。”,.,51,精英循环,帕累托认为考察精英循环时，不需要指明民众的不同集团是如何混合的，只需要考察两个集团：精英阶级和非精英阶级。 按照帕累托的观点，历史上最重要的是少数统治者，他有一句名言：“历史是贵族的墓地。”“人类的历史很大程度上是贵族继往开来的历史”。历史是少数特权者生生息息，他们形成、奋斗、掌权、用权、衰落，被其他少数人取而代之的历史。“新的精英通过不停的循环运动，从社会的下层阶级中冒出来，登入上层阶级，在里面壮大，随后衰落、被消灭、消失。”,.,52,旧的贵族如何衰落,第一，许多贵族是军事贵族，葬身沙场，数量上锐减。 第二，

36、掌权的贵族安于现状、贪图享乐，丧失了生命力，素质迅速衰退。 第三，特别重要的一点，个人的天赋和他们占有的社会地位之间不可能存在持久的协调。贵族的后代丧失或不具有统治精英的素质。他们窃据高位源于父辈赋予的社会特权，而不是像父辈靠自己坚毅果敢成为统治精英。“如果人类的贵族像经过精选的动物良种，能长时间繁殖具有几乎相同品质的后代，人类的历史就会截然不同。”,.,53,正是由于旧贵族不仅在数量上锐减，而且更重要的在素质上的衰退；统治阶级不仅在数量上，而且更为重要的是在素质上由下等阶级的优秀分子重新建构，他们给统治阶级带来活力与朝气，以及维护政权所需要的相应的剩余物。统治阶级只有淘汰其最衰败的成员才能恢

37、复元气。 如果上述两个方向的运动中的一个停止，甚至更糟，两个都停止，统治阶级就开始走向毁灭，往往还会引起整个民族的崩溃。在下层阶级中优秀分子的聚集，或相反在上层阶级中低劣分子的聚集，是破坏社会平衡的重大动因。,.,54,社会的特点是由精英，特别是统治精英的性质决定的，而统治精英的性质又是由占主导地位的情感即剩余物决定的。像其他人类群体一样，统治精英阶级有两种人组成：一种是富于“组合情感”的人，他们聪明、狡诈，擅长吸收下层精英，用阴谋诡计和圆滑的手段进行统治；另一种是“组合体持久性的情感”丰富的人，他们惯于用赤裸裸的、毫无顾忌的暴力进行统治。帕累托借鉴马基雅维利关于狮子和狐狸这一著名比喻，将这两

38、类人物分别称之为：狮子和狐狸。帕累托研究了建立政权和维持秩序的不同方法。每一个政府在行使权利时都是刚柔相济，即暴力和亲和的交错综合使用，由此可见，统治精英的异质性也是非常重要的。由狮子和狐狸混合组成的精英集团善于恰到好处地利用暴力和亲和手段施展权力。,.,55,一、处死 二、未达死刑的迫害：监禁、破产、撤职。 三、流放、放逐。 四、吸纳为统治阶级服务的新精英 。,.,56,剩余物失去平衡会动摇政权。帕累托认为，一个政权存在的时间越长，组合体持久性的情感在统治集团中就越趋向于减少，而这种剩余物在下层群众中相对保留较多，组合本能丰富的统治者一方面变得更加贪婪、腐化、堕落，引起群众不满；另一方面，因

39、而会变得软弱无力，不善于运用暴力进行统治。最终旧的统治精英被消灭了，新的精英上台，又一轮新的循环开始。相反，在组合体持久性本能占主导地位时，政府会过多地依靠暴力统治。尽管可以收到暂时的效果，但最终会招来反抗和革命。,.,57,“在实际的阶级循环中，统治精英总是处于缓慢而又不断地变革之中，就像河流一样，今天永远不再是昨天的样子。时而激荡，汹涌澎湃，河水漫过堤岸。新的统治精英通过缓慢的变革，洪水跌落，河水又回到惯常的河床里流淌。”,.,58,三、社会动态平衡理论,（一）社会要素及相互依存 （二）剩余物与社会平衡 （三）暴力与认同,.,59,（一）社会要素及相互依存,帕累托所说的社会系统类似于今天常

40、用的社会结构。他受到斯宾塞“人类社会和动物界都具有自然平衡与和谐的特性”的启示，将社会系统视为有机体，具有某种还原论的倾向。 帕累托首先界定“社会平衡状态”。他认为社会平衡状态类似物质系统力平衡状态，更类似于生命有机体的平衡状态。 举例说社会平衡状态X类似与一条河流状态，二状态X1、X2同上述河流每天的状态相仿。河流不会静止不动，它流淌不息，其形式和流淌方式的任何微小变化，都会引起趋向恢复原状的反作用。,.,60,帕累托随之对社会一般要素进行分类：一、外在要素，诸如土地，气候，植物群，动物群，地理位置，矿产资源；二、一个社会对其他社会的作用，或超越空间，或时间超前；三、内在要素，诸如种族、社会

41、异质性、剩余物、派生物，利益、倾向、兴趣，知识状况。 大部分社会要素相互依存。社会系统由社会要素确定，以一定形式构成，但反过来又作用于社会要素。在此意义上，这些要素同此社会相互依存。,.,61,.,62,帕累托区分了两种性质的相互依存，称之为第一种性质的相互依存和第二种性质的相互依存。为了更好地理解第一种性质的相互依存和第二种性质的相互依存之间的差别，我们应考察一个特定社会。它的存在已是一个事实，另外随之发生的还有其他事实。如果我们一起考察这两种事实，将说它们是相互依存的。如果把它们区分开，我们将说后种事实之间相互依存是第一种性质的，即社会要素之间的相互依存；后种事实同前种事实相互依存是第二种

42、性质的，即社会要素整体同社会结构形式的相互依存。,.,63,.,64,帕累托认为，所有社会要素都决定社会平衡状态，但在决定社会平衡时，某些要素可视为在相当长的时间内不变，另一些要素在较长时间内不变，还有些要素变化不定。他认为，情感和反映情感的剩余物是在相当长时间内不变的要素。“为了更好地理解相互依存，我们将补充说情感取决于经济条件，正如经济条件取决于情感，其他要素也存在类似依存。”,.,65,帕累托指出，要想考察决定社会平衡的要素整体，如果不是全部，至少应该包括最为重要的四种要素：剩余物a，利益b，派生物c，社会异质性d。 而重要因素之间的相互依存可分为四种组合：一，a作用与b、c、d；二，b

43、作用于a、c、d；三，c作用于a、b、d；四，d作用于a、b、c。,.,66,组合一是社会现象中最重要的部分。以伦理学为社会基础或让“观念”支配事实的理论朦胧地、大致地直觉到此种组合。,.,67,组合二也很重要，这正是历史唯物主义所强调的利益决定剩余物和派生物。但帕累托认为，剩余物情感的表现和派生物意识形态对经济行为和经济体制也具有反作用，所以经济决定论用部分替代整体，犯了忽视其他组合的“错误”。利益对社会异质性产生的直接效果最大。譬如，工业保护政策的动态效果不仅使具有技术天才的人致富，而且先使具有金融组合天才者或善于玩弄手腕并受到政客庇护者发财。其中某些人天资过人，变得富有、强大并成为统治精

44、英。 利益对剩余物作用很小，这也有剩余物变化缓慢的缘故。 相反，利益对派生物产生效果显著 。,.,68,组合三通过文学为人们所熟悉，它享用的重要性远远超过实际，在所有组合中价值最小。在此种组合中，派生物对剩余物的作用很小或毫无作用，对利益的作用小，对社会异质性的作用大一些，因为在每个社会正人君子在颂扬强者时都能吸收到统治阶级中。,.,69,组合四早被柏拉图和亚里士多德阐明，直至今天仍很显著，它是非常重要的现象。利益对剩余物的直接和间接作用不应忽视；如果多年施加影响，甚至可能变得显著。在一个只倾向于关注经济利益的民族中，符合组合的情感受到赞扬，符合集合体持久性的情感受到压抑；在这两种剩余物中类型

45、在改变，尤其是剩余物得以表现的形式派生物在变化。,.,70,作用与反作用永无休止地相继发生，譬如，a发生变化时，由于组合一，其他要素b、c、d也发生变化，可称之为直接作用；但是，由于其他组合，b、c、d的变化也会引起a的变化，因此a这种变化反映到组合一并重新引起a、b、c、d的变化，可称之为“间接作用”；其后，多种组合的效果交织在一起，因此，人们在社会中观察到的具体平衡状态是全部要素全部作用与反作用的结果。,.,71,（二）剩余物与社会平衡,第一种剩余物与第二种剩余物在个体中的比例，是确定社会平衡的主要要素之一。这种比例通常可大致从如下三个方面考察： 一，在各个国家的国民之间和在同一国家不同时

46、代的国民之间； 二，在社会阶级之间，主要是统治阶级和被统治阶级之间； 三，同某国精英阶级循环的关系。,.,72,相互依存因果关系,帕累托强调，不能把剩余物比例视为原因，将社会现象看做结果，剩余物与社会现象的关系是相互依存而不是因果关系。此外，在依存关系中避免把一种剩余物比例的条件视为唯一条件，尤其不能把这种条件同必要的充分条件相提并论。主要讨论第一种剩余物和第二种剩余物，只是为了简明扼要地大致把握现象。显然，还需要关注其他种剩余物。,.,73,第一个方面：各个国家公民之间第一种与第二种剩余物比例的考察,帕累托在比较法国公民的第一种剩余物和第二种剩余物的比例差异是，指出此种差异从1209年爆发的

47、阿尔比战争时代就存在。现在，法国南方居民第一种剩余物远远超过其他剩余物，而北方居民那里第二种剩余物占优势；今天法国政府中大部分部长和政客都是南方人。哪里盛行权术谋略，哪里第一种剩余物就具有价值；相反，哪里盛行暴力，哪里第一种剩余物价值大大减弱。而对于第二种剩余物则恰恰相反。,.,74,第二个方面：统治阶级和被统治阶级之间第一种与第二种剩余物比例的考察,帕累托进一步指出，一般来说，在统治阶级中存在丰足的第一种剩余物，凭借它们可以巧妙地使用被统治阶级中存在的第二种剩余物。罗马人战胜希腊人，主要是因为罗马人的集合体持久性情感比希腊人强烈，而这种情感又以爱国心著称于世，其他情感又帮助、强化爱国心。哪里

48、第二种剩余物强大无比并被足智多谋的统治者保持不变，这样的统治阶级又善于利用它们，那里的国民就心甘情愿承受军备的重负和战争的巨大牺牲。相反，哪里第二种剩余物非常微弱或被只顾眼前物质利益而无远见卓识的统治者削弱，那里的国民就拒绝承受军备的重负并惧怕战争的牺牲。 如果认真地研究历史，就会发现走向失败或毁灭的民族并非对这条危险之路毫无察觉，而鼠目寸光的统治者也不是对这种危险毫无警觉。因此可以说，存在促使国民采取措施避免失败的力量，但此种力量所起作用的大小取决于其强度，而其强度主要取决于统治者中第二种剩余物的强度，根据被统治者中第二种剩余物强度大小，这种力量会遇到或大或小的抵抗。,.,75,第三个方面：

49、第一种与第二种剩余物比例与某国精英阶级循环的关系,在资本主义时代，工商业利益占优势，导致充斥阴险狡诈之徒并拥有大量组合本能者的统治阶级富有，而使拥有大量集合体持久性本能的统治阶级贫穷。靠组合本能和权术计谋进行统治、第一种剩余物占优势的阶级的政权可以长期维持，但为了统治还需要暴力，随着执政时间的延续，在统治者内部第一种剩余物逐渐增加，第二种剩余物日益减少。当统治者很少使用暴力并变得软弱无力时，社会平衡就不稳定；当统治者奋起造反，就爆发革命，从而破坏社会平衡，取代旧的统治阶级，开始新的循环。威尼斯政治体制延续很长时间，因为其贵族善于保持为使用暴力所需要的集合体持久性情感。第二种剩余物占优势的民族，

50、通过渗透精英循环，或通过革命突然地将此种剩余物带至统治阶级中。,.,76,（三）暴力与认同,从人类历史可发现，从远古时代的国王到现代民主政体，一切统治者都无一例外地把暴力和认同作为统治手段。换言之，到处存在一个人数不多的统治阶级，它部分靠暴力，部分靠人数众多的被统治阶级的认同维持政权。主要差别在于：从实质上看，统治阶级使用暴力和认同的比例；从形式上看，统治阶级使用暴力并获得认同的方式。,.,77,两种帮凶,根据维护政权的暴力和认同的两种手段，统治者通常利用被统治阶级分子做帮凶。帮凶分两类：一类使用暴力，充当士兵、警察、宪兵等打手；另一类充当玩弄权术和摇唇鼓舌的政治门客。从古至今，两类帮凶连绵不断，但他们所占的比例变化不定，并且表面比例还不同于实际比例。在禁军时代的古罗马，实际统治手段是暴力帮凶几乎均为打手。20世纪的美国，实际统治手段主要是认同，所以帮凶主要是政客。,.,78,两种政府,一，主要使用物质力量和