民主评议审计工作自查报告

1、民主评议审计工作自查报告一、精心组织，民主评议工作有序推进(一)统一思想，深化认识。评议工作搞得好不好，主要看认识到不到位、认识深不深刻。在区政协确定民主评议审计工作后，我们第一时间召开了局党组会议和干部职工动员大会，认真传达学_区政协民主评议审计工作安排意见和实施方案，安排部署了我局民主评议工作，要求全局干部职工一定要充分认识开展民主评议工作的重要意义，增强搞好评议工作的紧迫感和责任感。（三）制定方案，分步实施。在广泛调查、认真研究的基础上，根据民主评议工作的要求，为确保评议工作取得实实在在的效果，我们把评议工作与审计工作、效能建设、党的群众活动有机结合，制定了具体的实施方案和评议工作计划，

2、明确了民主评议工作内容和各个阶段的任务，做到一项一项地抓落实，一个阶段一阶段地抓落实，绝不草率应付，绝不走过场。（五）广征意见，诚恳纳谏。在评议工作中，我们结合正在开展的党的群众路线实践活动，认真查找自身存在的主要问题，以便有针对性地及时整改。一是积极开展自查工作。局党组成员和全局干部职工对照评议内容，采取个人自查、科室评议，科室自查、领导评议，向全局干部发放征求意见表征集意见，局党组召开民主生活会等方式，严肃认真地检查单位和个人存在的突出问题和差距，梳理出意见和建议，自查问题16条。二是认真开展征求意见工作。通过公开承诺、自查自纠、发放调查问卷和组织召开座谈会等形式，广泛征求民主监督员和社会

3、各界对我局在“四风”、依法行政、审计质量、审计整改、文明审计、廉洁审计、服务效率和审务公开等方面的意见建议。向被审计对象和社会各界发放“四风”和民主评议问卷调查表270余份，走访被审计单位26个，共征集到意见和建议42条，其中“四风”方面意见和建议26条。二、查摆的主要问题（一）队伍建设需进一步加强。一是审计力量严重不足。目前，因区划调整和部分职工提前退休，我局一线审计力量严重不足，从审的新手较多，与日俱繁重的审计任务呈一对矛盾。二是审计业务人员结构不优。我局一线审计人员有16人，而工程审计方面的一线审计人员仅3人，这种人员结构与当前审计工作要求严重不匹配，因而致使政府投资审计效率不高，个别项

4、目审计时限过长。三是计算机审计水平较低。一方面，审计人员自身计算机水平参差不齐，运用ao审计的能力较低，每年到国家及省厅培训的人数有限，短期内还难以满足工作的需要；另一方面，审计人员长年忙于审计项目，加之财经法规、政策处于改革时期，频繁修订，未能及时更新知识，无论是思维方式、业务水平还是法律法规的运用，都需要不断改进和提高；再则，手工做账、手工数据资料还大量存在，电子账务规范化水平不够，造成开展ao审计的前置条件不太成熟。（三）经责审计时效性需进一步提高。“先审计、后离任”是经济责任审计工作的普遍形式，往往是审计尚未实施，被审计领导早已调离原岗位、有的已新赴任，给确定、追究领导责任，落实审计结

5、果带来很大困难。这种“马后炮”式的审计给追究责任带来了困难，审计报告作为干部任用的依据作用也无从发挥。由于目前人事制度改革步伐加快，人事变动频繁，经济责任审计的对象不断增多，受审计时间、审计人力和审计成本所限，开展全面审计进行详查难度较大，进行重点抽查，又难以审深审透，无疑也会影响审计对权力制约和监督的广度与深度。（五）审计宣传力度需进一步强化。一是审计宣传工作力度不够，虽然通过近几年的努力，审计工作逐步得到理解和认可，但由于宣传渠道未拓宽、信息公开力度不够等诸多因素，很多人对审计职能职责不够了解，一部分被审计单位对审计的执法程序不够清楚，在审计过程依然存在沟通不够流畅、配合不够有力的现象，对

6、审计工作效率、审计质量都产生了一定的影响；二是审计结果公开力度不够，审计工作的透明度尚待进一步提高。主要是审计项目结果公开范围不广，审计结果公告制度还处于起步阶段。针对此次查摆出的问题，我们将以深化改革为统领，围绕“六力”下功夫。（二）以“四个创新”为突破，激发队伍战斗力。一是创新学_载体。区划调整后，我局人员变化大，一大批年轻干部充实到审计一线，为让他们尽快进入角色，我们采取送出去、请进来的方式为审计人员“充电”，同时，以开展读书活动为载体，利用每周一讲，让每位干部轮流上台演讲，交流审计实务，并通过现场考评团点评，倒逼审计人员学_业务知识，现已开展心得交流16次，演讲18场（次）。二是创新审

7、计手段。一方面以实施“金审工程”为契机，完成了财政联网审计平台建设、标准机房建设，推行ao审计和oa审计管理系统，今年全局实行ao审计项目占审计项目85%以上，审计效率快速提升；另一方面是在政府投资审计中，对于资料不完善，配合工作不到位的实行停审并通报，今年已停审了7个项目，对建、施双方以及关联方形成舆论压力氛围，有效提高了审计效率，全局今年共送审116个项目，目前已审结73个,查处违规违纪金额18352万元，促进增收节支9205万元，归还原资金渠道10352万元。在中介机构的管理上，进行项目考核打分，实行末位淘汰，目前已淘汰2家中介机构；对中介咨询费用推行分摊办法，所有咨询费用由业主代扣代缴

8、，对审减率超过5%以上的咨询费用全由施工方承担，且超过20%的审减要进行移送，这一项措施的实施有力规范了造价环境，有效遏制了高估冒算。三是创新审计组织方式。打破科室界限，实行项目审计组长演讲竞争上岗，由组长组阁成员开展审计，然后由法规科复核，最后由案审会审理、评定项目审计质量和审计效果，极大地调动了审计人员的能动性。今年，在对盘兴等10个重特大项目审计中，我们打破科室界限，采取优势互补、多专业融合的组织方式开展审计，极大的提高了审计效率和审计质量。四是创新项目的考评方式。根据不同项目科学制订不同考核评价模式，比如：在考评投资审计项目时，打破过去对审减率、项目个数和金额分开考核的模式，对审减率、

9、项目个数和金额结合起来进行同步考核。同时，为充分发挥优秀审计项目的示范引领作用，提高审计质量和审计执法水平，提升一线审计人员的业务素质，制定了区优秀审计项目评选办法，明确评选对象、评选规则，要求每位审计干部先行申报拟评选的项目个数，考评组在所实施的项目中随机抽取，然后将抽取项目审计报告放到视频上，让全局职工来进行评选，促使审计人员自加压力，加强学_，努力提升自身业务能力和水平。（四）以“三个到位”为保障，提高自我免疫力。一是风险点研判到位。根据审计项目类别结合被审计背景分析研判审计风险点，在各项目审计方案中予以明确，现场审计时逐一落实。如政府投资审计的主要风险点在于，防止审计过程中人为补充计量资料，现场勘量环节收人情量，核量定价环节人为操纵，复核环节没有抓住重点，案审会环节不如实汇报等。二是防火墙设置到位。所有审计项目实行三级复核（即必须经过审计组长自核、业务部门审核、法制机构复核，由局业务办公会最后审定的内部业务管理制度）和四权分离（即立项、检查、处理、执行分离），同时，针对各项目审计风险点，有的放失出台了风险防控办法，成立了局造价审核委员会，对政府投资项目审计中有关重大问题进行集体商议与决策。三是受众监督到位。一方面审计组正式进点前，必须向被审计单位公开审计工作纪律和制度，让审计权力在阳光下运行，同时，审计执法大队定期或不定期对审计组执行审计纪律情况进行