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水运工程安全监理2008.04,目录第一章安全监理概述第二章安全风险管理第三章安全监理程序和主要内容第四章交通建设工程施工安全监理要点第五章安全监理内业工作第六章安全事故典型案例分析,1984年9月：国务院颁发关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定，明确提出了“改变工程质量监督制度，在地方建立有权威的政府工程质量监督机构”。我国开始对工程实行质量监督制度。1985年12月：李鹏在全国建设管理体制改革会议上指出：“要使建设管理工作走上科学管理的道路，不发展专门从事管理工程建设的行业是不行的”。1986年：交通部第一个世行贷款项目西安-三原一级公路开始招标准备。1986年7月：交通部在西安举办公路项目全国第一次监理工程师培训，培训时间为30天，学员有120人。,1988年7月：李鹏总理圈阅同意建设部关于建立有中国特色的建设监理制度的报告。1988年7月：建设部发出关于开展建设监理工作的通知。1988年8月1日：人民日报头版刊登标题为迈向社会主义商品经济新秩序的关键一步-我国将按国际惯例建设监理制度的文章。1988年11月：建设部印发建设监理试点工作若干意见。1988年12月：建设部确定在八市二部（能源部、交通部）进行建设监理试点。北京、天津、上海、沈阳、哈尔滨、南京、宁波、深圳能源部的水电系统、交通部的公路系统。,中国交通建设监理行业20年大事记,试点阶段（1987年1992年）1987年3月：全国第一家监理公司-天津市道路桥梁工程监理公司（现为天津市华盾工程监理咨询有限公司）成立。1987年9月：我国第一个水运工程监理项目-天津港新建东突堤工程开始实施监理。1987年12月：我国第一条高速公路-京津塘高速公路实行工程施工监理。1989年：交通部委托陕西省交通厅着手编制国内首套世行贷款项目公路工程招标文件范本，填补了国内空白。,1989年6月21日：交通部发布公路工程施工监理试点工作意见，确定京津塘、西三、济青、南九、开付-洛阳、沈大、312国道（安徽段）高集海峡大桥等9个项目为监理试点项目。1989年4月24日：交通部发布公路工程施工监理暂行办法，标志着工程监理制度正式引入到我国公路建设中。1989年：交通部批准第一批5家监理企业具有水运工程监理资质：天津中北港湾建设监理事务所、武汉华通港湾设监理所、上海东华港湾工程监理事务所、南华建设监理所、南京港湾工程监理事务所。,1989年12月25日：交通部工程建设监理总站成立，熊哲清任站长。1990年开始，交通部工程建设监理总站开始陆续委托部份大专院校代部进行公路、水运工程监理业务培训，并组织编写监理培训教材。1992年1月25日：公路、水运工程监理工程师注册办法出台，标志着我国公路、水运工程监理人员考核认定及注册制度的建立。1992年5月16日：交通部发布公路工程施工监理办法。1992年9月18日：国家物价局、建设部联合发布工程建设监理费有关规定，将公路工程监理取费费率定为1.5%。,稳步发展阶段（1993年1995年）1994年8月30日：交通部发布水运工程施工监理规定（试行）。1994年：“交通部工建设监理总站”更名为“交通部基本建设质量监督总站”。1995年4月：交通部发布公路工程施工监理规范，确立“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的监理原则。1995年5月18日：交通部发布公路水运工程监理单位资质管理规定。1995年8月1日：交通部发文确定，在编制水运工程总估算和总概算时，“工程监理费”和“工程质量监督费”从“建设单位管理费”中剔出，单独计列。,全面推行阶段（1996年2000年）1996年1月4日：交通部发布公路、水运工程监理工程师资质管理办法，规定交通部成立监理工程师评审委员会，负责监理工程师的资格审定工作。1996年：交通部发布公路基本建设工程概算、预算编制办法，将公路监理取费费率定为1.6%。1996年6月：交通部发布水运工程施工监理合同范本。1996年6月5日：交通部发布关于表彰交通系统先进监理单位及优秀监理工程师的通知，首次有23个先进监理单位及97名监理工程师受表彰。1996年7月1日：全国交通基本建设质量监督工程监理工作会议在吉林召开。会议在总结“八五”期间质量监督和工程监理工作的基础上，提出了“九五”期间进一步搞好质量监理督、工程监理工作的目标和要求及实施措施。,1997年7月17日：交通部发布公路工程试验检测机构资质管理暂行办法。1997年9月15日：交通部发布公路工程施工监理合同范本。1997年12月10日：交通部发布水运工程试验检测暂行规定。1997年12月11日：全国公路、水运工程监理经验交流会议在广西北海召开。这是交通部推行监理制十余年来召开的规模最大的一次经验交流会议。,1998年1月19日：交通部发布公路、水运工程试验检测人员资质管理暂行办法。1998年12月28日：交通部发布公路工程施工监理招标投标管理办法。1999年4月：天津中北港湾工程监理事务所承担我国水运系统第一个境外大型监理项目-缅甸蒂洛瓦船厂一期工程的施工监理任务。2000年2月13日：交通部发布水运工程质量监督规定。2000年12月：交通部发布水运工程施工监理规范。,深化发展阶段（2001年至今）2002年4月13日：中国交通建设监理协会成立。2002年6月19日：交通部发布水运工程施工监理招投标管理办法。2002年6月26日：交通部发布水运工程试验检测机构资质管理办法。2002年7月11日：交通部发布关于治理整顿公路监理市场秩序的意见。2003年11月28日至30日：交通部在辽宁、山东、湖南、四川4省实施了公路水运工程监理工程师执业资格试点考试。,2004年5月14日：交通部发布公路水运工监理工程师执业资格考试管理暂行办法。同年10月，举行全国第一次公路水运工程监理工程师执业资格考试。2004年6月15日：交通部发布关于开展交通工程环境监理工作的通知。2005年2月6日：交通部发布公路水运工程监理工程师资质管理办法。2005年4月5日：交通部发布公路水运工程监理工程师岗位登记制度。,2007年3月30日：国家发展改革委、建设部联合发布建设工程监理与相关服务收费管理规定。新规定对施工监理服务收费系数进行了调整，其中质量控制和安全生产监督管理服务收费不低于施工监理服务收费额的70%，收费标准平均大致涨幅在50%100%左右；设备监理首次纳入计费范畴。2007年4月9日：交通发布关于在公路水运工程建设监理中增加施工安全监理和施工环保监理内容的通知。2007年6月：交通部安全生产、环境保护监理培训试点阶段工作在北京启动。2007年11月19日：交通部决定开展公路水运工程监理企业和监理人员信用信息收录工作。,2、我国首次实行国际招标和工程监理制的公路工程项目陕西省西安至三原公路。西三公路是我国首次利用世行贷款和实行工程监理制修建的一级公路。该路1986年12月动工，1989年12月建成，全长34.5公里，总投资人民币14738.2万元，其中使用世行贷款1365万美无。该项目通过国际招标，选定丹麦金硕咨询公司为咨询监理单位，与国内经过培训的首批公路工程监理工程师一起，按菲迪克条款进行监理，取得了良好的效果。点评:西三路的监理为监理制度推行积累了宝贵的经验。,第一章安全监理概述工程监理制度是我国工程项目管理的四项基本制度之一。至今刚好二十年。而安全监理则是建设工程安全生产管理条例赋予工程监理工作的一项新内容，安全监理工作现在已成为工程监理工作的重要组成部分。建设工程安全生产管理条例是2003年11月24日国务院令第393号颁布的，2004年2月1日起执行。交通部2007年2月14日颁布的公路水运工程安全生产监督管理办法于2007年3月1日起执行，这是水运工程安全监理工作的重要依据。,第一节交通建设工程安全生产的概况一、安全监理产生的背景安全生产关系到人民群众生命和财产安全，关系到改革发展和社会稳定大局。党的十六届五中全会明确指出：必须加快转变经济增长方式，积极推进经济结构的战略调整，实现节约发展、清洁发展、安全发展和可持续发展。将安全发展与节约发展、清洁发展和可持续发展紧密联系在一起，共同构成科学发展观的重要内容。这是建国以来，党中央第一次提出安全发展的新理念，充分反映了党和国家对安全生产工作的高度重视以及安全生产工作本身的极端重要性。,我国目前正处在社会经济持续快速发展的历史时期，建筑业的发展规模逐年增长，已经成为继工业、农业、贸易之后的第四位支柱产业，尤其是近几年交通建设工程的发展很快，对工程安全生产的要求也就非常高。2003年11月24日，国务院颁布了建设工程安全生产管理条例，并于2004年2月1日起执行。建设工程安全生产管理条例明确规定了工程监理单位的安全责任，以及工程监理单位和监理工程师应对建设工程安全生产承担监理责任，赋予了工程监理单位一项新的工作内容，由此产生了安全监理工作，使安全监理成为工程监理重要的一部分。,关于湖南省凤凰县堤溪沱江大桥“8.13”特别重大坍塌事故处理结果的通报交通部交公路发2007766号2007年12月29日2007年8月13日16时45分，湖南省湘西土家族苗族自治州凤凰县正在建设的堤溪沱江大桥发生特别重坍塌事故，造成64人死亡、4人重伤、18人轻伤，直接经济损失3974.7万元。8月16日，经国务院同意，成立了由国家安全监管总局、监察部、交通部、建设部、全国总工会、湖南省人民政府及有关部门人员参加的国务院湖南凤凰县堤溪沱江大桥“8.13”特别重大坍塌事故调查组，并邀请最高人民检察院派员参加。,调查组从项目立项、地质勘察、设计、施工、监理和工程管理六个环节入手，通过现场勘察、技术鉴定、查阅资料和询问有关当事人，查明了事故发生的经过、直接原因和间接原因，提出了对有关责任单位及责任人的处理意见和事故防范与整改措施。现将处理结果通报如下：一、基本情况（一）堤溪沱江大桥工程概况堤溪沱江大桥工程是湖南省凤凰县至贵州省铜仁大兴机场凤大公路工程建设项目的控制性工程，大桥全长328.45m，桥面宽度13m，设3%纵坡，桥型为4孔65m跨径等截面悬链线空腹式无铰连拱石拱桥，桥墩高33m。,（二）事故相关单位概况1、建设单位：建设单位是湘西自治州凤大公路建设有限责任公司，为国有独资公司，隶属于湘西自治州人民政府。2、设计和地质勘察单位：设计和地质勘察单位是华罡设计院，3、施工单位：施工单位是湖南路桥建设集团公司，湖南路桥建设集团公司所属道路七分公司具体负责堤溪沱江大桥的施工任务。4、监理单位：监理单位为湖南省金衢交通资询监理有限公司。,二、事故原因及性质（一）直接原因大桥主拱圈砌筑材料未满足规范和设计要求，拱桥上部构造施工工序不合理，主拱圈砌筑质量差（块石规格不符要求、砌体强度降低）。0台小石子混凝土强度只有5MP,设计要求20MP。砂的含泥量16.8。设计要求是不大于5。施工方案上设计要求是“二环、三带、六段”，二实际施工方案是“三环、五带、六段”，而在实际施工中，更出现了“田”字形的施工情况。施工某段时间，现场施工人员152人，农民工148人！,（二）间接原因。1、施工单位方面的原因。施工单位严重违反工程建设质量和安全生产的法津法规及技术标准，施工质量控制不力，现场管理混乱。一是项目经理部未经设计单位同意，擅自与业主商议变更原主拱圈施工方案，未严格按照设计要求的主拱圈砌筑方式进行施工。二是未配备专职的质量监督员和安全员，未认真整改落实监理单位多次指出的严重工程质量和安全生产隐患。,三是倒排工期赶进度，连续施工主拱圈、横墙、腹拱、侧墙，在主拱圈未达到设计强度的情况下就开始落架施工作业，降低了砌体的整体性和强度。四是技术力量薄弱，现场管理混乱。项目经理部的技术管理人员共17人，其中专业技术人员仅6人；施工人员技术素质低，劳务分包给不具备施工基本水平的农民工队伍，且在上岗前未按规定进行技术培训和安全教育，卷扬机操作人员、试验员、测量员等均无相应资格证书；工程材料质量把关不严，未按照设计要求控制拱石规格。,五是道路七公司未按规定履行质量和安全管理职责。没有专门的安全生产管理机构，在巡查中走过场，未能发现存在的严重质量、安全生产隐患以及施工现场管理混乱问题，默认同意项目经理部招雇没有石拱桥施工经验的农民工及无证上岗等问题，违规同意项目经理部变更原主拱圈设计施工方案，盲目倒排工期赶进度。六是湖南路桥建设集团公司对工程施工安全质量工作监管不力。2、建设单位方面的原因。建设单位严重违反建设工程管理的有关规定，项目管理混乱。一是对发现的施工质量不符合规范、施工材料不符合要求等问题，未认督促整改。,二是未经设计单位同意，擅自与施工单位商议变更原主拱圈设计施工方案，且为确保凤大公路在“州庆”前交工通车，盲目倒排工期赶进度，将原计划三个月完成的主拱圈砌筑时间压缩为一个半月，严重影响大桥主拱圈砌筑质量。同时，为赶施工进度，越权指挥施工，甚至要求监理不要上桥检查。三是未能加强对工程施工、监理、安全等环节的监督检查，对检查中发现的工程质理问题未认真督促纠正；发现施工单位选用的施工材料不符合设计要求、施工人员未经培训等问题后未认真督促整改；发现监理人员资格不符合要求后也未采取任何措施。,3、监理单位方面的原因。监理单位违反有关规定，未能依法履行工程监理职责。一是现场监理处于对施工单位擅自变更主拱圈施工方案，未予以坚决制止；在主拱圈施工关键阶级，监理处人员投入不足；对发现的主拱圈施工质量问题督促整改不力，不仅没向有关主管部门报告，有关监理人员还在主拱圈砌筑完成但拱圈强度资料尚未测出的情况下，即在验收砌体质检表、检验申请批复单、施工过程质检记录表上签字验收合格。二是监理公司对现场监理处管理不力。派驻现场监理处技术人员不足；一半监理人员不具备执业资格；对驻场监理人员频繁更换，不能保证大桥监理工作的连继性。,三是湖南省交通规划勘察设计院未能认真督促金衢监理公司贯彻落实有关工程质量和安全生产的法律法规和规章制度，对金衢监理公司在堤溪大桥工程监理中存在的问题失察。4、勘察设计单位方面的原因。勘察设计单位工作不到位。违规将地质勘察项目分包给个人，前期地质勘察工作不细，设计深度不够，施工现场设计服务不到位、设计交底不够。5、质量监督部门对大桥工程的质量监管严重失职。一是湘西州质监分站作为凤大公路的监督单位，工作严重失职。未制订月度、季度质量监督计划，未落实重点工程质量监督责任人；对施工方、监理方从业人员培训和上岗资质情况监督不力，大部分仅以口头形式向建设、施工、监理方通报质量监督结果和提出要求；发现重大质量和安全隐患后，未依法责令工程停工整改，也未向有关主管部门报告。,二是省质量监站对州质监分站业务工作督指导不力。6、湘西州、凤凰县两级政府和有关部门及省有关部门对工程建设立项审批、招投标、质量和安全生产等方面的工作监管不力，对下属单位要求不严，管理不到位。三、事故性质经调查认定，湖南凤凰县堤溪沱江大桥“8.13”特别重大坍塌事故是一起责任事故。四、对事故有关单位和人员的处理（一）对事故发生负有直接责任，涉嫌重大安全事故罪滥用职权罪、玩忽职守等被移送司法机关处理的有24人。其中，政府公职人员8人（建7），包括县处级3人，科级及以下5人；企业人员16人：施工单位10人（包工头4人），监理单位5人。设计单位1人。,（二）给予党记、政纪处分的政府公职人员和国有企业人员共33人（11人被撤职）。其中，政府公职人员17人，包括厅局级6人、县处级9人、科级及以下2人；企业人员16人，包括施工单位人、设计单位人、监理单位5人。（三）对施工单位和建设单位各给予500万元的经济处罚。暂扣施工单位湖南路桥建设集团公司建筑企业资质证书、安全生产许可证等有关证照半年，其所属的道路公司依公司法等有关法律法规给予解散；暂扣监理单位湖南省鑫衢交通咨询监理有限公司公程监理证书等有关证照。,（四）对施工单位和建设单位主要负责人以个人2006年年收入基数的80%给予经济处罚。对施工单位所属七公司经理、项目经理部经理兼安全部负责人，施工单位安全生产部副部长、项目管理部部长、总工程师，监理单位董事长兼总经理、副经理、总工程师、驻地高监吊销有关执业资格和岗位证书。对涉案追究刑事责任以及追究行政责任的建设、施工、监理单位9人。自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。,二、交通建设工程施工安全生产的特点1产品生产的固定性交通建设产品一般均为比较复杂的、大型的、投资多的具有固定场所的一次性产品，或称单件性产品。由于产品生产的固定性及其生产和管理的复杂性，因而容易出现施工安全事故。2露天作业条件恶劣性交通建设工程施工大多是在露天空旷的场地或水域完成的，有些甚至要在悬崖、深谷、潮汐海浪汹涌等处作业，环境相当艰苦，防护条件差，容易发生伤亡事故。,3结构庞大施工高空性交通建设产品的结构十分庞大，操作工人大多在十几米，甚至几百米的高空进行施工作业，容易产生高处坠落的伤亡事故。4.施工队伍流动性大、素质参差不齐，实施安全管理的困难性近年来，由于工程建设发展迅速，建筑工人缺乏，大批农民工参加了工程建设，他们的安全意识和自我保护能力不足。施工队伍或分包队伍整体素质参差不齐，以包代管的现象时有发生。而且由于队伍流动性大，多数务工人员缺乏培训，还不太了解如何按安全操作规程进行施工作业。,5.手工操作多、体力消耗大、强度高，造成劳动保护的艰巨性。在恶劣的作业环境下，施工工人的手工操作多，体能耗费大，职业危害严重。6.产品品种多样性、施工工艺多变性，导致施工安全管理的复杂性。由于交通建设产品品种多样性，施工生产工艺复杂多变性，其不安全的因素各不相同，施工现场的不安全因素也在随时变化。7.施工场地窄小带来多工种作业的立体交叉性。,三、交通建设工程施工安全事故的特点1.严重性交通建设工程发生安全事故，影响一般比较大。会直接导致人员伤亡或财产损失，有的社会影响比较恶劣！2.复杂性工程安全事故的原因错综复杂，即使同一类安全事故，其发生原因可能多种多样。3.可变性安全事故隐患并非是静止的，而是不断的变化和发展，若不及时处理，往往可能发展成为重大安全事故。4.多发性有些安全事故，会在某工序或某作业活动中经常发生，例如物体打击事故、触电事故、高处坠落事故、坍塌事故等。,三、交通建设工程安全生产及其管理（一）安全生产方针“安全第一”是原则和目标“预防为主”是手段和基本途径“综合治理”是落实安全生产方针政策、法律法规的最有效手段综合治理：自觉遵循安全生产规律，正视安全生产工作的长期性、艰巨性和复杂性，抓住安全生产工作中的主要矛盾和关键环节，综合运用经济、法律、行政等手段，人管、法治、技防多管齐下，并充分发挥社会、职工、舆论的监督作用，有效解决安全生产领域的问题。,（二）安全生产管理的原则安全生产管理是一个从项目可行性研究到缺陷责任期的全过程、由全体相关人员共同参与的管理系统工程，必须遵循以下原则。1管生产必须管安全安全寓于生产之中，生产和安全是一个有机的整体，两者不能分割更不能对立起来。“安全生产人人有责”。2目标管理安全管理的内容是对生产的人、物、环境因素状态的管理，有效地控制人的不安全行为和物的不安全状态，消除或避免事故。安全管理要明确目标。,3预防为主“预防为主”，就是要把预防生产安全事故的发生放在安全生产工作的首位，切实做到安全生产管理防患于未然。4动态安全管理生产活动中必须坚持全员、全过程、全方位、全天候的动态安全管理。安全管理不是少数人和安全机构的事，而是一切与生产有关的人共同的事。5安全具有否决权安全生产是衡量建设工程项目管理的一项基本内容，安全指标没有实现，其他指标虽已顺利完成，该项目就不能认为是已实现了最优化目标，安全具有一票否决的作用。,6.事故处理“四不放过”事故原因分析不清不放过；事故责任者和群众没受到教育不放过；没有整改预防措施不放过；事故责任者和责任领导不处理不放过。（三）安全生产的五种关系1安全与危险的并存安全与危险在同一事物的运动中是相互对立、相互依赖而存在的。因为有危险，才要进行安全管理，以防止危险。安全与危险每时每刻都在变化着，进行着此消彼长的斗争。可见，在事物的运动中，都不会存在绝对的安全和危险。,2.安全与生产的统一安全是生产的客观要求。若生产完全停止，则安全也就失去意义。3安全与质量的同步安全是质量的基础。只有在良好的安全措施保证之下，施工人员才能更好的保证工程质量。同样，工程质量越好，产生的安全效应越高。可见，安全与质量是同步的。从广义上看，质量包含安全工作质量。安全第一、质量第一这两种说法并不矛盾。安全第一是从保护生产要素的角度出发，而质量第一则是从关心产品成果的角度出发。安全为质量服务，质量需要安全保证。,4.安全与速度的互促安全是进度的前提。工期过短是埋下安全隐患的原因之一。速度应以安全作保障，安全就是速度，当速度与安全发生矛盾时，应暂时减缓速度，保证安全才是正确的做法。5.安全与效益的兼顾安全技术措施的实施，会改善作业条件，给企业带来经济效益，安全促进了效益的增长。在安全管理中，投入要适度，要进行统筹安排，既要保证安全生产，又要经济合理。单纯为了省钱而忽视安全生产，不但会给承包单位带来巨大的经济损失，而且会推迟建设单位投入资金效益的产生。可见，安全与效益是兼顾的。,第二节法律法规与相关制度一、安全生产的法律法规监理工程师在从事安全监理工作中，应熟悉安全生产的法律法规，尤其是在审批施工方案、施工安全专项方案时，要注意施工方案、施工安全专项方案是否符合法律法规、工程建设强制性标准的有关规定。另外，更要了解，法律法规让我们监理做的事有哪些？不做或做的不好的话，我们要承担什么责任，会受到什么样的惩罚。一定要保护好自己！具体法律法规见教材8页。,二、安全生产管理的相关制度1.安全生产许可证制度建设工程安全生产管理条例规定施工单位应当具备安全生产条件。同时，安全生产许可证条例进一步明确规定，国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。2.安全生产责任制度建立以安全生产责任制为中心的各项安全管理制度，是保障安全生产的重要手段。安全生产责任制应根据“管生产必须管安全”、“安全生产人人有责”的原则，明确各级领导、各职能部门和各类人员在生产中应负的安全责任。,3.安全生产教育培训制度安全教育主要包括安全生产思想教育、安全知识教育、安全技能教育、安全法制教育四个方面，其中对新职工的三级安全教育，是安全生产基本教育制度。4.安全生产费用保障制度安全生产费用是指建设单位在编制建设工程概算时，为保障安全施工确定的费用，施工单位对安全生产费用要专款专用。5.安全生产管理机构和专职人员制度安全生产管理机构是指施工单位专门负责安全生产管理的内设机构，其人员即为专职人员。,6.特种作业人员持证上岗制度施工单位的施工船舶作业人员、爆破作业人员、安装拆卸工、超重信号工、电工、焊工等国家规定的特种作业人员必须持证上岗。7.安全技术措施制度安全技术措施是指从技术上采取措施，防止工伤事故和职业病的危害。8.专项施工方案审查制度对于结构复杂、危险性较大、特性较多的特殊工程，必须编制专项施工方案，并附安全验算结果，经施工单位技术负责人签字后，经审查同意和总监签字后，方可组织施工。,9安全生产技术交底制度10.消防安全责任制度11防护用品及设备管理制度12起重机械和设备设施验收登记制度施工单位在工程中使用施工起重机械和整体提升式脚手架、滑模爬模、架桥机等自行式架设设施前，应当组织有关单位进行验收，或者委托具有相应资质的检验检测机构进行验收。使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由承租单位、出租单位和安装单位共同进行验收。验收合格的方可使用。,13.三类人员考核任职制度三类人员是指施工单位的主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员。总经理、总监、安全监理工程师。从事交通建设工程的三类人员必须经交通主管部门对其安全知识和管理能力考核合格后方可任职。14.意外伤害保险制度该项保险是施工单位必须办理的，以维护施工现场从事危险作业人员的利益。15.安全事故应急救援制度16.安全事故报告制度17.工艺、设备、材料的淘汰制度,第三节现行安全生产责任体系一、法律责任概念1.法律责任的概念法律责任是行为人实施了违法行为，引起不利于行为人的法律后果，即违法者承担相应的法律责任，要受到法律的相应制裁。2.法律责任的特征法律责任是以违法行为为前提的，行为人只有违反了法律规范，实施了违反行为，才能引起法律后果，承担法律责任。法律责任以法律制裁为必然后果。,3.法律责任的分类法律责任分为民事责任、行政责任和刑事责任三种。民事责任，即民事法律责任，是指民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。我国民法通则第134条的规定，承担民事责任的方式主要有：停止侵害；排除妨碍；消除危险；返还财产；恢复原状；赔偿损失；修理、重作、更换；支付违约金；消除影响，恢复名誉；赔礼道歉。行政责任，是指由国家行政机关认定的，行为人因违反行政法律规范所应当承担的法律后果。行政责任主要分行政处分和行政处罚两类。,行政处分，是指国家机关、企事业单位、社会团体等根据法律或者内部规章制度的规定，按照隶属关系，对其所属的工作人员犯有轻微违法失职行为尚不够刑事处分的或者违反内部纪律的一种制裁。根据行政监察法和国家公务员暂行条例的规定，对于国家公务员的行政处分的形式包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。行政处罚，是指特定的行政执法部门根据法律、法规和规章的规定，对违反行政法律行为尚不构成犯罪或者已构成犯罪尚不够刑事处罚的自然人、法人或者其他组织，实施的一种行政制裁。,行政处罚主要有：（1）警戒罚，即给予违法行为人以批评、训诫、警告、通报等，使其认识到其违法行为的性质和后果，以免今后再度违反。（2）财产罚，即给予违法行为人以财产上的惩罚，使其经济上受到损失。财产罚主要包括罚款、没收违法所得、没收非法财物等。（3）行为罚，即给予违法行为人以剥夺某种行为能力的处罚，使其失去或者暂时失去从事某种行为的权力，以便引起违法行为人的重视，不再实施违法行为。行为罚主要包括责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销营业执照、暂停或者取消从业资格等。,（4）人身罚，即给予违法行为人剥夺人身自由的处罚，主要包括行政拘留。（5）法律法规规定的其他行政处罚。刑事责任，是指具有刑事责任能力的人实施了刑事法律规范所禁止的行为所必须承担的刑事法律后果。刑事法律规范，主要是指刑法和刑法的补充规定。违反刑事法律规范的刑事责任，表现为司法机关对违法行为人因违法造成严重后果触犯刑律、构成犯罪而给予法律制裁。我国刑法中规定的刑事处罚主要包括：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑五种主刑和罚金、剥夺政治权利、没收财产三种附加刑。我国现行刑法第134，135，136，137，139条。见P230,二、安全生产责任自2004年开始施行的建设工程安全生产管理条例对建设工程参与各方及相关方的安全责任有了明确的规定。政府是安全生产的监管主体，企业是安全生产的责任主体。安全生产工作必须建立、落实政府行政首长负责制和企业法定代表人负责制。两个主体、两个负责制相辅相成，共同构成我国安全生产工作基本责任制度。企业法定代表人是安全生产第一责任人，必须对本单位的安全生产负总责。企业领导人和经营管理者要自觉接受政府的依法监管、行业部门的有效指导和社会的广泛监督，切实保障从业人员的生命安全和健康权益。,1.建设单位的安全责任建设单位是建设市场的重要责任主体。建设单位按照法律、法规规定拥有确定建设工程项目的规模、功能、外观、使用材料设备，选择勘察、设计、施工、工程监理单位等权利，在工程建设各个环节负责综合管理工作，居于主导地位，是工程建设过程和建设效果的负责方。（1）建设单位应当向施工单位提供施工现场及相邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。,（2）执行法律、法规和工程建设强制性标准并遵守合同的约定，不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求；不得随意压缩合同规定的工期。（3）提供安全生产费用，在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。（4）在申请领取施工许可证时，要报送有关安全施工的资料。（5）不得明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的产品、设备、器材。,（6）建设单位应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位。建设单位应当在拆除工程施工15日前，将下列资料报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府有关部门备案：施工单位资质等级证明。拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明。拆除施工组织方案。堆放、清除废弃物的措施。,2.勘察设计单位的安全责任工程设计对建设工程施工安全起着重要作用。（1）勘察单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察，重视地质环境对安全的影响。（2）在勘察作业时，应当严格执行操作规程，采取措施保证各类管线、设施和周边建筑物、构筑物的安全。（3）设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计，应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见。（4）设计单位应当对采用新结构、新材料、新设备、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。,3.工程监理单位的安全责任实施安全监理是提高施工现场安全管理的有效方法，也是建设工程项目管理体制改革中加强安全管理、控制重大伤亡事故的一种新模式。（1）审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。（2）在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。,（3）工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。根据建设工程安全生产管理条例的规定，监理单位应建立以下五项安全管理制度：安全技术措施审查制度专项施工方案审查制度安全隐患处理制度严重安全隐患报告制度按照法律法规与强制性标准实施监理制度,在实施安全监理过程中应注意的问题（1）违法行为未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查就构成违法行为；工程监理单位发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工就构成一种不作为的违法行为。施工单位拒不整改或者不停止施工，工程监理单位未及时向有关主管部门报告便构成违法行为。工程监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理就构成违法行为。,（2）法律责任行政责任：责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书。刑事责任：这里的刑事责任针对的是监理单位的直接责任人员，承担刑事责任的前提是造成重大的安全事故。处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。民事责任：违法行为往往也是违约行为，如果给建设单位造成损失，监理单位应当对建设单位承担赔偿责任。承担民事责任的前提是必须有建设单位的损失，而不是工程监理单位的违法行为。,监理单位应采取的相应措施(1)建立健全监理安全责任的规章制度，确定落实监理安全责任的分管领导和归口管理的部门，在单位各级岗位职责中落实监理安全责任。要形成一个监理企业内部各级都重视监理安全责任、人人认识监理安全责任、事事落实监理安全责任、项目避免失职而承担责任的安全管理氛围。(2)起草编制企业内部的落实监理安全责任的工作导则，确定企业内部各项目监理机构落实监理安全责任的考核检查标准，定期、全面检查和评估所有工地的安全状况、各监理机构所采取的安全工作措施。,（3）全面清理在监工程的监理合同约定内容及人员调配情况，积极与建设单位协商调整有关增加与监理安全责任相适应的义务与费用条款。积极落实建设工程安全生产管理条例的要求。在新签监理合同中要强化对监理的安全责任与相应服务费用的约定，注意在监理安全责任的约定方面应紧扣建设工程安全生产管理条例规定，不做任意扩大。（4）定期开展监理企业内部的安全教育工作。监理企业的安全教育内容有：建设工程安全生产管理条例对监理工作的要求；本企业中所制定的监理安全责任的工作导则及应采取的安全管理措施；安全生产知识与安全类标准和规程中的要求；各类安全事故的警示教育。,（5）建立总监理工程师上岗前的考核工作，强化总监理工程师的安全责任心、企业荣誉感，把项目的监理安全责任落到实处。工程项目总监理工程师对工程项目的监理安全责任负责。监理安全责任内容要列入监理规划、监理实施细则并严格落实。综上所述，监理单位和监理工程师在建设工程中所承担的安全责任并不类同于以往监理工作中对技术规范的落实可以有一定范围的柔性偏差，而是一种直接和刑事责任、民事责任和行政处罚相关联的法律责任。而法律责任的普遍性原则是，不论你的学历、职称、职务的高低，只要你达到法律规定的年龄，就必须承担责任。这一点要引起监理单位领导、总监和每一个监理工程师的高度重视。,4、施工单位的安全责任施工单位在建设工程安全生产中处于核心地位，施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责。建设工程安全生产管理条例对施工单位的安全责任做了全面具体的规定，包括施工单位主要负责人和项目负责人的安全责任、施工总承包和分包单位的安全生产责任等。主要有五个方面：1）施工单位应当具备的安全生产资质条件依法取得安全生产相应的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程；,2）施工单位的安全生产责任制度施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责。施工单位应当建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度，制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。3）施工单位的安全生产基本保障措施（十条）（1）安全生产费用必须专款专用施工单位列入的安全生产费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。根据交通部2007年第1号令明确规定，施工单位在工程报价中应当包括安全生产费用，一般不低于投标价的1%，并且不得作为竞争性报价。,（2）安全生产管理机构及人员的配置根据法律规定，施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。发现安全事故隐患，应当及时向项目负责人和安全生产管理机构报告；对违章指挥、违章操作的，应当立即制止。专职安全生产管理人员的配备办法按交通部公路水运工程安全生产监督管理办法规定，施工现场应当按照每5000万元施工合同额配备一名的比例配备专职安全生产管理人员，不足5000万元的至少配备一名。,（3）编制安全技术措施和专项施工方案的规定在施工组织设计中编制安全技术措施或专项施工方案和施工现场临时用电方案，对交通建设工程中危险性较大的工程，应当编制专项施工方案，并附安全验算结果，经施工单位技术负责人、监理工程师审查同意签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。不良地质条件下有潜在危险的土方、石方开挖；滑坡和高边坡处理；桩基础、挡墙基础、深水基础及围堰工程；桥梁工程中的梁、拱、柱等构件施工等；隧道工程中不良地质隧道、高瓦斯隧道、水底海底隧道等；水上工程中的打桩船作业、施工船作业、外海孤岛作业、边通航边施工作业等；水下工程中的水下焊接、混凝土浇注、爆破工程等；爆破工程；大型临时工程中的大型支架、模板、便桥架设与拆除，桥梁、码头的加固与拆除工程；其它危险性较大的工程。,必要时，施工单位对前款所列工程的专项施工方案还应当组织专家进行论证、审查。（4）安全施工技术交底工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。（5）安全警示标志的设置凡危险部位均需设置明显的安全警示标志和必要的安全防护设施，安全警示标志和安全防护设施须符合国家标准。（6）施工现场办公、生活区与作业区设置要求施工单位应当将现场的办公、生活、作业区分开设置，并保持安全距离；办公区、生活区的选址应当符合安全性要求。职工的膳食、饮水、休息场所等应当符合卫生标准。施工现场临时搭建的建筑物应当符合安全使用要求。,（7）环境污染保护措施施工单位在施工现场应采取措施，防止或者减少粉尘、废气、废水、固体废物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害和污染。（8）消防安全保障措施建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定用火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度和操作规程，设置消防通道、消防水源，配备消防设施和灭火器材，并在施工现场入口处设置明显标志。（9）劳动安全管理施工单位应当向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装，并书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害。作业人员有权对安全问题提出批评、检举、控告，有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。,紧急情况时，作业人员有权立即停止作业或者在采取必要的应急措施后撤离危险区域。作业人员应当正确使用安全防护用具、机械设备等。施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。（10）安全防护用具、机械设备、施工机具的安全管理应当具有生产（制造）许可证、产品合格证，并在进入施工现场前进行查验。施工现场必须由专人负责管理，定期进行检查、维修和保养，并按照国家有关规定及时报废。各类施工起重机械和整体提升式脚手架、滑模爬摸、架桥机等自行式架设设施前，应当组织验收；使用租赁的机械设备和施工机具，也需验收合格的方可使用。特种设备，如施工起重机械，在验收前应当经有相应资质的检验检测机构监督检验合格。,4）施工总承包单位、分包单位安全责任的划分（1）施工总承包单位对施工现场的安全生产负总责；总承包单位应自行完成主体工程施工；（2）若有分包，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务；总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任；（3）分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理；（4）分包单位不服从管理导致安全事故，由分包单位负主要责任。5）安全教育培训制度（1）特种作业人员培训和上岗，须取得资格方可上岗。（2）安全管理人员、作业人员的安全教育和考核。三类人员即施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员，应当经有关部门考核合格后方可任职。,（3）作业人员进入新岗位、新的施工现场、采用新技术（包含新材料、新工艺）时的上岗培训。新进人员和作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前，应当接受安全生产教育培训。施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应当对作业人员进行相应的安全生产教育培训。未经安全生产教育培训或者教育培训考核不合格的人员，不得上岗作业。5、其他有关单位的安全责任归纳起来有五个方面：提供机械设备和配件的单位、出租单位、拆装单位、检验检测单位、来访人员等。三、对违法行为的处罚1、工程参与各方主体的法律责任和安全责任对比见表1,工程参与各方主体的法律责任和安全责任对比表表1,从上表中可以看出，前面所述建设单位是建设市场的重要责任主体、施工单位在建设工程安全生产中处于核心地位的提法，在建设工程安全生产管理条例的规定中给予了充分地体现。,2.建设工程安全生产管理条例有关条款中增加了民事责任。如对建设单位将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位，施工单位挪用安全生产作业环境及安全施工措施所需要费用等，给他人造成损失的，除了应承担行政或刑事责任外，还要进行相应的经济赔偿。3.加大行政处罚力度。如规定建设单位将拆除工程发包给不具相应资质等级的施工单位的，罚款为20万以上50万元以下；对监理单位违反安全生产行为的，罚款为10万元以上30万元以下。4.建设工程安全生产管理条例规定了注册执业人员资格的处罚。注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业、3个月以上1年以下；情节严重的、吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。,上海轨道交通4号线事故2003年7月1日凌晨6：00，上海轨道交通4号线旁通道工程施工作业面内，因大量水及流砂涌入，引起隧道部分结构损坏及周边地区地面沉降，造成三栋建筑物严重倾斜，防汛墙局部塌陷，导致防汛墙围堰管涌，直接经济损失约为1.5亿元人民币左右。发生事故的上海轨道交通号线旁通道，采用的是冻结加固暗挖法施工。据专家介绍，冻结法是一种成熟、先进的施工工艺，已有多年历史。年起，冻结法工艺被广泛应用于上海地下工程中。这项施工工艺不仅通过专家的技术论证，而且还曾获得上海市科技进步三等奖。但上海轨道交通号线恰恰在这样一个成熟工艺上出了大问题。,在事故发生前，施工单位对原定的施工组织设计擅自进行了调整。专家组分析认为，方案调整没有严格遵循冻结法施工工艺的有关规定，导致旁通道冻土结构在施工中出现薄弱环节。调整后的方案，降低了对冻土平均温度的要求，从原方案的减少到，旁通道处垂直冻结管数量减少，从原方案的根减少到根，而原先为米深的根垂直冻结管，其中根被缩短到.米，造成旁通道与下行线隧道腰线以下交汇部冻土薄弱，导致冻结效果不足以抵御相应部位的水土压力。正是这份未按程序审定、存在诸多缺陷的施工方案调整，大大增加了事故发生的必然性。,施工方案的擅自调整，虽然经过了分包单位总工程师的批准，但没有按程序规定，送交工程总承包单位以及工程监理单位审定，而作为总承包单位和监理单位，有关当事人明知施工方案被调整，却没有履行职责要求施工方报送调整后的施工方案。月日上午隧道下行线小型制冷机发生故障，停止供冷.个小时。下午时左右，施工人员在下行线隧道内安装水文观测孔，发现一直有压力水漏出，尽管采取了用木板封堵掘进面等一定措施，但效果不佳。日凌晨时，险情初露征兆，但现场没有任何人将这一情况向总承包单位及监理机构汇报，导致险情逐步加剧。月日零时许，在施工人员拆除冻土前掘进面部分封板，准备安装混凝土输送管时，水砂从掘进面的右下角和侧墙不断涌出，以致封堵无效，最终酿成事故。,无论总承包单位还是分包单位以及监理公司都是行业内业绩不错的优秀队伍，企业内部的各项规章制度也相当齐全。但就是因为没有真正做到严格管理，才酿成了这场严重的工程事故。总承包单位的现场管理比较松懈，管理力度薄弱。月日，隧道内向下行线冻结管供冷的一台小型制冷机发生故障，停止