广汇能源制度汇编【招采管理】

1、广汇能源股份有限公司制度汇编(试行版)编制日期:2014年10月目 录招采管理3关于不适用于招标项目采购管理办法4招投标管理办法9招标项目立项审批管理制度25采购管理工作考核办法28广汇能源股份有限公司招采管理保密等级:文件编号版本V01制订日期生效日期2014年11月4日核准会签审查制订文件修订记录序号版本变更修订页次所修订内容的摘要修订日期修订者关于不适用于招标项目采购管理办法1. 目的1.1. 企业由于生产经营状况和外部市场供求关系等条件的影响，一些项目不适用于招标方式采购，为进一步规范此类项目的采购行为，保证采购工作的公开和透明，提高采购效益，促进企业发展，特制定本制度。2. 适用范围

2、2.1. 本制度适用于纳入不适用于招标采购项目目录以下简称目录项目和股份公司特批非招标项目采购活动监督管理，目录详见附表1。2.2. 本制度所称不适用于招标采购项目是指按照广汇能源股份有限公司招投标管理制度的规定达到招标限额的项目，由于特殊原因无法进行招标采购，经审批纳入目录的和经股份公司特批采用非招标方式采购发包的设备、材料、工程、服务等。3. 定义3.1. 确定不适用于招标采购项目，应具备以下条件：1） 采购的物资和服务属于卖方市场，供不应求的产品和服务。2） 生产或销售单位很少，数量无法满足招标要求的产品和服务。3） 属于专利、独家制造或供应的产品且必须使用的。4） 原采购的后续维修、零

3、配件供应、更换或补充，由于兼容性或统一规格的要求，必须向原供应商采购的。5） 政府指定或垄断经营的产品或服务且必须使用的。3.2. 符合上述条件之一，企业经集体讨论，提出报告，填写申请表并经领导审批，上报各下属公司主管领导批准，属于股份公司全程监督的项目，上报股份公司领导批准，纳入目录后方可执行非招标采购。3.3. 申请报告的内容包括：不适用于招标的原因、调查报告、有关政策依据，如文件名称、文号或文件复印件。采购项目属从原供应商处添购的必须提供原合同副本等。申请表详见附表2。3.4. 对于一些临时出现的不适用于招标的项目，企业按照上述第五条的规定上报审核批准后，作为特批非招标项目，执行非招标采

4、购。有关不适于招标项目的申请材料至少提前三个工作日上报股份公司审批。3.5. 目录项目实行动态管理。不适用于招标采购项目从认定之日起二年内有效，每年审定一次。有效期满，项目单位可再次申请认定，但应在有效期截止前一个月提出申请。逾期未申请审定或者审定不合格的项目，予以取消。 3.6. 被认定的不适用于招标采购项目在有效期内，由于生产经营状况和外部市场供求关系发生变化，可以进行招标采购的，项目单位应及时向股份公司运管部报告。对不再符合认定条件的项目，股份公司运管部可以随时从目录中取消，并通知项目单位。3.7. 除纳入目录中的项目和股份公司特批非招标项目可以采用非招标采购方式以外，其余项目的采购活动

5、必须严格履行招投标管理制度和招标监督管理制度。4. 职责、权限4.1. 目录中属于各下属公司自行管理的采购项目由各下属公司监督管理，属于股份公司全程监督的项目，采购单位应将采购过程和结果形成书面报告，报股份公司运管部备案。4.2. 目录列示的和股份公司特批非招标的重大采购项目在谈判或询价开始前，采购单位应当提前三个工作日通知股份公司运营管理部。股份公司运营管理部可以视情况到现场监督。5. 内容5.1. 企业应根据不适用于招标项目的具体情况选择非招标采购方式包括：竞争性谈判、询价比价、单一来源采购方式。5.2. 对于符合以下条件之一的项目，可以采用竞争性谈判方式采购。1） 技术复杂或者性质特殊，

6、不能确定详细规格或者具体要求的。2） 生产或销售单位较少，数量无法满足招标要求的产品和服务。5.3. 对于符合以下条件之一的项目，可以采用询价比价方式采购。1） 采购的物资和服务属于卖方市场，供不应求的产品和服务。2） 采购规格、标准统一，市场价格比较透明且采购活动需要在短时间内完成的。5.4. 对于符合以下条件之一的，只能从唯一供应商直接采购的项目可以采用单一来源方式采购：1） 属于专利、独家制造或供应的产品且必须使用的。2） 原采购的后续维修、零配件供应、更换或补充，由于兼容性或统一规格的需要，必须向原供应商采购的。3） 政府指定或垄断经营的产品或服务且必须使用的。5.5. 各下属公司依据

7、上述采购方式的适用条件和要求，结合生产经营的不同特点，针对不适用于招标采购项目，制定适合的采购管理制度和实施细则，有关制度和细则须报股份公司审核，并按审核意见修订完善后，交股份公司运管部备案，作为检查、考核各下属公司采购管理工作的依据。5.6. 各下属公司针对不适用于招标采购项目制定的采购管理制度和实施细则，应当包括以下环节：谈判或询价小组的组成、谈判文件或询价函的制定、采购信息的发布、供应商的选择、谈判询价过程的组织、成交供应商的确定、采购监督部门和有关领导的审核审批、采购合同的签订、采购项目的验收和结算、采购文件的存档备案、违规违法行为的处罚等。5.7. 企业制定的采购管理制度和实施细则应

8、当充分体现公开透明、相互制约的原则，杜绝暗箱操作和个别人说了算的现象。对于采用竞争性谈判、询价比价的采购项目必须确保有效的竞争并按照满足采购需求、质量和服务等条件且价格合理最低的原则确定成交供应商。对于单一来源采购在谈判确定价格时也要讲究其合理性和符合物有所值的规律。5.8. 对于采取非招标方式的采购发包项目，也必须要求合同签订供货（施工）单位提供有关企业资质、生产（施工）资质、合同签订代理人授权等资料。有关非招标采购项目的询价比价的原始报价单、会谈纪要、合同评审资料必须存档备查；5.9. 对于涉及固定资产购置、改造、处置的项目，下属公司认为不适用于招标的，应履行设备管理制度有关规定上报领导批

9、准后，方可申请不适用于招标审批。5.10. 对于因特殊原因经股份公司领导特批采取非招标方式的采购发包项目必须按照重大采购发包项目合同履行监督管理细则规定定期上报合同履行情况。5.11. 目录项目和特批非招标项目合同履行情况的监督、检查，股份公司合同履行监督管理部门（风险控制与风险控制与审计部、运管部）采取定期和不定期检查相结合的方式，具体检查方法按照重大采购发包项目合同履行监督管理细则规定执行。5.12. 采购发包单位或项目负责人对符合招标条件的采购发包项目有意规避招标或提供虚假情况骗取非招标采购的，给公司造成经济损失的，视情节轻重，对直接责任人及主管领导，给予警告、处分或调整工作岗位、降职、

10、免职、待岗、责令辞职、辞退，同时给予一千元以上伍万元以下的经济处罚，并在全股份公司进行通报，构成犯罪的，依法追究法律责任。5.13. 目录项目和特批非招标项目的采购合同适用中华人民共和国合同法。采购单位和供应商之间的权利和义务，应当按照平等、自愿的原则以合同方式约定。除小额即时清结者外，都必须签订书面合同，不得以口头协议代替书面合同。5.14. 目录项目和特批非招标项目采购管理工作的评价和考核，依据广汇能源股份有限公司招投标管理制度和采购管理工作考核办法（修订）进行。5.15. 本制度由股份公司运管部负责解释。各下属公司根据本规定，结合本公司的实际制定具体实施细则。5.16. 本制度自发布之日

11、起实施。6. 流程图6.1. （用流程图直观的描绘该项流程进行的步骤。）6.2. （如无必要无需绘制流程图。）6.3. （流程图绘详见附件三流程图绘制标准）7. 相关文件7.1. 目录项目和特批非招标项目在采购过程中发生的违规违法行为，参照广汇能源股份有限公司招投标管理制度的有关规定给予处罚。8. 相关表单8.1. 不适用于招标采购项目目录序号项 目 名 称规 格 型 号用 途备 注1天然气原料液化厂2乙稀冷剂液化厂3戊烷冷剂液化厂4导向叶轮燃气透平维修液化厂5燃烧室燃气透平维修液化厂6罐装臂垫片维修液化厂7分子筛制氮机维修液化厂8丙烷冷剂液化厂9维修用零部件变频器零部件、压缩机零部件、工艺泵

12、零部件、控制系统备件及系统升级。液化厂10燃油液化天燃气运输燃气运输公司11罐箱零配件燃气运输公司（单件、小批量采购，大量成批采购除外）。12LNG燃料牵引车LNG燃料汽车推广清洁能源科技公司广汇能源股份有限公司招投标管理办法1. 目的1.1. 为了规范股份各下属公司的招标行为，维护股份公司利益和招标活动当事人的合法权益，依据国家有关招投标管理制度和其他有关法律规定，制定本制度。2. 适用范围2.1. 各下属公司的设备、原辅材料采购、服务外包、工程发包等招标投标活动，适用本制度。2.2. 招标方式可以采用公开招标和邀请招标。2.3. 项目金额达到以下标准的，必须采用招标方式：1）建设期项目：（

13、1）清洁能源产业各类生产运输装备、设备、工程发包，标的金额大于等于50万元；（2）其它企业的设备、工程发包、服务外包，标的金额大于等于10万元。2）运营期项目：（1）清洁能源产业原辅材料采购、服务外包及其它采购活动，标的金额大于等于10万元；（2）其它企业原辅材料采购、服务外包及其它采购活动，标的金额大于等于1万元。2.4. 其中：标的金额在1000万元以下的，招标单位可以根据单位具体情况选择采用公开招标或者邀请招标方式；标的金额达到1000万元以上的，必须采用公开招标方式，因特殊情况需要采用公开招标以外方式的，应当在招标活动开始前报股份公司领导批准。2.5. 上述范围以外的其它任何采购活动，

14、如能组织招标的必需按招标程序进行，无法组织招标的下属公司必需参照本制度制定相应的采购程序，程序中至少应包括市场询价方式、相关部门人员会签、主管领导的批准等，并做好记录，保管好相应资料。严禁一个人说了算和暗箱操作行为。3. 定义3.1. 公开招标，是指招标单位依法以招标公告的方式邀请不特定的对象参加投标。 3.2. 邀请招标，是指招标单位依法从符合相应资格条件的对象中随机邀请三家以上，并以投标邀请书的方式，邀请其参加投标。4. 职责、权限4.1. 各下属公司不得将拟招标项目化整为零或者以其他方式规避公开招标。 4.2. 在招投标活动中，招标单位工作人员、评标成员及其他相关人员与投标人有利害关系的

15、，必须回避。投标人认为上述人员与其他投标人有利害关系的，可以申请其回避。4.3. 任何单位和个人不得阻挠和限制合法投标人自由参加招投标活动，不得指定货物的品牌、服务的承包商和采购代理机构，以及采用其他方式非法干涉招投标活动。4.4. 股份公司相关部门应当履行对招投标活动的监督管理职责。5. 内容5.1. 机构设置：股份公司成立招标管理团队，对股份公司范围内的各项招标活动进行监督检查。1）发生以下情况时，由股份公司总经理或者董事长指定的负责人牵头组成临时招标工作小组进行招标，并接受招标管理团队的监督管理：（1）股份公司领导认为有必要由股份公司统一组织的重大招标项目；（2）股份公司或者企业招标活动

16、中出现严重问题被否定，由经营班子决定由股份公司重新组织招标的；（3）招标工作小组成员不得兼任股份公司的招标管理团队的工作人员。2）股份各下属公司符合下列条件的，可根据招标项目成立相应的招标工作小组自行组织招标：（1）具有独立承担民事责任的能力；（2）具有编制招标文件和组织招标能力，有与采购招标项目规模和复杂程度相适应的技术、经济方面的管理人员。（3）不具备上述条件的，由其产业股份公司组织招标活动。3）招标工作小组组长原则上由各下属公司主管领导担任，公司一把手不得参与招标，但对招标结果有否决权。参与评标的成员名单应在开标前确定，并在招标结果确定前保密。4）招标工作小组成员应当熟悉招标投标的相关政

17、策法规和市场行情，有良好的职业道德，遵守招标纪律，具有一定的专业水平。5）对技术复杂、专业性极强的项目，各下属公司可以外聘相应的技术专家，可采取选择性方式确定评标专家，并实行动态管理。6）招标管理团队职责：（1）负责制订监督管理实施标准；（2）对股份公司招标活动进行监督、检查，并对规定范围内的招标项目实施同步、全过程的监督；（3）对招标工作小组在招标过程中存在的问题发出整改意见。7）招标工作小组的职责：（1）负责招标公告、招标文件的编制工作；（2）采用邀请招标方式的，招标工作小组负责按照本制度规定选择邀请投标人的工作；（3）要求投标人对投标文件有关事项作出解释或者澄清； （4）审查投标文件是否

18、符合招标文件要求，并作出评价；推荐中标候选人名单，或者受第；三方委托按照事先确定的办法直接确定中标人； （5）向股份公司或者有关部门报告非法干预评标工作的行为。 8）招标工作小组成员应当履行下列义务：（1）遵纪守法，客观、公正、廉洁地履行职责； （2）按照招标文件规定的评标方法和评标标准进行评标，对评审意见承担个人责任； （3）对评标过程和结果，以及投标人的商业秘密保密； （4）参与评标报告的起草； （5）配合项目公司处理投诉工作和投标人提出的质疑。5.2. 招 标1）为进一步加强股份公司范围内大宗物资、设备、工程的集中采购招标管理工作，整合采购需求，形成规模优势，通过集中采购招标、降低采购成

19、本，提高工作效率。2）各下属公司按月度汇总本单位采购项目的品种、规格和数量，确定集中采购招标项目后上报股份公司；对于年度例行采购招标项目，应制定年度采购需求计划并汇总形成集中采购项目目录上报股份公司。对于跨各下属公司的具备集中招标采购的项目，由股份公司统筹安排，确定牵头单位，统一实施集中采购招标。3）对于符合集中采购的项目，由于突发事件、特殊事项需实施单独采购的，采购单位必须向股份公司申报，并经股份公司领导批准后方可实施采购。4）各下属公司要制定详细的采购招标月度计划，于每月25日前上报股份公司备案。5）招标项目须邀请更多满足条件的投标单位参与投标，要充分利用网络和媒体，扩大采购信息发布范围吸

20、引更多新的投标单位参与竞争。各产业公司应积极配合推介广汇网“招标公告”栏目，所有招标项目（除不能公开招标的）必须在广汇网发布公告。招标公告应当包括以下主要内容：（1）项目公司的名称、地址和联系方式。（2）招标项目的名称、数量、性质。（3）投标人的资格要求。（4）获取招标文件的时间、地点、方式。（5）投标截止时间、开标时间及地点。6）为确保投标单位形成有效竞争，减少围标、串标的可能，规定招标项目实际投标单位不少于5家。如由于供应商的实力或市场因素确实无法满足5家的，必须提供充分的理由和依据经股份公司招标管理团队上报相关主管领导审核批准后方能实施采购招标。确实少于3家的按原规定上报股份公司领导审批

21、认可后，实施非招标采购。7）股份各下属公司应当依照本制度按先技术标后商务标的原则组织开展招标投标活动。8）招标文件确定的有关商务、技术条款如大部分投标单位无法满足或提出异议，允许招标单位按实际需求进行相应条款的修改。招标文件不得设置任何排他条款或带有倾向性条款，付款方式应符合行业惯例。9）技术标是以组织设计为核心，同时以公司业绩、项目主要管理人员业绩为保障，以各种技术措施、方案为手段，来保障项目质量和日期的相关文案。10）商务标是指证明投标人履行合同的合法手续及保证招标人了解投标人商业资信、合法性的证明文件，包括投标人资格证明以及投标报价、结算方式、质量保证、售后服务等内容。投标人资格证明文件

22、必须包括：（1）营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件加盖公章（开标时需带原件，以便核实）；（2）投标人的授权书及证明文件；（3）投标保证函。标底金额在200万元以上的，必须同时提交银行开具的资信证明（非存款证明）；（4）生产许可证、近期产品质量检验报告，以及招标项目所要求的特殊证书等（复印件加盖公章）；（5）联合体投标人提供的联合协议、投标人所代表公司的资信证明；（6） 被授权人的身份证复印件。11）采用招标方式的，股份各下属公司应当在决定招标之日起三个工作日内通知股份公司招标管理团队。（1）采用公开招标方式的，应在当地有一定规模的媒体上发布招标公告。 （2）采用邀请招标方式的，可采用资

23、格预审或直接向潜在投标人发出投标邀请书的形式。资格预审一般适用于潜在投标人较多或者大型、技术复杂项目的招标，以及需要公开选择潜在投标人的邀请招标。资格预审应在当地有一定规模的媒体上发布资格预审公告，公布投标人资格条件。投标人应当在资格预审公告期结束之日起三个工作日内，按公告要求提交资格证明文件。资格预审文件一般包括下列内容：资格预审邀请书或通知；申请人须知；资格要求；其他业绩要求；资格审查标准和方法；资格预审结果的通知方式。12）.经招标工作小组进行资格预审、综合评比排序后，向资格预审合格的潜在投标人发出资格预审合格通知书，告知获取招标文件的时间、地点和方法，并同时向资格预审不合格的潜在投标人

24、告知预审结果。资格预审合格投标人不足5个的，应当重新进行资格预审。对资格预审不合格的投标人，评标时应当对其投标书作废标处理。13.）对于经常性的招标项目，招标工作小组可直接向潜在的投标人发出投标邀请书，潜在投标人可在下列范围内选择：（1）现有的合格供应商或服务商；（2）国内外知名的企业；（3）具有完成招标任务所要求资质的潜在投标人。14）招标单位从公告发出之日起至开标之日不得少于7个工作日，招标文件发出至投标单位递交投标文件截止日不少于3个工作日；对于相对复杂技术含量较高的项目要求分别不得少于15个工作日和7个工作日。15）招标公告应当包括以下主要内容： （1）项目公司的名称、地址和联系方式；

25、 （2）招标项目的名称、数量或者招标项目的性质； （3）投标人的资格要求； （4）获取招标文件的时间、地点、方式及招标文件售价； （5）投标截止时间、开标时间及地点。 16）股份各下属公司应根据招标项目的特点和需求编制纸质的招标文件。招标文件包括以下内容： （1）投标邀请； （2）投标人须知(包括密封、签署、盖章要求等)； （3）投标人应当提交的资格、资信证明文件； （4）投标报价要求、投标文件编制要求和投标保证金交纳方式； （5）招标项目的技术规格、要求和数量，包括附件、图纸等； （6）合同主要条款及合同签订方式； （7）交货和提供服务的时间； （8）评标方法、评标标准和废标条款； （9）投

26、标截止时间、开标时间及地点； （10）其他规定的事项。 17）招标人应当在招标文件中规定并标明实质性要求和条件，说明不满足其中任何一项实质性要求和条件的投标将被拒绝，并用醒目的方式标明，没有标明的要求和条件在评标时不得作为实质性要求和条件。18）招标文件中不得要求或者标明特定的供应商或服务商以及含有倾向或排斥潜在投标人的其他内容。招标文件中规定的各项技术规格均不得要求或者标明某一特定的专利技术、商标、名称、设计、原产地或供应商、服务商等，如果必须引用某一特定的技术规格才能准确或清楚地说明拟招标项目的技术、规格时，应当在参照后面加上“或相当于”的字样。19）为保证评标过程公平、公正，防止少数人主

27、导评标结果，现规定标底额度1000万元以上的项目，评委人数不得少于9人；额度500-1000万元的项目，评委人数不得少于7人；500万元以下项目，评委人数不得少于5人。20）关于评委的组成，要求采购项目经办人以及与供货（施工）单位业务往来密切的人员原则上不得作为评委参与采购项目评标。来自同一部门的评委不得超过30%。21）对于技术简单、规格统一、通用产品的采购招标项目，评委的组成应适当增加非相关人员（如财务、审计、行政等人员）的比重（不低于50%）。评委的选择应随机抽取，评委名单、采购发包项目预算标底，开标前必须保密。22）招标工作小组可以要求投标人提交符合招标文件规定要求的备选投标方案，但应

28、当在招标文件中说明，并明确相应的评审标准和处理办法。 23）招标文件规定的各项技术标准应当符合国家强制性标准或行业标准。 24）招标工作小组可以根据需要，就招标文件征询有关专家或者供应商、服务商的意见。 25）招标工作小组根据招标项目的具体情况，可以组织潜在投标人现场考察或者召开开标前答疑会，但不得单独或者分别组织只有一个投标人参加的现场考察。26）开标前，招标工作小组成员和有关工作人员不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。27）招标工作小组对已发出的招标文件进行必要澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间3日前，以书面

29、形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。28）招标工作小组可以视具体情况，延长投标截止时间和开标时间，但至少应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间3日前，将变更时间书面通知所有招标文件收受人。5.3. 投 标1）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应对招标文件提出的要求和条件作出实质性响应。 2）投标文件由商务部分、技术部分、价格部分和其他部分组成。投标文件一般包括下列内容：（1）投标函及关于参与投标活动的声明文件；（2）投标人的资格证明；（3）有关法人资格证明文件、法人代表证明文件、授权书、委托代理人证明文件等所有资质材料；（4）投标一览表（报价

30、表）；（5）技术性能参数的详细描述，产品质量证明文件等；（6）商务和技术偏差表；（7）投标保证金；（8）招标文件中要求的其他内容。3）投标人根据招标文件载明的实际情况，拟在中标后将合同中的非主要部分进行分包的，应当在投标文件中载明。 4）投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件按要求密封送达到招标文件规定的地点，签收人必须是招标文件中规定的人员，其他人员不得代签。同时，签收人必须向投标人出具标明签收人、送交人和日期的凭证一式两联，投标人和签收人各一联。在开标前任何单位和个人不得开启投标文件。5）有下列情况之一的，不得接受投标文件：（1）以电报、电传、传真以及电子邮件方式提交

31、的投标文件及投标文件的修改文件。（2）未按要求密封的投标文件。（3）招标文件中要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件。6）投标人在投标截止时间前，可以对所递交的投标文件进行补充、修改或者撤回，必须以书面形式通知招标工作小组。补充、修改的内容应当按招标文件要求签署、盖章，并作为投标文件的组成部分。7）在提交投标文件截止时间后，投标人不得补充、修改、替代或者撤回其投标文件。未经招标工作小组同意，投标人补充、修改、替代投标文件的，招标工作小组不予接受；投标人撤回投标文件的，其投标保证金将被没收。 8.）投标人根据招标文件载明标的的实际情况，拟在中标后将中标项目的非主体、非关键性工作交由他人完成的

32、，应当在投标文件中载明。 9）两个以上供应商或者服务商可以组成一个联合体，以一个投标人的身份投标，资质以低着为准。 10）联合体各方应当在进行资格预审时，向招标工作小组提出组成联合体的申请。没有提出联合体申请的，资格预审完成后，不得组成联合体投标。11）联合体各方之间应当签订共同投标协议，明确约定联合体各方承担的工作和相应的责任，必须将共同投标协议原件附在投标文件中。协议签订后，联合体各方不得再以自己名义单独投标，也不得组成或参加其他联合体在同一项目中投标，否则作废标处理。12）招标工作小组不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。13）投标人之间不得相互串通投标报价，不得妨

33、碍其他投标人的公平竞争，不得损害招标项目公司或者其他投标人的合法权益。 14）投标人不得向招标工作小组成员行贿或者采取其他不正当手段谋取中标。 15）股份各下属公司应当在招标文件中明确投标保证金的数额及交纳办法。招标单位规定的投标保证金数额，不得低于项目概算的百分之一。16）保证金必须以投标人自己的名义提交。提交形式可以是现金或者现金支票，也可以是招标工作小组认可的其他合法担保形式，具体采用方式以招标文件为主。17）投标人应当按照招标文件要求的方式和金额，在提交投标文件截止之日前将投标保证金提交给招标工作小组指定的财务部门，并将收据一联或收据复印件交招标工作小组。18）投标人未按招标文件要求交

34、纳投标保证金的，招标工作小组应当拒绝接收投标人的投标文件。 19）招标工作小组应当在中标通知书发出后5个工作日内退还未中标人的投标保证金，中标人的投标保证金处理方式可根据所招标项目的情况选择：（1）在合同签订后5个工作日内退还中标人的投标保证金；（2）合同签订后，可转为合同履约保证金及质量保证金。5.4. 开标、评标与定标1）开标时间、地点应当为招标文件中预先确定的时间、地点。 2）开标由招标工作小组主持，投标人和有关方面代表参加。与会人员必须签到。3）开标形式采用逐个单独开标的方式，对所有投标人的开标工作必须在开标当日完成。4）开标顺序的确定，可按单位名称汉语拼音缩写的第一个字母的英文字母顺

35、序排列，当第一字母相同时按第二个字母顺序排列，以此类推。或者采用现场抽签的方式确定。5）开标前必须对投标人进行资格审查。即依据法律法规和招标文件的规定，对投标人的营业执照原件、投标保证金、投标单位参加开标人员资格等进行审查，以确定投标人是否具备投标资格。6）对于项目技术要求较高或技术复杂的项目，必须先进行技术标的开标工作。在招投标双方澄清产品技术和施工设计方面的问题，技术标书完全满足项目要求时，方可进行商务标的开标工作。7）如果各投标单位的技术标问题较多或者招标根据投标人的建议需重新修改技术条件时，招标工作小组可不开商务标，并要求投标人应根据招标单位修改后的技术条件进行第二次技术投标和商务报价

36、。8）在澄清技术问题和统一技术条件的情况下，方可开商务标。9）开标时，应当由投标人检查投标文件的密封情况；经确认无误后，由招标工作人员拆封，宣读投标人名称、投标价格、价格折扣、招标文件允许提供的备选投标方案和投标文件的其他主要内容。 10.）未宣读的投标价格、价格折扣和招标文件允许提供的备选投标方案等实质内容，评标时不予承认。11）开标时，投标文件中开标一览表(报价表)内容与投标文件中明细表内容不一致的，以开标一览表(报价表)为准。 12）投标文件的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与按单价汇总金额不一致的，以单价金额计算结果为准；单价金额小数点有明显错位的，应以总价为准，并

37、修改单价；对不同文字文本投标文件的解释发生异议的，以中文文本为准。13）为保证评标工作公平、公正，对于开标后投标报价均明显高于预算标底或市场调查价格的，可以通过一轮商务谈判后，重新统一报价，上述过程可以反复进行，仍不能满足要求的重新组织招标。在商务谈判过程中禁止暗示、提供标底价或其他投标单位的价格诱导投标单位报价。14）开标过程应当由招标工作小组指定专人负责记录，并存档备查。 15）投标截止时间结束后参加投标的供应商或服务商不足三家的，应报股份公司领导审批。16）评标办法可以参照中华人民共和国招投标管理办法的有关规定。17）评标应当遵循下列工作程序： 18）投标文件初审。初审分为资格性检查和符

38、合性检查。 （1）资格性检查。依据法律法规和招标文件的规定，对投标文件中的资格证明、投标保证金等进行审查，以确定投标人是否具备投标资格。 （2）符合性检查。依据招标文件的规定，从投标文件的有效性、完整性和对招标文件的响应程度进行审查，以确定是否对招标文件的实质性要求做出响应。 19）澄清有关问题。对投标文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容，招标工作小组可以书面形式要求投标人作出必要的澄清、说明或者纠正。投标人的澄清、说明或者补正应当采用书面形式，由其授权的代表签字，并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。 20）比较与评价。招标工作小组按招标文件中规

39、定的评标方法和标准，对资格性检查和符合性检查合格的投标文件进行技术和商务评估，综合比较与评价。21）推荐中标候选人名单。中标候选人数量应当根据招标需要确定，但必须按顺序排列中标候选人。 22）招标工作小组认为，排在前面的中标候选人的最低投标价或者某些分项报价明显不合理或者低于成本，有可能影响招标质量和不能诚信履约的，应当要求其在规定的期限内提供书面文件予以解释说明，并提交相关证明材料；否则，招标工作小组可以取消该投标人的中标候选资格，按顺序由排在后面的中标候选人递补，以此类推。 23）编写评标报告。评标报告是招标工作小组根据全体评标成员签字的原始评标记（1）录和评标结果编写的报告，其主要内容包

40、括： （2）招标公告刊登的媒体名称、开标日期和地点； （3）购买招标文件的投标人名单和招标工作小组成员名单； （4）评标方法和标准； （5）开标记录和评标情况及说明，包括投标无效投标人名单及原因； （6）评标结果和中标候选人排序表； （7）招标工作小组的授标建议。24）在评标过程中，不得改变招标文件中规定的评标标准、方法和中标条件。25）招标工作小组不得向投标人提出带有暗示性或诱导性的问题。26）投标文件属下列情况之一的，应当在资格性、符合性检查时按照无效投标处理：（1）未按照招标文件规定要求密封、签署、盖章的，并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；（2）无法定代表人出具的授权委

41、托书的，不具备招标文件中规定资格要求的；（3）未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的；（4）投标人递交两份或者多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个为最终报价的，按招标文件规定提交备选投标方案的除外；（5）投标人名称或者组织结构与资格预审时不一致，且未提供有效证明的；（6）投标有效期不满足招标文件要求的；（7）未按招标文件要求提交投标保证金的；（8）联合体投标未附联合体各方共同投标协议的；（9）不符合法律、法规和招标文件中规定的其他实质性要求的；（10） 招标文件明确规定可以废标的其他情况。27）招标工作小组对所有投标作废标处

42、理的，或者招标工作小组对一部分投标作废标处理后其他有效投标不足三个，使得投标明显缺乏竞争，经产业股份公司或者公司领导同意，予以否决全部投标的，招标工作小组应当重新招标。28）对无法达到招标目的或招标过程中存在严重影响招标结果的其它情形，招标工作小组应当予以废标，并将废标理由通知所有投标人。29）招标工作小组应当采取必要措施，保证评标在严格保密的情况下进行。（1）对于技术简单、规格统一、通用产品的采购招标项目，投标报价低于标底价且价格合理的必须当场定标。此类招标项目在招标文件当中必须明确注明采用一次性报价、合理低价、现场定标的评标方式，并在开标前再次向投标单位强调。（2）对于技术复杂、难以当场定

43、标的项目，可以采用先技术标后商务标的评标方法。项目开标、技术澄清和评议过程中，只开启技术标，商务报价暂不开启，技术评议完成形成结果后，对技术方案满足要求的投标单位原则上不少于3家，如不满足应扩大范围重新组织招标（生产供货单位较少的项目除外）商务报价统一开启，并当场定标。对于开标后投标报价均明显高于预算标底或市场调查价格的，可以通过一轮商务谈判后，重新统一报价，上述过程可以反复进行，仍不能满足要求的重新组织招标。在商务谈判过程中禁止暗示、提供标底价或其他投标单位的价格诱导投标单位报价。（3）同一项目有多家中标单位的，必须按照中标单位的优先顺序及供货（施工）能力，明确每家中标单位的供货数量（工程量

44、）、供货周期（工期）及价格。（4）对于重大项目的招标，评标小组应根据上述方法，现场确定入围单位或拟定中标单位报股份公司审批确定。（5）招标单位的一把手在对中标结果行使否决权时，必须提交书面说明上报股份公司审批。否决的依据应符合制度规定的废标条件或提供有关违规违法的证据。30）招标工作小组应当在评标结束后3个工作日内确定中标人。具备当场开标条件的，必须现场开标。31）对于重大项目或者招标金额超过1000万元的，应先确定入围单位及拟中标人报股份公司经营班子审批。32）在确定中标人前，招标工作小组成员不得单独与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。33）中标人确定后，招标工作小组应当向中标

45、人发出中标通知书。34）各项目公司应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人投标文件的约定，与中标人签订书面合同。所签订的合同不得对招标文件和中标人投标文件作实质性修改。35）各项目公司应当建立真实完整的招标档案，妥善保管每项招标活动的相关文件，并有义务随时接受股份公司招标管理团队的核查。36）采购招标项目按包干价签订合同的禁止追加项目金额。由于甲方技术变更造成工程量、材料增加不超过50%的，市场价格变化不大的，经相关部门（甲乙方代表及第三方监理确认变更工程量、预算风险控制与风险控制与审计部门核定价格或相关部门市场调查询价比价、产业领导）依次审批后，相关部门审核（附变更前后的图纸

46、、预算价格、询价报价单等）批准后方可按原计价依据追加。超过50%原则上应重新组织招标。37）合同中涉及多种规格型号或品种的采购项目，合同签订时必须明确每项材料的数量和价格，合同执行过程中不允许按不同比例变更追加。38）对于政府部门或特定单位指定供货（施工）单位或商品的，采购招标单位必须提供政府强制使用的书面文件；如无法提供政府文件，由采购单位报董事局主席批准。5.5. 法律责任1）招标工作小组有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员给予处分和罚款，并在股份公司范围内予以通报： （1）应当采用招标方式而擅自采用其他方式采购的； （2）应当发布公告信息而未公告的； （3）不符

47、合招标条件的公司擅自进行招标活动的；（4）将必须进行招标的项目化整为零或以其他任何方式规避招标的； （5）以不合理的要求限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行差别待遇或者歧视待遇，或者招标文件中指定特定的投标人、含有倾向性或者排斥潜在投标人的其他内容的； （6）招标工作小组组成不符合本制度规定的； （7）无正当理由不按照中标候选人顺序确定中标人，或者在招标工作小组推荐的中标候选人以外确定中标人的； （8）在招标过程中与投标人进行协商谈判，或者不按照招标文件和中标人的投标文件确定的事项签订合同，或者与中标人另行订立背离合同实质性内容的协议的； （9）中标通知书发出后无正当理由不与中标人签订合同

48、的； （10） 拒绝股份公司招标管理团队按照规定实施监督检查的。2）招标工作小组及其工作人员有下列情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，视情节给予一千元以上伍万元以下的经济处罚，有违法所得的，没收违法所得，并在全股份公司进行通报： （1）与投标人恶意串通的； （2）在招标过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的； （3）在招标管理团队实施的监督检查中提供虚假情况的； （4）开标前泄露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量、标底或者其他可能影响公平竞争的有关招标投标情况的；（5）不履行正常的招标程序，擅自指定中标人给公司造成经济损失的。3）有本法5.4.28、5.4.29违法行为

49、之一，并且影响或者可能影响中标结果的，应当按照下列情况分别处理：（1）未确定中标候选人的，终止招标活动，依照本制度重新招标；（2）中标候选人已经确定但合同尚未履行的，撤销合同，从中标候选人中按顺序另行确定中标人；（3）合同已经履行，给公司或者投标人造成经济损失的，由责任人承担赔偿责任。4）招标项目公司违反规定隐匿、销毁应当保存的招标、投标过程中的有关文件或者伪造、变造招标、投标过程中的有关文件的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上十万元以下的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。5）投标人有下列情形之一的，招标单位不予退还其交纳的投标保证金，并列入不良行为记录名单予以公告，在

50、一至三年内禁止参加股份公司内所有成员企业组织的招标活动；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（1）提供虚假材料谋取中标的；（2）采取不正当手段诋毁、排挤或者威胁其他投标人的；（3）与招标项目公司、其他投标人恶意串通的；（4）向招标工作小组行贿或者提供其他不正当利益的；（5）中标后无正当理由不与招标项目公司签订合同的，或者不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，或者与招标项目公司另行订立背离合同实质性内容的协议的；（6）将中标项目转让给他人，或者在投标文件中未说明，且未经招标工作小组同意，将中标项目分包给他人的；（7）拒绝履行合同义务的；（8）不配合有关部门调查或者对调查方提供虚假情况的。6）招标工

51、作小组成员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以一千元以下罚款：（1）明知应当回避而未主动回避的；（2）在知道自己为招标工作小组成员身份后至评标结束前的时段内私下接触投标人的；（3）在评标过程中擅离职守，影响评标程序正常进行的；（4）评标过程中有明显不合理或者不正当倾向性的；（5）未按招标文件规定的评标方法和标准进行评标的。上述行为影响中标结果的，中标结果无效。7）招标工作小组成员或者与评标活动有关的工作人员有下列行为之一的，给予警告，没收违法所得，并处三千元以上五万元以下的罚款；取消其招标工作小组成员资格，不得再参加任何招标项目的评标工作。构成犯罪的，依法追究刑事责任：（1）收受投标人

52、、其他利害关系人的财物或者其他不正当利益的；（2）泄露有关投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的。8）有本制度规定的中标无效情形的，由股份公司招标管理团队认定中标无效。经确认中标无效的，应当依照本制度规定从其他中标候选人中重新确定，或者依照本制度重新进行招标。5.6. 本制度由股份公司招标管理团队负责解释。 股份公司、各下属公司应当按照本制度制定实施细则和组织开展招标投标活动，并将实施细则报股份公司招标管理团队备案。本制度自下发之日起施行。广汇能源股份有限公司 招标项目立项审批管理制度1. 目的1.1. 为进一步加强招标项目的管理，完善招标项目立项审批程序和管理，规范

53、采购招标行为，提高采购效益，促进企业发展，根据公司招投标管理制度的规定，结合企业实际，现对招标项目的立项审批管理制定相关规定。2. 适用范围2.1. 股份公司及其各下属公司独立经营的全资、控股企业生产经营过程中涉及的设备、原辅材料采购、工程发包、服务外包项目，包括购买、租赁、委托、雇用等。2.2. 项目金额达到以下标准的采购发包项目在采购招标开始前必须立项审批。股份公司及其各下属公司独立经营的全资、控股企业不得将必须进行立项审批的项目化整为零或者以其他任何方式规避立项审批。1） 建设期项目：（1） 清洁能源产业采购发包项目标的金额大于等于50万。（2） 其它企业采购发包项目，标的金额大于等于1

54、0万元。2） 运营期项目：（1） 清洁能源产业采购发包项目标的金额大于等于10万元。（2） 其它企业采购发包项目标的金额大于等于1万元。2.3. 审批权限1） 一级审批：采购发包项目标的金额在300万元以下（含300万元）的项目，招标开始前由各企业采购供应部门上报所在公司（项目部/事业部）分管领导及总负责人批准招标。2） 二级审批：采购发包项目标的金额在300万元以上，1000万元以下的项目，招标开始前由各下属公司领导批准后上报股份公司总经理批准招标。3） 三级审批：采购发包项目标的金额在1000万元（含1000万元）以上的项目，招标开始前由各下属公司领导批准后上报股份公司总经理及股份公司董事

55、长批准招标。3. 定义3.1. 无4. 职责、权限4.1. 拟招标单位应提供招标项目立项审批报告（见附件），并与拟申报项目招标文件共同上报审批；4.2. 申报审批单位必须按要求提供详实、完整的资料文件。4.3. 审批人必须认真履行职责，按规定条件、程序进行审批。对于需要核实材料、核对情况、现场勘察、领导集体研究的项目必须认真履行工作职责。4.4. 股份公司招投标采购中心负责对招标工作的监督管理工作，享有知情权、调查权和对违纪行为的处分权，但不参与具体评标业务。其主要职责是：1） 建立和完善招标工作监督约束的管理机制和办法。2） 协调解决招标监督工作重大问题。3） 配合其他查处招标活动部门中的重

56、大违纪案件。4） 督促有关部门在招标活动中履行工作职责。5. 内容5.1. 根据以上审批权限及招标项目标的金额大小按照下列流程审批1) 标的金额在300万元以下（含300万元）招标开始前由各企业采购供应部门上报所在公司（项目部）分管领导及总负责人批准招标；2) 的金额在300万元以上，1000万元以下的项目，招标开始前由各下属公司领导批准后上报股份公司总经理批准招标3) 的金额在1000万元（含1000万元）以上的项目，招标开始前由各下属公司领导批准后上报股份公司总经理及股份公司董事长批准招标5.2. 立项审批需提交的资料：1) 招标采购单位上报招标项目立项审批报告（见附件）。2) 提交招标项目的用途、标的金额（项目投资额、概算）、规模（数量、工程量）、